英大安鑫66个月如期绽放债券: 英大安鑫66个月如期绽放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金       招募说明书（更新）         （2024 年第 2 号）      基金不竭东谈主：英大基金不竭有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                           迫切指示   英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020 年 6 月 8 日经中国证券监督不竭委员会证监许可〔2020〕1102 号文准予公开召募。   英大基金不竭有限公司（以下简称“本基金不竭东谈主”或“不竭东谈主”）保证本招 募说明书的内容信得过、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资 者在投本钱基金前，请郑重阅读本招募说明书，全面领略本基金居品的风险收益特 征和居品性情，充分斟酌自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购和/或申购基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策，得回基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的种种风险。投本钱基金可能碰到的风险包括但不限于：证券市集举座 环境激励的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大宗赎回或暴跌导致的流 动性风险，投资于银行进款产生的信用风险和流动性风险，基金投资过程中产生的 操作风险，因交收讲错和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致 的特有风险等。   本基金弃取摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本，基金资产发糊口 提减值准备可能导致基金份额净值着落。本基金弃取买入并持有到期策略，可能损 失一定的来回收益。   本基金为如期绽放债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低 于羼杂型基金和股票型基金。基金不竭东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自行负责。   基金不竭东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其明天弘扬。基金不竭东谈主所不竭的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩弘扬的保证。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基 金合同及基金居品贵府纲领。 名单进行了更新。除此之外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 4 月 2 日，有 关财务数据和净值弘扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本 招募说明书依然基金托管东谈主复核。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                              招募说明书（更新） 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）                     第一部分 序论   《英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅不竭办法》（以下简称“《信息 露馅办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭限定》（以下简 称“《流动性风险不竭限定》”）非常他研究限定以及《英大安鑫 66 个月如期绽放 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐述了本基金的投资主张、投资策略、风险、费率、不竭等与投 资东谈主投资决策研究的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募 说明书。   基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者关键遗漏， 并对其信得过性、准确性、完整性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明 的贵府央求召募的。本基金不竭东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不竭委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律 文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同非常他研究限定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基 金份额持有东谈主的权利和义务，应忽闪查阅基金合同。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充； 如期绽放债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充； 书》非常更新； 额发售公告》； 金居品贵府纲领》非常更新； 法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等； 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主 民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其频频作念出的更正； 的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其频频作念出的修 订； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 实施的，并经中国证监会 2020 年 3 月 20 日发布的《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅不竭办法》及颁布机关对其频频作念 出的更正； 《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其频频作念出的更正； 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭限定》及颁布机关对 其频频作念出的更正； 的法律主体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 法登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织； 法》及关连法律法则限定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者； 券投资试点办法》（包括其频频更正）及关连法律法则限定，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称； 办理基金份额的申购、赎回、颐养、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 限定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不竭东谈主坚贞了基金销售服务公约， 办理基金销售业务的机构； 资东谈主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等； 公司或接受英大基金不竭有限公司寄托代为办理登记业务的机构； 理的基金份额余额非常变动情况的账户； 办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户； 基金不竭东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐发的日 期； 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期； 得稀奇 3 个月； 放日； 期绽放的运作方式； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 日次日（含该日）起至 66 个月后的月度对日（指日期月，如该日为非作事日或无对 应日期，则顺延至下一作事日）的前一日（含该日）止的期间。本基金在紧闭期内 不办理申购与赎回等业务，也不上市来回； 五个作事日而况最长不稀奇二十个作事日的期间，期间不错办理申购与赎回等业务， 绽放期的具体时间以基金不竭东谈主届时公告为准。如紧闭期收尾后或在绽放期内因不 可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回等业务的，则 绽放期时间中止计较，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素放弃之日起 的下一个作事日运行，连接计较该绽放期时间，直至傲气绽放期的时间要求，具体 时间以基金不竭东谈主届时公告为准。如出现暂停运作的情形，本基金不竭东谈主有权重新 详情新绽放期的肇端时间并提前公告； 日； 范基金不竭东谈主所不竭的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金不竭东谈主、 销售机构和投资东谈主共同谨守； 购买基金份额的步履； 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履； 定的条件，央求将其持有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额颐养为基金不竭 东谈主不竭的其他基金基金份额的步履； 基金份额销售机构的操作； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式； 请份额总和加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养 中转入央求份额总和后的余额）稀奇上一绽放日基金总份额的 20%； 进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈； 虑其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按施行利率法摊销，阐发利息收入并 评估减值准备 购款非常他资产的价值总和； 和基金份额净值的过程； （以下简称限定报刊）及《信息露馅办法》限定的互联网网站（以下简称限定网站） 等媒介。限定网站包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站； 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行 如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产接济证券、因刊行东谈主债 务讲错无法进行转让或来回的债券等； 调节基金份额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待； 户进行处置计帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险不竭器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户； 公允价值存在关键省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在关键省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在关键省略情趣的 资产； 件。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                   第三部分 基金不竭东谈主   一、基金不竭东谈主概况   公司称呼：英大基金不竭有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   研究东谈主：顾诗   研究电话：400-890-5288、010-57835666   成速即间：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织形势：有限职责公司（法东谈主独资）   注册本钱：11.46 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   二、基金不竭东谈主基本情况   英大基金不竭有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日， 注册本钱金 11.46 亿元东谈主民币，是国网英大国外控股集团有限公司的全资子公司。 英大基金依托激动上风，坚持市集化发展标的，安身新发展阶段、贯彻新发展理念， 根植主业、服求实业、坚持动力特色、努力创造价值，积极构建领域、速率、结构、 质料、效益、安全“六统一”的新发展形式，死力于于为客户提供超卓的资产不竭服 务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2023 年先后荣 获新浪财经请安公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”，2023 东方金钱风浪 际会“年度后劲电商团队”，在 2023 金融业高质料发展大会暨第九届金融企业社会 职责论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同富裕”的一系列实践获评《金融企 业社会职责蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。   限定 2023 年 12 月 31 日，本公司不竭英大纯债债券型证券投资基金、英大当先 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 呈文羼杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币市集基金、英大国企更正主题股 票型证券投资基金、英大纯真配置羼杂型发起式证券投资基金、英大策略优选羼杂 型证券投资基金、英大睿鑫纯真配置羼杂型证券投资基金、英大睿盛纯真配置羼杂 型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债券型证券投 资基金、英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资 基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大结识增强中枢一年持有期羼杂型证 券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大安盈 30 天滚动持有债 券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投资基金、英大安悦纯债债 券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、英大通 佑纯债一年如期绽放债券型证券投资基金、英大延福养老主张日期 2040 三年持有期 羼杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸纯债债券型证券投资基金、英大碳中庸 羼杂型证券投资基金、英大延福养老主张日期 2035 三年持有期羼杂型发起式基金中 基金（FOF）、英大延福养老主张日期 2055 三年持有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）、英大延福养老主张日期 2060 三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、 英大延福养老主张日期 2045 三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延 福养老主张日期 2050 三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债 债券型证券投资基金 29 只绽放式证券投资基金，同期，不竭数十个特定客户资产投 资组合。   基金不竭东谈主与激动之间实行业务阻扰轨制，激动并抵挡直参与基金财产的投资 运作。   三、主要东谈主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，研究生学历，博士学位，高 级司帐师。现任国网英大股份有限公司副总司理、党委委员。历任西北电网公司财 务部基建财务处处长，西安凯信实业发展有限公司副总司理、总司帐师、工会主席、 党委委员，西安凯信实业发展有限公司总司理、党委委员，英大国外相信有限职责 公司固有资产不竭部主任、上海业务部总司理，英大国外相信有限职责公司总司理 助理兼办公室(董监办)主任、党组秘书、总司理助理兼风险按捺部筹备组组长，英 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 大国外相信有限职责公司副总司理、总司帐师、党委委员，国网英大股份有限公司 副总司理、党委委员兼英大汇互市业保理有限公司董事长、党支部文牍，国网雄安 买卖保理有限公司实践董事，英大证券有限职责公司董事。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金不竭有限公司总司理、党总支副文牍。历任中国电力相信投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部来回部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副主任、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投资不竭部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金不竭有限公司总司理、党总支副文牍兼英大本钱不竭有限公 司实践董事、代行英大基金不竭有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高等 司帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高等总监。历任东北电业不竭局第四工 程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务部资产 资金处、国度电力公司财务部笼统处职员，国度电网公司财务部财务不竭处副处长、 预算处副处长、金融资产不竭部稽审处副处长、处长，国网资产不竭有限公司合规 与风险处处长，英大国外控股集团有限公司法律合规部主任、风险不竭部主任，国 网英大国外控股集团有限公司风险不竭部主任、资产不竭业务部主任，国网英大股 份资产不竭业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位，高等 经济师。现任国网英大国外控股集团有限公司资产不竭业务部主任。历任渤海证券 股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行业研究员、 国网英大国外控股集团有限公司投资不竭部司理、高等司理，经营投资部高等司理、 主任助理，发展谋划部主任助理，发展谋划部（引战与上市作事办公室）副主任、 国网英大国外控股集团有限公司投资不竭部副主任、主任。   马筱琳女士：孤苦董事，自 2017 年 11 月 29 日起任职，研究生学历，硕士学位， 高等经济师。历任首钢公司自动化研究所时间贸易翻译，中国国外贸易中心不竭部 部门司理，中国国外期货经纪有限公司国酬酢易员、客户司理，中国工商银行总行 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 投资银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深司理。在银监会法则部借调期 间，从事我国资产证券化法则轨制的研究，参与完成我国首个资产证券化试点法则 的编制与发布等关连作事。   贺强先生：孤苦董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位，教 授。现任中央财经大学金融学院评释、证券期货研究所长处。长久从事金融与证券 的教导和研究作事，具有深厚的金融表面功底和丰富的本钱市集实践教导。先后发 表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出版专著、讲义 50 余部。参与了世界东谈主大财经委《证券法》《基金法》的草拟与修改作事。   宋国良先生：孤苦董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，经济学博 士。现任对外经济贸易大学金融学院评释、对外经济贸易大学金融居品与投资研究 中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资银行中国 业务副总裁，中国金融学院副评释等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 正高等司帐师。现任国网英大国外控股集团有限公司总司帐师、党委委员。历任贵 州省电力设立第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务资产部资 金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保障经纪有限公司财务部 财务主管；国度电网东谈主寿保障公司筹备组财务司帐小组组员；英大泰和东谈主寿保障股 份有限公司财务司帐部财务不竭处处长、财务司帐部主任助理；英大国外控股集团 有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大国外控股集团有限公司财务资产部 主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风险不竭部主任，国网 英大国外控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险不竭部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金不竭有限公司基金运营部总司理。曾任职英大证券经营财务部预算管 理、司帐核算，英大基金运营部资金计帐、TA、基金司帐，笼统不竭部财务负责东谈主、 副总司理兼财务负责东谈主、副总司理，基金运营部副总司理、总司理、风险不竭部总 司理等职务。   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。现任 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 英大基金不竭有限公司东谈主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团市集部市集内政、 主管，泰康东谈主寿湖北分公司营销服务部代理东谈主、业务主任、兼职讲师，泰康东谈主寿总 公司职工福利经营事迹部职场营销组长，泰康养老总公司东谈主力资源部培训不竭、招 聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东谈主事行政部薪酬福利、绩效观测、 东谈主资板块负责东谈主，英大基金不竭有限公司笼统不竭部（董监办）薪酬绩效、主任助 理、东谈主力资源部主任助理等职务。   范育晖先生：总司理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，研究生学历，硕士学位。兼 任英大基金不竭有限公司职工董事、党总支副文牍。历任中国电力相信投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部来回部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副司理、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投资不竭部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金不竭有限公司总司理、党总支副文牍兼英大本钱不竭有限公 司实践董事，代行英大基金不竭有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金不竭有限公司财务负责东谈主、党总支委员。历任中共山东省委党校《信 息与贵府》剪辑部剪辑，国度电网公司金融资产不竭部合规与风险处四级职员，国 网资产不竭有限公司合规与风险处四级职员，英大国外控股集团有限公司风险不竭 部四级职员，国网英大国外控股集团有限公司风险不竭部高等司理、风险不竭部总 监、风险不竭部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任，英大基金不竭有限公 司总司理助理兼财务总监，英大基金不竭有限公司总司理助理兼财务总监、居品市 场部总司理、工会主席，英大基金不竭有限公司副总司理兼财务负责东谈主、居品市集 部总司理、工会主席。   张大铮先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金不竭有限公司党总支委员、基金司理。历任中银国外证券有限职责 公司高瓜分析员，中国国外金融有限公司固定收益部副总司理、资产不竭部副总经 理，摩根士丹利华鑫基金不竭有限公司助理总司理、固定收益投资部总监，民生基 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 金不竭有限公司（筹）副总裁，英大基金不竭有限公司总司理助理（投资总监）兼 固定收益部总司理、基金司理，英大基金不竭有限公司副总司理兼固定收益部总经 理、基金司理。   党晶先生：副总司理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金不竭有限公司党总支委员、北京分公司总司理、深圳分公司总司理， 北京英大本钱不竭有限公司实践董事。历任国网资产不竭有限公司发展谋划部职员， 国网英大国外控股集团有限公司投资不竭部高等主管、司理，深圳英大本钱不竭有 限公司动力及军工部副总司理（主办作事）、总司理，英大基金不竭有限公司互联 网金融部、销售服务部、机构业务部（电买卖务部）、专户投资部总司理，北京英 大本钱不竭有限公司总司理，英大基金不竭有限公司总司理助理兼机构业务部总经 理、总司理助理、总司理助理兼渠谈业务部总司理、总司理助理，代行北京英大资 本不竭有限公司总司理职责、代行合规负责东谈主职责。   刘康喜先生：看守长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金不竭有限公司党总支委员、北京英大本钱不竭有限公司监事。曾任 职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律援助中心，中国证监会北京监管 局，英大基金不竭有限公司监察稽核部副总司理（主办作事）、监察稽核部总司理、 看守长兼监察稽核部总司理。   张大铮先生，硕士学位，研究生学历。历任中银国外证券有限职责公司高瓜分 析员，中国国外金融有限公司固定收益部副总司理、资产不竭部副总司理，摩根士 丹利华鑫基金不竭有限公司助理总司理、固定收益投资部总监，民生基金不竭有限 公司（筹）副总裁。2019 年 5 月加入英大基金不竭有限公司，历任公司总司理助理 （投资总监）兼固定收益部总司理、基金司理。现任公司副总司理、基金司理，管 理英大纯债债券型证券投资基金、英大纯真配置羼杂型发起式证券投资基金、英大 策略优选羼杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债 债券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金、英大智享债 券型证券投资基金和英大结识增强中枢一年持有期羼杂型证券投资基金。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新）    韩坪先生：研究生学历，硕士学位。历任中泰证券股份有限公司研究所固定收 益分析师，梗直证券股份有限公司研究所固定收益分析师。2020 年 12 月加入英大 基金不竭有限公司，历任公司固定收益部研究员、研究发展部研究员、固定收益部 基金司理助理。现任公司固定收益部基金司理，不竭英大安惠纯债债券型证券投资 基金、英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投 资基金、英大通佑纯债一年如期绽放债券型证券投资基金。    本基金历任基金司理情况：易祺坤先生，不竭时间为 2020 年 9 月 24 日至 2024 年 12 月 16 日。    公司的公募基金固收业务投资决策委员会成员姓名及职务如下：    主任委员：张大铮    一般委员：党 晶、刘家睿、孙莹贺、董大鹏、石茜虹    秘    书：赵济民    上述东谈主员之间无至支属关系。    四、基金不竭东谈主的权利和义务    根据《基金法》、《运作办法》非常他研究法律法则，基金不竭东谈主的权利包括 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法则限定或中国证监会批准的 其他用度；    （4）在法律法则和《基金合同》限定的范围内调节本基金的认购费、申购费、 赎回费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变 更收费方式；    （5）销售基金份额；    （6）按照限定召集基金份额持有东谈主大会； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   （7）依据《基金合同》及研究法律限定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度研究法律限定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要表率保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （10）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》限定的用度；   （11）依据《基金合同》及研究法律限定决定基金收益的分拨有计划；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司垄断激动权利，为基金的利益 垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （17）在顺应研究法律、法则的前提下，制订和调节研究基金认购、申购、赎 回、颐养和非来回过户的业务功令；   （18）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》非常他研究法律法则，基金不竭东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎费力的原则不竭和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 营方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证 所不竭的基金财产和基金不竭东谈主的财产互相孤苦，对所不竭的不同基金分别不竭， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他研究限定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的表率使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 顺应《基金合同》等法律文献的限定，按研究限定计较并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度基金呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他研究限定，履行信息露馅及 呈文义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不深切基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他研究限定另有限定外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向 他东谈主深切，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按限定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他研究限定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按限定保存基金财产不竭业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关连 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在限定时间发出，而况保 证投资者随机按照《基金合同》限定的时间和方式，随时查阅到与基金研究的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被湮灭或者被照章宣告破产时，实时呈文中国证监会并 通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》限定履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金 事务的步履承担职责；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金不竭东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金不竭东谈主承诺 健全的里面按捺轨制，选择有用表率，防止违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的 发生； 的步履，并承诺建立健全的里面风险按捺轨制，选择有用表率，防止下列步履的发 生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者步履：   运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、施行按捺东谈主或者与 其有其他关键强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来回的，应当顺应基金的投资主张和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优 先的原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理 价钱实践。关连来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。重 大关联来回应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。 基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主履行 顺应模范后，本基金投资不再受关连限制或按变更后的限定实践。 关法律、法则及行业表率，敦朴信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、打扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、耗损权利；   （7）深切在职职期间瞻念察的研究证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资经营等信息； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券来回；   （10）违犯证券来回时事迹务功令，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱，扰 乱市集顺序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息露馅和告白中专门含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）以不梗直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则辞让的步履。   （1）依照研究法律、法则和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不深切在职职期间瞻念察的研究证券、基金的买卖奥秘以及尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息；   （4）不以任何形势为其他组织或个东谈主进行证券来回。   六、基金不竭东谈主的风险不竭和里面按捺体系   （1）确保正当合规经营；   （2）防御和化解风险；   （3）提高经营效率；   （4）保护投资者和激动的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）设立监察稽核功能的泰斗性和孤苦性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险不竭意志和监察文化；   （4）制定职工步履表率和表率模范；   （5）建立岗亭分离轨制； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   （6）建立危急处理和祸害还原经营。   （1）全面性原则：公司风险不竭必须遮蔽公司的整个部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务法子；   （2）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金 财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）互相制约原则：公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种互相制 约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险不竭计划体系，使风险不竭更具 客不雅性和操作性；   （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并 孤苦核算。   I、里面按捺的组织架构   （1）董事会风险不竭与审计委员会：负责对公司基金业务运作的正当性、合规 性进行搜检和评估；实时发现公司经营过程中存在的问题及不表率的步履和事项， 按照公司限定的限定赐与记录、评估及呈文；对公司监察稽核轨制的有用性进行评 价；监督公司的财务情状，审查公司的财务报表，评估公司的财务弘扬，保证公司 的财务运作顺应法律的要乞降通行的司帐模范；对公司风险不竭轨制进行评价，草 拟公司风险不竭政策，对公司风险不竭轨制的实施进行搜检，评估公司风险不竭状 况；董事会授予的其他权利。   （2）风险按捺委员会：风险按捺委员会贯彻实践公司里面风险按捺轨制，并对 公司经营不竭和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行不竭和按捺。风 险按捺委员会的主要职责为：听取公司运营不竭各业务条线的业务呈文,对公司各业 务条线存在的风险事项进行谋划并提议处置意见建议，指挥、协融合监督各职能部 门和各业务条线开展风险按捺作事；制订关连风险按捺政策，审批风险按捺迫切流 程和风险敞口不竭体系，并与公司举座业务发展政策和风险承受智力相一致；识别 公司各项业务所波及的种种关键风险，对关键事件、关键决策和迫切业务经过的风 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 险进行评估，制定关键风险的处置有计划；识别和评估新址品、新业务的新增风险， 并制定按捺表率；要点饶恕内控机制薄弱法子和可能给公司带来关键损失的事件， 提议按捺表率和处置有计划；根据公司风险按捺总体策略和各职能部门与业务单元职 责单干，组织实施风险应付有计划。   （3）投资决策委员会：投资决策委员会是公司投资不竭的最高决策机构，负责 制定投资的投资主张、总体经营、投资策略等关键事项的决策，详情对基金司理/ 投资司理的授权，审批稀奇基金司理/投资司理投资权限的投资经营。投资决策委员 会由公募基金投资决策委员会和私募资产不竭业务投资决策委员会组成。公募基金 投资决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益业务投资决 策委员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，分别是公司公募基金固收业务投资 不竭、公募基金权益业务投资不竭、公募基金 FOF 业务投资不竭的最高决策机构。 私募资产不竭业务投资决策委员会是公司私募资产不竭业务的最高决策机构。   （4）看守长：看守长坚持原则、孤苦客不雅，以保护基金份额持有东谈主利益为根底 起点，公谈对待全体投资东谈主。看守长的主要职责为：对公司经营和不竭、基金运 作遵规遵法、风险按捺情况进行里面监控和搜检；对公司各项轨制的正当合规性及 公司里面按捺轨制的实践情况进行监控和搜检；就以上监控和搜检中发现的问题向 经营层通报并提议整改和处理意见；如期向董事会提交作事呈文；审核监察稽核部 的作事呈文。   （5）监察稽核部、风险不竭部：监察稽核部是公司里面负责监察稽核、内控合 规、风险按捺的部门，依照国度研究法律法则、监管精神和公司关连规章轨制所规 定的职责、权限、方法和模范孤苦开展作事，负责对公司各部门和全体职工的监察 稽核作事。监察稽核部孤苦于其它部门，对看守长负责，在看守长辅导下进行监察 稽核作事。风险不竭部门孤苦于业务体系呈文旅途，在看守长辅导下进行风险按捺 作事。风险不竭部门对公司的风险按捺承担孤苦评估、监控、搜检和呈文职责。风 险不竭部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投资不竭的各个阶段、各个 方面和各个法子上负责风险按捺作事的具体实施。   II、里面按捺的原则   公司的里面按捺遵命以下原则: 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   （1）健全性原则：里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个法子；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，珍重内 控轨制的有用实践；   （3）孤苦性原则：公司设立孤苦的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持 高度的孤苦性和泰斗性，负责对公司各部门风险按捺作事进行稽核和搜检；   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营不竭方法缩小运作成本，提高经济 效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。   公司制订里面按捺轨制遵命以下原则：   （1）正当合规性原则：公司内控轨制应当顺应国度法律、法则、规章和各项规 定；   （2）全面性原则：里面按捺轨制涵盖公司不竭的各个法子，不得留有轨制上的 空缺或漏洞；   （3）审慎性原则：制定里面按捺轨制应当以审慎经营、防御和化解风险为动身 点；   （4）当令性原则：里面按捺轨制的制定应当跟着研究法律法则的调节和公司经 营政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   III、里面风险按捺表率   建立科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺体系和完善的里面按捺轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的档次分明的内控组织架 构、按捺模范和按捺表率以及按捺职责在内的运行高效、严实的里面按捺体系。通 过不绝地对里面按捺轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面按捺轨制。   建立健全了不竭轨制和业务规章：公司建立了包括风险不竭轨制、投资不竭制 度、基金司帐轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息时间不竭轨制、公司财务 轨制等基本不竭轨制以及包括岗亭设立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、 规章等，从基本不竭轨制和业务经过上进行风险按捺。   建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭设立上选择了严格的分离 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 轨制，收尾了基金投资与来回，来回与计帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分 离轨制，形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭设立上减少和防御操作及操 守风险。   建立健全了岗亭职责制：公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明确 我方的岗亭职责和风险不竭职责。   构建风险不竭系统：公司通过建立风险评估、预警、呈文和按捺以及监督模范， 并经过顺应的按捺经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而阐发、评 估和预警与公司不竭及基金运作研究的风险，通过顺畅的呈文渠谈，对风险问题进 行层层监督、不竭、按捺，使部门和不竭层实时把抓风险情状并快速作念出风险按捺 决策。建立自动化监督按捺系统：公司启用了电子化投资、来回系统，对投资比例 进行限制，将有用地防止合规性运作风险和操作风险。   使用数目化的风险不竭技能：弃取数目化、时间化的风险按捺技能，建立数目 化的风险不竭模子，以便公司实时选择有用的表率，对风险进行分布、侧目和按捺， 尽可能减少损失。   提供弥漫的培训：制定了完整的培训经营，为整个职工提供弥漫暄和应的培训， 使员器用有较高的做事水准，从培养做事化专科搭理戎行角度按捺做事化问题带来 的风险。   本公司承诺以上对于里面按捺的露馅信得过、准确；   本公司承诺根据市集变化和公司发展不绝完善里面按捺体系和里面按捺轨制。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成速即间：2007 年 3 月 6 日   组织形势：股份有限公司   注册本钱：923.84 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   研究东谈主：马强   研究电话：010－68857221   经营范围：领受公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督不竭机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督不竭委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责 任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储 蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银 行有限职责公司全部资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政 储蓄银行有限职责公司在研究具有法律效用的合同或公约中的权利、义务，以及相 应的债权债务关系和法律职责。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、 服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐明邮政汇注上风，强化 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 里面按捺，合规恰当经营，为远大城乡住户及企业提供优质金融服务，收尾激动价 值最大化，接济国民经济发展和社会高出。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品管 理处、风险不竭处、运营不竭处等处室。现存职工 74 东谈主，全部职工领有大学本科以 上学历，68 名职工领有基金从业履历，具备丰富的托管服务教导。 业监督不竭委员会联合批准，得回证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托管银行。 险资金托管履历。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念， 依托专科的托管团队、纯竟然托管业务系统、表率的托管不竭轨制、健全的内控体 系、运作高效的业务处理模式，为远大基金份额持有东谈主和繁密资产不竭机构提供安 全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了调和伙伴一致好评。   限定 2023 年 12 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 377 只。至 今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产不竭 经营、相信经营、银行搭理居品、保障资金、保障资产不竭经营、私募投资基金等 多种资产类型的托管居品体系。   二、基金托管东谈主的里面按捺轨制   看成基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格谨守国度研究托管业务的法律法则、 行业监管规章和行内研究不竭限定，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的 恰当运行，保证基金财产的安全完整，确保研究信息的信得过、准确、完整、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险不竭委员会，负责全行风险不竭与里面按捺作事， 对托管业务风险按捺作事进行搜检指挥。托管业务部专门设立里面风险按捺处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监作事，具有孤苦垄断监督稽核的工 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 作权利和智力。   托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了不竭轨制、按捺轨制、岗 位职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温顺利进行；业务东谈主员具备 从业履历；业务不竭严格实行复核、审核、搜检轨制，授权作事实行结合按捺，业 务图章按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格有用；业务操 作区专门设立，紧闭不竭，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主员负责，防 止泄密；业求收尾自动化操作，防止东谈主为事故的发生，时间系统完整、孤苦。   三、基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》非常配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 严格按照现行法律法则以及基金合同限定，对基金不竭东谈主运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督，对犯法非法步履实时赐与风险指示，要求其限 期纠正，同期呈文中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服 务法子中，对基金不竭东谈主发送的投资指示、基金不竭东谈主对各基金用度的提取与开支 情况进行搜检监督。   （1）每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例按捺计划进行 例行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金不竭东谈主发出版面通告，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈文中国证监会。   （2）收到基金不竭东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通逾期间或非时间技能发现基金涉嫌非法来回，电话或书面要求不竭东谈主进 行解释或举证，要求限期纠正，并实时呈文中国证监会。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                   第五部分 关连服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：英大基金不竭有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成速即间：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织形势：有限职责公司（法东谈主独资）   注册本钱：11.46 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   电话：（010）57835666，400-890-5288   传真：（010）59112222   研究东谈主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）英大证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法定代表东谈主：段光明   客户服务电话：4000188688   网址：www.ydsc.com.cn   （2）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新）    网址：www.citics.com    （3）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：95587    网址：www.csc108.com    （4）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    网址：www.cmschina.com.cn    （5）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    客户服务电话：95325    网址：www.kysec.cn    （6）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：citicsf.com/e-futures    （7）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：www.sd.citics.com    （8）中信证券华南股份有限公司 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：（020）95396   网址：www.gzs.com.cn   （9）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：96674   网址：www.nbcb.com.cn   （10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东谈主：王珺   客户服务电话：4000-766-123   网址：www.fund123.cn   （11）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层   法定代表东谈主：其实   客户服务电话：400-181-8188   网址：fund.eastmoney.com   （12）民商基金销售（上海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室   法定代表东谈主：贲慧琴   客户服务电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （13）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、2406   法定代表东谈主：胡雄征   客户服务电话：400-609-9200 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）     网址：www.yixinfund.com     （14）北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室     法定代表东谈主：李柳娜     客户服务电话：86-010-62675369     网址：www.xincai.com     （15）北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     法定代表东谈主：许冬亮     客户服务电话：95055     网址：www.duxiaoman.com     （16）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （17）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东谈主：梁蓉     客户服务电话：010-66154828     网址：www.5irich.com     （18）嘉实金钱不竭有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国外客运港区国外养生度假中心旅店 B 座（2＃楼）27 楼 2714 室     法定代表东谈主：张峰     客户服务电话：400-021-8850 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   网址：www.harvestwm.cn   （19）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济时间斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室   法定代表东谈主：武建华   客户服务电话：400-8180-888   网址：www.chtfund.com   （20）沿途金钱（深圳）基金销售有限公司   注册地址深圳市前海深港调和区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111   法定代表东谈主：吴雪秀   客户服务电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   （21）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼   法定代表东谈主：戴彦   客服电话：95357   公司网站：www.18.cn   （22）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   法定代表东谈主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （23）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   客户服务电话：010-63633333   网址：www.e-chinalife.com   （24）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   法定代表东谈主：吴卫国   客户服务电话：021-80358000   网址：www.noah-fund.com   （25）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   客户服务电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （26）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：0755-22168838   网址：bank.pingan.com   （27）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法定代表东谈主：章知方   客户服务电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （28）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （29）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东谈主：邹保威   客户服务电话：400-0988-511/400-0888-816   网址：fund.jd.com 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （30）中国邮政储蓄银行股份有限公司（“邮你同赢”同行平台）   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：刘建军   客户服务电话：010-68858872   网址：www.psbc.com   （31）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号   法定代表东谈主：易峥   客户服务电话：0571-88911818   网址：www.10jqka.com.cn   （32）华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   法定代表东谈主：邓晖   客户服务电话：0971-6105305   网址：www.jzsec.com   （33）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   基金不竭东谈主可根据研究法律、法则的要求，弃取顺应要求的机构代理销售本基 金，并实时公告。   （二）登记机构   称呼：英大基金不竭有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东谈主：范育晖   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   电话：010-57835666，400-890-5288 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   传真：010-59112222   研究东谈主：王旭   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层   负责东谈主：朱小辉   电话：010-57763888   传真：010-57763777   承办讼师：徐伟、李晗   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东谈主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册司帐师：龚凯、张一帆 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》）、《信 息露馅办法》、基金合同非常他研究限定召募，并经中国证监会 2020 年 6 月 8 日证 监许可〔2020〕1102 号文准予注册。   本基金为契约型，如期绽放式债券型证券投资基金，基金的存续期为不如期。 召募期自 2020 年 7 月 20 日至 2020 年 9 月 23 日止。经毕马威华振司帐师事务所(特 殊庸碌合伙)验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，召募期共召募 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                 第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2020 年 9 月 24 日收效。自《基金合同》收效日起，本基金管 理东谈主郑重运行不竭本基金。2021 年 4 月 16 日，本基金根据《公开召募证券投资基 金侧袋机制指引（试行）》更正《基金合同》。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》收效后，招引 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东谈主应当在如期呈文中赐与露馅；连 续 60 个作事日出现前述情形的，基金不竭东谈主应当在十个作事日内向中国证监会呈文 并提议处置有计划，如持续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同 等，并在六个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。基金暂停运作时，上述招引 期间中断，本基金还原运作后重新运行起算。   法律法则或中国证监会另有限定时，从其限定。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不竭东谈主在 招募说明书或其他关连公告中列明。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在不竭东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时间   本基金以 66 个月为一个紧闭期。本基金的紧闭期为自《基金合同》收效之日（含 该日）起或者自每个绽放期收尾之日次日（含该日）起，至 66 个月后的月度对日（指 日期月，如该日为非作事日或无对应日期，则顺延至下一作事日）的前一日（含该 日）止的期间。本基金的首个紧闭期为自基金合同收效日之日（含该日）起至基金 合同收效日所对应的 66 个月月度对日的前一日（含该日）止。下一个紧闭期为自首 个绽放期收尾之日次日（含该日）起至首个绽放期收尾之日次日所对应的 66 个月月 度对日的前一日（含该日）止，依此类推。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业 务，也不上市来回。   本基金自紧闭期收尾之日的下一个作事日起进入绽放期，期间不错办理申购与 赎回业务，每个绽放期不少于五个作事日而况最长不稀奇二十个作事日，绽放期的 具体时间以基金不竭东谈主届时公告为准。   绽放期内申购、赎回等业务的具体功令以基金不竭东谈主届时公告为准。如紧闭期 收尾之后的第一个作事日因不可抗力的原因或基金合同约定的其他情形致使基金无 法按时办理基金的申购与赎回业务的，绽放期自不可抗力或基金合同约定的其他情 形影响因素放弃之日起的下一个作事日运行。如在绽放期内由于不可抗力的原因或 本合同约定的其他情形致使基金无法办理基金的申购与赎回，则绽放期时间中止计 算，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素放弃之日起的下一个作事日开 始，连接计较该绽放期时间，直至傲气绽放期的时间要求，具体时间以基金不竭东谈主 届时的公告为准。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   在不违犯法律法则的前提下，基金不竭东谈主不错对紧闭期和绽放期的设立及功令 进行调节，并提前公告。   本基金办理基金份额的申购和赎回的绽放日为绽放期内的每个作事日。投资东谈主 在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回所、深圳证券 来回所的平方来回日的来回时间，但基金不竭东谈主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的限定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时间变更或其他 特殊情况，基金不竭东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调节，但应在 实施日前依照《信息露馅办法》的研究限定在限定媒介上公告。   除法律法则或基金合同另有约定外，本基金自每个紧闭期收尾之日的下一个工 作日（含该日）起进入绽放期，运行办理申购和赎回业务。在详情申购运行与赎回 运行时间后，基金不竭东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息露馅办法》的研究规 定在限定媒介上公告申购与赎回的运行时间。   基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者颐养。绽放期的每个绽放日内投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时间提议 申购、赎回或颐养央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 绽放日基金份额申购、赎回的价钱。但在绽放期临了一个作事日来回时间收尾之后 提议的关连央求，视为无效央求。   绽放期以及绽放日的具体业务办理时间等具体事宜见基金不竭东谈主届时发布的相 关公告。   三、申购与赎回的原则 为基准进行计较； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 赎回； 者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 功令等在谨守基金合同和招募说明书限定的前提下，以各销售机构的具体限定为准。   基金不竭东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金不竭东谈主必 须在新功令运行实施前依照《信息露馅办法》的研究限定在限定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构限定的模范，在绽放日的具体业务办理时间内提议申 购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求收效后，基金不竭东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇证券来回所或来回市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金不竭东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经逾期，赎 回款项顺延至上述情形放弃后的下一个作事日划往投资者银行账户。在发生多数赎 回时，款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。   基金不竭东谈主应以来回时间收尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎 回央求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性 进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构限定的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不获胜，则申购款项 退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销 售机构依然接收到申购、赎回央求。申购与赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 对于央求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善垄断正当权利，不然如因央求未得 到登记机构的阐发而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务功令，对上述业务 办理时间进行调节，本基金不竭东谈主将于运行实施前按照研究限定赐与公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东谈主通过基金不竭东谈主网上来回系统申购时，每笔申购本基金的最低金额 为 10 元，单笔追加申购最低金额为 10 元，直销柜台每个基金账户初次申购的最低 名额为 1,000 元，单笔追加申购的最低名额为 1,000 元，已在直销中心有认购本基 金记录的投资东谈主不受初次申购最低金额的限制。施行操作中，各销售机构可根据自 己的情况调节申购金额限制。   （2）投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有基金份额不设上限限制。法律 法则、中国证监会另有限定的除外。   （3）对于接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在关键不利影响时， 基金不竭东谈主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体 限定请参见关连公告。   本基金不设单笔最低赎回份额限制。   基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及   在不抵触研究法律法则和基金合同限定的前提下，基金不竭东谈主可根据市集情况， 调节上述第 1 至 3 项的数额限制。基金不竭东谈主必须最迟在调节实施依照《信息露馅 办法》的研究限定在限定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度非常用途   （一）申购用度和赎回用度   （1）本基金对申购设立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，投资者 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独计较。本基金的申购费率表如 下：         投资者需缴纳的申购用度按申购金额的大小分歧为三档：                   申购金额       申购费率    申购费率         100 万元以下      0.40%   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、 注册登记等各项用度。   （2）本基金的赎回费率表如下：          赎回费率随投资者持有基金份额的时间增多而递减：                   N＜7 日     1.50%     赎回费率                  N≥30 日       0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。   （二）申购份额和赎回金额的计较 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金紧闭期内，基金不竭东谈主应当至少 每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。基金不竭东谈主应当在绽放期首日披 露上一紧闭期临了一个作事日的基金份额净值和基金份额累计净值。在基金绽放期 每个绽放日的次日，基金不竭东谈主应通过其网站、基金份额销售机构以非常他媒介， 露馅绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行顺应模范， 不错顺应延伸计较或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保 留精度受到不利影响，基金不竭东谈主可提高绽放期的基金份额净值的精度。   （1）基金申购份额的计较   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 用）   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金基金份额，对应申购费率为 0.40%，假 设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.40%）=9,960.16 元   申购份额=9,960.16/1.0500=9,485.87 份   则该投资东谈主实得申购份额为 9,485.87 份。   （2）申购份额的处理方式   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 弃取四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）赎回金额的计较方法如下：   赎回价钱＝赎回当日基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，该笔份额持续持有 期为 10 天，对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0.10%=10.50 元   净赎回金额=10,500-10.50=10,489.50 元   即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是   例：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份基金份额，该笔份额持续持有期为 5 天， 对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的 赎回金额为： 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×1.5%=157.50 元   净赎回金额=10,500-157.5=10,342.50 元   即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是   （2）赎回金额的处理方式   赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以央求当日基金份额净值并扣除相应 的用度（若有），计较结果弃取四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失算入基金财产。   （三）基金不竭东谈主不错在法律法则限定及基金合同约定的范围内，且对基金份 额持有东谈主无内容不利影响的前提下调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息露馅办法》的研究限定在限定媒介上公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错弃取舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法则以及监 管部门、自律功令的限定。   （五）基金不竭东谈主不错在不违犯法律法则限定及基金合同约定的情形下，且对 现存基金份额持有东谈主无内容不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销经营，针 对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关连监管部 门要求履行必要手续后，基金不竭东谈主不错顺应调低基金申购费率、赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 东谈主的申购央求。 值。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 弃取估值时间仍导致公允价值存在关键省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金不竭东谈主应当暂停接受基金申购央求。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 的比例达到或者稀奇 50%，或者变相侧目 50%结合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定拒却 或暂停接受投资东谈主申购央求时，基金不竭东谈主应当根据研究限定在限定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况放弃时，基金不竭东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 弃取估值时间仍导致公允价值存在关键省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金不竭东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金不竭东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 款项时，基金不竭东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金不竭东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量 的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现多数赎回情形，按基金 合同的关连条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分赐与湮灭。在暂停赎回的情况放弃时，基金不竭东谈主应实时还原赎回业务的办 理并公告，且绽放期按暂停赎回的期间相应顺延，直至傲气绽放期的时间要求，具 体时间以基金不竭东谈主届时公告为准。   九、多数赎回的情形及处理方式   在绽放期内，若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总 数加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入申 请份额总和后的余额）稀奇前一绽放日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主觉得有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正 常赎回模范实践。   （2）减速支付赎回款项：当基金不竭东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有清苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不竭东谈主应当接受并阐发整个央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于前 一作事日基金总份额的 20%，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，减速支付的期 限不得稀奇 20 个作事日，并应当在限定媒介公告。   （3）在绽放期内，如本基金发生多数赎回且单个绽放日内单个基金份额持有东谈主 央求赎回的基金份额稀奇前一绽放日的基金总份额的 20%时，基金不竭东谈主不错对该 单个基金份额持有东谈主当日赎回央求稀奇上一绽放日基金总份额 20%以上的部分实施 脱期办理。脱期办理的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对 于该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未稀奇上一绽放日基金总份额 20％的部分， 基金不竭东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其 他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被湮灭。如投资东谈主在提交 赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。因部分脱期 赎回导致脱期办理期限稀奇绽放期的，绽放期不错相应延长并提前公告，但绽放期 最长不可稀奇 20 个作事日，延长的绽放期内不办理申购亦不接受新的赎回央求。   （4）暂停赎回：招引 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金不竭东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得稀奇 20 个作事日，并应当在限定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书限定的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额持有东谈主，说明研究处理方法， 并 2 日内在限定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 在限定媒介上刊登暂停公告。 上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新开 放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新绽放的公告。 期与绽放期运作方式颐养引起的暂停或还原申购与赎回的情形。   十一、基金颐养   基金不竭东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的限定决定开办本基金与基金 不竭东谈主不竭的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，关连规 则由基金不竭东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的限定制定并公告，并提前通告 基金托管东谈主与关连机构。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非来回过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非来回过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机 构要求提供的关连贵府，对于顺应条件的非来回过户央求按基金登记机构的限定办 理，并按基金登记机构限定的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照限定的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资经营   基金不竭东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资经营，具体功令由基金不竭东谈主另行 限定。投资东谈主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金不竭东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所限定的如期定额投资计 划最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，但被冻结的部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律 法则或监管部门另有限定的除外。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节的限定或届时发布的关连公告。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）                   第九部分 基金的投资   一、投资主张   本基金紧闭期内弃取买并入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不稀奇基金剩余紧闭期的固定收益类器用，力图为投资者创造长久舒服的投资呈文。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债、处所政府债、可分离来回可转债的纯债部分）、资产接济证 券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款非常他银行进款）、同行存单、 货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监 会的关连限定。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离来回可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应绽放期流动性需要，为 保护持有东谈主利益，本基金绽放期运行前 3 个月、绽放期以及绽放期收尾后的 3 个月 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。绽放期内，本基金保持不低于 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金不竭东谈主在履行 顺应模范后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （1）持有到期策略   本基金以紧闭期为周期进行投资运作。在紧闭期内，本基金严格弃取买入并持 有到期投资策略构建投资组合，所投资的金融资产以收取合同现款流量为目的并持 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 有到期。本基金资产投资于到期日（或回售期限）在紧闭期收尾之前的债券类资产、 债券回购和银行进款等金融器用，力图基金资产在绽放前可皆备变现。   本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，详情垄断回售权或持有至 到期的时间；债券到期日晚于紧闭运作期到期日的，基金不竭东谈主应当垄断回售权而 不得持有至到期日。   基金不竭东谈主不错基于持有东谈主利益优先原则，在不违犯《企业司帐准则》的前提 下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。   （2）资产配置策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券市集收益特征， 分析判断市集利率水平变动趋势，并瞻望下一阶段的利率水平，结合种种别资产的 收益性、风险性和流动性特征，详情该紧闭期内信用债、金融债、国债和债券回购 等的投资比例。   （3）信用债券投资策略   本基金由于弃取买入并持有的投资策略，在债券投资上持有剩余期限（或回售 期限）不稀奇基金剩余紧闭期的债券品种。同期，本基金将根据宏不雅经济运行情状、 行业发展周期、刊行东谈主公司所在行业发展以及公司治理、财务情状等因素，进一步 结合债券刊行具体条目笼统评估信用风险及信用风险溢价，在有用按捺组合信用风 险的基础上，考中具备相对价值的个券进行投资。本基金将投资于信用级别评级为 AA 及以上的信用债券品种。在紧闭期内，如本基金持有债券的信用情状严重恶化， 甚而出现讲错风险，进而影响本基金的持有到期投资的策略，本基金将对该债券进 行处置。   （4）杠杆投资策略   本基金将在斟酌债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在 风险可控以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本基金将在紧闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回售 期限）不稀奇基金剩余紧闭期的固定收益类器用，并选择买入持有到期投资策略。 同期选择滚动回购的方式来撑持杠杆，因此欠债的资金成本存在一定波动性。   （5）现款不竭策略 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   紧闭期内，本基金在组合构建完成之前将根据市集环境对组合的现款头寸进行 不竭，弃取到期日（或回售日）在建仓期收尾之前的债券、债券回购、银行进款、 同行存单、货币市集器用等进行投资，并弃取持有到期策略。   由于在建仓期本基金的债券投资难以作念到与紧闭期剩余期限完好意思匹配，因此可 能存在部分债券在紧闭期收尾前到期兑付本息的情形。另一方面，本基金持有债券 的付息也将增多基金的现款头寸。对于现款头寸，本基金将根据届时的市集环境和 紧闭期剩余期限，弃取到期日（或回售期限）在紧闭期收尾之前的债券、回购或银 行进款进行再投资或进行基金现款分成。   （6）资产接济证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条目、接济资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产接济证券价值的因素进行分析，并辅助弃取 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产接济证券的相对投资价值并作念出相应的 投资决策。   绽放期内，基金领域将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不绝变化。因 此本基金在绽放期将保持资产顺应的流动性，以应付那时市集条件下的赎回要求， 并缩小资产的流动性风险，作念好流动性不竭。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）在紧闭期内，本基金投资的种种金融器用的到期日（或回售日）不得晚于 该紧闭期的临了一日；   （2）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个绽放期开 始前 3 个月、绽放期以及绽放期收尾后的 3 个月内，本基金的债券资产的投资比例 可不受上述比例限制；   （3）在绽放期内，本基金每个来回日日终保持不低于基金资产净值 5％的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不稀奇基金资产净值的 10％；   （5）本基金不竭东谈主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不稀奇该证券的   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产接济证券的比例，不得稀奇基金 资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得稀奇基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产接济证券的比例，不得稀奇该 资产接济证券领域的 10％；   （9）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产接济证 券，不得稀奇其种种资产接济证券共计领域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评级 报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得稀奇基金 资产净值的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （13）在绽放期内，本基金资产总值不稀奇基金资产净值的 140%；在紧闭期内， 本基金资产总值不稀奇基金资产净值的 200%；   （14）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得稀奇本 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金不竭东谈主之外的因素致 使基金不顺应该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（3）、（10）、（12）、（14）情形之外，因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应 上述限定投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 定的特殊情形除外。法律法则另有限定的，从其限定。   基金不竭东谈主应当自每个紧闭期运行后的 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履 行顺应模范后，则本基金投资不再受关连限制或按调节后的限定实践。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯限定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有限定的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱非常他不梗直的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会限定辞让的其他步履。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、施行控 制东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他关键关联来回的，应当顺应基金的投资主张和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实践。关连来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与披 露。关键关联来回应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主履行 顺应模范后，本基金投资不再受关连限制或按变更后的限定实践。   五、功绩比拟基准   在每个紧闭期，本基金的功绩比拟基准为该紧闭期肇端日中国东谈主民银行公布的 三年期如期进款利率（税后）+1.25%。   本基金以每个紧闭期为周期进行投资运作，每个紧闭期为 66 个月，紧闭期期间 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 投资者无法进行基金份额申购与赎回。因此，3 年期如期进款利率加 1.25%看成本基 金的功绩比拟基准顺应居品性情，随机使本基金投资东谈主感性判断本基金居品的风险 收益特征和流动性特征，合理揣摸本基金的功绩弘扬。   三年期如期进款利率弃取每个紧闭期肇端日中国东谈主民银行公布的金融机构东谈主民 币三年期进款基准利率。   如果上述功绩比拟基准变改称呼或住手发布，或者法律法则发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金不竭东谈主可依 据珍重投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行顺应模范后变更功绩比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为如期绽放债券型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金和混 合型基金，高于货币市集基金。   七、基金不竭东谈主代表基金垄断关连权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）     九、基金的投资组合呈文     本投资组合呈文所载数据限定 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计，取自本 基金 2023 年四季度呈文）。 序                                       占基金总资产的比例            表情             金额（元） 号                                          （%）     其中：股票                           -               -     其中：债券           10,889,232,557.82          100.00     资产接济证券                          -               -     其中：买断式回购的买入返                                     -               -     售金融资产     银行进款和结算备付金合     计     本基金不投资股票。     本基金不投资股票。     本基金不投资股票。 序                                       占基金资产净值比例            债券品种           摊余成本（元） 号                                          （％）  英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）       其中：政策性金融债       10,889,232,557.82 135.58                                                     占基金资产净值 序号    债券代码      债券称呼     数目（张）       摊余成本（元）                                                      比例（％）  投资明细       本基金本呈文期末未持有资产接济证券。  细       本基金本呈文期末未持有贵金属。       本基金本呈文期末未持有权证。       本基金本呈文期末无国债期货投资。       本基金呈文期内未参与国债期货投资，呈文期末无国债期货持仓。       本基金本呈文期末无国债期货投资。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 或在呈文编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   经查询上海证券来回所、深圳证券来回所、中国货币网等公开信息露馅平台， 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期，除以下情形外，未出现被监管部门立案 探访，或在本呈文编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 嫌非法被来回商协会开展自律探访。 业务和货币市集业务中，以不梗直方式影响市集价钱被来回商协会开展自律探访。   对于尚在探访中事项，基金不竭东谈主将在探访结果公布后进一步评估其影响。   本基金不投资于股票。   本基金本呈文期末未持有其他资产。   本基金本呈文期末未持有处于转股期的可颐养债券。   本基金不投资于股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。   英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新）                            第十部分 基金的功绩       基金不竭东谈主承诺以恪称包袱、敦朴信用、费力尽责的原则不竭和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其   明天弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同收效日为 2020 年 9 月 24 日，基金合同收效以来（限定 2023 年 12   月 31 日）的投资功绩及同期基准的比拟如下表所示：                                                       功绩比拟                                 净值增长         功绩比拟                        净值增                            基准收益        阶段                       率模范差         基准收益             ①－③      ②－④                        长率①                            率模范差                                   ②           率③                                                         ④       注：同期功绩比拟基准为该紧闭期肇端日中国东谈主民银行公布的三年期如期进款   利率（税后）+1.25% 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以非常他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤苦于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的限定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章湮灭或者被照章宣告破产等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来回时事的来回日以及国度法律法则限定 需要对外露馅基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产接济证券、其他投资等资 产及欠债。   三、估值方法   本基金按以下方式进行估值： 公约利率并斟酌其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按施行利率法进行摊销， 阐发利息收入并评估减值准备。本基金不弃取市集利率和上市来回的债券和单子的 市价计较基金资产净值。 有客不雅字据标明其发生减值的，应当计提资产减值准备。减值准备按照第三方估值 机构提供的估值数据计提。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。为最 大限制保护持有东谈主利益，基金不竭东谈主可弃取的风险按捺技能包括但不限于：处置信 用风险显耀增多的固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、紧闭期 到期后暂停进入下一绽放期和绽放期内改按公允价值计较基金份额净值等。 基金估值的公谈性。 家最新限定估值。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范 及关连法律法则的限定或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商处置。   根据研究法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延过失而引起的损失，由基金不竭东谈主负 责赔付。   四、估值模范 余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有限定的，从其限定。   基金不竭东谈主每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核 无误后，按限定公告。 金合同的限定暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按限定对 外公布。   五、估值过失的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的表率确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时， 视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该估值过失遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于 估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失 职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值过失职责方依然积极调和，而况有协助义 务确当事东谈主有弥漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值过失的职责方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，并 且仅对估值过失的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估 值过失职责方仍应付估值过失负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失职责方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有 要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不妥得利返还的总 和稀奇其施行损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调节弃取尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原 因详情估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行 评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 记机构进行更正。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金不竭东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的表率防止损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有限定的，从其限定处理。如果行业另 有通行作念法，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   六、暂停估值的情形 认后，基金不竭东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金不竭东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进 行复核。基金不竭东谈主应于每个绽放日来回收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管 理东谈主，由基金不竭东谈主依据基金合同和关连法律法则的限定对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。   九、特殊情形的处理 看成基金资产估值过失处理。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集功令变更等原因，基金不竭东谈主和基金托 管东谈主天然依然选择必要、顺应、合理的表率进行搜检，但未能发现过失的，由此造 成的基金资产估值过失，基金不竭东谈主和基金托管东谈主不错罢职抵偿职责，但基金不竭 东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的表率放弃或削弱由此形成的影响。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、收益分拨原则   本基金收益分拨应遵命下列原则： 益分拨，具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后均不可低于面值； 分拨权；   在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金管 理东谈主可对基金收益分拨原则进行调节，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务功令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的限定。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息露馅用度； 律用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不竭费的计较方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金不竭东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处置。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金不竭东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处置。   暂停运作期间，本基金不收取不竭费、托管费，基金的其他关连用度由基金管 理东谈主承担。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据研究法则及相应公约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费， 详见本招募说明书“侧袋机制”章节的限定或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。 基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度研究税收征收的限定代扣代缴。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 核算，按照研究限定编制基金司帐报表； 《托管公约》约定的方式阐发   二、基金的年度审计 的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在限定媒介公告。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）                第十六部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险不竭限定》、《基金合同》非常他研究限定。关连法律法则对于信息 露馅的限定发生变化时，本基金从其最新限定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会限定的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主 组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律、行政法则和中国证监会的限定露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准 确性、完整性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会限定时间内，将应予露馅的基金信息 通过限定媒介露馅，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应弃取华文文本。如同期弃取外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开露馅的信息弃取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括： 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲领 份额持有东谈主大会召开的功令及具体模范，说明基金居品的性情等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息露馅及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生关键 变更的，基金不竭东谈主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在限定网站 上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金 合同断绝的，基金不竭东谈主不错不再更新基金招募说明书。 督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在限定报刊上，将基金 招募说明书、《基金合同》和托管公约登载在限定网站上；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在限定网站上。   基金居品贵府概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基 金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲领的信息发生关键变更的，基 金不竭东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在限定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至 少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不竭东谈主不再更新基金居品贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在 限定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、《基金 合同》和基金托管公约登载在限定网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在 网站上。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   基金居品贵府纲领编制、露馅与更新要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅 招募说明书确当日登载于限定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金不竭东谈主应当在《基金合同》收效的次日在限定报刊和限定网站上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在本基金紧闭期内，基金不竭东谈主应当至少每周在限定网 站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽放期内，基金不竭东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过限定网站、基 金销售机构网站或者营业网点，露馅绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在限定网站露馅半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金暂停运作期间，基金不竭东谈主不错根据施行情况调节或暂停基金净值信息 的公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文（含 资产组合季度呈文）   基金不竭东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度 呈文登载于限定网站上，并将年度呈文指示性公告登载在限定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐呈文应当经过顺应《证券法》限定的司帐师事务所审计。   基金不竭东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中 期呈文登载在限定网站上，并将中期呈文指示性公告登载在限定报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文，将 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 季度呈文登载在限定网站上，并将季度呈文指示性公告登载在限定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度呈文、中期 呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或稀奇基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其 他迫切信息”项下露馅该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中露馅基金组合股产情况非常流动 性风险分析等。   基金不竭东谈主在紧闭期内选择处置信用风险显耀增多的固定收益品种或计提资产 减值准备等风险应付表率的，应当在如期呈文中露馅。   本基金暂停运作的期间，不编制如期呈文。   （七）临时呈文   本基金发生关键事件，研究信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书，并 登载在限定报刊和限定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 关键影响的下列事件： 基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变动； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 内变动稀奇百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关连步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 际按捺东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来回事项，中国证监会另有限定的情形除外；； 变更； 款项； 项时； 产生关键影响的其他事项或中国证监会限定的其他事项。   （八）澄清公告 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，关连信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄清，并将有 关情况立即呈文中国证监会。   （九）计帐呈文   《基金合同》断绝的，基金不竭东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并 作出计帐呈文。计帐呈文应当经过顺应《证券法》限定的司帐师事务所审计，并由 讼师事务所出具法律意见书。计帐组应当将计帐呈文登载在限定网站上，并将计帐 呈文指示性公告登载在限定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的限定进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的限定。   （十二）投资资产接济证券的关连公告   基金不竭东谈主应在中期呈文、年度呈文等如期呈文中露馅本基金持有的资产接济 证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产接济证券 明细。   基金不竭东谈主应在季度呈文中露馅本基金持有的资产接济证券总额、资产接济证 券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。   （十三）中国证监会限定的其他信息   六、信息露馅事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅不竭轨制，指定专门部门及高 级不竭东谈主员负责不竭信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当顺应中国证监会关连基金信息披 露内容与格式准则等法则的限定。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的限定和《基金合同》的约定， 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 对基金不竭东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期呈文和更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金计帐呈文等公开露馅的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东谈主进行书面或者电子阐发。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在限定媒介中弃取露馅信息的报刊，基金不竭东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相 关报送信息的信得过、准确、完整、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在限定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介露馅信息，然则其他群众媒介不得早于限定媒介露馅信息，而况在不 同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息露馅服务的质料。不错在其他群众媒介露馅信 息，但不得早于限定媒介和基金上市来回的证券来回所网站，且在不同媒介上露馅 归并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则 限定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸露馅基金关连信息的情形 价值时； 致，基金不竭东谈主暂停估值的； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务 所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不竭东谈主所在地中国证 监会派出机构备案。基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时 聘任顺应《中华东谈主民共和国证券法》限定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计 意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 础，阐发基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回 央求并支付赎回款项。 有东谈主央求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被拒却。同期，基 金不竭东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利并根据主袋 账户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金不竭东谈主在关连公告中限定。 外，本招募说明书第八部分“基金份额的申购与赎回”的申购、赎回限定适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求稀奇前一作事日 主袋账户总份额的 20%认定。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金不竭东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 款项。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账 户资产为基准。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资 组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会限定的情形除外。   （三）基金的用度 值看成基数计提。 侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。   （四）基金的估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值 并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核 算应顺应《企业司帐准则》的关连要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金不竭东谈主应按照《流动 性风险不竭限定》的研究要求，选择暂停基金估值等关连表率。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额傲气基金合同收益分拨条件的情形下，基 金不竭东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益 与分拨条目。   （六）基金的信息露馅   侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在基金如期呈文中露馅呈文期内特定资产处置进展情况。露馅 呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 最终的变现价钱，不看成基金不竭东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金不竭东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等迫切信息。   （七）特定资产的处置计帐   基金不竭东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东谈主都应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金不竭东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法则要求及 时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任顺应《中华东谈主民 共和国证券法》限定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   （九）本部分对于侧袋机制的关连限定，但凡平直援用法律法则或监管功令的 部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律 法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步限定的，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行顺应模范后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 可平直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）                   第十八部分 风险揭示   基金不竭东谈主承袭“审慎投资，追求收益、风险、流动性三者之间的有机均衡” 的投资不竭原则。在保证资产风险可控的情况下，追求恰当、持续的逾额收益。为 此，英大基金根据行业的风险不竭教导，并结合本基金特色建立了一套系统的风险 不竭体系，笼统外部接济与里面研究，定性研判与定量意见，东谈主工教导归纳转头与 计较机智能辅助识别等，从多维度对基金资产风险进行识别和不竭。   以下对基金可能濒临的各项主要风险及对应的防御表率加以述说：   一、市集风险   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资激情和来回轨制 等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行 情状将对通胀和利率的走势产生内容性影响，进而影响固定收益品种的收益水平， 从而产生风险。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的资产价钱和资产利息的损益。利率波动会 平直影响固定收益资产价钱，导致证券市集的价钱和收益率发生变动，使基金收益 水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）公司经营风险   上市公司的经营情状受多种因素影响，如管明智力、财务情状、市集前程、行 业竞争以及东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利和现款流量发生变化。基金所投 资的公司经营不善，现款流量恶化，进而对投资组合的信用债券产生较大风险。   （5）购买力风险 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金的利润将主要通过现款形势来分拨，而现款可能因为通货彭胀的影响而导 致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   （6）再投资风险   债券偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利率的下降濒临资金再投资的收 益率低于原本利率的风险，以及在存续期间所得现款分成可能无合适投资契机实时 进行再投资的风险。   市集风险包括政策性风险、经济周期风险、市集价钱波动风险、购买力风险、 利率风险等。投资品种价钱着落风险是本基金需进行按捺的最迫切的风险，基金管 理东谈主将防止对投资对象的持续覆按和及期间析，通过基本面研究和数目分析等方法 分析市集风险，并将其纳入到举座的风险不竭系统中，最终选择实时的调节表率以 缩小组合举座风险。   基本面研究具体包括通过分析特定时期的国表里宏不雅经济情状，形成对宏不雅经 济周期等经济形势的判断，从而作念出对物价、利率走势的判断，实时调节投资组合， 以尽可能缩小经济周期风险、利率风险、购买力风险和再投资风险；与此同期，结 合长久以来对国度应付多样经济形势时所选择的政策的追踪研究，判断政府可能的 政策取向，实时侧目政策风险。   量化分析利用特有的数目化风险分析体系，形成一整套风险不竭有计划。通过计 算和追踪组合的 VaR，CVaR，beta，sharp ratio，固定收益品种的久期，凸性，基 点价值等数目化计划，以及通过计较机模拟不同市集情状下的组合损失概率和大小， 笼统判别组合的市集风险表示进度。一朝达到预警水平实时选择包括减仓，对冲， 替代等多样表率防御市集风险。此外，组合投资、深度信用研究等也将成为本基金 不竭市集风险的有用器用。   二、不竭风险   在基金不竭运作过程中基金不竭东谈主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此本基金可能因为基金不竭东谈主的不竭水平、不竭技能和不竭时间因素而影响基金 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 收益水平。   基金不竭东谈主的投资研究团队是一个领有丰富证券市集从业教导的团体，不仅得 益于团队成员淡雅的学问结构和业务素养，更是收成于基金不竭东谈主构建的严实的投 资研究体系，从而较好地缩小了投资实践东谈主员贪图、退避激情对投资功绩的影响； 并不绝提高自身投资研究，风险不竭，里面按捺等方面的水平，保持与时俱进的态 度，加大东谈主力物力的进入，有用的缩小了不竭风险。   （1）投资研究   投研小组根据各询查机构提供的研究呈文及公司里面研究呈文以非常他信息来 源，结合数目化分析进行论证，作念出投资建议并提交公司投资决策委员会。   （2）投资决策   公司投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对投资组合的资产配置比例 给出指示性意见。如遇关键或突发情况，公司投资决策委员会不错召开临时会议作念 出投资决策。   （3）投资实施的风险按捺   投资司理在谨守投资决策委员会制定的投资原则前提下，依据投资决策委员会 的投资决议，在既定的资产配置比例下，借助基金不竭东谈主表里研究力量的研究效率 和投资建议，结合自身对质券市集的分析判断，决定具体的投资品种并决定买卖时 机。   三、流动性风险   指基金包含的投资品种不可马上更正成现款，或者大宗有价证券资产在马上交 易时有可能导致资产价值的减少，或者来回实践难度提高从而导致流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分     基金份额的申购与赎 回”章节的关连限定。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于债券、债券回购、银行进款等具有淡雅流动性的金融器用，在封 闭期内严格选择买入持有到期投资策略，投资于到期日（或回售期限）在紧闭期结 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 束之前的债券类资产、债券回购和银行进款等，努力基金资产在绽放前可皆备变现， 以傲气绽放期投资的赎回需求。因此，本基金在绽放期内具有较高的流动性。   （3）多数赎回情形下的流动性风险不竭表率   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后 的余额）稀奇前一绽放日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了多数赎回。当基金 发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主稀奇基金总份额 20%以上的赎回央求情形下， 基金不竭东谈主不错脱期办理赎回央求。如基金不竭东谈主不错对于其稀奇基金总份额 20% 以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处 理；基金不竭东谈主只接受其基金总份额 20%部分看成当日有用赎回央求，且基金不竭 东谈主不错根据前述“全额赎回”或“减速支付赎回款项”的方式对该部分有用赎回申 请与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事 先弃取将当日可能未获受理部分赐与湮灭；脱期部分如弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被湮灭。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险不竭器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   绽放期内如果出现流动性风险，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保 投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，笼统运用种种 流动性风险不竭器用，对赎回央求进行限定调节，看成特定情形下基金不竭东谈主流动 性风险不竭的辅助表率，包括但不限于：   具体表率详见招募说明书“第八部分         基金份额的申购与赎回”中“九、多数 赎回的情形及处理方式”的关连内容。   在此情形下，投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时 的基金份额净值不同。   具体表率详见招募说明书“第八部分         基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的关连内容。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能会被拒却。   具体表率详见招募说明书“第八部分         基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的关连内容。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时间将可能比一般平方情况下有所延伸。   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金不竭东谈主应当暂停基金估值。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停 接受，或被脱期支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错弃取舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法则以及监管部门、 自律组织的限定。   当基金弃取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的市集冲击成本而进行调节，使得市集的冲击成本随机分拨给施行申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   侧袋机制是一种流动性风险不竭器用，是将特定资产分离至一个专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻扰并化解风险。   当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额平方绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前间具有省略情趣，最终变现价钱也具 有省略情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东谈主在 基金如期呈文中露馅呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭 东谈主不承担任何保证和承诺的职责。基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申 购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后， 基金不竭东谈主计较各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需斟酌主袋账户资产，基金 功绩计划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露馅的功绩计划不可反馈特定资 产的真不二价值及变化情况。   当实施上述备用的流动性风险不竭器用时，投资者将可能濒临其赎回央求被拒 绝或脱期办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本增多等风险。   四、信用风险及讲错风险   基金在来回过程中可能发生敌手交收讲错或者所投资债券的刊行东谈主讲错、拒却 支付到期本息的情况，称为来回敌手信用风险。债券刊行东谈主信用等第缩小导致债券 价钱下降或者上市公司信息露馅不信得过、不完整导致经营持有的债券价钱着落，称 为来回品种的信用风险。   本基金不竭东谈主参考国外大型金融机构推选的里面风险评级法，结合国内的资信 评级公司的效率建立特有的量化信用风险不竭模子。对投资证券的讲错率（PD）， 讲错风险表示（EAD）及讲错损失率（LGD）等计划进行估算，并最终得出里面参考 信用等第。紧闭期内，如本基金持有债券的信用风险显耀增多时，为减少信用损失， 本基金将对该债券进行处置。   五、时间风险 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   在基金的日常来回中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响来回的平方进 行或者导致利益受到影响。这种时间风险可能来自基金不竭东谈主、证券来回所、证券 登记结算机构等等。   严格按照金融行业监管部门要求配置多样时间系统，收尾了双汇注通讯，双电 源供电，迫切时间系统均收尾双机冷备份或热备份。   同期，建立多样时间接济系统，从时间层面对投资风险进行按捺。建立有用的 里面监控时间系统，如电脑预警系统、投资监控系统等，对可能出现的多样风险进 行全面和实时的监控。   六、操作风险   操作风险包括：基金不竭东谈主、证券来回所、注册登记机构等在业务操作过程中， 因操作诞妄或违犯操作规程而引起的风险；因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来回、 讹诈步履等产生的风险；因轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；对主要业务东谈主员如投资主办东谈主员的依赖而可能产生的风险。   建立完善科学的投资、风险评估和风控轨制，在轨制层面对操作风险进行防御 和按捺。具体包括：建立和健全公司的投资轨制、经过，明确投资过程中各风险控 制点关节计划及职责东谈主员；建立和完善研究向投资转动的各项轨制；对日常投资过 程中选择顺应的模范和方法分析和评估与本基金运作研究的风险；建立有用的风险 按捺轨制等。   建立孤苦的财务不竭轨制，对不同的基金账户进行分账不竭、孤苦核算，减少 手工操作，在时间上收尾后台业务经过的全部计较机化。同期加强在后台不同部门 之间，以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉查对。   七、合规风险   在经营不竭或运作过程中，违犯国度法律、法则的限定，或者基金投资违犯法 规研究限定及本合同约定的风险。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金不竭东谈主严格按照经注册的《英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金 基金合同》等关连要求，开展本基金的央求、成立及报备、日常投资不竭等业务。   基金不竭东谈主的监察稽核部、风险不竭部和其他部门设有专东谈主追踪研究、分析有 关政策的最新动态。根据政策法则的变化和公司内控轨制的限定，如期或不如期地 梳理风险按捺经过和更正风险按捺轨制。   基金不竭东谈主的监察稽核部、风险不竭部和其他关连部门负责对基金中多样关连 合同进行事前内容性审核，并在投资来回系统中设立和珍重法律法则中研究投资限 制的各项风控计划以及基金司理的投资权限等。   来回系统设有“预警”、“拒却接受来回指示”两谈风险防地，一朝研究计划 接近或达到风险申饬线时，系统会自动发出告诫信号或限制投资司理的非法步履， 确保基金的合规性。   （八）本基金的特有风险 风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅 经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存 在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而形成个券价钱弘扬低于预期的风 险。 资产发糊口提减值准备可能导致基金份额净值着落。基金弃取买入并持有到期策略， 可能损失一定的来回收益。 基金份额，投资者仅可在绽放期内申赎基金份额。因此，若基金份额持有东谈主在绽放 期内未赎回基金份额，其份额将转入下一紧闭期，至下一绽放期方可赎回，投资者 在紧闭期内存在无法赎回基金份额的风险。   本基金投资资产接济证券，资产接济证券是一种债券性质的金融器用，可能面 临利率风险、流动性风险、信用风险、法律风险等，由此可能给基金净值带来不利 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 影响。 收益类品种和结构在紧闭期内不会发生变化，在行情波动时，可能损失一定的来回 收益。   九、其他风险   基金不竭东谈主因收歇、驱散、湮灭、破产或者被中国证监会湮灭关连业务许可、 责令收歇整顿等原因不可履行职责，可能导致基金的损失，从而带来风险。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金的损失，从而带来风险。   其他风险防御表率，在基金的运作过程中如出现以上关键事项时，基金不竭东谈主 将实时发布公告，并向基金不竭东谈主住所地中国证监会派出机构呈文。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则限定和基金合 同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在限定媒介公告。   二、基金合同的断绝   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的作当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任顺应《证券法》限定的司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任 讼师事务所对计帐呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究关键事项须实时公告；基金财产计帐呈文经顺应《证券法》 限定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基 金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金不竭东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法则限定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）在法律法则和《基金合同》限定的范围内调节本基金的认购费、申购费、 赎回费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变 更收费方式；   （5）销售基金份额；   （6）按照限定召集基金份额持有东谈主大会；   （7）依据《基金合同》及研究法律限定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度研究法律限定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要表率保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （10）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》限定的用度；   （11）依据《基金合同》及研究法律限定决定基金收益的分拨有计划；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司垄断激动权利，为基金的利益 垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   （15）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （17）在顺应研究法律、法则的前提下，制订和调节研究基金认购、申购、赎 回、颐养和非来回过户的业务功令；   （18）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎费力的原则不竭和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证 所不竭的基金财产和基金不竭东谈主的财产互相孤苦，对所不竭的不同基金分别不竭， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他研究限定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的表率使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 顺应《基金合同》等法律文献的限定，按研究限定计较并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度基金呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他研究限定，履行信息露馅及 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 呈文义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不深切基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他研究限定另有限定外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向 他东谈主深切，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按限定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他研究限定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按限定保存基金财产不竭业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关连 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在限定时间发出，而况保 证投资者随机按照《基金合同》限定的时间和方式，随时查阅到与基金研究的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被湮灭或者被照章宣告破产时，实时呈文中国证监会并 通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》限定履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金 事务的步履承担职责；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金不竭东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 效，基金不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的限定安全撑持 基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则限定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违犯《基金合 同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；   （7）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦朴信用、费力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业时事，配备弥漫的、及格 的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账不竭，保证不 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》非常他研究限定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金不竭东谈主代表基金坚贞的与基金研究的关键合同及研究凭证；   （6）按限定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》及《托管公约》的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》非常他 研究限定另有限定外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主深切，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不竭东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度、中期和年度基金呈文出具意见，说明基金 不竭东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的限定进行； 如果基金不竭东谈主有未实践《基金合同》及《托管公约》限定的步履，还应当说明基 金托管东谈主是否选择了顺应的表率；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上；   （12）从基金不竭东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按限定制作关连账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或研究限定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他研究限定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金不竭东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、《托管公约》的限定监督基金不竭东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金        招募说明书（更新）   （18）濒临驱散、照章被湮灭或者被照章宣告破产时，实时呈文中国证监会和 银行监管机构，并通告基金不竭东谈主；   （19）因违犯《基金合同》或《托管公约》导致基金财产损失机，得意担抵偿 职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （20）按限定监督基金不竭东谈主按法律法则和《基金合同》限定履行我方的义务， 基金不竭东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金不竭东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有限定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权 益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）在绽放期内照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照限定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （9）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）郑重阅读并谨守《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）饶恕基金信息露馅，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所限定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 规、基金合同和中国证监会另有限定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式，但根据基金合同约定调节紧闭期和绽放期设立的除外；   （5）调节基金不竭东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会限定的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》限定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无内容 性不利影响的前提下调节本基金的基金份额类别设立、调节申购费率、赎回费率， 或在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金不竭东谈主、登记机构、基金销售机构调节研究基金认购、申购、赎回、 颐养、非来回过户、转托管等业务功令；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）基金不竭东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则限定或中国证监 会许可的范围内而况对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，调节研究认 购、申购、赎回、颐养、基金来回、非来回过户、转托管等业务功令；   （7）在不违犯法律法则限定、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》限定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 理东谈主召集。 书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金不竭东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配 合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主提议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金不竭东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并通告基 金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不竭东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得掩饰、打扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时间、通告内容、通告方式 定网站公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （1）会议召开的时间、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时间和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关非常研究方式 和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不竭东谈主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告 基金不竭东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不竭东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。基金不竭东谈主结合施行 情况及法则要求，可补充会议召开的其他方式或表决形势。 出席，现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金不竭东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律法则、《基金合同》和 会议通告的限定，而况持有基金份额的凭证与基金不竭东谈主办有的登记贵府相符； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内招引公 布关连指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金不竭东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知限定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律法 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 规、《基金合同》和会议通告的限定，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 不错弃取汇注、电话或其他方式进行表决，或者弃取汇注、电话或其他方式授权他 东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、 决定断绝《基金合同》、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法则及《基金合同》限定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主 大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，滥觞由大会主办东谈主按照下列第七条限定模范详情和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金不竭东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主 大会的主办东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或 单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通讯开会 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止 日期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所限定的须以终点决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管 理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交符 合会议通告中限定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应 会议通告限定的书面表决意见视为有用表决，表决意见微辞不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应 当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不竭东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行后晓示在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或基 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公 布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新清 点，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在限定媒介上公告。如果弃取通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不竭东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关连基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 份额 10%以上（含 10%）； 关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并类别账户内的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连限定以本节特殊约定内容 为准，本节莫得限定的适用上文关连限定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等限定，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致关连内容被取消或变更的，基金不竭东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分拨、实践方式   （一）基金利润的组成 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后均不可低于面值； 分拨权；   在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金管 理东谈主可对基金收益分拨原则进行调节，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规 定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务功令》实践。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的限定。   四、与基金财产不竭、运用研究用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 息露馅用度； 律用度； 用。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不竭费的计较方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金不竭东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处置。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金不竭东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处置。   暂停运作期间，本基金不收取不竭费、托管费，基金的其他关连用度由基金管 理东谈主承担。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据研究法则及相应公约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费， 详见招募说明书的限定或关连公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。 基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴义务 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 东谈主按照国度研究税收征收的限定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主张   本基金紧闭期内弃取买并入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不稀奇基金剩余紧闭期的固定收益类器用，力图为投资者创造长久舒服的投资呈文。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债、处所政府债、可分离来回可转债的纯债部分）、资产接济证 券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款非常他银行进款）、同行存单、 货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监 会的关连限定。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离来回可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，应绽放期流动性需要，为保 护持有东谈主利益，本基金绽放期运行前3个月、绽放期以及绽放期收尾后的3个月内， 本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。绽放期内，本基金保持不低于基金 资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述5%的限制， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金不竭东谈主在履行 顺应模范后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   （1）持有到期策略   本基金以紧闭期为周期进行投资运作。在紧闭期内，本基金严格弃取买入并持 有到期投资策略构建投资组合，所投资的金融资产以收取合同现款流量为目的并持 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 有到期。本基金资产投资于到期日（或回售期限）在紧闭期收尾之前的债券类资产、 债券回购和银行进款等金融器用，力图基金资产在绽放前可皆备变现。   本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，详情垄断回售权或持有至 到期的时间；债券到期日晚于紧闭运作期到期日的，基金不竭东谈主应当垄断回售权而 不得持有至到期日。   基金不竭东谈主不错基于持有东谈主利益优先原则，在不违犯《企业司帐准则》的前提 下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。   （2）资产配置策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券市集收益特征， 分析判断市集利率水平变动趋势，并瞻望下一阶段的利率水平，结合种种别资产的 收益性、风险性和流动性特征，详情该紧闭期内信用债、金融债、国债和债券回购 等的投资比例。   （3）信用债券投资策略   本基金由于弃取买入并持有的投资策略，在债券投资上持有剩余期限（或回售 期限）不稀奇基金剩余紧闭期的债券品种。同期，本基金将根据宏不雅经济运行情状、 行业发展周期、刊行东谈主公司所在行业发展以及公司治理、财务情状等因素，进一步 结合债券刊行具体条目笼统评估信用风险及信用风险溢价，在有用按捺组合信用风 险的基础上，考中具备相对价值的个券进行投资。本基金将投资于信用级别评级为 AA 及以上的信用债券品种。在紧闭期内，如本基金持有债券的信用情状严重恶化， 甚而出现讲错风险，进而影响本基金的持有到期投资的策略，本基金将对该债券进 行处置。   （4）杠杆投资策略   本基金将在斟酌债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在 风险可控以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本基金将在紧闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回售 期限）不稀奇基金剩余紧闭期的固定收益类器用，并选择买入持有到期投资策略。 同期选择滚动回购的方式来撑持杠杆，因此欠债的资金成本存在一定波动性。   （5）现款不竭策略 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   紧闭期内，本基金在组合构建完成之前将根据市集环境对组合的现款头寸进行 不竭，弃取到期日（或回售日）在建仓期收尾之前的债券、债券回购、银行进款、 同行存单、货币市集器用等进行投资，并弃取持有到期策略。   由于在建仓期本基金的债券投资难以作念到与紧闭期剩余期限完好意思匹配，因此可 能存在部分债券在紧闭期收尾前到期兑付本息的情形。另一方面，本基金持有债券 的付息也将增多基金的现款头寸。对于现款头寸，本基金将根据届时的市集环境和 紧闭期剩余期限，弃取到期日（或回售期限）在紧闭期收尾之前的债券、回购或银 行进款进行再投资或进行基金现款分成。   （7）资产接济证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条目、接济资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产接济证券价值的因素进行分析，并辅助弃取 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产接济证券的相对投资价值并作念出相应的 投资决策。   绽放期内，基金领域将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不绝变化。因 此本基金在绽放期将保持资产顺应的流动性，以应付那时市集条件下的赎回要求， 并缩小资产的流动性风险，作念好流动性不竭。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）在紧闭期内，本基金投资的种种金融器用的到期日（或回售日）不得晚于 该紧闭期的临了一日；   （2）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但在每个绽放期开 始前3个月、绽放期以及绽放期收尾后的3个月内，本基金的债券资产的投资比例可 不受上述比例限制；   （3）在绽放期内，本基金保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在 紧闭期内，本基金不受上述5%的限制； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不稀奇基金资产净值的10％；   （5）本基金不竭东谈主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不稀奇该证券的   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产接济证券的比例，不得稀奇基金 资产净值的10％；   （7）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得稀奇基金资产净值的20％；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产接济证券的比例，不得稀奇该 资产接济证券领域的10％；   （9）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产接济证 券，不得稀奇其种种资产接济证券共计领域的10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产接济证券。基 金持有资产接济证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得稀奇基金 资产净值的40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致；   （13）在绽放期内，本基金资产总值不稀奇基金资产净值的140%；在紧闭期内， 本基金资产总值不稀奇基金资产净值的200%；   （14）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得稀奇本 基金资产净值的15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金不竭东谈主之外的因素致使 基金不顺应该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（3）、（10）、（12）、（14）情形之外，因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应 上述限定投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 定的特殊情形除外。法律法则另有限定的，从其限定。   基金不竭东谈主应当自每个紧闭期运行后的 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履 行顺应模范后，则本基金投资不再受关连限制或按调节后的限定实践。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯限定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有限定的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱非常他不梗直的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会限定辞让的其他步履。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、施行控 制东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他关键关联来回的，应当顺应基金的投资主张和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实践。关连来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与披 露。关键关联来回应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主履行 顺应模范后，本基金投资不再受关连限制或按变更后的限定实践。   （五）功绩比拟基准   在每个紧闭期，本基金的功绩比拟基准为该紧闭期肇端日中国东谈主民银行公布的 三年期如期进款利率（税后）+1.25%。   本基金以每个紧闭期为周期进行投资运作，每个紧闭期为 66 个月，紧闭期期间 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 投资者无法进行基金份额申购与赎回。因此，3 年期如期进款利率加 1.25%看成本基 金的功绩比拟基准顺应居品性情，随机使本基金投资东谈主感性判断本基金居品的风险 收益特征和流动性特征，合理揣摸本基金的功绩弘扬。   三年期如期进款利率弃取每个紧闭期肇端日中国东谈主民银行公布的金融机构东谈主民 币三年期进款基准利率。   如果上述功绩比拟基准变改称呼或住手发布，或者法律法则发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金不竭东谈主可依 据珍重投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行顺应模范后变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为如期绽放债券型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金和混 合型基金，高于货币市集基金。   （七）基金不竭东谈主代表基金垄断关连权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的限定。   六、基金资产估值 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来回时事的来回日以及国度法律法则限定 需要对外露馅基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产接济证券、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值： 公约利率并斟酌其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按施行利率法进行摊销， 阐发利息收入并评估减值准备。本基金不弃取市集利率和上市来回的债券和单子的 市价计较基金资产净值。 有客不雅字据标明其发生减值的，应当计提资产减值准备。减值准备按照第三方估值 机构提供的估值数据计提。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。为最 大限制保护持有东谈主利益，基金不竭东谈主可弃取的风险按捺技能包括但不限于：处置信 用风险显耀增多的固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、紧闭期 到期后暂停进入下一绽放期和绽放期内改按公允价值计较基金份额净值等。 基金估值的公谈性。 家最新限定估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范 及关连法律法则的限定或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方， 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 共同查明原因，两边协商处置。   根据研究法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延过失而引起的损失，由基金不竭东谈主负 责赔付。   （四）估值模范 余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有限定的，从其限定。   基金不竭东谈主每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核 无误后，并按限定公告。 基金合同的限定暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按限定 对外公布。   （五）估值过失的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的表率确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时， 视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该估值过失遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于 估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失 职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值过失职责方依然积极调和，而况有协助义 务确当事东谈主有弥漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值过失的职责方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，并 且仅对估值过失的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估 值过失职责方仍应付估值过失负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失职责方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有 要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不妥得利返还的总 和稀奇其施行损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调节弃取尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原 因详情估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行 评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登 记机构进行更正。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金不竭东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的表率防止损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有限定的，从其限定处理。如果行业另 有通行作念法，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   （六）暂停估值的情形 认后，基金不竭东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金净值信息基金不竭东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金不竭东谈主应于每个绽放日来回收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金不竭 东谈主，由基金不竭东谈主依据基金合同和关连法律法则的限定对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （九）特殊情况的处理 所形成的错误不看成基金资产估值过失处理。 送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集功令变更等原因，基金不竭东谈主和基金托 管东谈主天然依然选择必要、顺应、合理的表率进行搜检，但未能发现过失的，由此造 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 成的基金资产估值过失，基金不竭东谈主和基金托管东谈主不错罢职抵偿职责，但基金不竭 东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的表率放弃或削弱由此形成的影响。   七、基金合同铲除和断绝的事由、模范以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则限定和基金合 同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在限定媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的作当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任顺应《证券法》限定的司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任 讼师事务所对计帐呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究关键事项须实时公告；基金财产计帐呈文经顺应《证券法》 限定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个作事日内由基 金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议， 如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，根据该仲裁委员会那时有用的仲裁功令按庸碌模范进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有限定，仲裁 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连接赤诚、费力、尽责地履行 基金合同限定的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门终点行 政区和中国台湾地区）法律统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金不竭东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效用。《基金合同》可印制成册，供 投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时事和营业时事查阅。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）           第二十一部分 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金不竭东谈主   称呼：英大基金不竭有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成速即间：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关：中国证券监督不竭委员会   批准设立文号：证监许可2012759 号   组织形势：有限职责公司   注册本钱：11.46 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不竭、资产不竭和中国证监会 许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成速即间：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：923.84 亿元东谈主民币 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   存续期间：持续经营   二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的限定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取 模范的，基金不竭东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主对基金施行投资是否顺应基金合同对于证券弃取模范的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债、处所政府债、可分离来回可转债的纯债部分）、资产接济证 券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款非常他银行进款）、同行存单、 货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监 会的关连限定。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离来回可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合遵命以下限制：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产 的 80%，应绽放期流动性需要，为保护持有东谈主利益，本基金绽放期运行前 3 个月、 绽放期以及绽放期收尾后的 3 个月内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限 制。绽放期内，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，紧闭期内不受上述 5%的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金不竭东谈主在履行 顺应模范后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法则的限定及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督： 紧闭期的临了一日； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 前 3 个月、绽放期以及绽放期收尾后的 3 个月内，本基金的债券资产的投资比例可 不受上述比例限制； 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制； 产净值的 10％； 产接济证券领域的 10％； 不得稀奇其种种资产接济证券共计领域的 10％； 持有资产接济证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评级呈文 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产净值的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期； 展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持 一致； 本基金资产总值不稀奇基金资产净值的 200%； 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 资产净值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基 金不顺应该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   除上述 1、3、10、12、14 情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 领域变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金的投资比例不顺应上述限定投资比例 的，基金不竭东谈主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会限定的特殊情形除外。 法律法则另有限定的，从其限定。   基金不竭东谈主应当自每个紧闭期运行后的 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的限定为 准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金不再受关连限 制。   基金托管东谈主依照关连法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基 金不竭东谈主仍违犯法律法则限定、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限制而造 成基金财产损失的，由基金不竭东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制的具体功令依照关连法律法则的限定和基金合同的约定实践。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法则的限定及基金合同的约定对下述基金投资 辞退步履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管 理东谈主基金投资辞退步履进行监督。   根据法律法则的限定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者步履： 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   法律法则或监管部门取消上述投资辞退步履，如适用于本基金，则本基金投资 可不再受关连限制。   基金托管东谈主依照关连法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基 金不竭东谈主仍违犯法律法则限定、基金合同或托管公约约定的投资辞退步履而形成基 金财产损失的，由基金不竭东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、 施行按捺东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联来回的，应当顺应基金的投资主张和投资策略，遵命持有东谈主 利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈 合理价钱实践。关连来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。 关键关联来回应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。 基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主履行 顺应模范后，本基金投资不再受关连限制或按变更后的限定实践。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法则的限定及基金合同的约定，对基金不竭东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   基金不竭东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法则及行业模范 的、经谨慎弃取的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回对 手所适用的来回结算方式。基金不竭东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债 券市集弃取来回敌手。基金托管东谈主监督基金不竭东谈主是否按事前提供的银行间债券市 场来回敌手名单进行来回，如基金不竭东谈主未按要求提供银行间债券市集来回敌手名 单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成的损结怨职责均由基金不竭 东谈主承担。   基金不竭东谈主对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新，应实时通告 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐发后收效，新名单收效前已与本次剔除的来回 敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基金不竭东谈主根据市集情 况需要调节银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理， 并在与来回敌手发生来回前 3 个作事日内与基金托管东谈主阐发，两边共同协商处置。 如果基金托管东谈主发现基金不竭东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行来回，应 实时提醒基金不竭东谈主，经提醒后基金不竭东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨职责。   基金不竭东谈主负责对来回敌手的资信按捺和来回方式进行按捺，按银行间债券市 场的来回功令进行来回，并负责处置因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失， 基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职责及损失。基金托管东谈主根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金不竭东谈主莫得按照事前约 定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金不竭东谈主，经提醒 后基金不竭东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （六）基金托管东谈主根据研究法律法则的限定及基金合同的约定，对基金不竭东谈主 弃取进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金不竭东谈主应根据法律法则的限定及基金合同的约定， 详情顺应条件的整个进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管 东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否顺应研究限定进行监督， 如基金不竭东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责， 由此形成的损结怨职责均由基金不竭东谈主承担。   本基金投资银行进款应顺应如下限定： 书面公约，明确基金不竭东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的权利义 务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵府、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户不竭、利率不竭、支付结算等的 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 各项限定。   （七）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 证券研究问题的通告》等研究法律法则限定。 票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不 包括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。 理东谈主董事会批准的研究基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险按捺轨制。基 金投资非公斥地行股票，基金不竭东谈主还应提供基金不竭东谈主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例 按捺情况。   基金不竭东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时间进行审核。 求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基 金不竭东谈主应保证上述信息的信得过、完整，并应至少于拟实践投资指示前两个作事日 将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时间进行审核。 的通告》限定，对基金不竭东谈主是否谨守法律法则进行监督，并审核基金不竭东谈主提供 的研究书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基 金不竭东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的放弃或防御表率进行补充书面说明，并 保留巡视基金不竭东谈主风险不竭部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估呈文等 备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实践研究指示。因拒却实践该指示造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权呈文中国证监会。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   （八）基金托管东谈主根据研究法律法则的限定及基金合同的约定，对基金资产净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分拨、关连信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核 查。   如果基金不竭东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩弘扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即呈文中国证监 会。   （九）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违 反法律法则、基金合同和本托管公约的限定，应实时以书面形势通告基金不竭东谈主限 期纠正。基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不竭东谈主收到 通告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在上述规如期限内纠正的， 基金托管东谈主有权呈文中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他研究限定，或者 违犯基金合同约定的，应当拒却实践，立即通告基金不竭东谈主实时改正。如基金不竭 东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权呈文中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据来回模范依然收效的指示违犯法律、行政法则 和其他研究限定，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金不竭东谈主，并实时向 中国证监会呈文。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项， 基金不竭东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有关键犯法、非法步履，应实时呈文中国 证监会，同期通告基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金不竭 东谈主无梗直事理，拒却、羁系对方根据本公约限定垄断监督权，或选择拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金 托管东谈主应呈文中国证监会。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资 所需的其他账户，实时、准确复核基金不竭东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值， 根据基金不竭东谈主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反馈、关连信息露馅和监督 基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。   基金不竭东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托管 东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以供基金不竭 东谈主核查托管财产的完整性和信得过性，在限定时间内恢复基金不竭东谈主并改正。   （二）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 不竭、未实践或无故延伸实践基金不竭东谈主资金划拨指示、深切基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、本公约非常他研究限定时，应实时以书面形势通告基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面形势给 基金不竭东谈主发出回函，说明非法原因，并保证在规如期限内实时改正。在上述限定 期限内，基金不竭东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以供基金管 理东谈主核查托管财产的完整性和信得过性，在限定时间内恢复基金不竭东谈主并改正等。基 金不竭东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有关键非法步履，应实时呈文中国证监会和 银行业监督不竭机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监 会。基金托管东谈主无梗直事理，拒却、羁系对方根据本公约限定垄断监督权，或选择 拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不竭东谈主提议告诫仍不 改正的，基金不竭东谈主应呈文中国证监会。   四、基金财产的撑持 用、责罚、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主撑持期间损坏、灭失 的，应由该基金托管东谈主承担抵偿职责。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 等投资所需的账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的完整与孤苦。 议的约定撑持基金财产。 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金不竭东谈主提供的书面贵府中获取到账日期信息 的，应由基金不竭东谈主负责与研究当事东谈主详情到账日期并通告基金托管东谈主，到账日基 金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告并配合基金不竭东谈主选择表率进 行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不竭东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的 损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集步履收尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合 成基金份额，归基金份额持有东谈主整个。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记 录为准。 基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等研究限定后，基金不竭东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托 管东谈主在收到资金当日出具关连证明文献，基金不竭东谈主在限定时间内，聘任司帐师事 务所进行验资，出具验资呈文，验资呈文中需对基金召募的资金进行阐发。出具的 验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不竭 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金不竭东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 和基金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和不竭 金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以施行开立为准。 和基金不竭东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐作事，基金 不竭东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的 限定实践。 东谈主负责。 资品种的投资业务，波及关连账户的开设、使用的，按研究限定开设、使用并不竭； 若无关连限定，则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、使用的限定。   （五）债券托管账户的开设和不竭   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司、银行间市集计帐股份有限公司的研究限定，在中央国债登记结算有限职责公 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和不竭 在基金不竭东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按研究功令使用 并不竭。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的撑持   基金财产投资的研究什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈主办有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托 管银行的撑持库，应与非本基金的其他什物证券分开撑持；也可存入登记结算机构 的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主施行有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有用 按捺的证券非常他基金财产不承担撑持职责。   （八）与基金财产研究的关键合同的撑持   由基金不竭东谈主代表基金签署的、与基金研究的关键合同的原件分别由基金不竭 东谈主、基金托管东谈主撑持，关连业务模范另有限制除外。除公约另有限定外，基金不竭 东谈主在代表基金签署与基金研究的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金不竭东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金不竭东谈主应在关键合 同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将关键合同传真给基金托管东谈主，并 在 10 个作事日内将正本投递基金托管东谈主处。关键合同的撑持期限为基金合同断绝后 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得更正。 五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   基金份额净值是指计较日基金资产净值除以该计较日基金份额余额后的数值。   基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生 的错误计入基金财产。基金不竭东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机 制。国度另有限定的，从其限定。   基金不竭东谈主每作事日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核无 误后，按基金合同约定公告。   基金不竭东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产接济证券、其它投资等资 产及欠债。   本基金按以下方式进行估值：   （1）本基金估值弃取摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率 或公约利率并斟酌其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按施行利率法进行摊 销，阐发利息收入并评估减值准备。本基金不弃取市集利率和上市来回的债券和票 据的市价计较基金资产净值。   （2）债券回购以公约成本列示，按公约利率在施行持有期内逐日计提利息。   （3）银行进款以本金列示，按银行施行公约利率逐日计提利息。   （4）本基金应当按照企业司帐准则的要求，如期评估金融资产是否发生减值， 如有客不雅字据标明其发生减值的，应当计提资产减值准备。减值准备按照第三方估 值机构提供的估值数据计提。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金 不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。为 最大限制保护持有东谈主利益，基金不竭东谈主可弃取的风险按捺技能包括但不限于：处置 信用风险显耀增多的固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、紧闭 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 期到期后暂停进入下一绽放期和绽放期内改按公允价值计较基金份额净值等。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错弃取舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性。   （7）关连法律法则以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项，按 国度最新限定估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范 及关连法律法则的限定或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商处置。   根据研究法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   本基金的基金不竭东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包 括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益 登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金不竭东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金不竭东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金不竭东谈主应实时 提供，不得拖延或拒却提供。   基金不竭东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等波及到基金 迫切事项日期的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   基金不竭东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应谨守守密义务。若基金不竭东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基 金份额持有东谈主名册，应按研究法则限定各自承担相应的职责。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   七、争议处置方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、接济处置，协商、 接济不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有限定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连接赤诚、费力、尽责地履行 基金合同和本托管公约限定的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门终点行政区和 中国台湾地区）法律统治并从其解释。   八、托管公约的效用   两边对托管公约的效用约定如下：   （一）基金不竭东谈主在向中国证监会央求基金召募时提交的托管公约草案，应经 托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（章），公约当事东谈主 两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本 为郑重文本。   （二）托管公约自基金合同收效之日起收效。托管公约的有用期自其收效之日 起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式六份，公约两边各持二份，上报研究监管部门两份，每份具 有同等法律效用。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）           第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金不竭东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，同期，根据基金份额持 有东谈主的需要和市集的变化，在顺应法律法则的前提下，基金不竭东谈主有权增多或变更 关连服务表情。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法提供， 基金不竭东谈主不承担任何职责。对基金份额持有东谈主的服务主要由基金不竭东谈主、销售机 构提供，以下为基金不竭东谈主提供的主要服务内容：   一、账户开立与来回服务   投资者可通过英大基金官方网站网上来回平台、微信公众号“英大基金”、直 销柜台或非直销销售机构，收尾账户开立及来回操作。   基金不竭东谈主根据在直销网点进行来回的基金份额持有东谈主要求提供成交阐发；非 直销销售机构基金份额持有东谈主阐发服务参照各销售机构业务经过及限定。   二、如期定额投资经营   基金不竭东谈主为投资者提供如期定额投资的服务。通过如期定额投资经营，投资 者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。   如期定额投资经营的具体实施办法详见关连公告及不竭东谈主官方网站关连业务规 则。   三、电子化来回服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化来回系统自助 办理基金来回服务，包括：基金认购/申购、赎回、颐养、撤单、分成方式变更、定 期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东谈主提供账户查询、居品信 息查询、居品净值查询、公告信息查询、来回状态查询等服务。   四、持有东谈主对账单服务 件对账单。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 季度、年度电子邮件对账单或提取传真对账单。其中：    （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东谈主预留的电子邮箱向其 提供份额及来回对账的一种电子化的账单形势。电子邮件对账单的内容包括但不限 于：期末基金份额余额、期末资产净值、期间来回明细等；发送对象为订阅电子邮 件对账单且在对应期间内有来回或临了一个来回日仍持有份额的投资东谈主；发送时间 为每月、季度、年度收尾后十个作事日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东谈主若需传真对账单，可致电基金不竭东谈主客户热 线或发送邮件到基金不竭东谈主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）提取。 误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平方收取对账单 的基金份额持有东谈主，敬请实时通过登录本东谈主账户或拨打客服热线查询、查对、变更 您的预留研究方式。    五、手机短敬佩务    基金不竭东谈主通过短信为投资者提供账户信息阐发、基金来回阐发等信息服务。    基金不竭东谈主如期或不如期向基金份额持有东谈主的预留手机号及邮箱发送基金分 红、寿辰祝愿、个东谈主预留信息不全指示、探访问卷、步履扩充等信息。    如基金份额持有东谈主不但愿接收到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线或 客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者念念要了解来回情况、基金账户信息查询、基金居品与服务询查、业务规 则解答或进行投诉等，可拨打英大基金不竭有限公司客户服务热线电话： 通告县项及研究方式，基金不竭东谈主接收基金份额持有东谈主需求后给予回复。 客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金来回等信息。    七、基金份额持有东谈主意见、建议或投诉 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真等 渠谈对基金不竭东谈主和销售网点所提供的服务提议意见、建议或投诉。   对于作事日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非作事日提议的投诉， 将在顺延的作事日进行处理。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）               第二十三部分 其他应露馅事项 年第一次收益分拨公告 步履代销机构的公告 的公告 公告 公告 司为旗下部分基金销售机构的公告 年年度呈文 指示性公告 贵府纲领（更新） 说明书（更新）（2023 年第 1 号） 书及基金居品贵府纲领的指示性公告 年第 1 季度呈文 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 度呈文指示性公告 司为旗下部分基金销售机构的公告 （2023 年 6 月） 信息贵府的公告 年第 2 季度呈文 告指示性公告 重新签约的指示 年中期呈文 示性公告 年第二次收益分拨公告 有用期的公告 年第 3 季度呈文 呈文指示性公告 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 年第三次收益分拨公告 增中国邮政储蓄银行股份有限公司“邮你同赢”为销售平台的公告 （2023 年 12 月） 份信息贵府的公告 年第 4 季度呈文 告指示性公告 年年度呈文 公告 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放非常查阅方式   本招募说明书存放在本基金不竭东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的办 公时事，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件 或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。   基金不竭东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 英大安鑫 66 个月如期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                  第二十五部分 备查文献   一、中国证监会准予本基金召募的文献   二、基金合同   三、托管公约   四、基金居品贵府纲领   五、法律意见书   六、基金不竭东谈主业务履历批件和营业牌照   七、基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照   八、中国证监会要求的其他文献   基金合同、托管公约、招募说明书或更新后的招募说明书、年度呈文、中期报 告、季度呈文和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金不竭东谈主 所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时间 内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金不竭东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息露馅事项将在 限定媒介上公告。本基金的信息露馅将严格按照法律法则和基金合同的限定进行。                                 英大基金不竭有限公司