国投瑞盛LOF: 国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024年10月第1次更新）

国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基        金(LOF)           招募说明书 【本基金已根据基金合同更动为国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型          证券投资基金(LOF)】        （2024 年 10 月第 1 次更新）      基金治理东谈主：国投瑞银基金治理有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                 国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                        【枢纽教唆】   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 20 肃穆奏效。经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2023 年 5 月 31 日发 布《国投瑞银基金治理有限公司对于旗下部分公募基金增多 C 类基金份额、投资范围增多 存托凭证及增多侧袋机制相关内容并修改法律文献的公告》，自 2023 年 5 月 31 日起增设 C 类基金份额，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应肃穆阅读本招募说明书，全面意识 本基金居品的风险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投老本基金可能遭受的风险包括：商场风险、信用 风险、流动性风险、基金治理风险、操魄力险、股指期货等金融养殖品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。基金治理东谈主提醒投资者崇尚基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。   本基金为羼杂型基金，禁闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动为 上市怒放式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例 不进取基金资产的 3%。在禁闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上市怒放式基金（LOF） 后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者顺应性治理办法》，基金治理东谈主和销售机构已对本基金重              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 新进行风险评级，风险评级行动不转变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险品级分 类规范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金治理 东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。   基金治理东谈主治理的其他基金的过往事迹不组成对本基金事迹发挥的保证。基金治理东谈主 承诺以恪尽责守、针织信用、尽力尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主履行相应方法后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机 制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行尽头标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并情切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新的招募说明书主要触及提高基金份额净值精度、基金治理东谈主以及司帐师事务 所信息更新等相关内容。本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 14 日，其中 投资组合陈诉与基金事迹截止日历为 2024 年 3 月 31 日。关联财务数据未经审计。                            目 录               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、媒介  《国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险治理轨则》（以下简称“《流动性轨则》”）和其他关联法律法则及《国投瑞银瑞盛灵 活配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。  本招募说明书证明了国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金（LOF）的投资标的、 策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。  本基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性讲述或要紧遗漏，并对 其真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。  本基金根据本招募说明书所载明府上苦求召募。本招募说明书由国投瑞银基金治理有 限公司解释。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。  本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅《基金合同》。                  国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改良和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 过头更新 公告》 居品府上概要》过头更新（本基金基金居品府上概要的编制、露馅及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出 的改良 券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其常常作念出的改良 主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主强项了基金销售服务代理公约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、更动及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                  国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 三个月 月后对应日前一个办事日止。在禁闭期内不怒放申购、赎回业务，但投资东谈主可在本基金上 市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。禁闭期届满后，本基金更动为上市怒放式基 金（LOF） 日 易和申购赎回实施详情》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结 算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司上市怒放式基金登记结算业 求实施详情》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施详情 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 金份额的行动                国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 通过该等时势办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的时势。通过该等时势办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，苦求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额更动为基金治理东谈主治理的其他 基金基金份额的行动   系统内转托管：基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动   跨系统转托管：基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行动。除经基金治理东谈主另行公告，C 类基金份额弗成进行跨系 统转托管   注册登记系统：中国证券登记结算有限使命公司怒放式基金登记结算系统   证券登记结算系统：中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券登记结算系统   场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额   场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更动中转入苦求份额总和后的余额) 进取上一日基金总份额的 10% 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东谈主服务的用度 计帐，宗旨在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、 资产相沿证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子露馅网站）                  国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金治理东谈主  （一）基金治理东谈主概况  称号：国投瑞银基金治理有限公司  英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一王人 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  设立日历：2002 年 6 月 13 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织花样：有限使命公司  注册老本：壹亿元东谈主民币  存续期限：继续筹谋  接洽东谈主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓动称号                             持股比例              国投泰康相信有限公司                               51%                   瑞银集团                                49%                     统统                               100%  （二）主要东谈主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商治理硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度拓荒投资公司金融投资部使命花样司理，国融资产治理 有限公司高等花样司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 规画财务部负责东谈主，兼任国彤创丰私募基金治理有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司规画财务部高等财务司理、规画财务部临时负责东谈主、规画财务部总司理助理、规画财 务部副总司理、规画财务部总司理，北京派克兰帝有限使命公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际司帐师事务整个限使命公司审计花样司理， 北京铁谈大厦有限使命公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产治理(中国)有限公司总 司理、瑞银资产治理中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限使命公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产治理部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 使命公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金治理有限公司销售总监， 天治基金治理有限公司总司理助理，泰信基金治理有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、办事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商治理硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产治理(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金治理股份有限公司孤独董事，大瀚东谈主力资源集团盘考董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷治理负责东谈主，北京大学番邦行家。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银老本治理有限公司董事。曾任泰达宏利基金治理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产治理投资主管，复华投信香港资产治理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，孤独董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所治理 合伙东谈主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，孤独董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师资历。现任 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东谈主，兼任香港国际仲裁中情绪事会成员和委任委员             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会成员，中邦交易法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。  郝演苏先生，孤独董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、训导、博士生导师，兼任中宏东谈主寿保障有限公司孤独董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国规画生养委员会常务理事、天下保障专科学位 研究生耕种带领委员会常务副主任、耕种部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险治理有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 训导等。还曾担任中国再保障集团公司孤独董事、新华东谈主寿保障公司孤独董事、中国东谈主民 健康保障公司孤独董事、鼎和财产保障公司孤独董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金治理有限公司 居品及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金治理有限公司居品及业务拓展部居品经 理、高等居品司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金治理有限公司居品司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，治理学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资治理总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产治理总部助理研究员，投资治理总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产治理(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金治理有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金治理有限公司高等交易员，国信证券有限使命公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银老本治理有限公司董事。曾任泰达宏利基金治理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产治理投资主管，复华投信香港资产治理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   靳赟女士，副总司理，中国籍，治理学学士。曾任国泰基金治理有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产治理有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。   李涛先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，治理学硕士。兼任国投瑞银老本治理有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，规画财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文告， 国彤创丰私募基金治理有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理，国投创丰投资治理有限公 司法定代表东谈主、董事长、总司理，国度拓荒投资公司金融投资部花样司理，国融资产治理 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司规画财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。   王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银老本治理 有限公司董事，曾任国投瑞银基金治理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险治理部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。   刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商治理（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金治理有限公司国际业 务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金治理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部花样司理，中国农业银行天津市分行信贷治理部法律参谋人。   冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金治理有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金治理有限公司运作保障部计帐主管， 深圳投资基金治理有限公司研究员，湖南省税务学校进修。   章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息治理专科本科学历。兼任 信息时期部部门总司理，曾任国投瑞银基金治理有限公司拓荒工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息时期股份有限公司拓荒部司理，杭州恒生电子股份有限公司拓荒工程师、花样经 理。   贺明之先生，基金司理，中国籍，北京大学经济学硕士。9 年证券从业训导，2014 年 8                  国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 月至 2015 年 5 月期间任中国东谈主民财产保障股份有限公司不测健康险部业务主办，2015 年 5 月至 2018 年 5 月期间任安信证券股份有限公司研究中心非银金融行业高瓜分析师，2018 年 任国投瑞银稳健增长纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理助理。2022 年 9 月 14 日起担 任国投瑞银招财纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2023 年 5 月 27 日起兼任国投瑞银 瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)基金司理。   本基金历任基金司理：   刘钦先生，2016 年 05 月 25 日至 2016 年 08 月 01 日；   杨冬冬先生，2016 年 05 月 27 日至 2018 年 11 月 02 日；   吴潇先生，2016 年 12 月 29 日至 2023 年 06 月 14 日；   （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用研究部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。   （三）基金治理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主分拨收益； 为；   （四）基金治理东谈主承诺 监会的关联轨则，建立健全里面约束轨制，选用灵验措施，防护违背现行灵验的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的行动发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待本基金治理东谈主治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）利弊拖累，不按照轨则履行职责；   （8）法律法则或中国证监会谢绝的其他行动。 律、法则及行业范例，针织信用、尽力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章筹谋；               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、搅扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）利弊拖累、阔绰权利；   （7）违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 露在职职期间细察的关联证券、基金的交易奥密梵衲未照章公开的基金投资内容、基金投 资规画等信息；   （8）违背证券交易时势业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，烦闷商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特意含有作假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会谢绝的行动。   （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东谈主等的利益发生随性时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金事迹排行等实施拉抬尾市、打压股价等毁伤证券商场纪律的 行动，或者进行其他违背轨则的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、公道的孤独判断； 息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违背关联轨则向公司鼓动、与公司有业务接洽的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行动关联的未公开信息； 或者配合他东谈主从事毁伤基金份额持有东谈主利益的行动。   （六）基金治理东谈主的里面约束轨制             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）在灵验约束风险的前提下，终了基金份额持有东谈主利益最大化；  （2）确保国度关联法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立适当现代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将各种风险约束在合理的范围内，保障公司发展政策和筹谋标的的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司鼓动的正当权益；  （5）建立行之灵验的风险约束系统，保障业务稳健运行，收缩或侧目各种风险对公司 发展政策和筹谋标的的搅扰。  （1）最高性原则：风险约束行为基金治理公司的中枢办事，代表着公司筹谋治理层对 企业出路的承诺，公司筹谋治理层将恒久把风险约束放在公司里面约束的首要塞位并对此 作出矜重承诺。  （2）实时性原则：风险约束轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在筹谋运作之前建章立制。  （3）定性与定量相结合的原则：形成一套相比完备的轨制体系和量化宗旨体系，使风 险约束办事更具科学性和可操作性。  （1）风险约束轨制体系  公司风险约束轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司规矩；第二个 档次是里面约束大纲；第三个档次是基本治理轨制；第四个档次是部门治理轨制；第五个 档次是各项具体业务规则。  （2）风险约束组织体系  风险约束组织体系包括两个档次：  第一档次：公司董事会层面对公司筹谋治理过程中的各种风险进行防卫和约束的组织， 主若是通过董事会下设的合规风险约束委员会和督察长来终了的。它们在风险约束中的职 责差异是：  ①合规风险约束委员会的主要职责是：对公司筹谋治理和自有资产的运作的正当性、 合规性进行检验和评估；对基金资产筹谋的正当性、合规性进行检验和评估；对公司内控            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机制、风险约束轨制的灵验性进行评价，建议建议决策提交董事会。  ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面治理、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司筹谋治理层通报并建议整改和处理意 见；如期向合规风险约束委员会提交办事陈诉；发现公司的违章行动，应立即向董事长和 中国证监会陈诉。  第二档次：公司筹谋治理层设合规与风险约束委员会、法律合规部、风险治理部及各 职能部门对筹谋风险的防卫和约束。  ①合规与风险约束委员会的主要职责是：评估公司里面约束轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险约束的景色；审议基金投资的风险评估与绩效 分析陈诉；审议基金投资的要紧关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务合营 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险斟酌陈诉；评估公司新址品、新 业务、新商场营销渠谈等的风险斟酌和合规评价陈诉；融合各相关部门制定突发性要紧风 险事件和违章事件的处罚决策；界定要紧风险事件和违章事件的使命；评估法则政策、市 场环境等发生要紧变化对公司产生的影响等。  合规与风险约束委员会下设事迹与风险评估小组，负责投资的事迹与风险分析评价， 并向合规与风险约束委员会提供相关陈诉。  ②法律合规部的主要职责是组织和融合公司里面约束轨制的编写、改良办事，确保公 司里面约束轨制合规、完善；检验公司里面约束轨制和业务历程的执行情况，出具监察稽 核陈诉；负责信息露馅事务治理；访问基金过头他类型居品的很是投资和交易以及对违章 行动的访问；负责公司的法律事务、合规盘考、合规培训等办事。  ③风险治理部是履行风险治理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我治理的 基础上，从上至下建立公司层面风险治理体系，全面、细巧地开展风险治理办事。风险管 理部在风险约束中的职责包括对公司各种风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 治理等。  ④公司各职能部门的主要职责是对自身办事中潜在风险的自我检验和约束，各业务部 门行为公司风险约束的具体实施单元，应在公司各项基本治理轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务治理轨则、操作历程及里面约束轨则并严格执行。  （1）授权轨制              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  公司的授权轨制一语气于整个这个词公司业务。鼓动会、董事会、监事会和筹谋治理层必须充 分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和治理方法必须坚信治理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务 授权范围内进行；公司要紧业务的授权必须选用书面花样，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究办事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严实的研究工 功课务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持畅通的交流渠谈；建立研究陈诉质地评价体系，约束提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防备原则和效果性原则制定合理的 决策方法；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制 和考核轨制；建立严格的投资谢绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与治理轨制，将重心投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资治理事迹评价体系。  （4）交易业务  建立交易部,实行结合交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应付交易指示进行审核，建立公道的 交易分拨轨制，确保各基金利益的公道；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 防守；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险约束点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值方法等司帐措施真实、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案防守轨制，确保档案真实好意思满。  （6）信息露馅  建立了完善的信息露馅轨制，保证公开露馅的信息真实、准确、好意思满；设立了信息披              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 露负责东谈主，并建立了相应的方法进行信息的相聚、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息适当法律法则的轨则；加强对信息露馅的检验和评价，对存在的问 题实时建议改进方法。  （7）监察稽核  公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会相关派出机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律法则和公司规矩的轨则履行职责，不错列席公司任何相关 会议，调阅公司任何相关轨制、文献；要求被督察部门对所建议的问题提供关联材料和作念 出理论或书面说明；欺骗中国证监会赋予的其他陈诉权和监督权。  公司设立法律合规部，开展监察稽核办事，并保证法律合规部的孤独性和泰斗性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核 办事的专科任职条件、操作方法和组织规律；法律合规部强化里面检验轨制，通过如期或 不如期检验里面约束轨制的执行情况，确保公司各项筹谋治理行动的灵验运行；公司董事 会和筹谋治理层充分爱好和相沿监察稽核办事，对违背法律、法则和公司里面约束轨制的， 根究相关部门和东谈主员的使命。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行动有妥贴的组织和授权，确保监察行动的孤独进行，并得到 高管东谈主员的相沿，同期，置备操作手册，并对其进行如期更新。  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易结合，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和防备风险。  （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自办事边界中的风险隐患上报，以防备和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆方法：建立了合规与风险约束委员会及 其事迹与风险评估小组，使用适合的方法，阐述和评估与公司运作关联的风险；建立了自 下而上的风险陈诉方法，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东谈主员实时掌合手风险景色， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立灵验的里面监控系统：建立了有余、灵验的里面监控系统，如计较机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （6）使用数目化的风险治理技能：选用数目化、时期化的风险约束技能，建立数目化 的风险治理模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选用灵验的措施， 对风险进行分布、约束和侧目，尽可能地减少损失。  （7）提供有余的培训：制定了好意思满的培训规画，为整个职工提供有余温存应的培训， 使职工明确其职责所在，约束风险。 化及公司的发展约束完善合规约束。                 国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产治理规画、相信规画、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，隐私了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，清高了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范围位居同行前线。   （四）托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险治理与约束办事是中国银行全面风险约束办事的组成部分， 袭取中国银行风险约束理念，坚持“范例运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部                国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险约束办事一语气业务各方法，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制成立、内 外部检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行连续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对治理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》 的相关轨则，基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他关联轨则， 或者违背基金合同约定的，应当拒却执行，实时文书基金治理东谈主，并实时向国务院证券监 督治理机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据交易方法曾经奏效的投资指示违背法 律、行政法则和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金治理东谈主，并及 时向国务院证券监督治理机构陈诉。                    国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、相关服务机构  （一） 基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称号：国投瑞银基金治理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一王人 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  接洽东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）祥瑞银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  接洽东谈主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东谈主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                      国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    接洽东谈主：卿涛    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （3）中国银行股份有限公司    住所：北京市复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    电话：010-66596688    传真：010-66016871    接洽东谈主：史辰方    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （4）中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    电话：66108608    传真：010-66107571    接洽东谈主：吴于念念    客服电话：95588    网址：www.icbc.com.cn    （5）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东谈主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966    接洽东谈主：李雪姣                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 接洽东谈主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 接洽东谈主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一王人 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一王人 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63230807 接洽东谈主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （9）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 接洽东谈主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （10）中信证券(山东)有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 接洽东谈主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （11）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东谈主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 接洽东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （12）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济时期拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 接洽东谈主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （13）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 接洽东谈主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （14）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 接洽东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-22169999 传真：021-62151789 接洽东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 接洽东谈主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （17）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 接洽东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （18）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （19）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：沈和付 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 接洽东谈主：杨依宁 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 接洽东谈主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （21）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 接洽东谈主：安岩岩 客服电话：95360                      国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    网址：www.nesc.cn    （22）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    接洽东谈主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （23）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    接洽东谈主：李英杰、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （24）东莞证券股份有限公司    住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东谈主：陈照星    电话：0769-22119350    传真：0769-22116999    接洽东谈主：陈士锐    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （25）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 接洽东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （26）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 接洽东谈主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （27）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 接洽东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （28）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 接洽东谈主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （29）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 接洽东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （30）上海证券有限使命公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 接洽东谈主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （31）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东谈主：葛小波                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 接洽东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （32）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 接洽东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （33）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 接洽东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （34）华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东谈主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （35）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 接洽东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易观察区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易观察区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 接洽东谈主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （37）瑞银证券有限使命公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 法定代表东谈主：陈安 电话：010-58328971 传真：010-58328748 接洽东谈主：李文体行家、杨渝莉 客服电话：400-887-8827                        国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      网址：www.ubssecurities.com      （38）粤开证券股份有限公司      住所：广东省广州市经济时期拓荒区科学正途 60 号拓荒区金控中心 21,22,23 层      办公地址：广东省广州市经济时期拓荒区科学正途 60 号拓荒区金控中心 21,22,23 层      法定代表东谈主：严亦斌      电话：0755-83331195      传真：0752-2119660      接洽东谈主：彭莲      客服电话：95564      网址：www.ykzq.com      （39）长江证券股份有限公司      住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦      办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦      法定代表东谈主：金才玖      电话：027-65799866      传真：027-85481726      接洽东谈主：奚博宇      客服电话：95579 或 4008-888-999      网址：www.cjsc.com      （40）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      接洽东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （41）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易观察区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：上海市浦东新区世博正途 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼 法定代表东谈主：刘加海 电话：021-20657517 传真：021-68777992 接洽东谈主：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （42）国盛证券有限使命公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 接洽东谈主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （43）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 接洽东谈主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （44）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 接洽东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （45）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 接洽东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （46）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 接洽东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （47）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：沈如军                      国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：010-65051166    传真：010-65051156    接洽东谈主：刘澜    客服电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （48）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4    法定代表东谈主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    接洽东谈主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （49）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    接洽东谈主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （50）世纪证券有限使命公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40－42 层    法定代表东谈主：李剑峰                      国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    接洽东谈主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （51）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 16-20 楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    接洽东谈主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （52）广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    电话：020-87550265    传真：020-87554163    接洽东谈主：黄岚    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （53）中国中金资产证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907                       国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     传真：0755-82026539     接洽东谈主：陈梓基     客服电话：400-600-8008、95532     网址：www.ciccwm.com     （54）申万宏源证券有限公司     住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东谈主：黄昊     电话：0991-2301870     传真：021-33388224     接洽东谈主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （55）华鑫证券有限使命公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     接洽东谈主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （56）国泰君安证券股份有限公司     住所：上海市浦东新区解放贸易观察区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青     电话：021-38676798     传真：021-38670798                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东谈主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （57）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 接洽东谈主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （58）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 接洽东谈主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （59）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 接洽东谈主：付佳 客服电话：95357 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住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 接洽东谈主：庄洁茹 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （65）天投合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 接洽东谈主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （66）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                    国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  接洽东谈主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （67）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港合营区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：林海峰  电话：95017  传真：95017  接洽东谈主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （68）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东谈主：王伟刚  电话：010-62680527  传真：010-62680827  接洽东谈主：王骁骁  客服电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  （69）上海好买基金销售有限公司  住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 接洽东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （70）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 接洽东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （71）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 接洽东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （72）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-59601399 接洽东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （73）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞资产大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 接洽东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （74）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 接洽东谈主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （75）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 接洽东谈主：邱湘湘                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （76）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （77）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 接洽东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （78）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易观察区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易观察区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 接洽东谈主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/                       国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     （79）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东谈主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     接洽东谈主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （80）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     接洽东谈主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （81）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易观察区浦电路 490 号,世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     接洽东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cfc108.com （82）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸观察区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸观察区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 接洽东谈主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 接洽东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （84）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 接洽东谈主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （85）北京雪球基金销售有限公司                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 接洽东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （86）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 接洽东谈主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （87）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 接洽东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com/ （88）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 接洽东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （89）上海华夏资产投资治理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 接洽东谈主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （90）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 接洽东谈主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （91）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易观察区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易观察区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-50701053 接洽东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （92）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 接洽东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （93）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时期拓荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 接洽东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （94）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易观察区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 接洽东谈主：董怡芳 客服电话：400-799-1888                  国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：www.520fund.com.cn  本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资历的深圳证券交易所会员单元，具体名 单详见深圳证券交易所网站。  C 类基金份额销售机构：  称号：国投瑞银基金治理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一王人 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  接洽东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）宁波银行股份有限公司  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  电话：0574-87050028  传真：0574-87050027  接洽东谈主：陈佳瑜  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  （2）海通证券股份有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东谈主：周杰                      国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：021-23219000    传真：021-63410627    接洽东谈主：鲍清    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    （3）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    接洽东谈主：李英杰、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （4）祥瑞证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层    法定代表东谈主：何之江    电话：021-38631117    传真：0755-82400862    接洽东谈主：周驰、王婷婷    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （5）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    电话：010-65608107                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-65186399 接洽东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （6）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 接洽东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （7）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 接洽东谈主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （8）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 接洽东谈主：董一锋                        国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （9）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济时期拓荒区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      接洽东谈主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （10）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东谈主：李兴春      电话：400-032-5885      传真：86-21-61101630      接洽东谈主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （11）上海汇付基金销售有限公司      住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元      办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼      法定代表东谈主：金佶      电话：021-34013999-3011      传真：021-34013999      接洽东谈主：甄宝林      客服电话：021-34013999 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电话：020-89629099 传真：020-89629011 接洽东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （22）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （23）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 接洽东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （24）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易观察区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易观察区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 接洽东谈主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （25）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸观察区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸观察区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 接洽东谈主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 接洽东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 接洽东谈主：魏晨 客服电话：4006099200                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：http://www.yixinfund.com/ （28）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 接洽东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （29）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：18551601389 接洽东谈主：冯鹏鹏 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （30）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 接洽东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com/ （31）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 接洽东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （32）上海华夏资产投资治理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 接洽东谈主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （33）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易观察区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易观察区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 接洽东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （34）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：4000048821 接洽东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （35）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时期拓荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 接洽东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （36）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易观察区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 接洽东谈主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 基金治理东谈主可根据关联法律法则的要求，采纳其他适当要求的机构代理销售本基金。 （二）登记机构 称号：中国证券登记结算有限使命公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：010-50938782                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-50938991 接洽东谈主：赵亦清 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 接洽东谈主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所(尽头普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：高鹤、邓雯 接洽东谈主：高鹤                 国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的奏效   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办 法》、《基金合同》过头它法律法则的关联轨则，经 2015 年 9 月 6 日中国证监会证监许可 [2015]2067 号文注册召募。   自 2016 年 4 月 20 日至 2016 年 5 月 18 日，本基金面向个东谈主投资者和机构投资者同期 发售，共召募 1,585,068,166.01 份基金份额，灵验认购户数为 13,812 户。   （二）基金合同的奏效   根据关联轨则，本基金清高基金合同奏效条件，基金合同于 2016 年 5 月 25 日肃穆生 效。自基金合同奏效日起，本基金治理东谈主肃穆运转治理本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期陈诉中赐与露馅；一语气 60 个办事 日出现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会陈诉并建议处罚决策，如更动运作方式、 与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的上市交易   基金合同奏效后，基金治理东谈主不错根据关联轨则，苦求本基金的基金份额上市交易。 本基金 A 类基金份额参与上市交易。本基金 C 类基金份额不参与上市交易，改日在履行适 当方法后可上市交易，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，基金治理东谈主将按轨则公告。如 无高出说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   （一）基金上市   深圳证券交易所。   本基金自 2016 年 8 月 19 日起运转办理上市交易业务。   基金合同奏效后具备下列条件，基金治理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市规则》，向深圳证券交易所苦求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》轨则的其他条件。   基金上市前，基金治理东谈主应与深圳证券交易所强项上市公约书。基金获准在深圳证券 交易所上市的，基金治理东谈主应在基金上市日前至少 3 个办事日发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需罢黜《深圳证券交易 所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等关联轨则。   （三）暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市 交易，并报中国证监会备案：              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  发生上述暂停上市情形时，基金治理东谈主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定 之日起依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介发布基金暂停上市公告。  当暂停上市情形扼杀后，基金治理东谈主应向深圳证券交易所建议复原上市苦求，经深圳 证券交易所核准后可复蓝本基金上市，并依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介发 布基金复原上市公告。  （四）远离上市交易  A 类基金份额上市交易后，有下列情形之一的，可远离上市交易： 管东谈主同意后，可远离上市，此情形下不必召开基金份额持有东谈主大会；  基金治理东谈主应当在收到深圳证券交易所远离基金上市的决定之日起依照《信息露馅办 法》的关联轨则发布基金远离上市公告。  （五）相关法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规 定进行诊治的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金治理东谈主不错在履行顺应的方法后增多相应功能。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时势   投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与 赎回 C 类基金份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回时势为基金治理东谈主 的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回时势为深圳证券交易所内具 有相应业务资历的会员单元，具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明书中列明。基金 治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   基金合同奏效后 18 个月之内（含 18 个月）为禁闭期，在此期间投资者弗成申购、赎 回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。   基金合同奏效满 18 个月以后，本基金更动为上市怒放式基金（LOF），投资东谈主可进行 基金份额的申购与赎回。根据基金合同的约定，本基金已于 2017 年 11 月 25 日起转为上市 怒放式基金（LOF）。基金称号变更为“国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基 金（LO F）”。   本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时期，但基金治理 东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他尽头情 况，基金治理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金禁闭期届满并更动为上市怒放式基金（LOF）之日起不进取               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 12 月 1 日起运转办理申购、赎回及如期定额投资业 务。本基金 C 类基金份额自 2023 年 5 月 31 日起运转办理申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 更动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或更动苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或更动价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或更动的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计较； 回业务时，需顺从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的相关业务规则，若 相关法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申 购、赎回业务规则有新的轨则，将按新轨则执行； 回； 式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立 的证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金治理东谈主必须在新 规则运转实施前依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构轨则的方法，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   投资东谈主在提交赎回苦求时，必须有有余的基金份额余额。基金份额持有东谈主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回苦求奏效后，基金治理东谈主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生迢遥赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   遇交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金治理东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个办事日划往基金份额持有东谈主银行账户。   基金治理东谈主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在份额交收日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在份额阐述日下一日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售 机构轨则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不胜仗或无效，则申购款项本金退还给 投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜仗，而仅代表销售机构如实 采纳到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购苦求及 申购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。在不低于上述轨则 的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资者在销售机构办理触及上述规则 的业务时，需同期遵照该销售机构的相关轨则。 为 0 份。在不低于上述轨则的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资 者在销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期遵照该销售机构的相关轨则。 构托管的基金余额不及 0.01 份，则必须一次性赎回基金全部份额）。在不低于上述轨则的               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资者在销售机构办理触及上述规 则的业务时，需同期遵照该销售机构的相关轨则。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体轨则请参见招募说明书 更新或相关公告。 限制。基金治理东谈主必须在诊治前依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在禁闭期内，基金治理东谈主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅前一日 各种基金份额净值和基金份额累计净值。遇尽头情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸 计较或公告。 场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东谈主资金账户。场外申 购份额按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 其中，相继续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 用，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减，最高申购费率不进取 1.5%。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差异计较。   本基金 A 类基金份额的的场外申购费率如下：          申购金额（M）                          申购费率                 国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）           M＜100 万元                            1.5%           M≥500 万元                        每笔 1,000 元   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内代销机构参照 A 类基金份额的场外申 购费率执行。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 申购用度用于本基金的商场推论、登记和销售。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金场内赎回费率如下：              持有期                              赎回费率            持有期＜7 日                              1.50%            持有期≥7 日                              0.50%   本基金 A 类基金份额场内赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金赎回东谈主承担，赎回费归 入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，其中，相继续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产。   （2）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按持恐怕期递减，具体如下：              持有期                              赎回费率            持有期＜7 日                              1.50%            持有期≥180 日                            0.00%   本基金 A 类基金份额场内、场外投资东谈主份额持恐怕期记录规则以登记结算机构最新业 务规则为准，具体持恐怕期以登记结算机构系统记录为准。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   本基金 A 类基金份额的场外赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金赎回东谈主承担，赎 回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，其中，相继续持有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：            持有期                               赎回费率          持有期＜7 日                              1.50%          持有期≥30 日                             0.00%   相继续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介上公告。 履行必要的报备和信息露馅手续。   （八）申购份额与赎回金额的计较方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的履行阐述金 额确定每次申购所适用的费率并差异计较。   （1）本基金 A 类基金份额计较公式如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额计                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或 承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计较结果选用截尾法保留至整数位，不及 1 份 部分对应的申购资金将返还给投资东谈主。   例：某投资东谈主通过场外投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2190 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.2190=8,082.21 份   即：该投资东谈主通过场外投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.2190 元，则可得到 8,082.21 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1. 还的资金余额为：   净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.0250=9,611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，整数位 后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体计较公式为：   履行净申购金额=9,611×1.025=9,851.28 元   退款金额=9,852.22-9,851.28=0.94 元   即：该投资东谈主投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9,611 份，退款 0.94 元。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投老本基金 C 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝10,000÷1.0400=9,615.38 份   即该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产入彀提销售服务费。    A 类基金份额场内赎回和场外赎回计较方法通常。基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴 纳赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。A 类基金份额赎回金 额的计较公式如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回金额单元为元，计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产享有或承担。    例：某基金份额持有东谈主从场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持恐怕期为 10 日， 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元    即：该基金份额持有东谈主从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持 恐怕期为 10 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1    C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额计较方法通常。    （九）申购和赎回的登记    平日情况下，投资东谈主 T 日申购基金胜仗后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主增多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东谈主 T 日赎回基金胜仗后，平日情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。    在法律法则允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时期进行诊治，基金治理东谈主 最迟于运转实施日前依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介上公告。    （十）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 值。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者进取基金总份额的 50%，或者变相侧目 50%结合度的情形时。 基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金治理东谈主应当根据关联轨则在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况扼杀时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 值。 基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、4、6 项情形时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已确 认的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东谈主 在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况扼杀时，               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十二）迢遥赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金更动中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更动中转入苦求份额总和后的余额)进取前一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了迢遥赎回。   当基金出现迢遥赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平日赎回 方法执行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有难题或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   （3）当本基金出现迢遥赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求进取前一怒放日基金 总份额 30%的情形下，基金治理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求有难题或者 因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回苦求进取前一怒放日基金总份额 30%的部分进行 缓期办理。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的 该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东谈主赎回比例在前一怒放日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求一并按上述（1）、（2）方式处理。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   当发生上述迢遥赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当依照《信息露馅办法》的关联规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个交 易日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方法。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近一个怒放日的各种基金份额净值。 购或赎回时，基金治理东谈主将依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介上刊登基金再行 怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个怒放日的各种基金份额 净值。 公告一次；当一语气暂停时期进取两个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行诊治。暂停 结果，基金再行怒放申购或赎回时，基金治理东谈主应依照《信息露馅办法》的关联轨则在指 定媒介上一语气刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近 一个怒放日的各种基金份额净值。   （十四）基金更动   基金治理东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，相关规则由基金治理 东谈主届时根据相关法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相关机 构。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交易过户，或者按摄影关法律法则 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按摄影关法律法则或国度有权机关要求               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于 适当条件的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的规范收 费。   （十六）基金的注册登记、交易与转托管   本基金的份额选用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转 入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东谈主怒放式基金账户下，场内认购、申购、 上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有东谈主的深圳证券账户下。   （1）在禁闭期内及本基金更动为上市怒放式基金（LOF）但尚未怒放申购赎回期间， 登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深 圳证券交易所上市交易；   （2）在禁闭期内及本基金更动为上市怒放式基金（LOF）但尚未怒放申购赎回期间， 登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券交易所上市交易；   （3）在本基金更动为上市怒放式基金（LOF）并怒放申购赎回后，登记在注册登记系 统中的 A 类基金份额可苦求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券 交易所上市交易，C 类基金份额仅可苦求场外赎回；   （4）在本基金更动为上市怒放式基金（LOF）并怒放申购赎回后，登记在证券登记结 算系统中的 A 类基金份额既不错平直苦求场内赎回，也不错在深圳证券交易所上市交易。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机构（网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统 内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交易的会员 单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的行动。除经基金治理东谈主另行公告，C 类基金份额持有东谈主 弗成办理跨系统转登记。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券 交易所的相关轨则办理。   （十七）如期定额投资规画   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规画，具体规则由基金治理东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金治理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资规画最低申购金额。   （十八）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权 机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。   如相关法律法则允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理 东谈主将制定和实施相应的业务规则。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的相关公告。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的投资   （一）投资标的   在灵验约束风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力图基金资产的继续 稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有爽脆流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可更动债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款、货 币商场器用、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它 金融器用（但须适当中国证监会的相关轨则）。本基金可参与融资业务。   基金的投资组合比例为：禁闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动 为上市怒放式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不进取基金资产的 3%。在禁闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上 市怒放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应方法后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、债券投 资策略等。   本基金根据各种资产的商场趋势和预期收益风险的相比判别，对股票、债券及货币市 场器用等类别资产的配置比例进行动态诊治，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金选用多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、商场利率水平、商场投资 价值、资金供求因素、证券商场运行内在动量等方面，选用定量与定性相结合的分析方法，               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券商场投资契机与风险进行概括研判。   （1）宏不雅经济环境。主若是对质券商场基本面产生迢遥影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券商场的影响。分析的主要宗旨包括：GDP 增长率，相差 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 重心行业坐褥智商利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：范例与发展老本商场的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）商场利率水平。分析商场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融器用利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券商场供求的平衡关系，主要考量宗旨包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，商场换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，各种型怒放式基金认购与赎回景色，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—商场举座或行业盈利景色（收入、利润、现款流等） 变化，商场价值—商场或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际相比；   （6）商场运行内在动量。指证券商场自身的内在运行惯性与讲究（章程）。参考内容 包括：对政策的商场反应特征，国际股市趋势性特征，投资东谈主基于对上市公司投资价值认 可进度的商场信心，商场投资主题，等等；然则，分析中枢着眼于发现驱动证券商场进取 或向下的基本因素。   本基金治理东谈主概括以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币商场器用等资产投资 契机的举座评估，行为资产配置的枢纽依据。基金治理东谈主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，诊治股票、债券和货币商场器用等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金治理东谈主在经久投资治理过程中所积蓄的训导，根据商场突 发事件、商场非灵验例外效应等所形成的商场波动作念战术性资产配置诊治。   （1）行业配置策略   在进行行业配置时，将选用从上至下与从下到上相结合的方式确定行业权重。在投资 组合治理过程中，基金治理东谈主也将根据宏不雅经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配 置进行继续动态地诊治。                国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）优选个股策略   a. 确定股票初选库   本基金将选用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东谈主将概括研究个股的价值进度、成长智商、盈利趋势、价钱动量等量化宗旨对个股进行 初选。为克服纯量化策略的毛病，投研团队还将根据行业景气进度、个股基本面预期等基 本面分析宗旨，结合对相关上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   b. 股票基本面分析   本基金严格遵照“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的商场价钱波动不定，但随 着时期的推移，价钱一定会反应其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流斟酌和行业环境评估 等。基本面分析的宗旨是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和经久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的关节点等，从而明确财务斟酌（包括现款流贴现模 型输入变量）的枢纽假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 利清醒性，判断相对投资价值。主要宗旨包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、筹营利润率和净利润率等。 续增长出息。 金流量。 历革命期、增长旺盛期 I、震撼期、增长旺盛期 II 和时期熟悉期。其中增长旺盛期 I 和增 长旺盛期 II 是投资的黄金期。   c. 现款流贴现股票估值模子   用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的枢纽内容。本基金选用的现款 流贴现模子是一个多阶段解放现款流折现模子，其中，解放现款流的增长率被分红四个阶 段。 经济景色和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公                  国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司里面因素包括新址品的引入导致的商场份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和老本回购。 荣也非阑珊，公司达到了可继续的经久增长水平。咫尺，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。 商场平均水平逼近。这是商场竞争的结果，因为高额的利润会劝诱新的插足者，竞争越来 越浓烈，新插足者约束挤压利润空间，直到整个这个词行业利润水平跌落到商场平均水平，在这 个水平上，不会再有新的插足者。 平。    模子终末得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。    商场价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。商场价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的劝诱力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将研究中国 股票商场特色和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不摒除选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。    d. 构建及诊治投资组合    本基金结合多年的研究训导，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具劝诱力的股票，卖出 估值劝诱力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行诊治。    e. 权证投资治理 史与预期波动率和无风险收益率等要素，预见权证合理价值。 合理价值对订价参数的敏锐性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。    （3）参与融资业务的投资策略    在真贵风险治理的前提下，本基金可限度参与融资业务。本基金将根据股票商场价钱 与内在价值的差额，并结合商场流动性景色、融资利率水对等因素，合理采纳相应标的证               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券与买卖时机，提高投资组合的运作效果。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研 究判断，进行存托凭证的投资。   （1）可转债投资策略：本基金在概括分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因 素的基础上，选用订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，审慎筛选其中安全边缘较 高、刊行条件相对优惠、流动性爽脆，以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金 还将密切情切更动溢价率等宗旨，积极捕捉相关套利契机。   （2）定向增发策略：本基金通过对相关行业及主题的研究精选，以及对相关个股基本 面的细巧分析，结合定向增发一二级商场价差的大小，感性作念出投资决策。在股票上市或 锁如期结果后，本基金治理东谈主将根据对股票内在投资价值的判断，结合具体的商场环境， 采纳顺应的时机卖出。   （3）大量交易策略：本基金将积极寻找大量交易契机，并概括研究股票基本面因素、 折价情况、交易数目、二级商场价钱与流动性、交易敌手方等多种因素，合理进行投资决 策。   本基金选用“从上至下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并治理组合风险。   （1）基本价值评估   债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当整个相关的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时期价值（补偿）、通货推广补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线过头预期变化。 商场收益率弧线与平衡收益率弧线的相反是估算各种剩余期限的个券及组合预期陈诉的基 础。   基于平衡收益率弧线，计较不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额陈诉，并对 预期逾额陈诉进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。   （2）债券投资策略               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别采纳策略和个券采纳策略。 在不同的时期，选用以良策略对组合收益和风险的孝顺不尽通常，具体选用何种策略取决 于债券组合允许的风险进度。   久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和商场风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，开始评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过商场收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进度。 在清高既定的组合久期要求下，根据风险诊治后的预期收益率大小进行配置。   类别采纳策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值相比基于类别债券商场基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用更动概率、流 动性等数目分析），在遵照价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别采纳。   个券采纳策略是指，通过从下到上的债券分析历程，辩认出价值被商场误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将研究 信用风险、流动性和个券的独到因素等。   对于中小企业私募债券，本基金将重表情切刊行东谈主财务景色、个券增信措施等因素， 以及对基金资产流动性的影响，在充分研究信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决 策。   对于资产相沿证券，其订价受商场利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上，以数目化模 型确定其内在价值。   （3）组合构建及诊治   本公司债券策略组将结合各成员债券投资治理训导，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会辩论债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险治理的角度，评估诊治对组合久期、类别权重等的影响。   （1）股指期货投资策略   为更好地终了投资标的，本基金在真贵风险治理的前提下，以套期保值为宗旨，限度              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，提高 投资组合的运作效果。  （2）国债期货投资策略  为灵验约束债券投资的系统性风险，本基金根据风险治理的原则，以套期保值为宗旨， 限度运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资时，本基金将开始分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，研究 国债期货各合约的流动本性况，以达到风险治理的标的。  （四）投资治理方法  （1）须适当关联法律、法则和《基金合同》的轨则；  （2）以爱戴基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；  （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；  投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，如期就投资治理要紧问题进行辩论， 确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们孤独办事，使命明确， 彼此间密切合营。  （1）投资决策委员会每月或不如期召开，决定基金投资治理政策、资产分拨等要紧事 项，确定对基金司理的授权，审批进取投资权限的投资规画。  （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议如期差异或联合召开一次，确定下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性诊治、行业配置和个券采纳。同 时，检验近一周投资事迹，建议下周投资规画。  （3）基金司理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。  （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。  （5）定量分析师负责完成基金里面事迹和风险评估，提交评价陈诉。  投资决策委员会有权根据商场变化和履行情况，对上述治理方法作出诊治。  （五）事迹相比基准  本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债概括指数收益率×50%。  沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个商场第一个统               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一指数，该指数编制合理、透明，有一定商场隐私率，抗主管性强，而且有较高的闻明度 和商场影响力。中债概括指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有粗鄙的商场代表性，涵盖主要交易商场、不同刊行主体和期限，约略很好地 反应中国债券商场总体价钱水和善变动趋势。概括研究基金资产配置与商场指数代表性等 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债概括指数加权行为本基金的投资事迹评价基准。   在本基金的运作过程中，在分歧份额持有东谈主利益产生本质性不利影响的情况下，如果 法律法则变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为商场迢遥接受的事迹相比基准，则基金 治理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对事迹相比基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期 货投资者顺应性治理办法》，基金治理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险 评级行动不转变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险品级分类规范的变化，本基金 的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金治理东谈主和销售机构提供的评 级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）禁闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动为上市开 放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在禁闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上市怒放式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）禁闭期内，本基金总资产不得进取基金净资产的 200%；更动为上市怒放式基金 （LOF）后，本基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不进取基金资产净值的               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进取 该证券的 10％；本基金治理东谈主治理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的 如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得进取基金资产净值的 3％；   （7）本基金治理东谈主治理的全部基金持有的清除权证，不得进取该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金资产净值的 0.   （9）本基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产相沿证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （11）本基金持有的清除(指清除信用级别)资产相沿证券的比例，不得进取该资产支 持证券范围的 10％；   （12）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产相沿证券，不 得进取其各种资产相沿证券统统范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金持有资 产相沿证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资规范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净 值的 40%，本基金在天下银行间商场中债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进取基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资 产净值的 15%；               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （18）更动为上市怒放式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；在禁闭期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基 金持有的债券总市值的 30%；   （20）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；   （21）任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基 金不适当前款所轨则比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并计较；   （25）相关法律法则以及监管部门和《基金合同》轨则的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比 例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的尽头情形除外。法 律法则另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运转。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。  为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不梗直的证券交易行动；  （6）依照法律法则关联轨则，由中国证监会轨则谢绝的其他行动。  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、履行约束东谈主或 者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，防备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱执行。相关交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。  （八）基金治理东谈主代表基金欺骗相关权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。  （九）基金的融资融券、转融通  本基金不错根据届时灵验的关联法律法则和政策的轨则进行融资融券、转融通。  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错                 国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。      （十一）投资组合陈诉      本投资组合陈诉所载数据结果 2024 年 3 月 31 日。关联财务数据未经审计。                                                         占基金总资产的 序号             花样                    金额(元)                                                          比例(%)       其中：股票                             79,668,311.12         17.95       其中：债券                            111,565,168.96         25.14             资产相沿证券                                  -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                                     -               -       融资产                  国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     注：1、本基金本陈诉期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。     （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                          值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                     -           -     B   采矿业     C   制造业                              37,830,405.21        8.58         电力、热力、燃气及水坐褥和供     D                                    20,170,834.00        4.57         应业     E   建筑业                                 921,680.00        0.21     F   批发和零卖业                            6,594,045.00        1.50     G   交通运载、仓储和邮政业                                  -           -     H   住宿和餐饮业                                       -           -         信息传输、软件和信息时期服务     I                                     2,185,264.72        0.50         业     J   金融业                              11,048,463.00        2.51     K   房地产业                                         -           -     L   租借和商务服务业                                     -           -                国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） M    科学研究和时期服务业                                     -            - N    水利、环境和大众设施治理业                           8,198.19        0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P    耕种                                             -            - Q    卫生和社会办事                                        -            - R    文化、体育和文娱业                                      -            - S    概括                                             -            -      统统                                 79,668,311.12       18.06 （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                         占基金资产净 序号    股票代码     股票称号       数目(股)         公允价值(元)                                                         值比例(％)                      国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                                               占基金资产净  序号                 债券品种                  公允价值(元)                                                               值比例(％)            其中：政策性金融债                                      -            -                                                                 占基金资产 序号        债券代码      债券称号       数目（张）            公允价值(元)                                                                 净值比例                     国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                                                （％）                   行 CD075                   行 CD155 细     无。     无。     无。     （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本陈诉期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为更好地终了投资标的，本基金在真贵风险治理的前提下，以套期保值为宗旨，限度 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，提高 投资组合的运作效果。     （1）本期国债期货投资政策     为灵验约束债券投资的系统性风险，本基金根据风险治理的原则，以套期保值为宗旨， 限度运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资时，本基金将开始分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割债券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，考 虑国债期货各合约的流动本性况，以达到风险治理的标的。     （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本陈诉期末无国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  无。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国成立银行股份有限公司在陈诉编 制前一年受到国度金融监督治理总局的处罚，湖北动力集团股份有限公司在陈诉编制前一 年受到中国证券监督治理委员会湖北监管局的处罚，中国农业银行股份有限公司在陈诉编 制前一年受到国度外汇治理局北京市分局、国度金融监督治理总局的处罚，本基金对上述 证券的投资决策方法适当相关法则及公司轨制的要求。基金治理东谈主合计，上述事件成心于 上述公司加强里面治理，上述公司当前总体坐褥筹谋和财务景色保持安然，事件对上述公 司筹谋行动未产生本质性影响，不转变上述公司基本面。除上述主体外，基金治理东谈主未发 现本基金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案访问，或在陈诉编制日前一 年受到公开诽谤、处罚的情形。  （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选库的情况。  （3）其他资产组成  序号          称号                         金额(元)                国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （4）陈诉期末持有的处于转股期的可更动债券明细                                                       占基金资产净 序号        债券代码            债券称号        公允价值(元)                                                       值比例(%) （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨描写部分 由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                      国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的事迹   基金治理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎尽力的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发挥。投资有风险， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金净值发挥详见下表：   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金（LOF）历史各时期段净值增长率与同期业 绩相比基准收益率相比表（截止 2024 年 3 月 31 日）                                  事迹相比                          净值增长              事迹相比基                净值增               基准收益     阶段                   率规范差              准收益率标      ①－③       ②－④                长率①                  率                           ②                 准差④                                      ③  （基金合同生                -2.30%    0.26%    3.49%     0.42%     -5.79%    -0.16%   效日）至                -14.02%   0.76%    8.60%     0.32%     -22.62%   0.44%                -36.19%   1.55%   -11.03%    0.66%     -25.16%   0.89%                        国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                -12.97%    1.25%     -10.80%    0.64%      -2.17%    0.61% 自基金合同生  效日起于今                                      事迹相比                            净值增长                事迹相比基                 净值增                  基准收益     阶段                     率规范差                准收益率标       ①－③      ②－④                 长率①                     率                              ②                  准差④                                         ③ （基金合同奏效                 -0.84%      0.26%     -4.83%     0.42%     3.99%    -0.16%    日）至 自基金合同奏效                 -0.76%      0.23%     -2.64%     0.45%     1.88%    -0.22%   日起于今                   国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    注：1、本基金的事迹相比基准中，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所 共同推出的沪深两个商场第一个调处指数，该指数编制合理、透明，有一定商场隐私率， 抗主管性强，而且有较高的闻明度和商场影响力。中债概括指数由中央国债登记结算有限 使命公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有粗鄙的商场代表性，涵盖主要交易商场、 不同刊行主体和期限，约略很好地反应中国债券商场总体价钱水和善变动趋势。概括研究 基金资产配置与商场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债概括指数加权作 为本基金的投资事迹评价基准。 肇端日为 2023 年 5 月 31 日。              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过头他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。  （四）基金财产的防守和刑事使命  本基金财产孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 防守。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易时势的交易日以及国度法律法则轨则 需要对外露馅基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。  （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的清除股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，选用估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公拓荒行有明确锁如期的股票，清除股票在交易所上市后，按交易所上市的 清除股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联 轨则确定公允价值。  （1）评估金融养殖品价值时，应当选用商场公认或者合理的估值方法确定公允价值；  （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近交易日结算价估值。  （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可更动债券选用交易所收盘价 估值。              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、天下银行间 债券商场交易的债券、资产相沿证券等固定收益品种，选用估值时期确定公允价值。   （2）交易是以大量交易方式转让的资产相沿证券，选用估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。基金治理东谈主应继续评估上 述作念法的顺应性，并在情况发生转变时作念出顺应诊治。   （3）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所概括公约平台进行交 易的债券，选用估值时期确定公允价值或按成本法进行估值。   （4）中小企业私募债选用估值时期确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）清除债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场差异估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及相关 法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处罚。   根据关联法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   （四）估值方法 份额的余额数目计较，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。   每个办事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告各种基金份额净值               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 及基金份额累计净值。 的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布各种基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值舛错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类 基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛错形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的使命东谈主应当对由 于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错使命方对平直损失承担 抵偿使命；若估值舛错使命方曾经积极融合，而且有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛错使命方应付更正的情况向关联当事 东谈主进行阐述，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，而且仅对 估值舛错的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍应付估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主曾经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其曾经获 得的抵偿额加上曾经获取的欠妥得利返还的总和进取其履行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值舛错诊治选用尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金治理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 有东谈主的利益，决定延伸估值时；出现蹙迫事故，导致基金治理东谈主弗成出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值；              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （七）基金净值的阐述  用于基金信息露馅的基金净值信息由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金治理东谈主应于每个办事日交易结果后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金治理东谈主，由基金治理 东谈主对各种基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。  （八）尽头情况的处理 金资产估值舛错处理。 原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然曾经选用必要、顺应、合理的措施进行检验，然则未 能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。 但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施收缩或者扼杀由此形成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 一次，且每次基金收益分拨比例不低于结果收益分拨基准日可供分拨利润的 90%。本基金 更动为上市怒放式基金（LOF）后，在适当关联基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分拨 6 次，且每次基金收益分拨比例不低于结果收益分拨基准日可供分拨利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金场外默 认的收益分拨方式是现款分红。本基金场内收益分拨方式为现款分红，改日在条件具备的 情况下，本基金场内收益分拨不错增多红利再投资模式，详见基金治理东谈主届时公告； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 本基金清除类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的关联轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得进取            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的轨则。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金远离计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付本基金商场推论、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应公约轨则， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度诊治   基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则轨则和 基金合同约定调低基金治理费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金治理费率、基金托管费率或销售服务费率，不必召开基金份额持有东谈主大会。   基金治理东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息露馅办法》的轨则在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或相关公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联轨则编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介公告。              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、基金的信息露馅  （一）本基金的信息露馅应适当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》过头他关联轨则。相关法律法则对信息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方 式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。  （二）信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人 东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则 和中国证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、好意思满性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介露馅，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开露馅的信息府上。  （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开露馅的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息选用阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体方法，说明基金居品的特性等触及基金投资东谈主要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资东谈主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理 东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产防守及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金居品府上概要编制、露馅与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述要紧变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管公约相关内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有要紧影响的事项。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒介上。  基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。  （1）在本基金禁闭期间：  本基金的《基金合同》奏效后，在基金份额运转上市交易前，基金治理东谈主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；  在基金份额上市交易后，基金治理东谈主应当通过基金治理东谈主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以过头他媒介，在每个交易日的次日露馅基金份额净值、基金份额累计净值；  基金治理东谈主应当公告半年度和年度终末一个商场交易日（或天然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金治理东谈主应当在前款轨则的商场交易日（或天然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。  （2）在本基金禁闭期届满并更动为上市怒放式基金（LOF）后：  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅前一怒放日的各种基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明各种基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 计陈诉应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计。  基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。  基金治理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下露馅该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及居品 的独到风险，中国证监会认定的尽头情形除外。  本基金发生要紧事件，关联信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的关联轨则编 制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》远离、基金计帐；  （3）更动基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金治理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金治理公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的履行约束东谈主；  （8）基金召募期延长或提前结果召募；  （9）基金治理东谈主高等治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高等治理东谈主员、基金司理因基金治理业务相关行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、履行控 制东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易事项，但中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金治理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生迢遥赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生迢遥赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）基金份额暂停上市、复原上市或远离上市；   （22）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）本基金诊治基金份额类别建立；   （24）基金信息露馅义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场奥密传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的， 相关信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开泄露，并将关联情况立即陈诉中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金治理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中露馅中小企业私募债券的投资情况。   基金治理东谈主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资标的等。   基金治理东谈主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中露馅国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资标的等。   基金治理东谈主在基金年报及中期陈诉中露馅其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产相沿证券明细。基金治理东谈主在基金季度报 告中露馅其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。   本基金参与融资业务，基金治理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过头治理情况等。   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金合同远离的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （六）信息露馅事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定专门部门及高等治理 东谈主员负责治理信息露馅事务。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开露馅基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东谈主登记轨制。基金治理东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得泄露未公开露馅的基金信 息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息露馅内容 与花式准则等法则轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金治理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金定 期陈诉、更新的招募说明书、基金居品府上概要、计帐陈诉等公开露馅的相关基金信息进 行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或者电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳露馅信息的报刊，单只基金只需采纳 一家报刊。基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介露馅信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 露馅信息，而且在不同媒介上露馅清除信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，擢升信息露馅服务质地，基金治理东谈主应当自中国证监会轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会轨则作念好相关信息传递办事。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的 前提下，自主擢升信息露馅服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  照章必须露馅的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则轨则将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  （八）当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金相关信息：              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件、实施方法  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金治理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金治理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相 应侧袋账户份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和更动。基金份额持有 东谈主苦求申购、赎回或更动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或更动苦求将被拒却。  （2）主袋账户  基金治理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金治理东谈主在相关公告中轨则。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨应当以主袋账户资产 为基准。  基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。  基金治理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额清高基金合同收益分拨条件的情形下，基金治理              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）如期陈诉  基金治理东谈主应当在基金如期陈诉中露馅陈诉期内特定资产处置进展情况，露馅陈诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不行为基金治理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时陈诉  基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等枢纽信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等枢纽信息。  基金治理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时遴聘适当《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分， 如将来法律法则或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行顺应方法后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可 平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示  基金事迹受证券商场价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能损失。  本基金主要投资于证券商场，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货推广风险、债券刊行东谈主的信用风险、公 司筹谋风险以及政事因素的变化等。  （一）投资组合的风险  基金的证券投资组合所濒临的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。  证券价钱受各种因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券商场的价钱 波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券商场也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融商场的利率波动平直影响各种型证券商场价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。  （4）购买力风险  如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响 基金资产的保值升值。  （5）上市公司筹谋风险  上市公司的筹谋好坏受多种因素影响，如管明智商、财务景色、商场出息、行业竞争、 东谈主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹谋不善， 其股票价钱可能下落，或者约略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资各种化来分布这种非系统风险，但弗成王人备侧目。              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板商场相对于主板商场而言，上市公司范围相对较小，且多处于创业及成经久， 发展相对不熟悉，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多独到的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的筹谋风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业时期风险。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东谈主出现爽约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地 缩小导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券弗成赶快、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现迢遥赎回，致使本基金莫得有余的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对怒放式基金申购方法的治理，合理约束基金 份额持有东谈主结合度，审慎阐述大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在要紧不利影响时，基金治理东谈主将选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金范围赐与约束，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购苦求、 赎回苦求或减速支付赎回款项。投资东谈主应崇尚本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资规画。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交易所、天下银行间债券商场等流动性较好的范例型交 易时势，主要投资对象为具有爽脆流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券和货币商场器用等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高结合度 的特征，概括评估在平日商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）迢遥赎回情形下的流动性风险治理措施   基金出现迢遥赎回情形下，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或迢遥赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 怒放日苦求赎回基金份额进取基金总份额一定比例以上的，基金治理东谈主有权对其选用缓期 办理赎回苦求的措施。   （4）实施备用的流动性风险治理器用的情形、方法及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应付投资者迢遥赎回的情形时， 基金治理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎 中式缓期办理迢遥赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险治理器用行为扶持措施。对于各种流动性风险治理器用的使用， 基金治理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批方法并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用各种流动性风险治理器用时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金治理东谈主将严格依照法律法则 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不适当相关法律、法则的轨则和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）治理风险   在基金治理运作过程中，基金治理东谈主的研究水平、投资治理水平平直影响基金收益水 平，如果基金治理东谈主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不王人备、投资操作出 现错误，都会影响基金的收益水平。   （四）操魄力险   操魄力险是指基金运作过程中，因里面约束存在弱势或者东谈主为因素形成操作错误或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诓骗、交易舛错、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   基金合同奏效后，在禁闭期内不怒放申购、赎回业务。因此，在禁闭期内，基金份额             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 持有东谈主将濒临因弗成赎回基金份额而出现的流动性敛迹。本基金的投资范围包括中小企业 私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。  （六）股指期货、国债期货等金融养殖品投资风险  金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、 流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，恐怕候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于养殖品订价十分复杂， 不顺应的估值有可能使基金资产濒临损失风险。  股指期货、国债期货选用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的轻细变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债 期货选用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。  （七）存托凭证投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证发 行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方面的 尽头安排可能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息露馅监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。  （八）启用侧袋机制的风险  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和更动。因特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主 可能因此濒临损失。  （九）其他风险  战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产受损。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金治理东谈主自身            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 平直约束智商之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、《基金合同》的变更、远离与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议奏效后依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当远离： 链接的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组调处给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东谈主理有的该类基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货相关业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、《基金合同》的内容摘要   （一）基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联轨则，基金治理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护 基金投资东谈主的利益； 合同》轨则的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行动； 部机构；             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 和非交易过户的业务规则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联轨则，基金治理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤独,对所治理的不同基金差异治理，差异记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》过头他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 以上； 约略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付 合理成本的条件下得到关联府上的复印件； 托管东谈主； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担使命； 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会，并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益； 易资金计帐。   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金差异建立账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； 各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金治理东谈主有未执行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了顺应的措施；            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 机构，并文书基金治理东谈主； 退任而免除； 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追 偿；   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，清除类别每份基金份额具有同等的正当 权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联轨则，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于：            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 表决权； 仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联轨则，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法与规则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东谈主大会未设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法则、 中国证监会或《基金合同》另有轨则的除外：               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就清除事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会； 的事项。   （2）以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会： 利影响的情况下，诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、诊治收费方式， 诊治基金份额类别建立、对基金份额分类办法、规则进行诊治； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 内，在分歧份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，诊治关联认购、申购、赎回、 更动、非交易过户、转托管等业务规则；   （1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金治理东谈主               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召集；   （2）基金治理东谈主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主建议书面 提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就清除事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就清除事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得遏制、搅扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时期、所在、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大理会知应至少载明以下内容： 等）、投递时期和所在；              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、 书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定所在对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主到指定所在对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主和基金 托管东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律法则、中国证监 会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付说明注解录用代表出席， 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解适当法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面花样在表 决结果日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金 份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的， 不影响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解适当法律法则、《基金合同》和会议 文书的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法则随性的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过相聚、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错选用书面、相聚、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错选用书面、相聚、 电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 远离《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，开始由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定方法确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）高出决议，高出决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 远离《基金合同》、与其他基金合并应当以高出决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字别传明注解，不然提交适当会议 文书中轨则的阐述投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，理论适当会议文书轨则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。 响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。                 国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介 上公告。如果选用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权适当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相关基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）高出决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，清除类别账户内的每份基金份额具              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关轨则以本节尽头约定内容为准， 本节莫得轨则的适用上文相关约定。 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊治， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同捣毁和远离的事由、方法以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同触及法律法则轨则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和本基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议应当报中国证监会备案，且自 决议奏效后依照《信息露馅办法》的关联轨则在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当远离：  （1）基金份额持有东谈主大会决定远离的；  （2）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、新基金托管 东谈主链接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相关法律法则和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个办事日内成立清 算小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐方法： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货相关业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁所在为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、尽力、尽责地履行基 金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统领。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时势查阅。                国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、基金托管公约的内容摘要  （一）托管公约当事东谈主  称号：国投瑞银基金治理有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东谈主：傅强  成立时期：2002 年 6 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督治理委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织花样：有限使命公司  注册老本：壹亿元东谈主民币  筹谋范围：基金召募、基金销售、资产治理、中国证监会许可的其他业务  存续期间：继续筹谋  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  成立时期：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织花样：股份有限公司  注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹谋范围：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信访问、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；国外分支机构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：继续筹谋   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 对基金治理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有爽脆流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可更动债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款、货 币商场器用、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它 金融器用（但须适当中国证监会的相关轨则）。本基金可参与融资业务。   基金的投资组合比例为：禁闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；更动 为上市怒放式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不进取基金资产的 3%。在禁闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上 市怒放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金治理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。 基金治理东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和诊治，并文书 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应遵照以下限制:              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） F）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；更动为上市怒放式基金（LOF）后，每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； OF）后，本基金总资产不得进取基金净资产的 140%； 证券的 10％；本基金治理东谈主治理且在本托管东谈主处托管的全部怒放式基金（包括怒放式基金 以及处于怒放期的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市 公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理且在本托管东谈主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券范围的 10％； 进取其各种资产相沿证券统统范围的 10％； 相沿证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资规范，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                 国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在天下银行间商场中债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产 净值的 15%； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；在禁闭期内，任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金 资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金 持有的债券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%； 过基金资产净值的 95%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基 金不适当前款所轨则比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于 不一致所导致的风险或损失；              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 上市的股票合并计较；   除上述第 2）、13）、22）、23）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基 金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的尽头情形除外。法律法则另 有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运转。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行复核。 《基金合同》及本公约的约定，应实时文书基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文书后 应实时查对阐述并以书面花样对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。 定，应当拒却执行，立即文书基金治理东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会陈诉。 基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易方法曾经奏效的指示违背法律法则和其他关联轨则， 或者违背《基金合同》、本公约约定的，应当立即文书基金治理东谈主，并依照法律法则的规 定实时向中国证监会陈诉。            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 间内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金治理东谈主应积极配合提供相关数据府上和 轨制等。  （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则过头行业监管要求的基础上，基金治理东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户及投资所需其他账户、复核基金治理东谈主计较的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等行动。 当原理未执行或延伸执行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本公约关联轨则时，应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应依照法律法则的轨则陈诉中国证监会。 基金治理东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时期内答复基金治理东谈主并改正。  （四）基金财产的防守  （1）基金财产应孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金治理东谈主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本公约另有轨则，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差异建立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的好意思满与孤独。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过头他关联法律法则轨则外， 基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）基金召募期满或基金治理东谈主晓喻罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等关联轨则的，由基金治理东谈主在 法如期限内遴聘具有从事相关业务资历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉， 出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   （2）基金治理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和治理。   （2）基金托管东谈主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于清高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金治理东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的行动。   （4）基金银行账户的治理当适当法律法则的关联轨则。   基金治理东谈主以本基金理论在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更 过程中，基金治理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关府上。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于清高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金治理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务之外的行动。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主理论在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则执             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 行。   （4）在本托管公约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 相关账户的开设、使用的，不错根据法律法则和《基金合同》的轨则，在基金治理东谈主和基 金托管东谈主商议后开立。新账户按关联规则使用并治理。   （5）法律法则等关联轨则对相关账户的开立和治理另有轨则的，从其轨则办理。   基金合同奏效后，基金治理东谈主负责以基金的理论苦求并取得插足天下银行间同行拆借 商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理完结之后，由基金托管 东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善防守。 基金托管东谈主对其之外机构履行灵验约束的有价凭证不承担使命。   基金托管东谈主按照法律法则防守由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金治理东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有轨则外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份正本的原件。要紧合同由基金治理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自防守至少 15 年。   对于无法取得两份以上的正本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得更动。   （五）基金净值信息计较与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指计较 日基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金治理东谈主应每个办事日对基金财产估值，但基金治理东谈主根据法律法则或《基金 合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算             国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 业务换取》过头他法律法则的轨则。用于基金信息露馅的基金净值信息由基金治理东谈主负责 计较，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个办事日结果后计较得出当日的各种基金份额 净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计较结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对各种基金份 额净值和基金份额累计净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对 同期进行。   （3）当相关法律法则或《基金合同》轨则的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （4）基金治理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、方法 以及相关法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金治理东谈主应当立 即赐与纠正，并选用合理的措施防护损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价舛错达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛错达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。   （6）除本公约和《基金合同》另有约定外，由于基金治理东谈主对外公布的任何基金净值 数据舛错，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的履行损失，基金治理东谈主应依据《基金合同》 及本公约承担使命。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担责 任；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也欢喜担部分未正确履行复核 义务的使命。如果上述舛错形成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金治理东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金治理东谈主应负责向欠妥得利之主体观念返还不 当得利。如果返还金额不及以弥补基金治理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券、期货交易所过头登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力 原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然曾经选用必要、顺应、合理的措施进行检验，然则未 能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施收缩或者扼杀由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金治理东谈主的计较结果存在相反，且两边经协商未 能达成一致，基金治理东谈主不错按照其对各种基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金 托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的清除记账方法和 司帐处理原则，差异独速即建立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 治理东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务宗旨的查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月差异孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金 治理东谈主不再更新基金招募说明书；季度陈诉应在季度结果之日起 15 个办事日内编制完成并 赐与公告；中期陈诉在上半年结果之日起两个月内编制完成并赐与公告；年度陈诉在每年 结果之日起三个月内编制完成并赐与公告。基金合同奏效不及两个月的，基金治理东谈主不错 不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在季 度陈诉完成当日，将关联陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在中期陈诉完成当日，将有 关陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核 结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在年度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。               国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金治理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的陈诉上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自 留存一份。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一 致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与防守   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金治理东谈主应在每半年度结果 后 5 个办事日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金治理东谈主应在相关的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金治理东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行防守基金份额持有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主应付基金治理东谈主由此产生的防守费给予补偿。   （七）争议处罚方式              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 商处罚。如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁所在为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，当事东谈主应信守各 自的职责，连续忠实、尽力、尽责地履行本公约轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当 权益。  （八）托管公约的修改与远离  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何随性。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管公约应当远离：  （1）《基金合同》远离；  （2）本基金更换基金托管东谈主；  （3）本基金更换基金治理东谈主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则轨则的远离事项。  基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法则的轨则对本基金的财产 进行计帐。                  国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、销售机构提供。   基金治理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金治理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向基金治理 东谈主定制电子花样的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金治理东谈主网站或拨打客服热线盘考。 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平日收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金治理东谈主网站，或拨打基金治理东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）呼唤中心电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东谈主工坐席服务时期为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金治理东谈主利用基金治理东谈主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金治理东谈主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金管 理东谈主将在 48 小时之内作念出回复。对于非办事日建议的投诉，原则上顺延至下一办事日当日 或次日回复。                国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com              国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、其他应露馅事项 型证券投资基金(LOF)基金司理变更公告。 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等治理东谈主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东谈主大会的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东谈主大会的第一次教唆性公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东谈主大会的第二次教唆性公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东谈主大会的第三次教唆性公告。 券投资基金（LOF）基金份额持有东谈主大司帐票日运转停牌的教唆性公告。 券投资基金（LOF）基金份额持有东谈主大会表决结果暨决议奏效的公告。            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书条件及内容应以招募说明书正本为准。            国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金托管公约》  （四）对于国投瑞银瑞盛纯真配置羼杂型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金治理东谈主业务资历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  存放所在：上述备查文献存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公时势。  查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询，但应以基金备查文献正本为准。                                        国投瑞银基金治理有限公司                                           二〇二四年十月十八日