英大稳当增强中枢一年持有搀杂A,英大稳当增强中枢一年持有搀杂C: 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金招募证明书(更新)(2024年第2号)

英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资     基金招募证明书（更新）        （2024 年第 2 号）     基金不休东说念主：英大基金不休有限公司     基金托管东说念主：北京银行股份有限公司 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）                    蹙迫领导   英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2021 年 5 月 17 日经中国证券监督不休委员会（以下简称“中国证监会”）证 监许可〔2021〕1706 号文准予公开召募。   英大基金不休有限公司（以下简称“本基金不休东说念主”或“不休东说念主”）保证招 募证明书的内容真正、准确、完好。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东说念主在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：商场风险、信用风险、流动性风险、操气派险、不休风险、合规风险、 本基金的特有风险等。本基金属于搀杂型证券投资基金，其长久平均预期风险和 预期收益率低于股票型基金，高于货币商场基金、债券型基金。投资有风险，投 资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募证明书及基金居品 贵寓提要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。   本基金对于每份基金份额成立一年（一年按 365 天筹算，下同）最短持有期 限（红利再投资所得份额的持有期，按原份额的持有期筹算），投资者认购、申 购或调治转入每份基金份额后，自基金合同胜利日、申购证实日或调治转入证实 日起一年内不得请求赎回及调治转出业务，自最短持有期到期日的下一服务日 （含）起，基金份额持有东说念主可冷漠赎回请求或调治转出请求。投资者应当根据自 身投资主见、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货遴荐保证金交往轨制，由 于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数眇小的变动就可能会 使投资者权益碰到较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规 定的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金交融约。投资于 国债期货需承受商场风险、基差风险、流动性风险等。国债期货遴荐保证金交往 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益碰到较大 损失。国债期货遴荐逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时辰内补足保证金， 按规矩将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。   本基金投资资产救援证券，资产救援证券是一种债券性质的金融用具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产救援证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救援的证券，所濒临的 风险主要包括交往结构风险、种种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、商场交往不活跃导致的流动性风险等，由此可能酿成 基金财产损失。   本基金将证券公司短期公司债券纳入到投资范围当中，由于证券公司短期公 司债券非公开刊行和交往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。 若刊行主体信用质料恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本 基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不 利影响或损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金不休东说念主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募证明书“侧袋机制”等章节。侧袋 机制实施期间，基金不休东说念主将对基金简称进行特等标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   基金不休东说念主依照恪称连累、淳厚信用、严慎费力的原则不休和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金不休东说念主所不休的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩表现的保证。基金不休东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律 法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 员会名单进行了更新。除此之外，本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 3 月 经审计）。本招募证明书已经基金托管东说念主复核。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                              招募证明书（更新） 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金       招募证明书（更新）                  第一部分 序论   《英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金招募证明书》（以下简 称“招募证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下 简称“《民法典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏不休办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不休规矩》（以下简 称“《流动性风险不休规矩》”）偏激他干系法律法则的规矩以及《英大稳当增 强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   本招募证明书阐述了本基金的投资主见、投资策略、风险、费率等与投资东说念主 投资决策干系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募说 明书。   本基金不休东说念主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者紧要 遗漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募证明 书所载明的贵寓请求召募的。本基金不休东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在 本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不休委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他干系规矩享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应疑望查阅基金合同。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有期搀杂型证券投资基金基金合同》及对其的任何灵验篡改和补充 中枢一年持有期搀杂型证券投资基金托管契约》及对其的任何灵验篡改和补充 募证明书》及对其的更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品贵寓提要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议篡改，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的篡改 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其往往作念 出的篡改 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏不休办法》及颁布机关对其往往作念 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新） 出的篡改 施的《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其往往作念出的篡改 机关对其往往作念出的篡改 员会 务的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境内证券期货投资不休办法》（包括对 其的往往篡改）及干系法律法则规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金不休公司、买卖银行、 保障公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基 金、慈善基金、捐赠基金、外洋组织等中国证监会认同的机构 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金不休东说念主签订了基金销售服务契约，办理 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 构为英大基金不休有限公司或接受英大基金不休有限公司托付代为办理登记业 务的机构 不休的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务引起的基金份额 变动及结余情况的账户 基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证实的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 自基金合同胜利日（含）（对认购份额而言）或基金份额申购证实日（含）（对 申购份额而言）起至该日一年后的年度对应日历的期间内，投资者不成冷漠赎回 请求；该日一年后的年度对应日历的下一服务日（含）起，投资者不错冷漠赎回 请求。若该日积年度试验不存在对应日历的，则顺延至下一服务日，若该对应日 期为非服务日，则顺延至下一服务日 通达日 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 况下，本基金在通达日接受投资东说念主的申购请求，但对于每份基金份额，可在该份 额最短持有期到期日的下一服务日（含）起赎回。红利再投资所得份额，可在原 份额的最短持有期到期日的下一服务日（含）起赎回 表率基金不休东说念主所不休的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金不休 东说念主、销售机构和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件，请求将其持有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额调治为基 金不休东说念主不休的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调治中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入 请求份额总额后的余额）进步上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 基金应收申购款偏激他资产的价值总和 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称规矩报刊）及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金不休 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站），以下简称“规矩网 站”）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、清楚受 限的新股及非公开刊行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交往的债券以及法律法则或中国证监会规矩的其他流动性受限资产，如畴昔法律 法则变动，基金不休东说念主在履行稳妥表率后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给试验申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资 东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待，如畴昔法律法则变动，基金不休东说念主在履 行稳妥表率后，可对前述舞动订价机制的界说进行调整 账户进行处置清理，目的在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险不休用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不深信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不深信性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、夭厉、社会动乱、非一方 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金       招募证明书（更新） 罪过情况下的电力和通讯故障、系统故障、开导故障、汇集黑客膺惩以及中国证 监会、证券/期货交往所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会规矩的其 他情形 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）                  第三部分 基金不休东说念主   一、基金不休东说念主概况   公司称呼：英大基金不休有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   筹商东说念主：顾诗   筹商电话：400-890-5288、010-57835666   成立时辰：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织模样：有限职责公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   二、基金不休东说念主基本情况   英大基金不休有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日，注册成本金 11.46 亿元东说念主民币，是国网英大外洋控股集团有限公司的全资子 公司。英大基金依托推进上风，相持商场化发展主见，容身新发展阶段、贯彻新 发展理念，根植主业、服求实业、相持动力特色、竭力创造价值，积极构建畛域、 速率、结构、质料、效益、安全“六统一”的新发展款式，接力于于为客户提供卓 越的资产不休服务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2023 年先 后荣获新浪财经致意公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”，2023 东方财 富风浪际会“年度后劲电商团队”，在 2023 金融业高质料发展大会暨第九届金 融企业社会职责论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同富足”的一系列实践 获评《金融企业社会职责蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。   限制 2023 年 12 月 31 日，本公司不休英大纯债债券型证券投资基金、英大 最初答复搀杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币商场基金、英大国企篡改 主题股票型证券投资基金、英大天真配置搀杂型发起式证券投资基金、英大策略 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 优选搀杂型证券投资基金、英大睿鑫天真配置搀杂型证券投资基金、英大睿盛灵 活配置搀杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债 债券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月依期通达债券型证券投资基金、英大智 享债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大稳当增强中枢 一年持有期搀杂型证券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英 大安盈 30 天滚动持有债券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券 投资基金、英大安悦纯债债券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、英大通佑纯债一年依期通达债券型证券投资基金、英大 延福养老主见日历 2040 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸 纯债债券型证券投资基金、英大碳中庸搀杂型证券投资基金、英大延福养老主见 日历 2035 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老主见日历 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老主见日历 2045 三年 持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老主见日历 2050 三年持有 期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债债券型证券投资基金 29 只开 放式证券投资基金，同期，不休数十个特定客户资产投资组合。   基金不休东说念主与推进之间实行业务禁锢轨制，推进并抵御直参与基金财产的投 资运作。   三、主要东说念主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，研究生学历，博士学位， 高档管帐师。现任国网英大股份有限公司副总司理、党委委员。历任西北电网公 司财务部基建财务处处长，西安凯信实业发展有限公司副总司理、总管帐师、工 会主席、党委委员，西安凯信实业发展有限公司总司理、党委委员，英大外洋信 托有限职责公司固有资产不休部主任、上海业务部总司理，英大外洋信托有限责 任公司总司理助理兼办公室（董监办）主任、党组秘书、总司理助理兼风险箝制 部筹备组组长，英大外洋信托有限职责公司副总司理、总管帐师、党委委员，国 网英大股份有限公司副总司理、党委委员兼英大汇互市业保理有限公司董事长、 党支部文告，国网雄安买卖保理有限公司践诺董事，英大证券有限职责公司董事。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 学位。现任英大基金不休有限公司总司理、党总支副文告。历任中国电力信托投 资有限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交往部副司理、司理，天津证 券营业部副总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金 部副主任、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有 限公司监察室主任、投资银行部主任、投资不休部主任，华北分公司总司理，英 大基金副总司理、党总支委员，英大基金不休有限公司总司理、党总支副文告兼 英大成本不休有限公司践诺董事、代行英大基金不休有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高 级管帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高档总监。历任东北电业不休局第 四工程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务 部资产资金处、国度电力公司财务部笼统处职员，国度电网公司财务部财务不休 处副处长、预算处副处长、金融资产不休部稽审处副处长、处长，国网资产不休 有限公司合规与风险处处长，英大外洋控股集团有限公司法律合规部主任、风险 不休部主任，国网英大外洋控股集团有限公司风险不休部主任、资产不休业务部 主任，国网英大股份资产不休业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位， 高档经济师。现任国网英大外洋控股集团有限公司资产不休业务部主任。历任渤 海证券股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行 业研究员、国网英大外洋控股集团有限公司投资不休部司理、高档司理，筹谋投 资部高档司理、主任助理，发展策划部主任助理，发展策划部（引战与上市服务 办公室）副主任、国网英大外洋控股集团有限公司投资不休部副主任、主任。   马筱琳女士：孤独董事，自 2017 年 11 月 29 日起任职，研究生学历，硕士 学位，高档经济师。历任首钢公司自动化研究所工夫贸易翻译，中国外洋贸易中 心不休部部门司理，中国外洋期货经纪有限公司外洋交往员、客户司理，中国工 商银行总行投资银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深司理。在银监会 法则部借调期间，从事我国资产证券化法则轨制的研究，参与完成我国首个资产 证券化试点法则的编制与发布等干系服务。   贺强先生：孤独董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 训导。现任中央财经大学金融学院训导、证券期货研究所长处。长久从事金融与 证券的教学和研究服务，具有深厚的金融表面功底和丰富的成本商场实践教育。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 先后发表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出书专著、 课本 50 余部。参与了世界东说念主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改服务。   宋国良先生：孤独董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，经济 学博士。现任对外经济贸易大学金融学院训导、对外经济贸易大学金融居品与投 资研究中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资 银行中国业务副总裁，中国金融学院副训导等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士 学位，正高档管帐师。现任国网英大外洋控股集团有限公司总管帐师、党委委员。 历任贵州省电力成立第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务 资产部资金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保障经纪有限 公司财务部财务主管；国度电网东说念主寿保障公司筹备组财务管帐小组组员；英大泰 和东说念主寿保障股份有限公司财务管帐部财务不休处处长、财务管帐部主任助理；英 大外洋控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大外洋控股集团有 限公司财务资产部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风 险不休部主任，国网英大外洋控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险不休 部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现任英大基金不休有限公司基金运营部总司理。曾任职英大证券筹谋财务部 预算不休、管帐核算，英大基金运营部资金清理、TA、基金管帐，笼统不休部财 务负责东说念主、副总司理兼财务负责东说念主、副总司理，基金运营部副总司理、总司理、 风险不休部总司理等职务。   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。 现任英大基金不休有限公司东说念主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团商场部市 场内政、主管，泰康东说念主寿湖北分公司营销服务部代理东说念主、业务主任、兼职讲师， 泰康东说念主寿总公司职工福利筹谋事迹部职场营销组长，泰康养老总公司东说念主力资源部 培训不休、招聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东说念主事行政部薪酬福 利、绩效窥察、东说念主资板块负责东说念主，英大基金不休有限公司笼统不休部（董监办） 薪酬绩效、主任助理、东说念主力资源部主任助理等职务。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）   范育晖先生：总司理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，研究生学历，硕士学位。 兼任英大基金不休有限公司职工董事、党总支副文告。历任中国电力信托投资有 限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交往部副司理、司理，天津证券营 业部副总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副 司理、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公 司监察室主任、投资银行部主任、投资不休部主任，华北分公司总司理，英大基 金副总司理、党总支委员，英大基金不休有限公司总司理、党总支副文告兼英大 成本不休有限公司践诺董事，代行英大基金不休有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，博士学 位。现兼任英大基金不休有限公司财务负责东说念主、党总支委员。历任中共山东省委 党校《信息与贵寓》剪辑部剪辑，国度电网公司金融资产不休部合规与风险处四 级职员，国网资产不休有限公司合规与风险处四级职员，英大外洋控股集团有限 公司风险不休部四级职员，国网英大外洋控股集团有限公司风险不休部高档经 理、风险不休部总监、风险不休部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任， 英大基金不休有限公司总司理助理兼财务总监，英大基金不休有限公司总司理助 理兼财务总监、居品商场部总司理、工会主席，英大基金不休有限公司副总司理 兼财务负责东说念主、居品商场部总司理、工会主席。   张大铮先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现兼任英大基金不休有限公司党总支委员、基金司理。历任中银外洋证券有 限职责公司高档分析员，中国外洋金融有限公司固定收益部副总司理、资产不休 部副总司理，摩根士丹利华鑫基金不休有限公司助理总司理、固定收益投资部总 监，民生基金不休有限公司（筹）副总裁，英大基金不休有限公司总司理助理（投 资总监）兼固定收益部总司理、基金司理，英大基金不休有限公司副总司理兼固 定收益部总司理、基金司理。   党晶先生：副总司理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金不休有限公司党总支委员、北京分公司总司理、深圳分公司总经 理，北京英大成本不休有限公司践诺董事。历任国网资产不休有限公司发展策划 部职员，国网英大外洋控股集团有限公司投资不休部高档主管、司理，深圳英大 成本不休有限公司动力及军工部副总司理（主办服务）、总司理，英大基金不休 有限公司互联网金融部、销售服务部、机构业务部（电买卖务部）、专户投资部 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 总司理，北京英大成本不休有限公司总司理，英大基金不休有限公司总司理助理 兼机构业务部总司理、总司理助理、总司理助理兼渠说念业务部总司理、总司理助 理，代行北京英大成本不休有限公司总司理职责、代行合规负责东说念主职责。    刘康喜先生：看护长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现兼任英大基金不休有限公司党总支委员、北京英大成本不休有限公司监事。 曾任职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律赈济中心，中国证监会北 京监管局，英大基金不休有限公司监察稽核部副总司理（主办服务）、监察稽核 部总司理、看护长兼监察稽核部总司理。    张大铮先生：硕士学位，研究生学历。历任中银外洋证券有限职责公司高档 分析员，中国外洋金融有限公司固定收益部副总司理、资产不休部副总司理，摩 根士丹利华鑫基金不休有限公司助理总司理、固定收益投资部总监，民生基金管 理有限公司（筹）副总裁。2019 年 5 月加入英大基金不休有限公司，历任公司 总司理助理（投资总监）兼固定收益部总司理、基金司理。现任公司副总司理、 基金司理，不休英大纯债债券型证券投资基金、英大天真配置搀杂型发起式证券 投资基金、英大策略优选搀杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基 金、英大安惠纯债债券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月依期通达债券型证券 投资基金、英大智享债券型证券投资基金、英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型 证券投资基金。    张婧珣女士，硕士学位，研究生学历。历任寰富投资投资交往部金融孳生品 交往员，蓝石资产不休有限公司交往部交往司理，民生基金不休有限公司（筹） 研究部研究员。2019 年 10 月加入英大基金不休有限公司，历任公司固定收益部 基金司理助理、固定收益部基金司理（拟任）。现任公司固定收益部基金司理， 不休英大纯债债券型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安 惠纯债债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资基金、英大稳当增强中枢 一年持有期搀杂型证券投资基金。    历任基金司理：张媛女士，自 2021 年 12 月 14 日至 2023 年 3 月 31 日担任 本基金基金司理。易祺坤先生，自 2021 年 12 月 14 日至 2024 年 12 月 16 日担任 本基金基金司理。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：   （1）公募基金固收业务投资决策委员会   主任委员：张大铮   一般委员：党 晶、刘家睿、孙莹贺、董大鹏、石茜虹   秘   书：赵济民   上述东说念主员之间无至支属关系。   （2）公募基金权益业务投资决策委员会   主任委员：党晶   一般委员：刘家睿、石茜虹、刘宇斌、张媛、邵楠   秘   书：鱼翔   上述东说念主员之间无至支属关系。   四、基金不休东说念主的权利和义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并不休基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度干系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分派有筹谋；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推进权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎干系法律、法则的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资和非交往过户等的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则不休和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产彼此孤独，对所不休的不同基金分别 不休，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩筹算并公告基金净值信息， 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 深信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩，履行信息走漏 及申诉义务；   （12）保守基金买卖奥密，不浮现基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主浮现；   （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分派有筹谋，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产不休业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 他法律行动；   （24）基金不休东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 胜利，基金不休东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金不休东说念主承诺 建立健全的里面箝制轨制，采取灵验措施，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》 行动的发生； 法》的行动，并承诺建立健全的里面风险箝制轨制，采取灵验措施，防护下列行 为的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者步履：   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验 箝制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 照商场自制合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以走漏。紧要关联交往应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主履 行稳妥表率后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩践诺。 家干系法律、法则及行业表率，淳厚信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、烦嚣、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞连累、奢华权益；   （7）浮现在职职期间明察的干系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹谋等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或辗转进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何模样为其他组织或个东说念主进行证券交往；   （10）违背证券交往局面业务王法，利用对敲、倒仓等技能足下商场价钱， 滋扰商场顺序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有伪善、误导、讹诈身分；   （13）以不正大技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法则辞谢的行动。   （1）依照干系法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不浮现在职职期间明察的干系证券、基金的买卖奥密以及尚未照章公 开的基金投资内容、基金投资筹谋等信息； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   （4）不以任何模样为其他组织或个东说念主进行证券交往。   六、基金不休东说念主的风险不休和里面箝制体系   （1）确保正当合规经营；   （2）贯注和化解风险；   （3）提高经营效率；   （4）保护投资者和推进的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）成立监察稽核功能的巨擘性和孤独性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险不休意志和监察文化；   （4）制定职工行动表率和规律表率；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危境处理和糟糕规复筹谋。   （1）全面性原则：公司风险不休必须袒护公司的通盘部门和岗亭，渗入各 项业务过程和业务表率；   （2）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）彼此制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相纠合原则：建立完备的风险不休主见体系，使风险不休 更具客不雅性和操作性；   （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并孤独核算。   （1）里面箝制的组织架构 规性进行查验和评估；实时发现公司经营过程中存在的问题及不表率的行动和事 项，按照公司规矩的规矩给以记录、评估及申诉；对公司监察稽核轨制的灵验性 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 进行评价；监督公司的财务情景，审查公司的财务报表，评估公司的财务表现， 保证公司的财务运作合乎法律的要乞降通行的管帐表率；对公司风险不休轨制进 行评价，起草公司风险不休计策，对公司风险不休轨制的实施进行查验，评估公 司风险不休情景；董事会授予的其他权益。 对公司经营不休和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行不休和控 制。风险箝制委员会的主要职责为：听取公司运营不休各业务条线的业务申报， 对公司各业务条线存在的风险事项进行磋磨并冷漠不休观念建议，率领、和洽理 监督各职能部门和各业务条线开展风险箝制服务；制订干系风险箝制政策，审批 风险箝制蹙迫历程和风险敞口不休体系，并与公司举座业务发展计策和风险承受 能力相一致；识别公司各项业务所触及的种种紧要风险，对紧要事件、紧要决策 和蹙迫业务历程的风险进行评估，制定紧要风险的不休有筹谋；识别和评估新址品、 新业务的新增风险，并制定箝制措施；要点热心内控机制薄弱表率和可能给公司 带来紧要损失的事件，冷漠箝制措施和不休有筹谋；根据公司风险箝制总体策略和 各职能部门与业务单元职责单干，组织实施风险交代有筹谋。 责制定投资的投资主见、总体筹谋、投资策略等紧要事项的决策，深信对基金经 理/投资司理的授权，审批进步基金司理/投资司理投资权限的投资筹谋。投资决 策委员会由公募基金投资决策委员会和私募资产不休业务投资决策委员会组成。 公募基金投资决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益 业务投资决策委员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，分别是公司公募基金 固收业务投资不休、公募基金权益业务投资不休、公募基金 FOF 业务投资不休的 最高决策机构。私募资产不休业务投资决策委员会是公司私募资产不休业务的最 高决策机构。 本起点，自制对待全体投资东说念主。看护长的主要职责为：对公司经营和不休、基 金运作遵规称职、风险箝制情况进行里面监控和查验；对公司各项轨制的正当合 规性及公司里面箝制轨制的践诺情况进行监控和查验；就以上监控和查验中发现 的问题向经营层通报并冷漠整改和处理观念；依期向董事会提交服务申诉；审核 监察稽核部的服务申诉。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 合规、风险箝制的部门，依照国度干系法律法则、监管精神和公司干系规章轨制 所规矩的职责、权限、方法和表率孤独开展服务，负责对公司各部门和全体职工 的监察稽核服务。监察稽核部孤独于其它部门，对看护长负责，在看护长引导下 进行监察稽核服务。风险不休部门孤独于业务体系申报旅途，在看护长引导下进 行风险箝制服务。风险不休部门对公司的风险箝制承担孤独评估、监控、查验和 申诉职责。风险不休部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投资不休的 各个阶段、各个方面和各个表率上负责风险箝制服务的具体实施。   （2）里面箝制的原则   公司的里面箝制死守以下原则： 级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个表率； 内控轨制的灵验践诺； 持高度的孤独性和巨擘性，负责对公司各部门风险箝制服务进行稽核和查验； 济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。   公司制订里面箝制轨制死守以下原则： 规矩； 的空缺或缺点； 发点； 经营计策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险箝制措施   建立科学合理、箝制严实、运行高效的里面箝制体系和完善的里面箝制轨制。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的线索分明的内控组织 架构、箝制表率和箝制措施以及箝制职责在内的运行高效、严实的里面箝制体系。 通过持续地对里面箝制轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面箝制制 度。   建立健全了不休轨制和业务规章：公司建立了包括风险不休轨制、投资不休 轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息工夫不休轨制、公司 财务轨制等基本不休轨制以及包括岗亭成立、岗亭职责、操作历程手册在内的业 务历程、规章等，从基本不休轨制和业务历程上进行风险箝制。   建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭成立上采取了严格的分 离轨制，兑现了基金投资与交往，交往与清理，公司管帐与基金管帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭成立上减少和贯注操 作及操守风险。   建立健全了岗亭职责制：公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明 确我方的岗亭职责和风险不休职责。   构建风险不休系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉和箝制以及监督程 序，并经过稳妥的箝制历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确 认、评估和预警与公司不休及基金运作干系的风险，通过顺畅的申诉渠说念，对风 险问题进行层层监督、不休、箝制，使部门和不休层实时把捏风险情景并快速作念 出风险箝制决策。建立自动化监督箝制系统：公司启用了电子化投资、交往系统， 对投资比例进行限制，将灵验地防护合规性运气派险和操气派险。   使用数目化的风险不休技能：遴荐数目化、工夫化的风险箝制技能，建立数 量化的风险不休模子，以便公司实时采取灵验的措施，对风险进行分布、闪避和 箝制，尽可能减少损失。   提供填塞的培训：制定了完好的培训筹谋，为通盘职工提供填塞和稳妥的培 训，使员用具有较高的办事水准，从培养办事化专科搭理队伍角度箝制办事化问 题带来的风险。   本公司承诺以上对于里面箝制的走漏真正、准确；   本公司承诺根据商场变化和公司发展持续完善里面箝制体系和里面箝制制 度。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：北京银行股份有限公司（简称：北京银行）   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成立时辰：1996 年 01 月 29 日   组织模样：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元   存续期间：持续经营   筹商东说念主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   经营范围：接管公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救援箱业务； 办理地方财政信用盘活使用资金的托付贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；外洋结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信访问、询查、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；通达式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督不休委员会批准的其 它业务。   （二）发展概况：   北京银行成立于 1996 年，抢抓时期机遇，接踵兑现引资、上市、跨区域等 发展松弛，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、 石家庄、乌鲁木皆等十余个中心城市以及香港特地行政区、荷兰领有近 640 家分 支机构，探索了中小银行立异发展的经典模式。新时期，北京银行精良围绕“服 求实体经济、防控金融风险、深化金融篡改”三项任务，强化党建引颈，照章合 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 规经营，加速数字化转型升级，加强全地点风险管控，塌实推动全行各项业务高 质料发展。   限制 2023 年 6 月末，北京银行资产总额达到 3.63 万亿元，2023 年半年度 兑现净利润 142.38 亿元。成本收入比 24.89%，不良贷款率 1.34%，拨备袒护率 为 217.65%，成本充足率 13.46%，各项经营主见均达到外洋银行业先进水平。品 牌价值达 876 亿元，一级成本名次全球千家大银行 53 位，连气儿十年置身全球银 行业百强。   北京银行凭借优秀的经营功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞 誉，先后荣获“世界斯文单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市买卖 零卖银行”“最好区域性银行”“最好救援中小企业孝敬奖”“最好便民服务银 行”“中国上市公司百强企业”“中国社会职责优秀企业”“最具持续投资价值 上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值得庶民信托的银行机 构”及“中国优秀企业公民”“最好互联网金融银行奖”等称号。   （三）资产不休与托管部主要东说念主员情况   史学通先生，中国东说念主民大学经济学硕士学位；2004 年加入北京银行，曾在 支行、总行外洋业务部、总行零卖银行总部服务；2016 年 2 月至 2017 年 7 月， 任总行零卖银行部总司理助理；2017 年 7 月至 2020 年 5 月，任总行资产不休部 副总司理；2020 年 5 月于今，任总行资产托管部门副总司理。   北京银行资产托管部充分阐述算作新兴托管银行的高源流上风，搭建了由高 素养东说念主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金清理岗、投资监督岗、系统管 理岗、内控稽核岗等岗亭，各岗亭东说念主员均分别具有相应的管帐核算、资产估值、 资金清理、投资监督、风险箝制等方面的专科学问和丰富的业务教育。   （四）基金托管业务经营情况   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的经营理念，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍贵基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，北京银行托管资产畛域持续扩大，托管业务品种持续加多， 已形成包括证券投资基金、基金专户搭理、证券公司资产不休筹谋、信托筹谋、 银行搭理、保障资金、股权投资基金等居品在内的托管居品体系，北京银行专科 高效的托管服务赢得了客户的平凡高度认同。   限制 2023 年 6 月末，北京银行共托管证券投资基金 83 只，畛域共计 1221 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 亿元。   二、基金托管东说念主的里面箝制轨制   算作基金托管东说念主，北京银行严格遵命国度干系托管业务的法律法则、行业监 管规章和本行干系不休规矩，称职经营、表率运作、严格不休，确保基金托管业 务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保干系信息的真正、准确、完好、 实时走漏，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   北京银行总行设立内控与操气派险不休委员会，负责审议总行蹙迫里面箝制 轨制、历程，开展总行里面箝制体系成立贪图，并组织实施。总行法律合规与内 控部算作里面箝制不休职能部门，牵头本行里面箝制体系的统筹贪图、组织落实 和查验评估，总行审计部履行对里面箝制的监督职能，负责对本行里面箝制的充 分性和灵验性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。  （1）全袒护原则。里面箝制应当链接决策、践诺和监督全过程，袒护各项业 务历程和不休步履，袒护通盘部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有案可 查。  （2）制衡性原则。里面箝制在治理结构、机组成立及权责分派、业务历程等 方面形成彼此制约、彼此监督机制。  （3）审慎性原则。里面箝制应当相持风险为本、审慎经营的理念，尤其是设 立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。里面箝制应与本行不休模式、业务畛域、居品复杂进度、 风险情景等相顺应，并根据情况变化实时进行调整。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面箝制轨制体系，建立了业务不休 轨制、里面箝制轨制、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和胜仗进行； 业务东说念主员均具备从业经验；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权服务 实行皆集箝制，制约机制严格灵验；业务钤记按规程救援、存放、使用，账户资 料严格救援，未经授权不得查察；业务操作区实行孤独紧闭不休，配备音像监控； 业务信息由专办事务东说念主员负责复核、信息走漏，防护泄密；业求兑现系统自动化 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 操作，灵验贯注东说念主为操气派险的发生；工夫系统完好、孤独。   三、基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的干系规矩，基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违背法律、行政法 规和其他干系规矩，或者违背基金合同约定的，应当拒却践诺，立即文书基金管 理东说念主，并实时向证券监督不休机构申诉。基金托管东说念主如发现基金不休东说念主依据交往 表率已经胜利的投资指示违背法律、行政法则和其他干系规矩，或者违背基金合 同约定的，应当立即文书基金不休东说念主，并实时向证券监督不休机构申诉。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）                 第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：英大基金不休有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立时辰：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织模样：有限职责公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   客户服务电话：400-890-5288   传真：（010）59112222   筹商东说念主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）中原银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   法定代表东说念主：李民吉   客户服务电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （3）交通银行股份有限公司 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）   注册地址：上海市目田贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客户服务电话：95559   网址：www.95559.com.cn   （4）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：王晟   客户服务电话：95551   网址：www.yhzq.cn   （5）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号层   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   网址：www.cmschina.com.cn   （6）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法定代表东说念主：王文卓   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （7）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法定代表东说念主：章知方   客户服务电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （8）民商基金销售（上海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室   法定代表东说念主：贲慧琴   客户服务电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （9）度小满科技（北京）有限公司 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新）    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 6 层 606 室    法定代表东说念主：许冬亮    客户服务电话：95055    网址：www.duxiaoman.com    （10）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    网址：www.zlfund.cn    （11）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层    法定代表东说念主：其实    客户服务电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    （12）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    法定代表东说念主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    网址：www.fund123.cn    （14）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）    （15）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （16）嘉实钞票不休有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （17）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、2406    法定代表东说念主：胡雄征    客户服务电话：400-609-9200    网址：www.yixinfund.com    （18）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客户服务电话：95177    网址：www.snjijin.com    （19）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    法定代表东说念主：武建华    客户服务电话：400-8180-888    网址：www.zzfund.com    （20）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）     网址：www.hcjijin.com     （21）一皆钞票（深圳）基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦     法定代表东说念主：吴雪秀     客户服务电话：400-001-1566     网址：www.yilucaifu.com     （22）北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室     法定代表东说念主：李柳娜     客户服务电话：010-62675369     网址：www.xincai.com     （23）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     法定代表东说念主：尹彬彬     客户服务电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （24）泰信钞票基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （25）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东说念主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （26）上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新）   法定代表东说念主：陈祎彬   客户服务电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （27）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （28）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东说念主：邹保威   客户服务电话：400-0988-511/400-0888-816   网址：fund.jd.com   （29）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （30）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客户服务电话：95587   网址：www.csc108.com   （31）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   网址：www.sd.citics.com   （32）中信期货有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （33）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客户服务电话：95325    网址：www.kysec.cn    （34）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （35）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （36）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼    法定代表东说念主：戴彦    客户服务电话：95357    网址：www.xzsec.com    （37）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东说念主：张威    客户服务电话：95399    网址：www.xsdzq.cn    （38）中国东说念主寿保障股份有限公司 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   客户服务电话：010-63633333   网址：www.e-chinalife.com   （39）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   法定代表东说念主：吴卫国   客户服务电话：021-80358000   网址：www.noah-fund.com   （40）华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   法定代表东说念主：邓晖   客户服务电话：0971-6105305   （41）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   法定代表东说念主：吴强   客户服务电话：952555   网址：www.ijijin.cn   （42）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （43）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （44）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   基金不休东说念主可根据干系法律、法则的要求，弃取合乎要求的机构代理销售本 基金，并实时公告。   二、登记机构   称呼：英大基金不休有限公司   住所：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东说念主：范育晖   办公地址：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201   电话：010-57835666，400-890-5288   传真：010-59112222   筹商东说念主：王旭   三、出具法律观念书的讼师事务所   称呼：北京市君泽君讼师事务所   住所：北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层   负责东说念主：李云波   电话：010-66523388   传真：010-66523399   承办讼师：严夕全、晏雨茹   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特等普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东说念主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册管帐师：龚凯、张一帆 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》、基金合同偏激他干系规矩召募，并经中国证监会 2021 年 5 月 17 日证监许可〔2021〕1706 号文准予注册。   本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2021 年 11 月 15 日至 2021 年 12 月 10 日。经毕马威华振管帐师事务所（特等普通合伙）验 资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元筹算，召募的基金份额及利息转份额 共计 220,980,851.74 份基金份额，灵验认购户数为 2,153 户。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）              第七部分 基金合同的胜利   一、基金合同的胜利   本基金《基金合同》于 2021 年 12 月 14 日肃肃胜利。自《基金合同》胜利 日起，本基金不休东说念主肃肃运转不休本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   基金合同胜利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不休东说念主应当在依期申诉中给以走漏； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金不休东说念主应当于 10 个服务日内向中国证监 会申诉并冷漠不休有筹谋，如持续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者圮绝 基金合同等，并于 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不休东说念主 在招募证明书或其他干系公告中列明。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并给以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募证明 书或干系公告。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和/或赎回，在每份基金份额的最短持 有期限到期日的下一服务日（含）起可办理该基金份额的赎回，具体办理时辰为 上海证券交往所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时辰，但基金不休东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 通达日的具体业务办理时辰见招募证明书或干系公告。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特等情况，基金不休东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   基金不休东说念主自基金合同胜利之日起不进步 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在干系公告中规矩。   基金不休东说念主自认购份额的最短持有期到期日的下一服务日（含）运转办理赎 回及调治转出业务，具体业务办理时辰在干系公告中规矩。对于每份基金份额， 自其最短持有期到期日下一服务日（含）起才能办理该基金份额的赎回及调治转 出业务。   在深信申购运转与赎回运转时辰后，基金不休东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息走漏办法》的干系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或调治 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 请求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行筹算； 措施赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。 处理王法等在遵命基金合同和招募证明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金不休东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不休东说念主 必须在新王法运转实施前依照《信息走漏办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在通达日的具体业务办理时辰内冷漠 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托付申购款项，投资东说念主全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购胜利。若资 金在规矩时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金管 理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求胜利后，基金不休东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   遇交往所或交往商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金不休东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理历程，则赎回款 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明 的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。 基金不休东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整，并按 照《信息走漏办法》的干系规矩在规矩媒介上提前公告。   基金不休东说念主应以交往时辰收尾前受理灵验申购和赎回请求确今日算作申购 或赎回请求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的证实情况。若申购不胜仗， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回请求。申购与赎回请求的证实以登记机构的证实结果 为准。对于申购、赎回请求及申购、赎回份额的证实情况，投资者应实时查询。   如畴昔法律法则或监管机构对上述内容另有规矩，从其规矩。   在法律法则允许的范围内，基金不休东说念主或登记机构可根据干系业务王法，对 上述业务办理时辰进行调整，本基金不休东说念主将于调整实施前按照干系规矩给以公 告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）除基金份额发售公告另有规矩外，投资者通过非直销销售机构或本公 司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购 单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通过本公司直销柜台初次申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元（含申购费），追加申购不设单笔最低名额的 要求。在合乎法律法则规矩的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他 规矩的，需同期死守该销售机构的干系规矩。已在直销柜台有认购本基金记录的 投资东说念主不受初次申购最低金额的限制。投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份 额或遴荐依期定额投资筹谋，或者进行比例配售时，不受最低申购金额的限制。   （2）投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有基金份额不设上限限制。 但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或进步 50%，或者变相闪避 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新）   （3）对于接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响 时，基金不休东说念主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当 权益，基金不休东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述措施对基金畛域 给以箝制。具体规矩请参见干系公告。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回或调治不得少于 赎回或转出该类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的 该类基金份额余额不及 1 份时，基金不休东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该 类基金剩余份额一次性全部赎回。在合乎法律法则规矩的前提下，各销售机构对 赎回份额限制有其他规矩的，需同期死守该销售机构的干系规矩。 额上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具 体规矩请参见干系公告。   在不违抗干系法律法则和基金合同规矩的前提下，基金不休东说念主可根据商场情 况，调整上述第 1 至 3 项的数额限制。基金不休东说念主必须最迟在调整实施依照《信 息走漏办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小辩别为三档，随申购金额的加多而递减（适用固定金额 费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔分别筹算。 本基金的申购费率如下表所示：                      申购金额         申购费率    A 类基金份额    C 类基金份额            0   本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。   本基金不收取赎回费。投资者可在本基金最短持有期收尾日的下一个服务日 起冷漠赎回请求。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的干系规矩在规矩媒介 上公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹谋，依期或不 依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，对基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，按中国证监会要求履行必要手续后，基金不休东说念主不错稳妥 调低基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法则以及 监管部门、自律王法的规矩。   七、申购份额与赎回金额的筹算   申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金份额 不收取申购费，但从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的筹算公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的筹算公式为： 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额筹算结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00/（1+1.00%）=49,504.95 元   申购用度=50,000.00-49,504.95=495.05 元   申购份额=49,504.95/1.0500=47,147.57 份   即：投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,147.57 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份   即：投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时扣除赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金额 为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度筹算结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；赎回金额结果 按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例：某投资者在最短持有期届满后赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，赎 回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得净赎回金额 为：   赎回金额＝10,000×1.1500＝11500.00 元   即投资者在最短持有期届满后赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得净赎回金额为 11500 元。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   基金份额净值筹算公式：   T 日种种基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   本基金种种基金份额净值的筹算，筹算结果均保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净 值在今日收市后筹算，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履行稳妥表率，不错 稳妥延长筹算或公告。为保护基金份额持有东说念主利益，基金不休东说念主与基金托管东说念主协 商一致，可阶段性调整基金份额净值筹算精度并进行相应公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。   八、申购与赎回的登记 撤销。 并办理登记手续。 并办理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息走漏办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 不休东说念主无法筹算当日基金资产净值。 有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金管帐系统 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 无法往常运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相闪避使单一投资 者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或进步 50%皆集度的情形时。 的本基金总畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金不休东说念主 规矩确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额进步单个 投资东说念主累计持有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或 单笔申购金额上限时。 格且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不休东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金不休东说念主应当根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 7、8 项情形时，基金不休东说念主不错采取比例证实等方式 对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金不休东说念主有权拒却该等全部或者部分申购申 请。要是投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不休东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 不休东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 格且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不休东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法往常运行。 受赎回可能会影响或损伤基金份额持有东说念主利益时。   发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不休东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金不休东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分给以撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不休东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调治中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额 总额后的余额）进步前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按往常赎回表率践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金不休东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，深信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个通达日不绝赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被撤销。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求进步上一通达日 基金总份额 10%的，基金不休东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回 请求实施宽限办理；对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回请求，基金不休东说念主不错根 据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”约定的方式与其他账户的赎 回请求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规矩的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，证明干系处理方 法，同期在规矩媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 备案，并在规依期限内在规矩媒介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净 值。 金不休东说念主应根据《信息走漏办法》的规矩在规矩媒介上刊登基金再行通达申购或 赎回公告。基金不休东说念主也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎 回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、基金调治   基金不休东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 与基金不休东说念主不休的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，干系王法由基金不休东说念主届时根据干系法律法则及本基金合同的规矩制定并公 告，并提前文书基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主在对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，履行稳妥表率后可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的交往局面或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金 份额的过户登记。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或罪犯东说念主组织。办理非交往过户必须提供 基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件的非交往过户请求按基金登记 机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。   十七、依期定额投资筹谋   基金不休东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹谋，具体王法由基金不休东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金不休东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所规矩的依期定 额投资筹谋最低申购金额。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“第十 七部分 侧袋机制”或干系公告。   二十、如干系法律法则允许基金不休东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金不休东说念主将制定和实施相应的业务王法。   二十一、基金不休东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主 骨子利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提 前公告。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）                第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金以获取统统收益为主见，在严格箝制风险和保持资产流动性的基础 上，通过积极主动的不休，追求基金资产的长久稳当升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板偏激他经中国证监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救援债券、政府救援机构债券、地 方政府债券、可调治债券（含分离交往可转债）、可交换债券、证券公司短期公 司债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券回购、同行 存单、银行进款（包含契约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币商场用具、 股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合乎中国证监会干系规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行稳妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0-30%，投资 于同行存单的比例不进步基金资产的 20%。每个交往日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不休东说念主在履行适 当表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将在灵验箝制风险的前提下，遴荐科学的资产配置策略和“从下到上” 的个券精选策略，定性分析与定量分析相纠合，以获取统统收益为主见，力求实 现基金资产的长久稳当升值。   本基金笼统分析和持续追踪基本面、政策面、商场面等多方面因素（其中， 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 基本面因素包括国民坐褥总值、住户破钞价钱指数、工业加多值、闲隙率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开商场操作等货币政策、政府购买总量、蜿蜒支付水 平以及税收政策等财政政策；商场面因素包括商场参与者情愫、商场资金供求变 化、商场 P/E 与历史平均水平的偏离进度等），纠合全球宏不雅经济形式，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格箝制投资组合风险的前提下，对组合中债券、股 票、货币商场用具和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例 进行计策配置和动态调整，以闪避或分布商场风险，力求兑现基金资产的长久稳 健升值。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个线索进行投资不休。 经济政策动向等进行研究，预测畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极调整债券 组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。 变化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特 征，依期对债券类属资产进行优化配置和调整，深信债券类属资产的权重。 在长久、中期和短期债券之间进行配置，应时遴荐枪弹型、哑铃型或梯型策略构 建投资组合，以期在收益率弧线调整的过程中获取较好收益。 宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，笼统考 虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、 行业性格、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分布化投资策略， 严格箝制组合举座的误期风险水平。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 行筛选，并严格箝制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量弃取流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   可调治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金不休东说念主将对可调治债券和可交换债券的价值进行评估，弃取具有 较高投资价值的可调治债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。   本基金投资于可调治债券的比例不进步基金资产总值的 20%。   （2）资产救援证券投资策略   本基金投资资产救援证券将采取从上至下和从下到上相纠合的投资策略。自 上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产救援证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险 溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。自下 而上投资策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析 和度量，弃取风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行笼统分析的基础上，相比债券收益率、进款利率和融 资成本，判断利差空间，力求通过杠杆操作提高组合收益。   （4）银行进款、同行存单投资策略   本基金根据宏不雅经济主见分析种种资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行进款、同行存单投资具有较高投资价值时，本基金将提 高银行进款、同行存单投资比例。   （5）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的着手。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主本人的信用情景。信用债商场举座的信用利差水讲理信用债刊行主 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 体自身信用情景的变化都会对信用债个券的利差水平产生蹙迫影响。因此，一方 面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券商场的供求情景等多个 方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、 外部信用评级为辅，即遴荐表里纠合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体 企业的基本面，以深信企业主体的试验信用情景。   本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中，投资于信 用评级为 AAA 级及以上的信用债的比例不低于持仓信用债的 30%，投资于信用评 级为 AA+级的信用债的比例不进步持仓信用债的 70%，投资于信用评级为 AA 级的 信用债的比例不进步持仓信用债的 20%。   信用评级主要参考取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评 级结果。因资信评级机构调整评级等基金不休东说念主之外的因素致使本基金投资信用 债比例不合乎上述约定投资比例的，基金不休东说念主应当在该信用债可交往之日起 3 个月内进行调整，中国证监会规矩的特等情形除外。   在股票投资中，本基金主要遴荐“从下到上”的策略，精选出具有持续竞争 上风且估值有眩惑力的股票，科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风 险箝制，以期获取较高的投资收益。   本基金精选投资组合中成份股的过程具体分为二个线索：第一，评估企业竞 争上风。通过深入的案头分析和实地调研，发当今经营中具有一个或多个方面的 持续竞争上风（如公司治理上风、不休层上风、坐褥上风、商场上风、工夫上风、 政策性上风等）、不休出色且财务透明的企业；第二，严判估值。基于定性分析 与定量分析彼此纠合、动态主见与静态主见笼统考量的原则，遴荐内在价值、相 对价值、收购价值等相纠合的估值方法，弃取股价莫得充分反应价值的股票进行 投资并进行组合不休。   （1）国债期货投资策略 本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，本基金将根据风险不休的原则， 主要弃取流动性好、交往活跃的国债期货合约进行交往，以对冲投资组合的系统 性风险、灵验不休现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （2）股指期货投资策略 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   本基金将根据风险不休的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交往。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金不休东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本商场因素，纠合定性和定量方法，深信投资时机。基金不休东说念主将结 合资票投资的总体畛域，以及中国证监会的干系限制和要求，深信参与股指期货 交往的投资比例。   基金不休东说念主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特等情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融孳生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   基金不休东说念主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资不休的干系事项，同期针对股指期货投资不休制定投资决策历程和风 险箝制等轨制，并经基金不休东说念主董事会批准后践诺。   若干系法律法则发生变化时，基金不休东说念主股指期货投资不休从其最新规矩， 以合乎上述法律法则和监管要求的变化。   本基金可在充分保障流动性需求的情况下，挖掘一些长久投资的契机，在资 产价值低估或者有折价契机的时候介入，将价值回想升沉为投资收益。具体包括 大批交往策略、定向增发投资策略等。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0-30%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东说念主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％，完全按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产救援证券的比例，不得进步 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券畛域的 10％；   （8）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产救援 证券，不得进步其种种资产救援证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资表率，应在评 级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金不休东说念主不休的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得进步该上市公司 可清楚股票的 15%；本基金不休东说念主不休的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可清楚股票，不得进步该上市公司可清楚股票的 30%；完全按照干系指数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特等投资组合可不受前 述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不休东说念主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）不休东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约 定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当死守下列要求： 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹算）应当合乎基金合 同对于股票投资比例的干系约定； 金资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差筹算）应当合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （16）在本基金认购份额的最短持有期内，本基金资产总值不得进步基金资 产净值的 200%；在本基金认购份额最短持有期到期后，本基金资产总值不进步 基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证 监会规矩的特等情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规矩为准。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新）    为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱偏激他不正大的证券交往步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他步履。    基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验 箝制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以走漏。紧要关联交往应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 基金不休东说念主应在基金投资运作之前以书面模样向基金托管东说念主提供关联方名单，基 金不休东说念主有职责确保实时将关联方名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失 应由基金不休东说念主承担。如基金不休东说念主未在基金投资运作之前以书面模样向基金托 管东说念主提供关联方名单，基金托管东说念主有权不合关联交往进行监督。在基金存续期间 基金托管东说念主按照基金年报走漏的关联方名单进行监督。    基金托管东说念主不因提供监督而对基金不休东说念主行恶违法、违背基金合同约定投资 等酿成基金财产损失承担职责。    五、功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×15%+中债笼统指数收益率 ×85%    弃取该功绩相比基准，是基于以下因素： 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 具有精良的商场代表性； 券指数，其以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债笼统指数的样本具有平凡的商场代表性，其样本范围涵盖银行间 商场和交往所商场，成份债券包括国债、企业债券、央行单子等通盘主要债券种 类，能较好地反应债券商场的举座收益； 反应本基金的风险收益特征。    要是今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手筹算编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更巨擘的、更能为商场浩大接受的功绩相比基准推出，或者 商场上出现愈加稳妥用于本基金功绩相比基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。    六、风险收益特征    本基金为搀杂型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基 金，高于债券型基金及货币商场基金。    七、基金不休东说念主代表基金期骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规矩。      九、基金的投资组合申诉      本投资组合申诉所载数据限制 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计，取 自本基金 2023 年第 4 季度申诉）。 序号         式样      金额（元）          占基金总资产的比例（%）        其中：股票        31,795,223.77           21.32        其中：债券       116,705,347.95           78.26        资产救援证券                   -               -        其中：买断式回购的                                 -               -        买入返售金融资产        银行进款和结算备付        金共计 代码     行业类别             公允价值（元）        占基金资产净值比例（%）  A 农、林、牧、渔业                          -             -  B 采矿业                               -             -  C 制造业                   26,561,633.47         23.76    电力、热力、燃气及水坐褥  D    和供应业                              -              -  E 建筑业                               -              -  F 批发和零卖业                            -              -  G 交通运载、仓储和邮政业                       -              -  H 住宿和餐饮业                            -              -    信息传输、软件和信息工夫  I    服务业                    2,122,200.00          1.90 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） J     金融业              1,682,026.00              1.50 K     房地产业                        -                 - L     租借和商务服务业                    -                 - M     科学研究和工夫服务业       1,429,364.30              1.28 N     水利、环境和环球设施不休       业                           -                 - O     住户服务、修理和其他服务       业                           -                 - P     栽植                          -                 - Q     卫生和社会服务                     -                 - R     文化、体育和文娱业                   -                 - S     笼统                          -                 -       共计              31,795,223.77             28.44      本基金本申诉期末未持有港股通股票。 明细                                            占基金资产净 序号    股票代码    股票称呼    数目（股）   公允价值（元）                                            值比例（％） 序号    债券品种            公允价值（元）        占基金资产净值比例（％）    其中：政策性金融债           12,103,249.18          10.83     英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                          招募证明书（更新）     细                                                         占基金资产净 序号        债券代码       债券称呼        数目（张） 公允价值（元）                                                         值比例（％）     券投资明细           本基金本申诉期末未持有资产救援证券。     明细           本基金本申诉期末未持有贵金属。     细           本基金本申诉期末未持有权证。           本基金本申诉期末无股指期货投资。           本基金本申诉期末无股指期货投资。           本基金本申诉期末无国债期货投资。           本基金申诉期内未参与国债期货投资，申诉期末无国债期货持仓。           本基金本申诉期末无国债期货投资。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金               招募证明书（更新） 查，或在申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   经查询上海证券交往所、深圳证券交往所、中国货币网等公开信息走漏平台， 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期，除以下情形外，未出现被监管部门立 案访问，或在本申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 和货币商场业务中，以不正大方式影响商场价钱被交往商协会开展自律访问。 信息真正完好可追念干系要求、未按规矩对异议信息进行核查和处理等十一项违 法行动被中国东说念主民银行北京市分行劝诫，并处罚金。 风险分类不准确、小微企业贷款资金被挪用于房地产畛域等十四项行恶违法行动 被中国银行保障监督不休委员会充公行恶所得并罚金；2023 年 8 月 2 日，中国 民生银行因闪避托付贷款监管，违法利用托付债权投资业务向企业融资等十四项 行恶违法行动被国度金融监督不休总局罚金；2023 年 8 月 16 日，中国民生银行 算作债务融资用具主承销商，因存在保举撮合资产不休筹谋投资业务、个别债项 按照刊行东说念主预期或要求的利率践诺包销，刊行订价商场化进度不及、部分债项发 行服务表率践诺不表率及算作干系债项刊行文献约定的持有东说念主会议召集东说念主未及 时召集持有东说念主会议等违背银行间债券商场干系自律不休王法的行动被中国银行 间商场交往商协会给以劝诫，责令整改。 门取得基金从业经验的东说念主员低于该部门职工东说念主数的 1/2 且部门负责东说念主未取得基 金从业经验、部分从事基金销售信息不休平台运营珍贵东说念主员和合规风控东说念主员未取 得基金从业经验及部分未取得基金从业经验东说念主员参与基金销售步履被中国证券 监督不休委员会山东监管局责令改正。   基金不休东说念主通过对上述刊行东说念主进一步了解分析后，觉得以上处罚不会对所持 有证券的投资价值组成骨子性影响；对于尚在访问中事项，基金不休东说念主将在访问 结果公布后进一步评估其影响。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新）   本期内本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规矩，也均在基金的备选 股票池之内。    序号        称呼          金额（元）                                     占基金资产净值比例  序号   债券代码      债券称呼   公允价值（元）                                        （％）   本基金本申诉期末前十名股票中不存在清楚受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。  英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                             招募证明书（更新）                           第十部分 基金的功绩      基金不休东说念主承诺以恪称连累、淳厚信用、费力尽责的原则不休和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不  代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招  募证明书。      本基金合同胜利日为 2021 年 12 月 14 日，基金合同胜利以来（限制 2023  年 12 月 31 日）的投资功绩及同期基准的相比如下表所示：                         英大稳当增强中枢一年持有搀杂 A                                       功绩比 功绩相比                                净值增                          净值增          较基准 基准收益         阶段                     长率标                 ①－③      ②－④                          长率①          收益率 率表率差                                准差②                                          ③     ④                         英大稳当增强中枢一年持有搀杂 C                                    功绩比 功绩相比                                净值增                       净值增          较基准 基准收益          阶段                    长率标              ①－③ ②－④                       长率①          收益率 率表率差                                准差②                                       ③     ④       注：同期功绩相比基准为沪深 300 指数收益率×15%+中债笼统指数收益率× 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、期货合约、资产救援证券及票 据价值、银行进款本息和基金应收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的救援和刑事职责   本基金财产孤独于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章撤销或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不休东说念主不休运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往局面的交往日以及国度法律 法则规矩需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、资产救援证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不休东说念主在深信干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门干系规矩。   （一）对存在活跃商场且大概获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴荐最近交往日的报价深信公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价不成真正反应公允价值的，交代报价进行调整，深信公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金不休东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息救援的估值工夫深信公允价值。遴荐估值工夫深信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代 估值进行调整并深信公允价值。   四、估值方法 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交往市价，深信公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值工夫深信公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产救援证券，遴荐估值工夫深信公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代商场报价进行调整以证实估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应遴荐估值工夫深信 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值工夫深信公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等清楚受限股票，按监 管机构或行业协会干系规矩深信公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐 最近交往日结算价估值。如法律法则今后另有规矩的，从其规矩。 金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法则以及监管部 门、自律王法的规矩。 按国度最新规矩估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商不休。   根据干系法律法则，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观念，按照 基金不休东说念主对基金资产净值信息的筹算结果对外给以公布，对于由此引致的任何 结果基金托管东说念主不承担职责。   五、估值表率 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主每个服务日筹算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不休东说念主每个服务日对基金资产估值 后，将当日的基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金不休东说念主按规矩对外公布。   六、估值过失的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过失职责方对平直损失承担补偿职责；若估值过失职责方已经积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方交代更正的情况向干系当事东说念主进行证实，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对干系当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 而且仅对估值过失的干系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 但估值过失职责方仍交代估值过失负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不 当得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调整遴荐尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因深信估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向干系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹算出现过失时，基金不休东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金不休东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成立而产生的净值筹算尾 差，以基金不休东说念主筹算结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金不休东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 业时； 商证实后，基金不休东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责筹算， 基金托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个服务日交往收尾后筹算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复 核证实后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主按规矩对基金净值给以公布。   九、特等情况的处理方法 差不算作基金资产估值过失处理。 机构发送的数据过失等原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳妥、 合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金 不休东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职责。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施削弱由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信 息。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有筹谋以届时的公告为准，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可 不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派方式是现款分成；以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期时 间与投资者原持有的基金份额最短持有期到期时辰一致，因多笔认购、申购导致 原持有基金份额最短持有期不一致的，分别筹算； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后均不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金兼并类别的 每一基金份额享有同均分派权；   在不违背法律法则且对现存基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下， 基金不休东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，并实时公告，且不需召 开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派有筹谋   基金收益分派有筹谋中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹谋的深信、公告与实施 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   本基金收益分派有筹谋由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的干系规矩在规矩媒介公告。   在收益分派有筹谋公布后，基金不休东说念主依据具体有筹谋的规矩就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不休东说念主的正大指示实时进行分 红资金的划付。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹算方 法，依照《业务王法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的规矩。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 财产保全费和诉讼费等用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。不休费的筹算 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不休东说念主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的筹算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内，从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法则及相应契约 规矩，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，且不得收取管 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 理费，其他用度详见招募证明书的规矩或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的规矩代扣代缴。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新）            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照干系规矩编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式证实。   二、基金的年度审计 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）             第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险不休规矩》、《基金合同》偏激他干系规矩。干系法律法则对于信 息走漏的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性和 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予走漏的基金信 息通过规矩媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和方 式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除特地证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓提要 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体表率，证明基金居品的性格等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载 在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变 更的，基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的， 基金不休东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金不休东说念主不再更新基金居品 贵寓提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不休东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金不休东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》胜利公告。   （四）基金净值信息 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   《基金合同》胜利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应 当至少每周在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特等情况，经履行稳妥表率，不错稳妥延长筹算或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金不休东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载于规矩网站上，并将年度申诉领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   基金不休东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 申诉，并将季度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉领导性公告登载在规矩报 刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   法律法则或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，干系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 个月内变动进步百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验箝制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开潜入， 并将干系情况立即申诉中国证监会。   （九）清理申诉   《基金合同》圮绝的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理申诉。清理申诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。基金财产清理小组 应当将清理申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉领导性公告登载在规矩报刊 上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的规矩进行信息走漏，详见招募证明书的规矩。   （十二）投资股指期货的信息走漏 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   基金不休东说念主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募证明书（更 新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资主见。   （十三）投资国债期货干系公告   基金不休东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募证明书（更 新）等文献中走漏国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资主见等。   （十四）投资资产救援证券的干系公告   基金不休东说念主应在基金年报及中期申诉中走漏其持有的资产救援证券总额、资 产救援证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产救援证券明细。   基金不休东说念主应在基金季度申诉中走漏其持有的资产救援证券总额、资产救援 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救援证券明细。   （十五）中国证监会规矩的其他信息   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度申诉、中期报 告申诉、年度申诉等依期申诉和招募证明书（更新）等文献中走漏证券公司短期 公司债券的投资情况。   六、信息走漏事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏不休轨制，指定专门部门及 高档不休东说念主员负责不休信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 走漏内容与格式准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金不休东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募证明书、基金居品贵寓提要、基金清理申诉等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子证实。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在规矩媒介中弃取一家报刊走漏本基金信息。 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，擢升信息走漏服务质料，基金不休东说念主应当按照中国证监 会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息，基金销售机构应当按 照中国证监会规矩作念好信息传递服务。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介走漏信息，关联词其他环球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，而且 在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律王法的干系规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金干系信 息： 时； 商一致，基金不休东说念主暂停估值的； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师 事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不休东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。基金不休东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告， 并实时聘任合乎《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观念。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 为基础，证实基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份 额的赎回请求并支付赎回款项。 额持有东说念主请求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被拒却。同 时，基金不休东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利并 根据主袋账户运作情况合理深信申购安排，具体事项届时将由基金不休东说念主在干系 公告中规矩。 回外，本招募证明书第八部分“基金份额的申购与赎回”的申购、赎回规矩适用 于主袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求进步前一 服务日主袋账户总份额的 10%认定。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不休东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减速支付 赎回款项。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金功绩主见应当以主袋 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 账户资产为基准。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （三）基金的用度 产净值算作基数计提。 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   （四）基金的估值   本基金实施侧袋机制的，基金不休东说念主和基金托管东说念主交代主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业管帐准则》的干系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金不休东说念主应按照《流 动性风险不休规矩》的干系要求，采取暂停基金估值等干系措施。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下， 基金不休东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分派条件。   （六）基金的信息走漏   侧袋机制实施期间，基金不休东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在基金依期申诉中走漏申诉期内特定资产处置进展情况。披 露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不算作基金不休东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金不休东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资东说念主利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和 估值情况、对投资东说念主申购赎回的影响、风险领导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等蹙迫信息。   （七）特定资产的处置清理   基金不休东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不休东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不休东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法则 要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘任合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观念。   （九）本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法 的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金不休东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行稳妥表率后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响 的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）                第十八部分 风险揭示   基金不休东说念主袭取“审慎投资，追求收益、风险、流动性三者之间的有机均衡” 的投资不休原则。在保证资产风险可控的情况下，追求稳健、持续的逾额收益。 为此，英大基金根据行业的风险不休教育，并纠合本基金特质建立了一套系统的 风险不休体系，笼统外部救援与里面研究，定性研判与定量默契，东说念主工教育归纳 总结与筹算机智能提拔识别等，从多维度对基金资产风险进行识别和不休。   以下对基金可能濒临的各项主要风险及对应的贯注措施加以敷陈：   一、商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投 资样式和交往轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、商场出路、工夫更新、财务情景、新址品研究开发等都会导致公 司盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落， 或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 意象的变化。诚然基金不错通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不成完全 幸免。特地地，要是上市公司涉嫌财务足下、内幕交往、关联交往等情形，或被 监管部门处罚，将严重损伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的 保值升值。   二、信用风险 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   当基金持有的债券、单子的刊行东说念主误期，不按时偿付本金或利息时，或交往 敌手误期时，将平直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括： 或回购交往中融资方误期无法按时支付回购本金和利息所带来的误期风险。 情景恶化、偿债能力镌汰等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用等级的风 险，从而导致债券价钱下降的风险。 真正反应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 下落的风险。 于交往敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢商场契机，对投资收益产生影响。   三、不休风险   基金不休东说念主的专科技能、研究能力及投资不休水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形式、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金不休东说念主的投资不休轨制、风险不休和里面箝制轨制是否健全，能否有 效贯注说念德风险和其他合规性风险，以及基金不休东说念主的办事说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   此外，在基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响交往 的往常进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金不休 东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。   四、杠杆放大风险   本基金或遴荐杠杆操作、息差放大的投资策略，商场风险、信用风险、流动 性风险、操气派险均会相应加多，特地是，当收益率的试验走势与预期走势相背 的情况下，商场出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。   五、流动性风险   流动性风险是指因证券商场交往量不及，导致证券不成飞快、低成土产货转变 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 为现款的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者多数赎回，致使本基金 莫得填塞的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   基金不休东说念主自基金合同胜利之日起不进步 3 个月运转办理申购和赎回，投资 东说念主可在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深 圳证券交往所的往常交往日的交往时辰，具体安排请参见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中申购与赎回的原则、数额限制、表率等干系内容。   本基金主要投资于具有精良流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股 票、债券、资产救援证券、货币商场用具、股指期货、国债期货等）；其中，投 资股票资产的比例不高于基金资产的 30%。本基金投资的债券资产为在银行间市 场或交往所商场有连气儿订价的表率化债券。往往情况下，本基金投资标的的流动 性较好；而对于流动性相对较差的金融用具，本基金将根据居品本人的流动性安 排，严格箝制相应品种的投资比例。   本基金不休东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分筹商被投资标的 的流动性，关联词在特等商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基 金不休东说念主将根据历史教育和现实条件，制定出现款持有量的坎坷限筹谋，在该限 制范围内进行现款比例调控或现款与证券的升沉。同期，本基金不休东说念主会进行标 的的分布化投资并纠合对种种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以贯注 流动性风险。同期，每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要而言之，本基金投资商场、行业及资产的流动性精良，流动性风险相对可 控。   基金出现多数赎回情形下，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个通达日请求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基 金不休东说念主有权对其采取宽限办理赎回请求的措施。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   在商场大幅波动、流动性衰败等极点情况下发生无法交代投资者多数赎回的 情形时，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前 提下，可依照法律法则及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险不休用具， 对赎回请求进行适度调整，算作特定情形下基金不休东说念主流动性风险不休的提拔措 施，包括但不限于：   （1）宽限办理多数赎回请求   具体措施详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多数赎回的情形及处理方式”的干系内容。   在此情形下，投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求 时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回请求   具体措施详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系内容。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能会被拒却。   （3）减速支付赎回款项   具体措施详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系内容。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般往常情况下有所延 迟。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东说念主协商一 致，基金不休东说念主应当暂停本基金估值。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂 停接受，或被宽限支付赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法则以及监管 部门、自律组织的规矩。   当基金遴荐舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本大概分派给实 际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   （6）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险不休用具，是将特定资产分离至一个专门的侧袋 账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验禁锢并化解风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将暂停走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额往常通达赎回。因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具 有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金不休东说念主 在基金依期申诉中走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不休东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金不休东说念主将根据主袋账户运作情况合 理深信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不休东说念主筹算各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需 筹商主袋账户资产，基金功绩主见应当以主袋账户资产为基准，因此本基金走漏 的功绩主见不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当实施上述备用的流动性风险不休用具时，投资者将可能濒临其赎回请求被 拒却或宽限办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等风险。   六、合规风险   在基金不休或运作过程中，违背国度法律、法则的规矩，或者基金投资违背 法则及基金合同干系规矩的风险。   基金不休东说念主严格按照经注册的《英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 资基金基金合同》等干系要求，开展本基金的请求、成立及报备、日常投资不休 等业务。   基金不休东说念主的风险不休部和其他部门设有专东说念主追踪研究、分析干系政策的最 新动态。根据政策法则的变化和公司内控轨制的规矩，依期或不依期地梳理风险 箝制历程和篡改风险箝制轨制。   基金不休东说念主的风险不休部和其他干系部门负责对基金中种种干系合同进行 事前骨子性审核，并利用交往系统的风险箝制功能，由监察稽核部派专东说念主进行系 统用户权限不休，风险不休部负责将法律法则中干系投资限制的各式样标以及投 资司理的投资权限等风险箝制参数，输入交往系统进行风险阈值成立，并根据政 策法则的变化实时调整和珍贵。   交往系统设有“预警”、“拒却接受交往指示”两说念风险防地，一朝干系指 标接近或达到风险警告线时，系统会自动发出劝诫信号或限制投资司理的违法行 为，确保基金的合规性。   七、信用风险及误期风险   基金在交往过程中可能发生敌手交收误期或者所投资债券的刊行东说念主误期、拒 绝支付到期本息的情况，称为交往敌手信用风险。债券刊行东说念主信用等级镌汰导致 债券价钱下降或者上市公司信息走漏不真正、不完好导致筹谋持有的债券价钱下 跌，称为交往品种的信用风险。   本基金不休东说念主参考外洋大型金融机构保举的里面风险评级法，纠合国内的资 信评级公司的效果建立专有的量化信用风险不休模子。对投资证券的误期率 （PD），误期风险透露（EAD）及误期损失率（LGD）等主见进行估算，并最终得 出里面参考信用等级。紧闭期内，如本基金持有债券的信用风险权贵加多时，为 减少信用损失，本基金将对该债券进行处置。   八、工夫风险   在基金的日常交往中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响交往的往常 进行或者导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金不休 东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、证券登记结算机构、登记机构及销售机构等。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   严格按照金融行业监管部门要求配置种种工夫系统，兑现了双汇集通讯，双 电源供电，蹙迫工夫系统均兑现双机冷备份或热备份。   同期，建立种种工夫救援系统，从工夫层面对投资风险进行箝制。建立灵验 的里面监控工夫系统，如电脑预警系统、投资监控系统等，对可能出现的种种风 险进行全面和实时的监控。   九、操气派险   操气派险包括：基金不休东说念主、证券交往所、注册登记机构等在业务操作过程 中，因操作空幻或违背操作规程而引起的风险；因东说念主为因素而产生的风险、如内 幕交往、讹诈行动等产生的风险；因轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；对主要业务东说念主员如投资主办东说念主员的依赖而可能产生的风 险。   建立完善科学的投资、风险评估和风控轨制，在轨制层面对操气派险进行防 范和箝制。具体包括：建立和健全公司的投资轨制、历程，明确投资过程中各风 险箝制点症结主见及职责东说念主员；建立和完善研究向投资升沉的各项轨制；对日常 投资过程中采取稳妥的表率和方法分析和评估与本基金运作干系的风险；建立有 效的风险箝制轨制等。   建立孤独的财务不休轨制，对不同的基金账户进行分账不休、孤独核算，减 少手工操作，在工夫上兑现后台业务历程的全部筹算机化。同期加强在后台不同 部门之间，以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉查对。   十、本基金的特有风险 国内照章刊行上市的股票（含创业板偏激他经中国证监会或国务院授权的部门核准 或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救援债券、政府救援 机构债券、地方政府债券、可调治债券（含分离交往可转债）、可交换债券、证券 公司短期公司债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券回 购、同行存单、银行进款（包含契约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币商场 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 用具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合乎中国证监会干系规矩）。因此股票商场、债券商场的波动都将影响 到本基金的功绩表现。本基金不休东说念主将阐述自身投研上风，加强对商场、上市公 司基本面和固定收益类居品的深入研究，持续优化组合配置，以箝制特定风险。 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支 持证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产救援证券商场畛域及交往 活跃进度的影响，资产救援证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产救援证券之债 务东说念主出现误期，或在交往过程中发生交收误期，或由于资产救援证券信用质料降 低导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。 易具有杠杆性，当出现不利行情时，股票价钱指数眇小的变动就可能会使投资者 权益碰到较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时辰 内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资者带来紧要损失。 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效果，使之发生或然损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为清楚量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险往往是由商场费劲广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 开刊行和交往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用 质料恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 价值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对 应的净值，因此，投资者在申购赎回时，需筹商估值方法对基金净值的影响。另 外，本基金可能由于投资清楚受限证券而濒临流动性风险以及清楚受限期间内证 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新） 券价钱大幅下落的风险。   本基金对每份基金份额成立一年最短持有期，相应基金份额在一年持有期到 期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不成对该基金份额冷漠赎回或调治转出申 请。因此基金份额持有东说念主濒临在一年最短持有期到期日前（不含当日）不成赎回 或调治转出基金份额的风险。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特等交往风险。   十一、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金不休东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金不休东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至基金不休东说念主账户并由基金不休东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   十二、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场浩大规章等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金不休东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险 之间的匹配训练。   十三、其他风险   基金不休东说念主因歇业、落幕、撤销、破产或者被中国证监会撤销干系业务许可、 责令歇业整顿等原因不成履行职责，可能导致基金的损失，从而带来风险。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金的损失，从而带来风险。   其他风险贯注措施，在基金的运作过程中如出现以上紧要事项时，基金不休 东说念主将实时发布公告，并向基金不休东说念主住所地中国证监会派出机构申诉。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）    第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （5）聘任合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律观念书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有筹谋，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金        招募证明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金不休东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并不休基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度干系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分派有筹谋；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推进权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎干系法律、法则的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资和非交往过户等的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则不休和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产彼此孤独，对所不休的不同基金分别 不休，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他干系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取罪犯利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩筹算并公告基金资产净值， 深信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他干系规矩，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥密，不浮现基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主浮现；   （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分派有筹谋，实时向基金份额持有 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产不休业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金不休东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 胜利，基金不休东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，有权呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 （如有）等投资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备填塞的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账不休， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取罪犯利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金不休东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户（如有） 等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时 办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主浮现（但向监管机构、 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 司法机关等有权机关、基金托管东说念主上市的证券交往所或因审计、法律等向外部专 业照拂人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金不休东说念主筹算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履干系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度基金申诉出具观念， 证明基金不休东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如 果基金不休东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采 取了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金不休东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或干系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金不休东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的规矩监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监会 和银行业监督不休机构，并文书基金不休东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而奉命；   （20）基金不休东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额 持有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）肃肃阅读并遵命《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息走漏，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   （9）提供基金不休东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真正性；   （10）遵命基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业 务王法；   （11）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金不设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如将来设立基金份额持有东说念主 大会的日常机构，日常机构的设立按照干系法律法则的要求践诺。   （一）召开事由 律法则、中国证监会和基金合同另有规矩的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调整基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬谢表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不休东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就 兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同规矩的范围内加多或调整本基金的基金份额类 别、对基金份额分类办法及王法进行调整、住手现存基金份额类别的销售、调整申购费 率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金不休东说念主、销售机构、登记机构在法律法则规矩的范围内调整干系 基金认购、申购、赎回、调治、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等 业务的王法；   （6）在法律法则或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金不休东说念主召集。 冷漠书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金不休 东说念主，基金不休东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不休东说念主冷漠书面提议。基金不休东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书冷漠提议的基金份额持 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书冷漠提议的基金 份额持有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文书基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 规矩网站公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、表决观念寄交的截止时辰和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不休东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 书面文书基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主深信。 代表出席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释合乎法律法则、《基金合 同》和会议文书的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金不休东说念主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模样或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不休东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 照会议文书规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金不休 东说念主经文书不参加收取表决观念的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记注册机构记录相符； 大会亦可遴荐汇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与非现场方 式相纠合的方式召开，会议表率参照现场开会或通讯开会的表率进行。基金份额 持有东说念主大会，或者不错遴荐书面、汇集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出 席会议并进行表决，会议表率参照现场开会和通讯具体方式开会的表率进行，由 会议召集东说念主深信并在会议文书中列明。 遴荐其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并期骗表决 权，授权方式不错遴荐书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通 知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照下列第七条文定表率深信和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；要是基金不休东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换 基金不休东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地 决议通过方为灵验。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交 合乎会议文书中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文书规矩的表决观念视为灵验表决，表决观念朦拢不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是遴荐 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不休 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规矩以本节特等约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文干系规矩。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金的收益与分派、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金收益分派，具体分派有筹谋以届时的公告为准，若基金合同胜利不悦 3 个月则可 不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派方式是现款分成；以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期时 间与投资者原持有的基金份额最短持有期到期时辰一致，因多笔认购、申购导致 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 原持有基金份额最短持有期不一致的，分别筹算； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金兼并类别的 每一基金份额享有同均分派权；   在不违背法律法则且对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金不休东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，并实时公告，且无 需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派有筹谋   基金收益分派有筹谋中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹谋的深信、公告与实施   本基金收益分派有筹谋由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的干系规矩在规矩媒介公告。   在收益分派有筹谋公布后，基金不休东说念主依据具体有筹谋的规矩就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不休东说念主的正大指示实时进行分 红资金的划付。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹算方 法，依照《业务王法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规矩。   四、与基金财产不休、运用干系用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 财产保全费和诉讼费等用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。不休费的筹算 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不休东说念主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                招募证明书（更新） 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的筹算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内，从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法则及相应契约 规矩，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，且不得收取管 理费，其他用度详见招募证明书的规矩或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的规矩代扣代缴。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资主见   本基金以获取统统收益为主见，在严格箝制风险和保持资产流动性的基础 上，通过积极主动的不休，追求基金资产的长久稳当升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板偏激他经中国证监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救援债券、政府救援机构债券、地 方政府债券、可调治债券（含分离交往可转债）、可交换债券、证券公司短期公 司债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券回购、同行 存单、银行进款（包含契约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币商场用具、 股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合乎中国证监会干系规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行稳妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0-30%，投资 于同行存单的比例不进步基金资产的 20%。每个交往日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不休东说念主在履行适 当表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将在灵验箝制风险的前提下，遴荐科学的资产配置策略和“从下到上” 的个券精选策略，定性分析与定量分析相纠合，以获取统统收益为主见，力求实 现基金资产的长久稳当升值。   本基金笼统分析和持续追踪基本面、政策面、商场面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐褥总值、住户破钞价钱指数、工业加多值、闲隙率水平、 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开商场操作等货币政策、政府购买总量、蜿蜒支付水 平以及税收政策等财政政策；商场面因素包括商场参与者情愫、商场资金供求变 化、商场 P/E 与历史平均水平的偏离进度等），纠合全球宏不雅经济形式，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格箝制投资组合风险的前提下，对组合中债券、股 票、货币商场用具和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例 进行计策配置和动态调整，以闪避或分布商场风险，力求兑现基金资产的长久稳 健升值。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个线索进行投资不休。 经济政策动向等进行研究，预测畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极调整债券 组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。 变化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特 征，依期对债券类属资产进行优化配置和调整，深信债券类属资产的权重。 在长久、中期和短期债券之间进行配置，应时遴荐枪弹型、哑铃型或梯型策略构 建投资组合，以期在收益率弧线调整的过程中获取较好收益。 宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，笼统考 虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、 行业性格、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分布化投资策略， 严格箝制组合举座的误期风险水平。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格箝制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量弃取流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   可调治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金不休东说念主将对可调治债券和可交换债券的价值进行评估，弃取具有 较高投资价值的可调治债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。   本基金投资于可调治债券的比例不进步基金资产的 20%。   （2）资产救援证券投资策略   本基金投资资产救援证券将采取从上至下和从下到上相纠合的投资策略。自 上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产救援证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险 溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。自下 而上投资策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析 和度量，弃取风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行笼统分析的基础上，相比债券收益率、进款利率和融 资成本，判断利差空间，力求通过杠杆操作提高组合收益。   （4）银行进款、同行存单投资策略   本基金根据宏不雅经济主见分析种种资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行进款、同行存单投资具有较高投资价值时，本基金将提 高银行进款、同行存单投资比例。   （5）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的着手。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主本人的信用情景。信用债商场举座的信用利差水讲理信用债刊行主 体自身信用情景的变化都会对信用债个券的利差水平产生蹙迫影响。因此，一方 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券商场的供求情景等多个 方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、 外部信用评级为辅，即遴荐表里纠合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体 企业的基本面，以深信企业主体的试验信用情景。   本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中，投资于信 用评级为 AAA 级及以上的信用债的比例不低于持仓信用债的 30%，投资于信用评 级为 AA+级的信用债的比例不进步持仓信用债的 70%，投资于信用评级为 AA 级的 信用债的比例不进步持仓信用债的 20%。   信用评级主要参考取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评 级结果。因资信评级机构调整评级等基金不休东说念主之外的因素致使本基金投资信用 债比例不合乎上述约定投资比例的，基金不休东说念主应当在该信用债可交往之日起 3 个月内进行调整，中国证监会规矩的特等情形除外。   在股票投资中，本基金主要遴荐“从下到上”的策略，精选出具有持续竞争 上风且估值有眩惑力的股票，科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风 险箝制，以期获取较高的投资收益。   本基金精选投资组合中成份股的过程具体分为二个线索：第一，评估企业竞 争上风。通过深入的案头分析和实地调研，发当今经营中具有一个或多个方面的 持续竞争上风（如公司治理上风、不休层上风、坐褥上风、商场上风、工夫上风、 政策性上风等）、不休出色且财务透明的企业；第二，严判估值。基于定性分析 与定量分析彼此纠合、动态主见与静态主见笼统考量的原则，遴荐内在价值、相 对价值、收购价值等相纠合的估值方法，弃取股价莫得充分反应价值的股票进行 投资并进行组合不休。 （1）国债期货投资策略   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，本基金将根据风险不休的 原则，主要弃取流动性好、交往活跃的国债期货合约进行交往，以对冲投资组合 的系统性风险、灵验不休现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （2）股指期货投资策略   本基金将根据风险不休的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交往。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新）   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金不休东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本商场因素，纠合定性和定量方法，深信投资时机。基金不休东说念主将结 合资票投资的总体畛域，以及中国证监会的干系限制和要求，深信参与股指期货 交往的投资比例。   基金不休东说念主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特等情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融孳生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   基金不休东说念主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资不休的干系事项，同期针对股指期货投资不休制定投资决策历程和风 险箝制等轨制，并经基金不休东说念主董事会批准后践诺。   若干系法律法则发生变化时，基金不休东说念主股指期货投资不休从其最新规矩， 以合乎上述法律法则和监管要求的变化。   本基金可在充分保障流动性需求的情况下，挖掘一些长久投资的契机，在资 产价值低估或者有折价契机的时候介入，将价值回想升沉为投资收益。具体包括 大批交往策略、定向增发投资策略等。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0-30%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东说念主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％，完全按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产救援证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券畛域的 10％；   （8）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产救援 证券，不得进步其种种资产救援证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资表率，应在评 级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金不休东说念主不休的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得进步该上市公司 可清楚股票的 15%；本基金不休东说念主不休的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可清楚股票，不得进步该上市公司可清楚股票的 30%；完全按照干系指数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特等投资组合可不受前 述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不休东说念主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）不休东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约 定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当死守下列要求： 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹算）应当合乎基金合 同对于股票投资比例的干系约定； 金资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差筹算）应当合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （16）在本基金认购份额的最短持有期内，本基金资产总值不得进步基金资 产净值的 200%；在本基金认购份额最短持有期到期后，本基金资产总值不进步 基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证 监会规矩的特等情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规矩为准。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新）    为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱偏激他不正大的证券交往步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他步履。    基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验 箝制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以走漏。紧要关联交往应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 基金不休东说念主应在基金投资运作之前以书面模样向基金托管东说念主提供关联方名单，基 金不休东说念主有职责确保实时将关联方名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失 应由基金不休东说念主承担。如基金不休东说念主未在基金投资运作之前以书面模样向基金托 管东说念主提供关联方名单，基金托管东说念主有权不合关联交往进行监督。在基金存续期间 基金托管东说念主按照基金年报走漏的关联方名单进行监督。    基金托管东说念主不因提供监督而对基金不休东说念主行恶违法、违背基金合同约定投资 等酿成基金财产损失承担职责。    （五）功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×15%+中债笼统指数收益率 ×85%    弃取该功绩相比基准，是基于以下因素： 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 具有精良的商场代表性； 券指数，其以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债笼统指数的样本具有平凡的商场代表性，其样本范围涵盖银行间 商场和交往所商场，成份债券包括国债、企业债券、央行单子等通盘主要债券种 类，能较好地反应债券商场的举座收益； 反应本基金的风险收益特征。    要是今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手筹算编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更巨擘的、更能为商场浩大接受的功绩相比基准推出，或者 商场上出现愈加稳妥用于本基金功绩相比基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。    （六）风险收益特征    本基金为搀杂型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基 金，高于债券型基金及货币商场基金。    （七）基金不休东说念主代表基金期骗干系权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规矩。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往局面的交往日以及国度法律 法则规矩需要对外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、资产救援证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不休东说念主在深信干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会   计准则》、监管部门干系规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应遴荐最近交往日的报价深信公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交往日的报价不成真正反应公允价值的，交代报价进行调整，深信公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金不休东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救援的估值工夫深信公允价值。遴荐估值工夫深信公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 进行调整并深信公允价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交往市价，深信公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值工夫深信公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产救援证券，遴荐估值工夫深信公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代商场报价进行调整以证实估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应遴荐估值工夫深信 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值工夫深信公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等清楚受限股票，按监 管机构或行业协会干系规矩深信公允价值。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐 最近交往日结算价估值。如法律法则今后另有规矩的，从其规矩。 金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法则以及监管部 门、自律王法的规矩。 按国度最新规矩估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商不休。   根据干系法律法则，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观念，按照 基金不休东说念主对基金资产净值信息的筹算结果对外给以公布，对于由此引致的任何 结果基金托管东说念主不承担职责。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新）   （五）估值表率 额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主每个服务日筹算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不休东说念主每个服务日对基金资产估值 后，将当日的基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金不休东说念主按规矩对外公布。   （六）估值过失的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过失职责方对平直损失承担补偿职责；若估值过失职责方已经积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方交代更正的情况向干系当事东说念主进行证实，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对干系当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 而且仅对估值过失的干系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍交代估值过失负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不 当得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调整遴荐尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因深信估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向干系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹算出现过失时，基金不休东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金不休东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成立而产生的净值筹算尾 差，以基金不休东说念主筹算结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金不休东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 业时； 商证实后，基金不休东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责筹算， 基金托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个服务日交往收尾后筹算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复 核证实后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主按规矩对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信 息。   （十）特等情况的处理 差不算作基金资产估值过失处理。 机构发送的数据过失等原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳妥、 合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金 不休东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职责。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施削弱由此酿成的影响。   七、基金合同肃清和圮绝的事由、表率以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律观念书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有筹谋，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议不休方式   因本基金合同产生或与之干系的争议，各方当事东说念主应通过协商、调理不休， 协商、调理不成不休的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法 进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 古道、费力、尽责地履行本基金合同和托管契约约定的义务，珍贵基金份额持有 东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港特地行政 区、澳门特地行政区和台湾地区）法律并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式六份，除上报干系监管机构一式二份外，基金不休东说念主、 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。《基金合同》可印制成册， 供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营业局面查阅，但 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 应以基金合同底本为准。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新）         第二十一部分 基金托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金不休东说念主   称呼：英大基金不休有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织模样：有限职责公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不休、资产不休和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成立日历：1996 年 1 月 29 日   组织模样：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元   经营期限：持续经营   批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城 市相助银行开业的批复》（银复1995470 号）   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可2008776 号   存续期间：持续经营   经营范围：接管公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救援箱业务； 办理地方财政信用盘活使用资金的托付贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；外洋结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信访问、询查、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；通达式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督不休委员会批准的其 它业务。   二、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不休东说念主的投资行动期骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板偏激他经中国证监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救援债券、政府救援机构债券、地 方政府债券、可调治债券（含分离交往可转债）、可交换债券、证券公司短期公 司债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券回购、同行 存单、银行进款（包含契约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币商场用具、 股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合乎中国证监会干系规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行稳妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0-30%，投资 于同行存单的比例不进步基金资产的 20%。每个交往日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不休东说念主在履行适 当表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金            招募证明书（更新） 融资比例进行监督：   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0-30%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东说念主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％，完全按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产救援证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券畛域的 10％；   （8）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产救援 证券，不得进步其种种资产救援证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资表率，应在评 级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金不休东说念主不休的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得进步该上市公司 可清楚股票的 15%；本基金不休东说念主不休的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 可清楚股票，不得进步该上市公司可清楚股票的 30%；完全按照干系指数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特等投资组合可不受前 述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不休东说念主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）不休东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约 定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货交往和国债期货交往，应当死守下列要求： 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹算）应当合乎基金合 同对于股票投资比例的干系约定； 金资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差筹算）应当合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （16）在本基金认购份额的最短持有期内，本基金资产总值不得进步基金资 产净值的 200%；在本基金认购份额最短持有期到期后，本基金资产总值不进步 基金资产净值的 140%； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （17）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证 监会规矩的特等情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规矩为准。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照干系法律法则的规矩和基金合同的约定践诺。 资辞谢行动进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱偏激他不正大的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 箝制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以走漏。紧要关联交往应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   基金不休东说念主应在基金投资运作之前以书面模样向基金托管东说念主提供关联方名 单，基金不休东说念主有职责确保实时将关联方名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成 的损失应由基金不休东说念主承担。如基金不休东说念主未在基金投资运作之前以书面模样向 基金托管东说念主提供关联方名单，基金托管东说念主有权不合关联交往进行监督。在基金存 续期间基金托管东说念主按照基金年报走漏的关联方名单进行监督。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金不休东说念主违背法律法则规矩或基金合同约定的进行投资而酿成基金财产 损失的，由基金不休东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨职责。 参与银行间债券商场进行监督。   基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业 表率的、经珍视弃取的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交往结算方式。基金不休东说念主有职责确保实时将更新后的交往敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金不休东说念主承担。基金不休东说念主 应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场弃取交往敌手。基金托管东说念主监 督基金不休东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。如基金 不休东说念主未向基金托管东说念主提供交往敌手翰面名单，基金托管东说念主有权不合交往敌手是 否在名单内进行监督。在基金存续期间基金不休东说念主不错调整交往敌手名单，但应 将调整结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东说念主。新名单深信前已与本次剔 除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基金不休东说念主 根据商场需要临时调整银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 证明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商不休。   基金不休东说念主负责对交往敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交往王法进行 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 交往，并负责不休因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主深信的时辰前仍未承担误期职责偏激他干系法律职责的，基金不休东说念主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不休东说念主没 有按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金不休东说念主，基 金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨职责。   基金投资银行依期进款的，基金不休东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的 约定，深信合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否按进款银行名单交往进行监督。 如基金不休东说念主未向基金托管东说念主提供合乎条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的交往敌手进行监督。   （1）基金投资清楚受限证券，基金不休东说念主应遵命干系法律法则规矩。   （2）清楚受限证券，包括由《上市公司证券刊行不休办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往 证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等清楚受限证券。   （3）基金不休东说念主应在基金初次投资清楚受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金不休东说念主董事会批准的干系基金投资清楚受限证券的投资决策历程、风险箝制 轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投资清楚受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金不休东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵寓。   （4）基金投资清楚受限证券前，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律 法则要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有清楚受限证券市值占基金资产净值的比例、 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 资金划付时辰等。基金不休东说念主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟践诺 投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞 的时辰进行模样审核。   （5）基金托管东说念主有权对基金不休东说念主是否遵命法律法则、投资决策历程、风 险箝制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不休东说念主提供的干系 书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资清楚受限证券前就该风险的摒除或贯注措施进行补充书面证明，并保 留查察基金不休东说念主风险不休部门就基金投资清楚受限证券出具的风险评估申诉 等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺干系指示。因拒却践诺该指 令酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。   如基金不休东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。   （二）基金托管东说念主应根据干系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、 基金收益分派、干系信息走漏等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约偏激他干系规矩时，有权实时以书面模样文书基金 不休东说念主限期纠正，基金不休东说念主收到文书后应在当日实时查对，并以书面模样向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文书县项进行复查，督促基金不休东说念主 改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申诉中国证监会。基金不休东说念主有义务补偿因其违背《基金合同》而致使投资 者碰到的损失。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违背干系法律法则规矩或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却践诺，实时书面文书基金不休东说念主，并向中国证监会报 告。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交往表率已经胜利的投资指示违背法律、行 政法则和其他干系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当实时书面文书基金 不休东说念主，并申诉中国证监会。   基金不休东说念主承诺其按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等反洗钱干系法律法则 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 及监管规矩的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违背前述规矩的行恶行动。基 金不休东说念主或其托付的销售机构应当开展客户身份识别及交往记录保存服务，在基 金存续期间实时更新基金份额持有东说念主信息，基金托管东说念主具备合理原理怀疑基金管 理东说念主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管东说念主有权按照干系法律法则及中国 东说念主民银行反洗钱监管规矩采取必要管控措施，并有权向反洗钱监管部门申诉。   基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金不休东说念主应积极配合提 供干悉数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有紧要违法行动，有权实时申诉中国证监会，同 时有权书面文书基金不休东说念主限期纠正。   基金不休东说念主无正大原理，拒却、阻扰基金托管东说念主根据本契约规矩期骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷漠书面劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主不因提 供监督而对基金不休东说念主行恶违法投资等承担职责。   三、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据干系法律法则、《基金合同》及本契约规矩，基金不休东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全救援基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金不休 东说念主筹算的基金资产净值和基金份额净值，根据基金不休东说念主指示办理清理交收、相 关信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未践诺或无故延长践诺基金不休东说念主的灵验资金划拨指示、违背约定浮现基金 投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他干系规矩时，基 金不休东说念主应实时以书面模样文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应 实时查对质实并以书面模样向基金不休东说念主发出回函。在限期内，基金不休东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金不休东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金不休东说念主应申诉中国证监 会，基金不休东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即申诉中国证监会和银行 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 保障监督不休机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金不休东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在规矩时辰内复兴基金不休 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大原理，拒却、阻扰基金不休东说念主根据本契约规矩期骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金不休东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不休 东说念主冷漠劝诫仍不改正的，基金不休东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产救援   （一）基金财产救援的原则 走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不休，确保基金财产的完好与独 立。 本契约的约定救援基金财产。 理东说念主负责与干系当事东说念主深信到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金不休东说念主。由此给基金酿成损失的， 基金不休东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必 要的范围内配合基金不休东说念主进行追偿，但对此不承担职责。 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金不休东说念主在 具有托管经验的买卖银行开设的英大基金不休有限公司基金认购专户。该账户由 基金不休东说念主开立并不休。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新）   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数 合乎《基金法》、《运作办法》等干系规矩后，由基金不休东说念主聘任合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基 金不休东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的 资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金不休东说念主按 规矩办理退款事宜，基金托管东说念主应当给以必要的协助和配合。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和不休   基金托管东说念主负责本基金银行账户的开立和不休。基金托管东说念主以本基金的口头 在其营业机构开设基金资金账户（托管专户），并根据基金不休东说念主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主救援和使用。基金不休东说念主保证 本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   该资产托管专户是指基金托管东说念主在皆集托管模式下，代表所托管的基金与中 国证券登记结算有限职责公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东说念主和基金不休东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用本基金的任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的不休应合乎《东说念主民币银行结算账户不休办法》、《现款不休 暂行条例》、《东说念主民币利率不休规矩》、《利率不休暂行规矩》、《支付结算办 法》以及银行业监督不休机构的其他规矩。   基金托管东说念主应严格不休基金在基金托管东说念主处开立的资产托管专户、实时核查 资产托管专户余额。   （四）基金证券账户、证券交往资金账户与期货账户的开设和不休   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金不休东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。   基金托管东说念主与基金不休东说念主应依据干系期货交往所或期货公司的干系规矩开 立和不休期货账户。   （五）债券托管账户的开立和不休 国银行间同行拆借商场的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责根据 中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的干系规矩，在银行间商场登记结算机 构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券交往的后台证实及资金的清理。 本由基金不休东说念主保存。   （六）其他账户的开设和不休   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法则规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基 金不休东说念主协助基金托管东说念主根据干系法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立 干系账户。该账户按干系王法使用并不休。   （七）基金财产投资的干系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的救援   基金财产投资的干系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或银行间商场清理所股份有限公司或单子营业 中心的代救援库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不休东说念主的正大 指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验箝制下的什物证券及银行依期进款存单等有 价凭证在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主试验灵验箝制除外的证券不承担救援职责。   （八）与基金财产干系的紧要合同的救援   由基金不休东说念主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金不休东说念主救援。除本契约另有约定外，基金不休东说念主在代表基金签署与 基金干系的紧要合同期应保证持有两份以上的底本，以便基金不休东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份底本的原件。基金不休东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金           招募证明书（更新） 金不休东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部门，保存期限按照法律法则的规矩践诺。   对于无法取得二份以上的底本的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其真正性偏激与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得蜿蜒。   五、基金资产净值筹算和管帐核算   （一）基金资产净值的筹算、复核的时辰和表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个服务日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主应于每个服务日对基金资产估值。但基金不休东说念主根据法律法则或 基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》偏激他法律、法则的规矩。基金资产净值和基金份额净值 由基金不休东说念主负责筹算，基金托管东说念主复核。基金不休东说念主应于每个服务日交往收尾 后筹算当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核后以两边认同的方式发送给基金不休东说念主， 由基金不休东说念主按规矩对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金不休东说念主筹算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金不休东说念主筹算的基金净值信息。因此，本基金的管帐职责方是基金不休东说念主， 就与本基金干系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一 致的观念，按照基金不休东说念主对基金净值信息的筹算结果对外给以公布，对于由此 引致的任何结果基金托管东说念主不承担职责。法律法则以及监管部门有强制规矩的， 从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、资产救援证券、其它投资等资产及欠债。   基金不休东说念主在深信干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门干系规矩。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （1）对存在活跃商场且大概获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴荐最近交往日的报价深信公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价不成真正反应公允价值的，交代报价进行调整，深信公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金不休东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息救援的估值工夫深信公允价值。遴荐估值工夫深信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值 进行调整并深信公允价值。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整 最近交往市价，深信公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 交往所上市的资产救援证券，遴荐估值工夫深信公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，交代商场报价进行调整以证实估值日的公 允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应遴荐估值工夫深信其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交往中的质押券等清楚受限股票），按监管机构或行业协会干系规矩 深信公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然相反，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金          招募证明书（更新） 用最近交往日结算价估值。如法律法则将来另有规矩的，从其规矩。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法则以及监管 部门、自律王法的规矩。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）干系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商不休。   基金不休东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的误 差不算作基金资产估值过失处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所、期货公司、登记结算公司或 进款银行品级三方机构发送的数据过失等原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然已 经采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此酿成的基金 资产估值过失，基金不休东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职责，但基金不休东说念主、基金托 管东说念主应当积极采取必要的措施削弱由此酿成的影响。   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值过失类型   本基金运作过程中，要是由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值过失处理原则 和洽各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过失职责方对平直损失承担补偿职责；若估值过失职责方已经积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方交代更正的情况向干系当事东说念主进行证实，确保估值过失已得 到更正。 而且仅对估值过失的干系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 估值过失职责方仍交代估值过失负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （3）估值过失处理表率   估值过失被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下： 原因深信估值过失的职责方； 行评估； 正和补偿损失； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向干系当事东说念主进行证实。   （4）基金份额净值估值过失处理的方法如下： 金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。 以基金不休东说念主筹算结果为准。 另有通行作念法，基金不休东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券/期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金不休东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证实后，基金不休东说念主应当暂停估值；   （4）法律法则规矩、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责筹算， 基金托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个服务日交往收尾后筹算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复 核证实后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主按规矩对基金净值给以公布。   （1）基金不休东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所酿成的 谬误不算作基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交往所、登记结算公司、进款银行品级三 方机构发送的数据过失等原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、适 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 当、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失， 基金不休东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职责。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施削弱由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信 息。   （三）基金账册的建立   基金不休东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独速即成立、登录和救援本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金不休东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金不休东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹算和公告的，以基金不休 东说念主的账册为准。   （四）基金依期申诉的编制和复核   基金不休东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在规矩网站上，并将年度申诉领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   基金不休东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 申诉，并将季度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉领导性公告登载在规矩报 刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金             招募证明书（更新） 策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主在季度申诉完成当日，将干系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金不休东说念主。基金 不休东说念主在中期申诉完成当日，将干系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金不休东说念主。基金不休东说念主在年度 申诉完成当日，将干系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内 复核，并将复核结果书面文书基金不休东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金不休东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核观念书，两边各自留存一份。要是基金不休东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金不休东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，由此酿成的损失由基金不休东说念主承担补偿职责，基金托管东说念主 不负补偿职责，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、中期申诉或年度申诉复核完结后，需向基金 不休东说念主进行书面或电子证实，以备有权机构对干系文献审核时领导。   六、基金份额持有东说念主名册的救援   基金不休东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》胜利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和救援，基 金不休东说念主和基金托管东说念主应按照目下干系王法分别救援基金份额持有东说念主名册。救援 方式不错遴荐电子或文档的模样。救援期限为不低于法律法则规矩的最低期限。 法律法则或监管王法另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新） 《基金合同》胜利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》胜利日、 《基金合同》圮绝日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版模样妥善救援基金份额持有东说念主名册，并依期备份，保存 期限为不低于法律法则规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持 有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。   若基金不休东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名 册，应按干系法则规矩各自承担相应的职责。   七、争议不休方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，应经友好 协商不休。如经友好协商未能不休的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根 据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是末端性 的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，不绝古道、 费力、尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，珍贵基金份额持有东说念主的 正当权益。   本契约受中国（为本契约之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统帅。   八、托管契约的着力和文本   （一）基金不休东说念主在向中国证监会请求本基金召募注册时提交的本基金托管 契约草案，该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或签章，契约当事东说念主两边可能往往根据中国证监会的观念修改托管契约草 案。托管契约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜利 之日起胜利。基金托管契约的灵验期自其胜利之日起至本基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自胜利之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管契约底本一式六份，契约两边各持二份，上报干系监管机构 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 二份，每份具有同等法律着力。   九、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲突。基金托管契约的 变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约在履行稳妥表率后圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被撤销、破产或有其他基金托管东说念主接纳基 金资产；   （3）基金不休东说念主落幕、照章被撤销、破产或有其他基金不休东说念主接纳基 金不休权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和本托管契约的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）   （4）制作清理申诉；   （5）聘任合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律观念书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有筹谋，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在规矩网站上，并将清理申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最 低期限以上。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                           招募证明书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金不休东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，同期，根据基金份额 持有东说念主的需要和商场的变化，在合乎法律法则的前提下，基金不休东说念主有权加多或 变更干系服务式样。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法 提供，基金不休东说念主不承担任何职责。对基金份额持有东说念主的服务主要由基金不休东说念主、 销售机构提供，以下为基金不休东说念主提供的主要服务内容：   一、账户开立与交往服务   投资者可通过英大基金官方网站网上交往平台、微信公众号“英大基金”、 直销柜台或非直销销售机构，兑现账户开立及交往操作。   基金不休东说念主根据在直销网点进行交往的基金份额持有东说念主要求提供成交证实； 非直销销售机构基金份额持有东说念主证实服务参照各销售机构业务历程及规矩。   二、依期定额投资筹谋   基金不休东说念主为投资者提供依期定额投资的服务。通过依期定额投资筹谋，投 资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。   依期定额投资筹谋的具体实施办法详见干系公告及不休东说念主官方网站干系业 务王法。   三、电子化交往服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化交往系统自 助办理基金交往服务，包括：基金认购/申购、赎回、调治、撤单、分成方式变 更、依期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东说念主提供账户查询、居品 信息查询、居品净值查询、公告信息查询、交往状态查询等服务。   四、持有东说念主对账单服务 子邮件对账单。 月度、季度、年度电子邮件对账单或索要传真对账单。其中：   （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东说念主预留的电子邮箱 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                 招募证明书（更新） 向其提供份额及交往对账的一种电子化的账单模样。电子邮件对账单的内容包括 但不限于：期末基金份额余额、期末资产净值、期间交往明细等；发送对象为订 阅电子邮件对账单且在对应期间内有交往或终末一个交往日仍持有份额的投资 东说念主；发送时辰为每月、季度、年度收尾后十个服务日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东说念主若需传真对账单，可致电基金不休东说念主客 户热线或发送邮件到基金不休东说念主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）索要。 延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法往常收取对 账单的基金份额持有东说念主，敬请实时通过登录本东说念主账户或拨打客服热线查询、查对、 变更您的预留筹商方式。    五、手机短信服务    基金不休东说念主通过短信为投资者提供账户信息证实、基金交往证实等信息服 务。    基金不休东说念主依期或不依期向基金份额持有东说念主的预留手机号及邮箱发送基金 分成、寿辰道喜、个东说念主预留信息不全领导、访问问卷、步履推行等信息。    如基金份额持有东说念主不但愿接收到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线 或客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者念念要了解交往情况、基金账户信息查询、基金居品与服务询查、业务 王法解答或进行投诉等，可拨打英大基金不休有限公司客户服务热线电话： 留言，文书县项及筹商方式，基金不休东说念主接收基金份额持有东说念主需求后给予回复。 过客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金交往等信息。    七、基金份额持有东说念主观念、建议或投诉    基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真 等渠说念对基金不休东说念主和销售网点所提供的服务冷漠观念、建议或投诉。    对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非服务日冷漠的投诉， 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 将在顺延的服务日进行处理。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                  招募证明书（更新）                 第二十三部分 其他应走漏事项 招募证明书（更新）（2023 年第 1 号） （英大稳当增强中枢一年持有搀杂 A 份额）基金居品贵寓提要（更新） （英大稳当增强中枢一年持有搀杂 C 份额）基金居品贵寓提要（更新） 证明书及基金居品贵寓提要的领导性公告 金 2023 年第 1 季度申诉 季度申诉领导性公告 公司为旗下部分基金销售机构的公告 明（2023 年 6 月） 份信息贵寓的公告 金 2023 年第 2 季度申诉 度申诉领导性公告 限公司为旗下部分基金销售机构的公告 需再行签约的领导 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募证明书（更新） 金 2023 年中期申诉 告领导性公告 证件灵验期的公告 基金 2023 年第 3 季度申诉 度申诉领导性公告 金新增招商银行股份有限公司招赢通平台为销售机构的公告 金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 证明（2023 年 12 月） 善身份信息贵寓的公告 金 2023 年第 4 季度申诉 度申诉领导性公告 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金         招募证明书（更新）      第二十四部分 招募证明书的存放偏激查阅方式   本招募证明书存放在本基金不休东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记东说念主的 办公局面，投资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买基金招募证明书复 制件或复印件，但应以基金招募证明书底本为准。   基金不休东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 英大稳当增强中枢一年持有期搀杂型证券投资基金              招募证明书（更新）               第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式   基金合同、托管契约、招募证明书或更新后的招募证明书、年度申诉、中期 申诉、季度申诉和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金管 理东说念主所在地、基金托管东说念主所在地，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合 理时辰内取得上述文献复制件或复印件。   投资东说念主也可在基金不休东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息走漏事项将 在规矩媒介上公告。本基金的信息走漏将严格按照法律法则和基金合同的规矩进 行。                                英大基金不休有限公司