招商安悦1年持有期债券A,招商安悦1年持有期债券C: 招商安悦1年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书(二零二四年第二号)

招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更  新的招募阐明书（二零二四年第二号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中信银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 12 日            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                       要紧辅导   招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2022 年 4 月 1 日《对于准予招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2022〕674 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2022 年 12 月 20 日肃穆 收效。本基金为契约型盛开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募阐明书的内 容实在、准确、齐备。本招募阐明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当厚爱阅读基金招募阐明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息败露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪遵法守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募阐明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务办法。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分接头自身的风险承受才气，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金阐明约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。   本基金投资资产维持证券，资产维持证券是一种债券性质的金融器具。资产维持证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金可投资可转变债券和可交换债券，需要承担可转债和可交换债券市集的流动性风 险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不成转股或换 股的风险等。   本基金建立最短持有期，每份基金份额的最短持有期为 1 年，相应基金份额在最短持有 期内不可办理赎回及转变转出业务。因此基金份额持有东说念主靠近在最短持有期内不成赎回及转 换转出基金份额的风险。   本基金投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合 往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往来王法等相反带来的独特风险，包括港股市集股价波动较大的风          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机 制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成日常往来， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募阐明书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大吃亏的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失言，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。在日常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的 成交量发生急剧萎缩、基金发生多半赎回以过甚他未能猜想的特殊情形下，可能导致基金资 产变现穷困或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进 行日常赎回业务、基金不成收场既定的投资决策等风险。   《基金合同》收效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当圮绝基金合同，并按照基金合同的约定程 序进行计帐，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近《基金合同》提前终 止的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应轨范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的产物性情，并承担基金投资中出现的种种 风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹进展的保证。投资东说念主在进行投资决策前，应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金产物贵寓概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资办法、投资期限、投资教导、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相顺应。   《基金合同》收效后，基金招募阐明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当在三个 作事日内，更新基金招募阐明书，并登载在规则网站上。基金招募阐明书其他信息发生变更            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说 明书。   本次更新招募阐明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 12 日，联系财务和事迹进展数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹进展数据未经审计。   本基金托管东说念主中信银行股份有限公司已复核了本次更新的招募阐明书。                                  招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                    §1 前言   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）等干系 法律律例和《招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者环节遗漏，并对其 实在性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募阐明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本 招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                          §2 释义      在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用矫正和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 明书》过甚更新 要》过甚更新 告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、转变、转托管、如期定额投资及提供基金往来账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 港股通往来且该作事日为非港股通往来日时，则基金管理东说念主可根据施行情况决定本基金是否 暂停申购、赎回及转变业务，具体以届时提前发布的公告为准）。通常情况下，本基金在开 放日接受投资东说念主的申购肯求，但对于每份基金份额，只能在该份额最短持有期届满后的下一 个作事日起进行赎回 言，下同）、基金份额申购阐明日（对申购份额而言，下同）或基金份额转变转入阐明日（对 转变转入份额而言，下同）起，至基金合同收效日、基金份额申购阐明日或基金份额转变转 入阐明日次年的年度对日的前一日。相应基金份额在最短持有期内不可办理赎回及转变转出 业务，最短持有期届满后的下一个作事日起不错办理赎回及转变转出业务 积年施行不存在对应日历的，则顺延至下一作事日 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额转变为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资形状 金转变中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转变中转入肯求份额总额后的 余额）进取上一日基金总份额的 10%           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别筹备、公布基金份额净值 资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公蛊惑行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或往来的债券等 将基金疗养投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 和香港联合往来扫数限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立本领勾通，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方往来所上市的股票。内地与香 港股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集往来互联互通机制（以下简称“深港通”）         招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 券往来所或经中国证监会招供的机构设立的证券往来服务公司，向香港联合往来扫数限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通规则范围内的香港联合往来所上市的股票 算，办法在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 环节不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。现在公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东说念主民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。               招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远宝石“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往来所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往来所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往来所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往来所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为作事，承袭诚信、感性、专科、和洽、成长的中枢 价值不雅，勉力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行作事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部作事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办作事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司作事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联挥霍金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司作事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅作事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办作事）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融斟酌所金融学博士斟酌生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士斟酌生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副西宾、西宾，系主任、斟酌所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后斟酌。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰顾问学院西宾，现在兼任上海 交通大学行业斟酌院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士斟酌生。2013 年 7 月起在中央财经大学作事，曾任 讲师、副西宾、西宾。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。               招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加作事，曾任招 商证券本钱市集筹谋部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温煦东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加作事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任斟酌员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件蛊惑岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险禁止岗从事风险管理作事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起点后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程斟酌员、行业斟酌员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务作事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部作事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。    王刚先生，硕士。2011 年 7 月加入中国东说念主保资产管理股份有限公司，曾任助理组合经 理、产物司理；2014 年 5 月加入泰康资产管理有限责任公司，曾任资产管理部高等司理； 配置羼杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2017 年 7 月 28 日于今）、招商瑞丰天真配 置羼杂型发起式证券投资基金基金司理（管理时刻：2017 年 7 月 28 日于今）、招商丰好意思灵 活配置羼杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2017 年 7 月 28 日于今）、招商安荣天真 配置羼杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2019 年 2 月 22 日于今）、招商安德天真配 置羼杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2019 年 7 月 30 日于今）、招商享诚增强债券 型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 10 月 26 日于今）、招商安鼎均衡 1 年持有 期羼杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 3 月 21 日于今）、招商安悦 1 年持有 期债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 12 月 20 日于今）。    本基金历任基金司理包括：马龙先生，管理时刻为 2022 年 12 月 20 日至 2024 年 8 月          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席斟酌官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管理规则》等法律律例及规章的 行动，并承诺建立健全里面禁止轨制，采用有用措施，退避罪人行动的发生。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相   关的往来行径；   （7）冒失职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、独揽证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行禁止东说念主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当得当基金的投资地方和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。干系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。环节关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则实施。 律、律例及行业范例，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、过问、进攻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、滥用权益；           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （7）泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券往来；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券往来。   健全性原则、有用性原则、孤独性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面禁止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以收场对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和禁止。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司经营管理行径、董事和公司管理层 的行动诈骗监督权。   （2）董事会风险禁止委员会：风险禁止委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项要紧的里面禁止轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理战术和政策并查验其实施情况，审查公司关联往来和查验公司的里面审计和业务视察情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核作事。看护长发现基金和公司存在环节风险或隐患， 或发生看护长照章以为需要论说的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会论说。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的环节问题和环节事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行径中发生的环节突发性事件和环节危境情况，实施危境处理机制。                招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面禁止轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司表面说。      （6）各业务部门：风险禁止是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险禁止。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、说念德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面禁止大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面禁止大纲》和《律例衔命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司规则规则的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估侦查轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险禁止轨制      里面风险禁止轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面禁止大纲、律例衔命政策、 岗亭分离轨制、业务壅塞轨制、模范化功课历程轨制、联结往来轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对孤独的里面禁止组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的联系法律律例、公司里面禁止轨制在所赋予的权限内按照所规则的轨范和得当的方法对 监察视察对象进行公正客不雅的查验和评价，包括打听评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实施国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险禁止的监控作事、 实施公司里面如期不如期的里面审计、打听公司里面的罪人案件等。      里面禁止的基本要素包括禁止环境、风险评估、禁止行径、信息疏导、里面监控。      （1）禁止环境      公司致力于于成立内控优先和风险禁止的理念，培养全体职工的风险防备意志，营造一个 浓厚的风险禁止的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律律例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自愿衔命，使风险意志一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   公司对组织结构、业务历程、经营运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并不断完善干系的风险防备措施。   （3）禁止行径   公司禁止行径主要包括组织结构禁止、操作禁止和管帐禁止等。   A．组织结构禁止   各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤独、相 互牵制况且有孤独的论说系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a.以各岗亭地方责任制为基础的第整个监控防地：各部门里面作事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭阐明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在干系部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作历程、要紧业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作禁止   公司设定了一系列的操作禁止的轨制技能，如模范化业务历程、业务、岗亭和空间壅塞 轨制、授权分责轨制、联结往来轨制、守秘轨制、信息败露轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，禁止日常运作和经营中的风险。   C.管帐禁止   公司确保基金资产与公司自有财产王人备分开，分账管理，孤独核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分散。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐备和孤独。   （4）信息疏导   即指实时地收场信息的流动，如从下到上的论说和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递得当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务论说轨制，包括如期论说轨制和不如期论说轨制。如期论说轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行论说。   a.实施体系论说阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主论说；部门负责东说念主向分管率领、总司理 论说；             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   b.监督体系论说阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门论说，监察稽核部门向 总司理、看护长分别论说；   c.看护长如期出具监察论说，报送董事会过甚下设的风险禁止委员会和中国证监会；如 发现环节违法行动，应立即向董事会和中国证监会论说。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监作事，促使公司职工积极参与和衔命里面禁止 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险禁止委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面禁止轨制陆续地进行训诲，训诲其是否得当规则要求并加以充实和 改善，实时响应政策律例、市集环境、本领等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。               招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                          §4 基金托管东说念主   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时刻：1987 年 4 月 20 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：陆续经营   批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   接洽东说念主：中信银行资产托管部   接洽电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   经营范围：保障兼业代理业务；给与公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；结汇、售汇业务；代理盛开式基金业务；办 理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主遴聘经营项 目，开展经营行径；照章须经批准的神色，经干系部门批准后依批准的内容开展经营行径； 不得从事本市产业政策退却和限制类神色的经营行径。）   中信银行成立于 1987 年，是中国改革盛开中最早成立的新兴贸易银行之一，是中国最 早参与国表里金融市集融资的贸易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里， 为中国经济竖立作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，中信银行收场在上海证券往来所和香港联 合往来所 A+H 股同步上市。   中信银行依托中信集团“金融+实业”详细伙质上风，以全面竖立“四有”银行、跨入 世界一流银行竞争前方为发展愿景，宝石“竭诚守信、以义取利、稳健审慎、守正转变、依 法合规”，以客户为中心，通过实施“五个最初”银行战术，打造有特色、相反化的中信金              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、海外业务、金融市集业 务、机构业务、投资银行业务、往来银行业务、托管业务等详细金融处理决策；向个东说念主客户 提供金钱管理业务、私东说念主银行业务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融 业务等多元化金融产物及服务，全地方振奋企业、机构、同行及个东说念主客户的详细金融服务需 求。      限制 2023 年末，中信银行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里 下设中信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信 银高兴有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股 份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）在 香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务高兴中心。 信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银高兴有限责任公司为中信 银行全资高兴子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立的国 内首家孤独法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中 心。      中信银行深远把持金融作事政事性、东说念主民性，弥远在党和国度战术大局中找准金融定位、 履行金融职责，宝石作念国度战术的赤诚践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极建 设者。经过 30 余年的发展，中信银行已成为一家总资产畛域超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有广阔详细实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，中信银行在英国《银行家》 杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位；中信银行一级本钱在英国《银行家》 杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。      刘成先生，中信银行党委副文牍，行长。刘先生现同期担任亚洲金阐明作协会理事。刘 先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并经久供职于国度发展和改革委员会、 国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改 革、财政金融干系作事教导，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院， 获经济学学士、硕士和博士学位，斟酌员。      谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董 事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼 和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委文牍、党委委员。此前，谢先生在 中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助 理、副部长、部长），深圳分公司党委文牍，河北省分公司负责东说念主、党委文牍、总司理。谢 先生毕业于中国东说念主民大学，获经济学博士学位，高等经济师。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士斟酌生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 司理、贸易金融部总司理。 批准，取得基金托管东说念主资历。中信银行本着“竭诚信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管 东说念主职责。   限制 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管理产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 畛域达到 15.89 万亿元东说念主民币。 面严格的贯彻实施；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务陆续、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、禁止和幸免风险，确保 基金财产安全，孤寒基金份额持有东说念主利益。 风险防备作事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险禁止，对基金托管业务的 各个作事方法和业务历程进行孤独、客不雅、公正的稽核监察。 禁止和防备基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信 银行基金托管业务里面禁止管理办法》和《中信银行托管业务内控查验实施确定》等一整套 规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个方法，保证证券投资基金托管业务正当、合规、 陆续、稳健发展。 上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全支撑基金财产的物资条件，对业务运行 气象实行阻塞管理，在要害部门和岗亭设立了安全守秘区，装配了摄像、灌音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严实的里面禁止防地和业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财 产孤独运行；营造风雅的里面禁止环境，开展多种体式的陆续培训，加强职业说念德耕作。         招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同、托管左券 和联系法律律例及规章的规则，对基金的投资运作、基金资产净值筹备、基金份额净值筹备、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信息败露、基金宣传推介材 料中登载的基金事迹进展数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基 金合同和联系法律律例及规章的行动，将实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金托管东说念主发现基金 管理东说念主有环节违法行动或违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面体式论说中国 证监会。              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                        §5 干系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往来平台   往来网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东说念主：张鹏   招商基金直销往来服务接洽形状   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东说念主：冯敏              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据联系法律律例规则疗养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   接洽东说念主：曾浩、江丽雅               招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                §6 基金的召募与基金合同的收效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务王法》、《流动性风险管理规则》等联系法律、律例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可2022674 号文注册准予公开召募。召募期从 2022 年 9 月 户。      本基金的基金合同已于 2022 年 12 月 20 日肃穆收效。      《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论说中给以败露；一语气 50 个作事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当圮绝基金合同，并按照基金合同的约定轨范进行计帐，不 需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。      法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）           §7 基金份额的申购、赎回及转变   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   具体的销售机构请参见本招募阐明书“干系服务机构”及干系公告。基金管理东说念主可根据 情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销 售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额最短持 有期届满后的下一个作事日起办理基金份额赎回。盛开日的具体办理时刻为上海证券往来所、 深圳证券往来所的日常往来日的往来时刻，若本基金参与港股通往来且该作事日为非港股通 往来日时，则基金管理东说念主可根据施行情况决定本基金是否暂停申购、赎回及转变业务，具体 以届时提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的 规则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金每份基金份额的最短持有期为 1 年。最短持有期内不可办理赎回及转变转出业务。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时刻变更、港股通 往来王法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时 间进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中规则。   基金份额最短持有期届满后的下一个作事日起，基金份额持有东说念主方可就相应基金份额提 出赎回肯求。基金管理东说念主自基金合同收效之日或基金份额申购阐明日次年的年度对日起入手 办理赎回，具体业务办理时刻在赎回入手公告中规则。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   本基金管理东说念主在条件练习的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。转变业务通达时刻由基金管理东说念主届时另行公告。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转变肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或转变的价钱。 值为基准进行筹备； 要领赎回； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东说念主官网往来平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初次单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。施行操作中， 各销售机构在得当上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需衔命销售机构的干系规则。   投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网往来平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东说念主官网往来平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。施行操作中，以各销售机构及基金 管理东说念主官网往来平台的具体规则为准。   如遇多半赎回等情况发生而导致展期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系多半赎回或一语气多半赎回的条件处理。           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   基金转变分为转变转入和转变转出。通过各销售机构网点转变的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网往来平台转变的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只能一次性赎回，不成进行转变。 际操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采用上述措施对基金畛域给以禁止。具体见基金管理东说念主干系公告。 限制。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的轨范，在盛开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的形状备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理王法等在遵 守基金合同和招募阐明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过甚干系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的身分影响业务处理 历程时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停接 受赎回肯求或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行疗养，并提前公告。              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   基金管理东说念主应以往来时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回肯求 日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐明。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他形状查询肯求的阐明情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相 关法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则实施。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回肯求及基 金份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由于投资东说念主的罪行产生 的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内、在分歧基金份额持有东说念主利益酿成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时刻、形状等王法进行疗养。基金管理东说念主应在新王法入手实施前按照《信 息败露办法》的联系规则在规则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹备。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                   申购金额（M）              申购费率                    M＜100 万元             0.80%                    M≥500 万元           1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产，用于 基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金建立最短持有期，每份基金份额的最短持有期为 1 年，投资者需至少持有本基金 基金份额满 1 年。   本基金在最短持有期届满后的下一个作事日起不错建议赎回肯求，不收取赎回费。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （1）各基金间转变的用度为转出基金的申购补差费。   （2）本基金在最短持有期届满后的下一个作事日起不错办理转变转出业务，转出基金 原则上不收取赎回费。   （3）每笔转变肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金转变时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差筹备。从申购费率（用度）高向低的基金转变时，不收取申购补差用度。   （4）基金转变采用单笔筹备法，投资者当日屡次转变的，单笔筹备转变用度。   （5）持有东说念主对转入份额的持有期限自转入阐明之日算起。   www.cmfchina.com 网上往来，详备费率模范或费率模范的疗养请查阅官网往来平台及基 金管理东说念主公告。 额持有东说念主无本体不利影响的前提下疗养费率或收费形状，并最迟应于新的费率或收费形状实 施日前依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 额持有东说念主无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销规划，如期或不如期地开 展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主 不错得当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东说念主发布的干系公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律律例以及监管部门、自律王法的 规则。 除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的 筹备结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位入手舍去，舍去部分归 基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹备形状：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）               招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,600 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐明，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,600 元   净申购金额＝100,600/(1+0.80%)＝99,801.58 元   申购用度＝100,600－99,801.58＝798.42 元   申购份额＝99,801.58/1.2000=83,167.98 份   即该投资者（非特定投资东说念主）遴聘投资 100,600 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,167.98 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹备形状：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝101,200/1.2000＝84,333.33 份   即投资者遴聘投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，可得到 84,333.33 份 C 类基金份额。 肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额。赎回金额单元为元，筹备结果保留到极少点 后 2 位，极少点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   例：某投资者赎回最短持有期届满的 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   即：投资者赎回最短持有期届满的 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。   T 日的种种基金份额净值在当日收市后筹备，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行得当轨范，不错得当蔓延筹备或公告。本基金种种基金份额净值的筹备，均保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 干系法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则实施。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      投资者 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续。      投资者 T 日赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行疗养，但不得本体 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于入手实施前依照《信息败露办法》的联系规则在 规则媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法日常运作。      （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货往来所或外汇市集往来时刻非日常停市，导致基金管理东说念主无法筹备当 日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益时。      （5）基金资产畛域过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。      （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进取 50%，或者变相遁入 50%联结度的情形。      （8）因港股通往来当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券往来 服务公司等机构认定的往来特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行日常往来的情形。      （9）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货往来所或外汇市集往来时刻非日常停市，导致基金管理东说念主无法筹备当 日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上盛开日发生多半赎回。   （5）发生连接接受赎回肯求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）发生证券往来服务公司等机构认定的往来特殊情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行日常往来的 情形。   （8）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可展期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的干系条件处理。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转变中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转变中转入肯求份额总额后的余额）进取上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按日常赎回 轨范实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有穷困或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘延             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 期赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。展期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分 展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多半赎回时且基金管理东说念主决定部分展期赎回的，在单个基金份额持 有东说念主赎回肯求进取上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主 的全部赎回肯求有穷困或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对该基金份额持有东说念主的赎回肯求进取上一日基金 总份额 10%的部分进行展期办理。对于其余当日未展期办理的赎回肯求，应当按单个账户未 展期办理的赎回肯求量占未展期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被捣毁。展期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一盛开日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐明书规 定的其他形状在 3 个往来日内文牍基金份额持有东说念主，阐明联系处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。 停公告。 办法》的联系规则，在规则媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也不错根据施行情况 在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开的公告。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，干系王法由基金管理东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与干系机构。      基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于得当条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。      如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额持有东说念主的转托管肯求。      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体王法由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募阐明书中所规则的如期定额投资规划最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。      如干系法律律例允许，并在分歧基金份额持有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下，基 金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   根据届时有用的联系法律律例和政策的规则，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易形状进行转让。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                   §8 基金的投资   在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，追求基金资产的经久稳健升值。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板过甚他中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、内地与香 港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离往来可转债）、可 交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府维持机构债、政府维持 债券、地方政府债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、资产维持证券、债券回购、同 业存单、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须得当中国证监会的干系规则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。港股通标的 股票的投资比例不进取本基金股票资产的 50%。每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往来保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例的干系规则发生变更，基金管理东说念主在履行得当轨范后，可对上述资产配置比 例进行疗养。   本基金通过积极的债券配置，并进行得当的股票投资以增强基金赚钱才气，动态退换债 券和股票的配置比例，提高基金收益水平，力图获取进取事迹比拟基准的投资陈诉。   本基金在合同约定的范围内实施稳健的合座资产配置，通过对国表里宏不雅经济气象、证 券市集走势、市集利率走势以及市集资金供求情况、信用风险情况、风险预算和联系法律法 规等身分的详细分析，斟酌种种资产在长、中、短期内的风险收益特征，进而进行合理资产 配置。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   本基金领受的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴聘策略和相对价值 判断策略等，对于可转变债券和可交换债券、信用债等投资品种，将根据其特质采用相应的 投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济气象、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出斟酌，并确定本基金投资组合久期的瑕瑜。   （2）期限结构策略   根据海番邦内经济气象、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、投资者对 畴昔利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出斟酌，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行迁徙、向下平行迁徙、弧线趋缓弯曲、弧线陡峻弯曲、弧线正蝶式迁徙、 弧线反蝶式迁徙，并根据变动趋势及变动幅度斟酌来决定信用投资产物组合的期限结构，然 后遴聘采用相应的期限结构策略。   （3）个券遴聘策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，斟酌收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市集身分进行分析，详细评判个 券的投资价值。在个券遴聘的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，确定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，遴聘合适的往来时机，增持相对低估、价钱将上升的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可转变债券和可交换债券投资策略   可转变债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有挣扎下行风险、 获取股票价钱高涨收益的特质。本基金在对可转变债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行深入分析斟酌的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和风雅流 动性的可转变债券和可交换债券，获取稳健的投资陈诉。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产物 相对国债、央行单子等利率产物获取较高收益的着手。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主自己的信用气象。   信用债市蚁合座的信用利差水良善信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生要紧影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求气象等多个方面考量信用利差的合座变化趋势；另一方面，本基金还将            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里结合的信用斟酌和评级轨制，斟酌债 券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的施行信用气象。   本基金投资于评级在 AA 及以上司别的信用债（含资产维持证券，下同），其中评级为 AAA 的信用债投资占信用债的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信用债投资占信用债的比 例为 0-50%，评级为 AA 的信用债投资占信用债的比例为 0-20%。信用债的评级为债项评级， 若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。评级信息参照资信评级机构 发布的最新评级结果，评级机构不包含中债资信。本基金持有信用债期间，如果其信用评级 下降不再得当前述模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内全部卖出。   在严格禁止风险、保持资产流动性的前提下，本基金将限定参与股票资产的投资，以增 强投资收益。本基金对股票的投资，以价值投资理念为导向，采用“从上至下”的多主题投 资和“从下到上”的个股精选方法，天真运用多种股票投资策略，深度挖掘经济结构转型过 程中具有中枢竞争力和发展后劲的行业和公司，收场基金资产的经久巩固升值。   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关爱：（1）香港股 票市集轨制与大陆股票市集存在的相反对股票投资价值的影响，比如行业散播、往来轨制、 市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利陈诉等方面；（2）东说念主民 币与港币之间的汇兑比率变化情况。   本基金参与国债期货投资是为了有用禁止债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要办法，限定运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分接头国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以疗养债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   在禁止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资地方和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入斟酌判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资地方的前 提下，衔命法律律例的规则，在履行得当轨范后，相应疗养或更新投资策略，并在招募阐明 书更新中公告。           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。股票、存托凭证、可转变债券 （含分离往来可转债）、可交换债券的投资比例统统不进取基金资产的 20%。港股通标的股 票的投资比例不进取本基金股票资产的 50%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，肃清家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并筹备），其市值不进取基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，肃清家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹备），不进取该证券的 10%；    （4）本基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；    （5）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；    （6）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产维持证券的比例，不得进取该资产支 持证券畛域的 10%；    （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产维持证券，不得 进取其种种资产维持证券统统畛域的 10%；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进取其上一日基金资产净值的    （10）本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统统（轧差筹备）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何 往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往来日基金资产净值 的 30%；    （11）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司 可通顺股票的 30%；            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（11）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当轨范 后，则本基金投资不再受干系限制。   为孤寒基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、独揽证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行禁止东说念主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当得当基金的投资地方和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。干系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。环节关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则实施。           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   本基金的事迹比拟基准为：中债详细（全价）指数收益率×85%+沪深 300 指数收益率 ×10%+恒生详细指数收益率（经汇率疗养后）×5%。   中债详细（全价）指数的样本范围涵盖银行间市集和往来所市集，成份债券包括国度债 券、企业债券、央行单子等扫数主要债券种类，具有鄙俚的市集代表性，约略反应中国债券 市集的总体走势。沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中畛域大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，该指数样本对沪深市集的隐秘度高， 约略详细响应沪深 A 股市蚁合座进展，具有风雅的市集代表性和市集影响力。恒生详细指 数由恒生指数有限公司编制及发布，领受通顺市值加权法筹备，每只成份股的比重上限建立 为 10%，是响应香港股市价钱走势最有影响的股价指数。选用上述指数行为事迹比拟基准能 客不雅合理地响应本基金风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者市集上出现愈加得当用于本基金的事迹比拟基准，以及如果畴昔指数发布机构不再 公布上述指数或更动指数称号时，经与基金托管东说念主协商一致，履行干系轨范后，本基金管理 东说念主可在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及往来王法等相反带来的独特风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往来日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成日常往来，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东说念主的利益；            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见本招募阐明书“侧袋机制”章节的规则。   招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及 董事保证本论说所载贵寓不存在虚伪记录、误导性述说或环节遗漏，并对其内容的实在性、 准确性和齐备性承担个别及连带责任。   本投资组合论说所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，着手于《招商安悦 1 年持有期债券型 证券投资基金 2024 年第 3 季度论说》。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金总资产的比例     序号            神色        金额（元）                                                  （%）              其中：股票            36,678,638.10         18.07              其中：债券           164,876,980.67         81.24                  资产维持证券                   -             -              其中：买断式回购的                    -             -              买入返售金融资产           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）             金统统                                             金额单元：东说念主民币元                                             占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值（元）                                                （％） A           农、林、牧、渔业                    -              - B           采矿业                         -              - C           制造业             29,313,112.00          18.16 D           电力、热力、燃气及                   -              -             水出产和供应业 E           建筑业                         -              - F           批发和零卖业                      -              - G           交通运载、仓储和邮        2,595,312.00           1.61             政业 H           住宿和餐饮业                      -              - I           信息传输、软件和信        4,770,214.10           2.95             息本领服务业 J           金融业                         -              - K           房地产业                        -              - L           租出和商务服务业                    -              - M           科学斟酌和本领服务                   -              -             业 N           水利、环境和寰球设                   -              -             施管理业 O           住户服务、修理和其                   -              -             他服务业 P           耕作                          -              - Q           卫生和社会作事                     -              - R           文化、体育和文娱业                   -              - S           详细                          -              -             统统              36,678,638.10          22.72     本基金本论说期末未持有港股通投资股票。                招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                                                       金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号          股票代码           股票称号   数目（股）                       净值比例                                                 （元）                                                                （％）                                                       金额单元：东说念主民币元                                                       占基金资产净值比例        序号                 债券品种     公允价值（元）                                                          （％）                      其中：政策性金融债        10,503,860.66               6.51                                                       金额单元：东说念主民币元                                                                占基金资  序号          债券代码           债券称号   数目（张）       公允价值（元）         产净值比                                                                例（％）           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                    MTN009                    GN001(碳中                    和债)                    MTN008 资明细   本基金本论说期末未持有资产维持证券。   本基金本论说期末未持有贵金属。   本基金本论说期末未持有权证。   根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往来。   根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往来。   本基金参与国债期货投资是为了有用禁止债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要办法，限定运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投               招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分接头国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以疗养债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。     本基金本论说期末未持有国债期货合约。     本基金本论说期未持有国债期货合约。     论说期内基金投资的前十名证券除 24 国开 05（证券代码 240205）、21 江西交投 MTN008 （证券代码 102103030）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案打听，不存在论说编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在论说期内因违法经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据 2024 年 9 月 27 日发布的干系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被江西省吉安 市泰和县当然资源局处以罚金。     对上述证券的投资决策轨范的阐明：本基金投资上述证券的投资决策轨范得当干系法律 律例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                            金额单元：东说念主民币元           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      序号                称号            金额（元）  本基金本论说期末未持有处于转股期的可转变债券。  本基金本论说期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。                         招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                                   §9 基金的事迹           基金管理东说念主依照恪遵法守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不就是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。           本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：           招商安悦 1 年持有期债券 A：                                                     事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                        基准收益         阶段                        率模范差     基准收益              ①-③      ②-④                          率①                         率模范差                                     ②       率③                                                       ④ 自基金成立起至                   7.94%    0.26%    5.42%    0.14%    2.52%    0.12%           招商安悦 1 年持有期债券 C：                                                     事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                        基准收益         阶段                        率模范差     基准收益              ①-③      ②-④                          率①                         率模范差                                     ②       率③                                                       ④ 自基金成立起至                   7.17%    0.26%    5.42%    0.14%    1.75%    0.12%           注：本基金合同收效日为 2022 年 12 月 20 日。           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                   §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金干系的证券往来气象的往来日以及国度法律律例规则需要对 外败露基金净值的非往来日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产维持证券、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门联系规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应领受最近往来日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往来日的报价不成实在响应公允价值的， 嘱托报价进行疗养，确定公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征接头。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值进行疗养并确定公允价 值。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及环节变化身分，疗养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经 济环境未发生环节变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往来日后经济环境发生了环节变化的，领受估值本领确定公允价值。   （3）往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变 化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了环节变 化的，领受估值本领确定公允价值。   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值。往来所上 市的资产维持证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的肃清股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公蛊惑行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公蛊惑售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化的，领受最近往来日结算价估值。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 如法律律例及监管机构无干系规则，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率着手。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则疗养或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金疗养日或施行支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律律例的规则或者未能充分孤寒基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹备和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。 份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个作事日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时， 视为该类基金份额净值过失。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的责任东说念主应当对由于该 估值过失遭受损不当事东说念主（ “受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予赔 偿，承担抵偿责任。      上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失责任方承担；由于估值过失责任方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值过失责任方如故积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过失责任方嘱托更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。      （2）估值过失的责任方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值过失的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 责任方仍嘱托估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的赔 偿额加上如故取得的欠妥得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值过失责任 方。      （4）估值过失疗养领受尽量归附至假设未发生估值过失的正确情形的形状。      估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的责任方；      （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值筹备过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个作事日往来结果后筹备当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给以公布。 金资产估值过失处理。 发送的数据过失，或国度管帐政策变更、市集王法变更等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然如故采用必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失的，由此酿成的基金资         招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极 采用必要的措施排除或削弱由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                   §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金肃清类别的每份基金份额享有同均分配 权； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律律例的前提下酌情 疗养以上基金收益分配原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配形状等内容。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的联系规则在规则媒介公告。   收益分配领受红利再投资形状免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法等联系事项衔命《业 务王法》的干系规则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募阐明书“侧袋机制”章 节的规则。           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月首日起 5 个作事日内从基             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项阐明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费计提的筹备公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月首日起 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应左券规则，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募阐明书“侧袋机制”章节的规则或干系公告。         招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他得当条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚强寄托代理左券，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来阐明、披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；         招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 服务；           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式阐明。 法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介公告。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                  §16 基金的信息败露 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他联系规则。干系法律律例对于信 息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信息通过得当 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和形状 查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别阐明外，货币单元为东说念主民币元。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的王法及具体轨范，阐明基金产物的性情等触及基金投资者环节利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募阐明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，阐明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募阐明书并登载在规则网站上；基金招募阐明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 阐明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募阐明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规则网站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在规则网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点败露盛开日的种种基金份额净值和种种基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规则网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规则网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个作事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生环节事件，联系信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时论评话，并登载在规则 报刊和规则网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金计帐；   （3）转变基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的施行禁止东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行禁止 东说念主或者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联往来事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 形状和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值过失达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等环节事项时；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）本基金发生一语气 30、40、45 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （25）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集时髦传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开透露。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。计帐论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并 将计帐论说辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐明书（更新） 等文献中败露的国债期货往来情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度论说中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占 基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期论说中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券 市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产维持证券明细。   基金管理东说念主应当在基金年度论说、中期论说和季度论说等如期论说和招募阐明书（更新） 等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括论说期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资散播情况及按干系法律律例及中国证监会要求败露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资香 港股票市集的信息败露另有规则的，从其规则。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募阐明 书的规则进行信息败露，详见本招募阐明书“侧袋机制”章节的规则。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息败露内容与 形式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募阐明书、基金产物贵寓概要、基金计帐论说等公开败露的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘败露信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的实在、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，普及信息败露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有环节影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于规则媒介败露信息，况且在不同媒介上败露肃清 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的干系规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律办法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金干系信息： 营业时；       招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                     §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变肯求将被推辞。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分败露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管理东说念主承担。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额振奋基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期论说   侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期论说中单独进行败露，包括但不限于：论说期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时论说   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘任得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得得当《中华东说念主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科办法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘任于侧袋机制启用日发表办法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，嘱托论说期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报败露，实施得当轨范并发表审计办法。           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐论说的干系要求，聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计办法。 分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行得当轨范后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      多半赎回风险是盛开式基金所独特的一种风险，即当单个盛开日基金的净赎回肯求进取 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募阐明书、基金 产物贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期 限、投资教导、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相顺应。      基金管理东说念主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金气象、投资期限、收益预期和风险 承受才气作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后， 即使出现短期的吃亏也不会给我方的日常生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄形状的区别。如期定额投资是 率领投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资形状。然则如期定额投资并 不成遁入基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效高兴方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主特别防御，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行动导致基金份额净值疗养至 1 元运转面值，在市集波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现吃亏或基金份额净值仍有可能低于运转面值。      基金管理东说念主承诺以竭诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   证券市集受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营气象受多种身分影响，如管理才气、财务气象、市集出路、行业竞争、 东说念主员教授等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下降，或约略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采用现款体式来分配，而通货推广将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的施行收益率。   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不成飞快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金属于盛开式基金，如果出现较大数额赎回肯求，则使得基金资产变现穷困，基金 靠近流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐明书“基金份额的申购、赎回及转变”章节。   本基金的投资市集主要为证券/期货往来所、世界银行间债券市集等流动性较好的范例 型往来气象，主要投资对象为具有风雅流动性的股票、存托凭证、债券和货币市集器具等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高联结度的特征，详细评估在日常市 场环境下本基金的流动性风险适中。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   基金出现多半赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个盛开日肯求赎回基金份额进取基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用 部分展期赎回的措施。   在市集大幅波动、流动性勤劳等极点情况下发生无法嘱托投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规则，详细运用 种种流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限定疗养，行为特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的提拔措施，包括但不限于：   （1）展期办理多半赎回肯求   投资东说念主具体请参见本招募阐明书“基金份额的申购、赎回及转变”中“多半赎回的情形 及处理形状”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时振奋扫数投资东说念主的赎回肯求，投资东说念主收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回肯求或减速支 付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回肯求或减速支 付赎回款项的情形”和“多半赎回的情形及处理形状”，详备了解本基金减速支付赎回款项 的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般日常情形下有所蔓延。   （4）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募阐明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详备了解本 基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金遭逢大额申购赎回时，通过疗养基金份额净值的形状，将基金疗养投资组合的 市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   （6）中国证监会认定的其他措施。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与基金托管东说念主协商一致。在 施走时用种种流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在往来过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失言、推辞支付到期 本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教导、判断等主不雅身分会影响其对干系 信息和经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市集一致预期不符而酿成个券价钱进展低于预期的风险。      本基金投资可转变债券和可交换债券，需要承担可转债和可交换债券市集的流动性风险、 债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不成转股或换股 的风险等。      金融繁衍品是一种金阐明约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，恐怕候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价特别复杂，不得当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。      国债期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来环节损失。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （1）信用风险：基金所投资的资产维持证券之债务东说念主出现失言，或在往来过程中发生 交收失言，或由于资产维持证券信用质地裁减导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产维持证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金持有资产维持证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产维持证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产维持证券市集畛域及往来活跃进度的影响，资产维持证券可 能无法在肃清价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产靠近再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在往来时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最已矣算汇率。港股通往来日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往来，确定往来施行使用的结算汇率。故本 基金投资靠近汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、往来王法、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不断疗养，这些限制身分的变化可能对本基金干与或退出当地市集酿成进攻，从而对投 资收益以及日常的申购赎回产生径直或波折的影响。   （2）香港市集往来王法有别于内地 A 股市集王法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 者将靠近在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现内地往来所证券往来服务公司认定的 往来特殊情况时，内地往来所证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险； 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内地往来所另 有规则的除外；因港股通股票权益分配或者转变等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转变或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或者 卖出；            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有行为筹备基准；投票数目超出持至极量的，按照比例分配持有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊往来风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大吃亏的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信息败露监管方面与境内可能 存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往来中， 往来敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失言，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。 持有期内不可办理赎回及转变转出业务。因此基金份额持有东说念主靠近在最短持有期内不成赎回 基金份额的风险。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当圮绝基金合同，并按照基金合同的约 定轨范进行计帐，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近《基金合同》提 前圮绝的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金如期论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 产物风险之间的匹配训诲。   干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面禁止存在过错或者东说念主为身分酿成操作失实 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、管帐部门诈骗、往来过失、IT 系统 故障等风险。   在盛开式基金的多样往来行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响往来的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成日常实施，导致基金资产 的损失。         招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商失言、托管行失言等超出基金管理东说念主自身直 接禁止才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）         §19 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可实施，自决议收效后依照《信息败露办法》的联系规则在规则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当圮绝： 相连的； 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法 律办法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低 期限。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                   §20 基金合同的内容摘记      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或转变肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （15）在得当联系法律、律例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、转变 和非往来过户等业务王法；      （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形状 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用得当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时刻和形状，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业气象，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金联系的环节合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规则外， 在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具办法，阐明基金管理东说念主在 各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实施《基金 合同》规则的行动，还应当阐明基金托管东说念主是否采用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募阐明书、基金产物贵寓概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》圮绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律律例的规则实施。   除法律律例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）圮绝《基金合同》；          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作形状；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律律例规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费形状；   （3）疗养本基金的基金份额类别建立或住手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构疗养联系基金认购、申购、赎回、转变、非交 易过户、转托管等业务的王法；   （7）在履行得当轨范后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）除法律律例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。   （2）基金管理东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在规则时刻内未能作出版面回复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就肃清事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 规则时刻内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就肃清事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规则时刻内未能作出版面回复的， 单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、过问。      （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时刻、地点、形状和权益登记日。      召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份额 持有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决形状；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。      采用通信开会形状并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中阐明本次基金 份额持有东说念主大会所采用的具体通信形状、寄托的公证机关过甚接洽形状和接洽东说念主、表决办法 寄交的截止时刻和收取形状。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决办法的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票 进行监督的，不影响表决办法的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律律例、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托解说委用代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说得当法律律例、《基金合同》和会议文牍的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或大 阐明知载明的其他体式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形状 或大阐明知载明的其他体式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的形状视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的形状收取基金份额持有 东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决办法的，不影响表决效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决 办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主 代表出具表决办法； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的寄托东说念主办有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说得当法律律例、《基金合同》和会议文牍 的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状 由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权形状不错领受书面、网罗、 电话、短信或其他形状，具体形状在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事轨范   在现场开会的形状下，起初由大会主办东说念主按照下列第 7 条文定轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 接洽形状等事项。                招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以特别决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的形状通过。      （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外， 转变基金运作形状、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特别决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采用记名形状进行投票表决。      采用通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交得当会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文牍规则的表 决办法视为有用表决，表决办法笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效率。                招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的联系规则在规则媒介上 公告。如果领受通信形状进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表干系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，肃清类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文干系约定。 容，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如法律律例或监管规则修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可径直对该部天职容进行修 改或疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益 的孰低数。   （1）在得当联系基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据施行情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配形状分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分配形状是现款分成；   （3）基金收益分配后种种基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的种种 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金肃清类别的每份基金份额享有同均分 配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到极少点后第 2 位，极少 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律律例的前提下酌情 疗养以上基金收益分配原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配形状等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的联系规则在规则媒介公告。   收益分配领受红利再投资形状免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法等联系事项衔命《业 务王法》的干系规则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募阐明书的规则。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金干系的信息败露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货往来用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金干系账户的开户及孤寒用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）按照国度联系规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历 顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项阐明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费计提的筹备公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月首日起 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系律例及相应左券规则， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的神色。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募阐明书的规则或干系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。   在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，追求基金资产的经久稳健升值。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板过甚他中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、内地与香 港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离往来可转债）、可 交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府维持机构债、政府维持 债券、地方政府债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、资产维持证券、债券回购、同 业存单、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须得当中国证监会的干系规则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。港股通标的 股票的投资比例不进取本基金股票资产的 50%。每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往来保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）    如法律律例的干系规则发生变更，基金管理东说念主在履行得当轨范后，可对上述资产配置比 例进行疗养。    （1）组合限制    基金的投资组合应衔命以下限制： 分离往来可转债）、可交换债券的投资比例统统不进取基金资产的 20%。港股通标的股票的 投资比例不进取本基金股票资产的 50%； 的 A 股和 H 股合并筹备），其市值不进取基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹备），不进取该证券的 10%； 的 10%； 证券畛域的 10%； 过其种种资产维持证券统统畛域的 10%； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，统统（轧差筹备）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交 易日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往来日基金资产净值的 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 15%；本基              招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可 通顺股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不得当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述 11）、13）、14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当轨范 后，则本基金投资不再受干系限制。   （2）退却行动   为孤寒基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行禁止东说念主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当得当基金的投资地方和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。干系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。环节关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则实施。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及环节变化身分，疗养最近往来市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济 环境未发生环节变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往来日后经济环境发生了环节变化的，领受估值本领确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化， 按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了环节变化 的，领受估值本领确定公允价值。 的资产维持证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓励公蛊惑售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公 允价值。   （3）世界银行间债券市集往来的债券、资产维持证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）肃清证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化的，领受最近往来日结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）东说念主民币对干系货币的汇率根据届时干系法律律例及监管机构的要求确定汇率着手， 如法律律例及监管机构无干系规则，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率着手。   （9）对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则疗养或其他原因导致基金施行交征税金 与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金疗养日或施行支付日进行相应的管帐处理。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实施。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （13）干系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律律例的规则或者未能充分孤寒基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹备和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点败露盛开日的种种基金份额净值和种种基金份额 累计净值。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律律例规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起收效，自收效后方可实施，自决议收效后依照《信息败露办法》的联系规则在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律律例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个作事日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐轨范：            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 办法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低 期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有约 束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责地履行 《基金合同》规则的义务，孤寒基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统治。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                §21 基金托管左券的内容摘记   （一）基金管理东说念主   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织体式：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   存续期限：陆续经营   接洽电话：（0755）83199596   （二）基金托管东说念主   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时刻：1987 年 4 月 20 日   批准设立文号：国办函198714 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续期间：陆续经营   经营范围：保障兼业代理业务；给与公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；结汇、售汇业务；代理盛开式基金业务；办 理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主遴聘经营项 目，开展经营行径；照章须经批准的神色，经干系部门批准后依批准的内容开展经营行径； 不得从事本市产业政策退却和限制类神色的经营行径。）           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则和基金合同的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板过甚他中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、内地与香 港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离往来可转债）、可 交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府维持机构债、政府维持 债券、地方政府债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、资产维持证券、债券回购、同 业存单、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须得当中国证监会的干系规则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。港股通标的 股票的投资比例不进取本基金股票资产的 50%。每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往来保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例的干系规则发生变更，基金管理东说念主在履行得当轨范后，可对上述资产配置比 例进行疗养。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投融资比例进 行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。股票、存托凭证、可转变债券 （含分离往来可转债）、可交换债券的投资比例统统不进取基金资产的 20%。港股通标的股 票的投资比例不进取本基金股票资产的 50%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，肃清家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并筹备），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，肃清家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并筹备），不进取该证券的 10%；   （4）本基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产维持证券的比例，不得进取该资产支 持证券畛域的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产维持证券，不得 进取其种种资产维持证券统统畛域的 10%；           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进取其上一日基金资产净值的    （10）本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统统（轧差筹备）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何 往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往来日基金资产净值 的 30%；    （11）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司 可通顺股票的 30%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；    （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（11）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。    如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当轨范 后，则本基金投资不再受干系限制。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照干系法律律例的规则和基金合同的约定实施。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投资退却行动 进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、独揽证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行径。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则实施。   （四）基金托管东说念主依据联系法律律例的规则和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行禁止东说念主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当得当基金的投资地方和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先的原则，防备利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。干系往来必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。环节关联往来应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   根据法律律例联系从事关联往来的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本 机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他环节狠恶关系的公司名单过甚更新，加盖公章并相 互书面提交，并确保所提供名单的实在性、齐备性、全面性。名单变更后基金管理东说念主应实时 发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个作事日内进行回函阐明已著名单的变更。名单变更时刻 以基金管理东说念主收到基金托管东说念主回函阐明的时刻为准。如果基金托管东说念主在运作中严格衔命了监 督历程，基金管理东说念主仍违法进行往来，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责任，基 金托管东说念主不承担任何损结怨责任。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联方进行法律律例退却基金从事的往来时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必要措施拦阻该往来的发生，若基金托管东说念主采用必要措            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 施后仍无法拦阻该往来发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会论说，由此酿成的损结怨责任 由基金管理东说念主承担。对于往来所场内已成交的违法往来，基金托管东说念主应按干系法律律例和交 易所王法的规则进行结算，同期向中国证监会论说，基金托管东说念主不承担由此酿成的损结怨责 任。      （五）基金托管东说念主依据联系法律律例的规则和基金合同的约定对基金管理东说念主参与银行间 债券市集进行监督：      （1）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券市集往来时是否按往来敌手名单进行 往来进行监督。      基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业模范的银行 间债券市集往来敌手的名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各往来敌手所适用 的往来结算形状。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内回函阐明收到该名单。基金管理东说念主 应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中增多或减少 银行间债券市集往来敌手时须实时文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个作事日内回函阐明收 到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明疗养的名单入手生 效，新名单收效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照两边原定协 议进行结算。      如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券市集往来敌手进行往来，应 实时提醒基金管理东说念主捣毁往来，经提醒后基金管理东说念主仍实施往来并酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担责任。      （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券市集往来的往来形状的禁止      基金管理东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的 该往来敌手所适用的往来结算形状进行往来。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前 约定的故意于信用风险禁止的往来形状进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交 易敌手再行确定往来形状，经提醒后仍未改正并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责 任。      （3）基金管理东说念主有责任禁止往来敌手的资信风险。      基金管理东说念主按银行间债券市集的往来王法进行往来，并负责处理因往来敌手不履行合同 而酿成的纠纷。若未践约的往来敌手在基金管理东说念主确定的时刻内仍未承担失言责任过甚他相 关法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系往来敌手追偿。      （六）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督：      （1）基金投资通顺受限证券，应盲从联系法律律例规则。通顺受限证券指由《上市公 司证券刊行管理办法》范例的非公蛊惑行股票、公蛊惑行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布环节音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证券。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      （2）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险禁止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。      基金管理东说念主应至少于初次实施投资指示之前 2 个作事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后 2 个作事日内， 以书面或其他两边招供的形状阐明收到上述贵寓。      （3）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律律例要求的 联系必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、齐备，并应至少于拟实施投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东说念主。      （4）基金托管东说念主嘱托基金管理东说念主是否盲从法律律例、投资决策历程、风险禁止轨制情 况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓不得当法律 律例、投资决策历程、风险禁止轨制的，有权要求基金管理东说念主在投资通顺受限证券前就以上 事项进行疗养，不然，基金托管东说念主有权推辞实施联系指示。因推辞实施该指示酿成基金财产 损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权论说中国证监会。      如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担相应责任。      （七）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督：      （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东说念主须根据法律、律例、监管 部门的规则，制定严格的对于投资中期单子的风险禁止轨制和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单子的额度和比例进行 监督。      （2）如畴昔联系监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单子另有规则的， 从其规则。      （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在干系基金投资中期单子时的法律律例盲从情况， 联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比例限制的实施情况。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违背法律律例的规则和基金合同以及本左券的约定， 应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主应按本左券要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管 东说念主有权随时对所文牍县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。如果基金管理东说念主违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨责 任。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      （八）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主遴聘入款 银行进行监督：      基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，确定 得当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的往来敌手是否得当联系规则进行监督。      本基金投资银行入款应得当如下规则：      （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的实在、准确。      （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规则，就本基金银行入款业务另行坚强书面 左券，明确两边在干系左券签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献支撑以及入款证实书的开立、传递、支撑等历程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      （3）基金托管东说念主嘱托基金银行入款业务进行监督与核查，审查、复核干系左券、账户 贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，履行托管职责。      （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。      （九）基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的联系措施：      （1）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、 种种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。      （2）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、基金合同、 本托管左券过甚他联系规则时，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文牍后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举 证。      （3）在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。      （4）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背干系法律律例规则或者违背基金合同 约定的，应当推辞实施，立即文牍基金管理东说念主。      （5）基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来轨范如故收效的投资指示违背法律、行政法 规和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并实时向中国证 监会论说，基金管理东说念主应照章承担相应责任。      （6）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内回复 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      （7）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违法行动，应立即论说中国证监会，同期文牍 基金管理东说念主限期纠正。      （8）基金管理东说念主无梗直意义，推辞、进攻基金托管东说念主根据本左券规则诈骗监督权，或 采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍 不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。      （9）基金托管东说念主对投资收益不承担审核责任，不保证托管财产投资不受损失，不保证 最低收益。      （10）基金管理东说念主应盲从中华东说念主民共和国反洗钱法律律例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等罪人积恶行径；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与遵法打听，提供实在、准确、 齐备客户贵寓，盲从基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资干系管理规则。对具备合理意义怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管规则采用必要管控措 施。      （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、 复核基金管理东说念主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 干系信息败露和监督基金投资运作等行动。      （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 故推辞实施或蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基 金合同、本托管左券过甚他联系规则时，基金管理东说念主应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐明并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金管理 东说念主应论说中国证监会。      （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行动，应立即论说中国证监会和银行业监 督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。      （四）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以 供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和实在性，在规则时刻内回复基金管理东说念主并改正。      （五）基金托管东说念主无梗直意义，推辞、进攻基金管理东说念主根据本左券规则诈骗监督权，或 采用拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍 不改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      （一）基金财产支撑的原则 定及基金管理东说念主的梗直指示外，不得自走时用、刑事责任、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与孤独。 如有特殊情况两边可另行协商处理。      （二）召募资金的验资 开立的基金召募专户，该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的登记机构开立并管理。 份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管理东说念主应将召募的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的托管专户中，基金托管东说念主在收到资金 当日出具阐明文献。同期，基金管理东说念主应聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名有用。      （三）基金的银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、支撑和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 定。      （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理 下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 易资金账户，用于证券计帐。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户或证券交 易资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得干与世界银行间同行拆借市 场的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金 托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券收效之后，本基金被允许从事得当法律律例规则和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据联系 法律律例的规则和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集 计帐所股份有限公司或单子营业中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根 据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主禁止下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有用控 制的证券不承担支撑责任。   （八）与基金财产联系的环节合同的支撑   与基金财产联系的环节合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的 与基金联系的环节合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主支撑。基金管理东说念主在代表基 金签署与基金联系的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本原件，以便基金管理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 30 个作事日内通过专 东说念主投递、挂号邮寄等安全形状将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主和基金托 管东说念主各自文献支撑部门，支撑期限不低于法律律例规则的最低期限。对于无法取得二份以上 的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得回荡，由基金管理东说念主支撑。            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （一）基金资产净值的筹备、复核的时刻和轨范 每个作事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 疗养机制。国度另有规则的，从其规则。 的规则暂停估值时除外。估值原则应得当基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、律例的规则。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 金管理东说念主筹备的基金净值信息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东说念主，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产维持证券、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值：   ①往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济 环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及环节变化身分，疗养最近往来市价，确定公允价钱。   ②往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环 境未发生环节变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如 最近往来日后经济环境发生了环节变化的，领受估值本领确定公允价值。   ③往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化， 按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了环节变化 的，领受估值本领确定公允价值。           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   ④往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值。往来所上市的 资产维持证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的肃清股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公蛊惑行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、初次公蛊惑行 股票时公司鼓励公蛊惑售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允 价值。   （3）世界银行间债券市集往来的债券、资产维持证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）肃清证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化的，领受最近往来日结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）东说念主民币对干系货币的汇率根据届时干系法律律例及监管机构的要求确定汇率着手， 如法律律例及监管机构无干系规则，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率着手。   （9）对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则疗养或其他原因导致基金施行交征税金 与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金疗养日或施行支付日进行相应的管帐处理。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实施。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （13）干系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。           招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律律例的规则或者未能充分孤寒基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹备和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   （三）估值差错处理 性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值过失。   （1）估值过失类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的责任东说念主应当对由于该 估值过失遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值过失处理原则 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失责任方承担；由于估值过失责任方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值过失责任方如故积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过失责任方嘱托更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。 值过失的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 任方仍嘱托估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿 额加上如故取得的欠妥得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值过失责任方。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）      （3）估值过失处理轨范      估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： 值过失的责任方； 失； 行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐明。      （4）基金份额净值估值过失处理的方法如下： 并采用合理的措施退避损失进一步扩大。 金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。      （四）基金账册的建立 和管帐处理原则，分别独随即建立、登录和支撑本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。 因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录王人备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。      （五）基金如期论说的编制和复核 了后 5 个作事日内完成。 登载在规则网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当 在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在规则网站上，并 将中期论说辅导性公告登载在规则报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在规则网站上，并将季度论说辅导性公告登载 在规则报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。 基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募阐明书、基金产物贵寓概要，并登载在规则 网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募阐明书、基 金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 当在收到论说之日起 2 个作事日内完成月度论说的复核；在收到论说之日起 7 个作事日内完 成基金季度论说的复核；在收到论说之日起 20 个作事日内完成基金中期论说的复核；在收 到论说之日起 30 个作事日内完成基金年度论说的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的数据、信息存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以 国度联系规则为准。 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   （六）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货往来市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）法律律例、中国证监会规则和基金合同认定的其它情形。   （七）特殊情况的处理   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所酿成的舛讹不 行为基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、期货公司、入款银行或登记结算公 司发送的数据过失，或国度管帐政策变更、市集王法变更等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主 固然如故采用必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失的，由此酿成的基金 资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积 极采用必要的措施排除或削弱由此酿成的影响。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号） 册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系王法分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑形状不错采 用电子或文档的体式。支撑期限不低于法律律例规则的最低期限。 联系律例规则各自承担相应的责任。   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与基金合同的规则有任何突破。本左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本左券圮绝：   （1）基金合同圮绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被捣毁、歇业或由其他基金托管东说念主继承基金资产；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被捣毁、歇业或由其他基金管理东说念主继承基金管理权；   （4）发生法律律例或基金合同规则的圮绝事项。   （1）自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个作事日内成立基金财产计帐小组，基金管理 东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法 律办法书；            招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按种种基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内各份额类 别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归赵前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低 期限。   本左券的效率、解释、变更、实施及争议的处理等均适用中华东说念主民共和国法律（为本协 议之办法，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区法律），莫得干系成文规 定的，参照通用的贸易老例和（或）行业老例。   凡因本左券产生的及与本左券联系的争议，两边均应协商处理；协商不成的，两边均同 意采用以下形状处理：   向中国海外经济贸易仲裁委员会肯求仲裁，并适用肯求仲裁时该会现行有用的仲裁王法。 仲裁地点为北京。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度和讼师用度由败诉方承担。         招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接赤诚、勤勉、尽 责地履行基金合同和本左券规则的义务，孤寒基金份额持有东说念主的正当权益。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应疗养。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往来平台，不错收场在线开户往来。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更动。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及接洽形状，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄形状，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的径直或波折毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法王人备保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不齐备、泄露等 而导致的径直或波折毁伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 形状发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的施行需要，当令 疗养定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的种种信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致敬、产物引申等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、高兴刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务接头、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金世界斡旋客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的办法簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非作事日建议的投诉，将在顺延的作事日当日进行处理。             招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                   §23 其他应败露事项 序号                    公告事项                   公告日历      要更新      年第一号）      要更新      下基金销售业务的公告      要更新      要更新      理旗下基金销售业务的公告      要更新      年第一号）      要更新          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）           §24 招募阐明书的存放及查阅形状   本招募阐明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募阐明书，也可按工本费购买本招募阐明书的复印件， 但应以本基金招募阐明书的蓝本为准。          招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金更新的招募阐明书（二零二四年第二号）                  §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构肯求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律办法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                   招商基金管理有限公司