南边中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同

南边中债 1-5 年国开行债券指数   证券投资基金基金合同  基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                      基金合同                                   目       录                                          基金合同                   第一部分    序论   一、缔结本基金合同的办法、依据和原则 程序基金运作。 下简称“    《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管制 办法》(以下简称“《信息露馅办法》”) 、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规 定》(以下简称“《流动性礼貌》”) 、《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金 率领》（以下简称“《指数基金率领》”）和其他相关法律法则。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他相关礼貌享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金 合同过火他相关礼貌召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出 本色性判断或者保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当正经阅读基金合同、基金招募说明 书、基金家具贵寓提要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的 20%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 20%的除外。法律法则、监管机构另 有礼貌的，从其礼貌。                                     基金合同   六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的 强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差限定未达约定指标、指数编 制机构罢手干事、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                                                    基金合同                        第二部分     释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 券指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 新 料提要》过火更新 售公告》 行政章程以过火他对基金合同当事东谈主有逼迫力的决定、决议、讲演等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次改造，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表大 会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的改造 会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的 改造 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改造                                                    基金合同 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其时时作念出的改造 开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关对其时时作念出的改造 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准斥地并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其时时改造）及干系法律法则礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、援救、转托管、定投及提供基金往复账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售干事左券，办理基金销 售业务的机构 账户的设立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金管制股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边                                              基金合同 基金管制股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐成果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管制东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额援救为基金管制东谈主管制的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式                                        基金合同 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金援救中转入央求份额总额后的余额) 超越上一敞开日基金总份额的 10% 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、瓦解受限的新股及非公开刊行股票、金钱 支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往复的债券等，但法律法则或中国证监会另有 礼貌的，从其礼貌 式，将基金治疗投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 用后的余额 他金钱的价值总和 额净值的过程 露馅办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 置计帐，办法在于有用艰巨并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 紧要不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不细目性的金钱   以上释义中触及法律法则、业务法律解释的内容，法律法则、业务法律解释改造后，如适用本基 金，干系内容以改造后法律法则、业务法律解释为准。                                     基金合同                 第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型敞开式   四、基金的投资指标   本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资规律逼迫和数目化的风险管制技能,以 罢了对标的指数的有用追踪。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、初次召募鸿沟上限   本基金可树立初次召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟限定的有筹划详见招募说明书或基 金份额发售公告。若本基金树立初次召募鸿沟上限，基金合同奏效后不受此召募鸿沟的限制。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书及基金家具贵寓提要的礼貌实行。   八、基金存续期限   不如期   九、标的指数   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。   十、基金份额的类别                                       基金合同   本基金根据认购/申购用度、销售干事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度并在赎回时根据握有期限收取赎回用度、不从 本类别基金金钱入网提销售干事费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；从本类别基金 金钱入网提销售干事费、不收取认购/申购用度的基金份额并在赎回时根据握有期限收取赎 回用度的，称为 C 类、E 类和 I 类基金份额。   本基金各类基金份额鉴识树立代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将鉴识 磋磨基金份额净值，磋磨公式为磋磨日各类别基金金钱净值除以磋磨日发售在外的该类别基 金份额总额。相关基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说明 书及基金家具贵寓提要中公告。   在不违犯法律法则、基金合同的礼貌以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可加多、减少或治疗基金份额类别树立、对基 金份额分类办法及法律解释进行治疗并在治疗实施之日前依照《信息露馅办法》的相关礼貌在规 定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。                                       基金合同                  第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管制东谈主、销售机构提供的其他方式办理 公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或干系公告。   合乎法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵寓提要中列示。基 金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主系数，其中利 息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的磋磨方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构一经经受到认 购央求。认购的阐发以登记机构的阐发成果为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投 资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或干系公告。 理方法请参看招募说明书或干系公告。                                       基金合同 管制东谈主不错遴选比例阐发等方式对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或者 某些认购央求有可能导致投资者变相侧咫尺述 20%比例要求的，基金管制东谈主有权断绝该等 一齐或者部分认购央求。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。投资东谈主认购的基金份额数以基金 合同奏效后登记机构的阐发为准。                                           基金合同                  第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管制东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资 施展之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈左右理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东谈主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募时间募 集的资金存入专诚账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未鼎沸基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列背负： 款利息。 东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱鸿沟   《基金合同》奏效后，集结 20 个职责日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金金钱净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金管制东谈主应当在如期施展中给以露馅；集结 50 个工 作日出现前述情形的，基金合同应当拆开，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   四、基金存续期内，计谋性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式   若是本基金投资的计谋性金融债刊行东谈主、计谋性银行发生改制，且可能对基金投资运作、 基金份额握有东谈主利益产生紧要影响的，在履行稳健环节后，本基金可进行转型或清盘。                                       基金合同                第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明 书中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管制东谈主网站公示。基金投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。在条件具备的情况下，本基金不错在宇宙银行间同行拆借中心系统办理申购、 赎回等业务央求。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的泛泛往复日的往复时刻，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他疏淡情况， 基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不超越三个月运行办理申购，具体业务办理时刻在申 购运行公告中礼貌。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不超越三个月运行办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回运行公告中礼貌。   在细目申购运行与赎回运行时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或援救央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行磋磨；                                           基金合同 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管制东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的环节   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的环节，在敞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须握有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金份额握 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东谈主 及基金托管东谈主所能限定的因素影响了业务过程，则赎回款项划付时刻相应顺延。在发生多数 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金管制东谈主应以往复时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实 经受到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金管制东谈主的阐发成果为准。对于央求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体礼貌请参见招募说明书或干系公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。                                           基金合同 见招募说明书或干系公告。 明书或干系公告。 限制。基金管制东谈主必须在治疗实施前依照《信息露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 购时不收取申购费。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后磋磨，并在 T+1 日内公告。遇疏淡情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延磋磨或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金家具资 料提要中列示。 详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募 说明书及基金家具贵寓提要中列示。其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体见招募说明书。 法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的礼貌细目，并在招募说明书中列示。基金管制东谈主 不错在基金合同约定的鸿沟内治疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 值的公谈性，具体处理原则与操作程序罢职干系法律法则以及监管部门、自律法律解释的礼貌。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法律解释和过程详见基金管制东谈主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或讲演。   七、断绝或暂停申购的情形                                         基金合同   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法泛泛运行。 达到或者超越 20%，或者变相侧目 20%集合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基 金管制东谈主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管制东谈主不错遴选比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该 等一齐或者部分申购央求。若是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃市集价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回央求。                                       基金合同   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管制东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条 款处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以捣毁。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金援救中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金援救中转入央求份额总额后的余额)超越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的金钱组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有智商支付投资东谈主的一齐赎回央求时，按泛泛赎回 环节实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有困难或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础磋磨赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东谈主超越基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管制东谈主不错脱期办理赎回央求。如基金管制东谈主对于其超越基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础磋磨赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；如基 金管制东谈主只接受其基金总份额 30%部分手脚当日有用赎回央求，基金管制东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份                                        基金合同 额握有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以捣毁；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。如 投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：集结 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超越   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内讲演基金份额握有东谈主，说明相关处理方法，并在两日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新敞开日在礼貌媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确重新敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新敞开的公告。   十一、基金援救   基金管制东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管制 东谈主管制的其他基金份额之间的援救业务，基金援救不错收取一定的援救费，干系法律解释由基金 管制东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前讲演基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其他非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法布告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件 的非往复过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的秩序收费。                                     基金合同   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的秩序收取转托管费。   十四、定投计议   基金管制东谈主不错为投资东谈左右理定投计议，具体法律解释由基金管制东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在干系公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投计议最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会认同的往复场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。   十八、其他业务   在干系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                                            基金合同                 第七部分    基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金管制东谈主   （一）   基金管制东谈主简况   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   斥地日历：1998 年 3 月 6 日   批准斥地机关及批准斥地文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号   组织容貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：握续计议   不息电话：0755-82763888   （二）   基金管制东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨有筹划；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用激动职权及债权东谈主职权，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼职权或者实施其他法                                       基金合同 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供干事的外 部机构；   （16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和治疗相关基金认购、申购、赎回、援救、 非往复过户、转托管和定投等的业务法律解释；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管制和运作基金财产；   （5）设立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金鉴识管制，鉴识记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使磋磨基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合乎《基金合 同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌磋磨并露馅基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，履行信息露馅及施展义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不表示基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予藏匿，不向他东谈主表示，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有筹划，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；                                          基金合同    （16）按礼貌保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他干系贵寓不少 于法律法则礼貌的最低年限；    （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，而况保证投资东谈主 省略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；    （19）靠近落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会并讲演基金 托管东谈主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担背负；    （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼职权或实施其他法律步履；    （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后    （25）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）设立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）   基金托管东谈主简况    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    成偶然间：1987 年 4 月 8 日    批准斥地机关和批准斥地文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织容貌：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续时间：握续计议                                        基金合同   基金托管履历批文及文号：证监基金字200283 号   （二）   基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券往复资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）斥地专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备充足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）设立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金鉴识树立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开露馅前给以藏匿，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金管制东谈主磋磨的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具见地，说明基金管制                                        基金合同 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金管制东谈主有未实行 《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓不少于法律法则礼貌 的最低年限；   （12）设立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿背负，其补偿背负不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资东谈主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；                                       基金合同   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）正经阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息露馅，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有限背负；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                                          基金合同                 第八部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主大会另有礼貌 的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）援救基金运作方式；   （5）治疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩秩序或进步销售干事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会环节；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额磋磨，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主 大会：   （1）调低销售干事费等除基金管制费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                                         基金合同   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （6）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，治疗相关基金认购、申购、赎回、援救、非往复过户、转托管等业务的法律解释；   （7）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，加多、减少或治疗基金份额类别树立及对基金份额分类办法、法律解释进行治疗；   （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演 建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并讲演基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干涉。   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式                                        基金合同 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场合和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事环节和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和场合；   （5）会务常设不息东谈主姓名及不息电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火不息方式和不息东谈主、表决 见地寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主到指定场合对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定场合对表决见地的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票遵循。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合乎法律法则、《基金合同》和会议讲演的礼貌， 而况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                                       基金合同 现场方式在表决限定日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内集结公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场合对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演礼貌的方式收取基金份额握 有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲演不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记注册机构纪录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议讲演中列明。 授权方式不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与环节   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。                                         基金合同   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文矩环节细目和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 不息方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。援救基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管制东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》以格外决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提交合乎会议通 知中礼貌的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合乎会议讲演礼貌的表 决见地视为有用表决，表决见地暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。                                       基金合同   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 成果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。若是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有逼迫 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的疏淡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额                                          基金合同 握有东谈主鉴识握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事环节、表决条件等礼貌， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治疗，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                                         基金合同           第九部分   基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和环节   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形   （一）   基金管制东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拆开：   （二）   基金托管东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换环节   （一）   基金管制东谈主的更换环节 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告； 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈左右理基金管制业务的叮咛手续，临时基金管制东谈主或新任基 金管制东谈主应实时经受。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。审计 用度由基金金钱列支；                                         基金合同 替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主相关的称号字样。   （二）   基金托管东谈主的更换环节 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金金钱总值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。审计 用度由基金金钱列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和环节。 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在礼貌媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管制东谈主接受基金管制或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的礼貌赓续履行相 关职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益变成损伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在赓续履 行干系职责时间，仍有权按照本基金合同的礼貌收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和环节的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金 管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和治疗，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                                     基金合同               第十部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌缔结托管左券。   缔结托管左券的办法是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值磋磨、收益分拨、信息露馅及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                                      基金合同                 第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的设立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 设立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理左券，以明确基金管制 东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金往复阐发、披发红利、建 立并防守基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法则礼貌的最 低年限； 金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会礼貌 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 干事；                                  基金合同                                              基金合同                   第十二部分        基金的投资   一、投资指标   本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资规律逼迫和数目化的风险管制技能,以 罢了对标的指数的有用追踪。   二、投资鸿沟   本基金金钱投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的计谋性银行金 融债、国债、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须合乎中国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；其中 投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于 本基金非现款基金金钱的 80%；每个往复日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数因素 券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市瓦解的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健环节后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法则应时合理地治疗投资鸿沟。   三、投资策略   本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，录取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征雷同的金钱组合，以罢了对 标的指数的有用追踪。   在泛泛市集情况下，力求本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的 完好意思值不超越 0.5%，年追踪误差不超越 4%。如因指数编制法律解释或其他因素导致追踪偏离度 和追踪误差超越上述鸿沟，基金管制东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩 大。   本基金将领受抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，综 合筹商债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和往复所债券往复特质及往复老例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在勤苦追踪误差最小                                           基金合同 化的前提下，本基金可遴选稳健方法，如“久期盯住”等优化策略对基金金钱进行治疗，降 低往复成本，以期在礼貌的风险承受限定之内，尽量缩短追踪误差。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往复方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳健程 序后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%；   （2）每个往复日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金金钱净值 的 40%，回购期限不得超越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总金钱不得超越基金净金钱的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得超越基金金钱净值的 15%，因 证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金不合乎前款所礼貌比例限制 的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动 等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。上述时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳健环节后， 则本基金投资不再受干系限制。   为惊叹基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                                          基金合同   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、左右证券往复价钱过火他不梗直的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌退却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实限定东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资指标和投资策略，罢职基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。干系往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以露馅。紧要关联往复应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。   本基金功绩相比基准为中债-1-5 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 后)*5%。   异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个职责日向中国证监会施展并建议贬责有筹划，如更换基金标的指数、援救运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有筹划确如时间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢职基金份额握有东谈主利益优先原则救济基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的进展，具                                     基金合同 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市集雷同的风险收益特征。   七、基金管制东谈主代表基金利用职权的处理原则及方法   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹议管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施环节、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的礼貌。                                       基金合同                  第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和刑事背负   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的礼貌刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                                        基金合同                 第十四部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复场面的往复日以及国度法律法则礼貌需要对 外露馅基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在细目干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃市集且省略获取相易金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往复日的 报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不可真正反应公允价值的， 应答报价进行治疗，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中筹商不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，若是该限制 是针对金钱握有者的，那么在估值时候中不应将该限制手脚特征筹商。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量握有干系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有充足可利用数据 和其他信息支握的估值时候细目公允价值。领受估值时候细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行治疗并细目公允 价值。   四、估值方法 固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所上市 往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或推选估值净价估值。                                           基金合同 活跃市集上未经治疗的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行治疗，阐发计量日的公允价值；对于不存 在市集行动或市集行动很少的情况下，则领受估值时候细目公允价值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 家最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、环节及干系法 律法则的礼貌或者未能充分惊叹基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金金钱净值磋磨和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主对基金金钱净值的磋磨 成果对外给以公布。   五、估值环节 类基金份额的余额数目磋磨，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   基金管制东谈主应每个职责日磋磨基金金钱净值及各类基金份额净值，并按礼貌露馅。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值 成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按礼貌对外公布。   六、估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。                                        基金合同   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛误变成估值错误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛误的背负东谈主应当对由于该 估值错误遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿， 承担补偿背负。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据磋磨差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往复贵寓灭失或被错误处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿背负，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误背负方应实时互助各方， 实时进行改变，因改变估值错误发生的用度由估值错误背负方承担；由于估值错误背负方未 实时改变已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估值错误背负方对径直损失承担补偿 背负；若估值错误背负方一经积极互助，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行改变而 未改变，则其应当承担相应补偿背负。估值错误背负方应答改变的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值错误已得到改变。   （2）估值错误的背负方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值错误的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 背负方仍应答估值错误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误背负方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿 额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给估值错误背负方。   （4）估值错误治疗领受尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的环节如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因细目 估值错误的背负方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的背负方进行改变和补偿                                        基金合同 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值错误的改变向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值磋磨出现错误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值磋磨差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行补偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的背负，经阐发后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议实行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主磋磨的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 握有东谈主变成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照舛误进程各自承担相应的背负。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋磨成果，诚然屡次重新磋磨和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的磋磨成果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值磋磨错误而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金金钱净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责磋磨，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个敞开日往复收尾后磋磨当日的基金金钱净值和各类                                       基金合同 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋磨成果复核阐发后发送给基金管制 东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   九、疏淡情况的处理 金金钱估值错误处理。 理东谈主和基金托管东谈主诚然一经遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由 此变成的基金金钱估值错误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当积极遴选必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                                        基金合同                   第十五部分   基金用度与税收  一、基金用度的种类  二、基金用度计提方法、计提秩序和支付方式  本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管制费的磋磨方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金金钱净值  基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的磋磨方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金金钱净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                                            基金合同   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率为   H＝E×年销售干事费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售干事费   E 为该类基金份额前一日金钱净值   基金销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从 基金财产中划到由基金管制东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管制东谈主根据与销售机构签订的销 售左券中约定的付款周期鉴识代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管制东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可左券中所礼貌的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体磋磨方法及支付方式请参见招募说明书。   若是指数使用许可左券约定的指数许可使用费的磋磨方法、费率和支付方式等发生治疗， 本基金将领受治疗后的方法或费率磋磨指数使用费。基金管制东谈主应在招募说明书过火更新中 露馅基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据相关法则及相应左券礼貌， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书             基金合同 的礼貌。                                       基金合同                第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨有筹划详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行稳健环节后，经与基金托管东谈主协商一致酌情治疗以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹划的细目、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款                                        基金合同 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的磋磨方法，依照登记机构干系 业务法律解释实行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。                                             基金合同                第十七部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                                        基金合同                 第十八部分   基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性规 定》、《基金合同》过火他相关礼貌。干系法律法则对于信息露馅的露馅方式、露馅内容、登 载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予露馅的基金信息通过合乎 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息露馅办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介露馅，并保证基金投资东谈主省略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓提要 东谈主大会召开的法律解释及具体环节，说明基金家具的特质等触及基金投资东谈主紧要利益的事项的法                                       基金合同 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个职责日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金家具贵寓 提要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书干系礼貌实行。基金拆开运作的，基金管制 东谈主不再更新基金家具贵寓提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓提要、《基金合同》和基金托管左券登载 在礼貌网站上，并将基金家具贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在礼貌网站露馅一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅敞开日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                                       基金合同   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站露馅半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋磨方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年度施展登载 在礼貌网站上，并将年度施展领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度施展中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将中期施展登 载在礼貌网站上，并将中期施展领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度施展，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度施展领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度施展、中期施展或者 年度施展。   基金运作时间，如施展期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期施展“影响投资者决策 的其他进犯信息”项下露馅该投资者的类别、施展期末握有份额及占比、施展期内握有份额 变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的疏淡情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度施展和中期施展中露馅基金组合股产情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时施展   本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时施展书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                                            基金合同 托管东谈主寄托基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 或者基金金钱净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）通晓公告                                        基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集风雅传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，干系 信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开通晓，并将相关情况立即施展中国证监会。   （九）计帐施展   基金合同拆开的，基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算施展。基金财产计帐小组应当将计帐施展登载在礼貌网站上，并将计帐施展领导性公告登 载在礼貌报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息露馅，详见招募说明书的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息露馅事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当设立健全信息露馅管制轨制，指定专诚部门及高等管制东谈主 员负责管制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息露馅内容与 样子准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期施展、 更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐施展等公开露馅的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴聘露馅信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介露馅信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介露馅信息，而况在不同媒介上露馅并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计施展、法律见地书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后不少于法律法则礼貌的最低 年限。                                     基金合同   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                        基金合同         第十九部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）遴聘合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐施展出具法律见地书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                                      基金合同 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。干系法律法则或监管部门另有礼貌的，按干系法律法则或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐施展经合乎《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐施展报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐施展登载在礼貌网站上，并将计帐施展领导性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。                                     基金合同                第二十部分    走嘴背负   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法则的 礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的，应当鉴识对各自 的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的，应当承 担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于径直损失。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而变成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提下， 《基金合同》省略赓续履行的应当赓续履行。非走嘴方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时遴选 必要的措施，驻扎损失的扩大。莫得遴选稳健措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非走嘴方因驻扎损失扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限定的因素导致业务出现差错，基金管制东谈主和基 金托管东谈主诚然一经遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，然而未能发现错误或因前述原因 未能幸免或改变错误的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿背负。然而基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。                                     基金合同           第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院 ，按照届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁场合为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有逼迫力。除非仲裁裁决 另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚挚、勤苦、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，惊叹基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。                                      基金合同              第二十二部分   基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在召募合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律逼迫力。 管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。 所和营业场面查阅。                                   基金合同             第二十三部分    其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协商贬责。                                        基金合同                第二十四部分   基金合同内容选录      一、基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）   基金管制东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨有筹划；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用激动职权及债权东谈主职权，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供干事的外 部机构；   （16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和治疗相关基金认购、申购、赎回、援救、 非往复过户、转托管和定投等的业务法律解释；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                                       基金合同   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管制和运作基金财产；   （5）设立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金鉴识管制，鉴识记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使磋磨基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合乎《基金合 同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌磋磨并露馅基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，履行信息露馅及施展义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不表示基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予藏匿，不向他东谈主表示，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有筹划，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他干系贵寓不少 于法律法则礼貌的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，而况保证投资东谈主 省略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会并讲演基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；                                      基金合同   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担背负；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）设立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）   基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券往复资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）斥地专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备充足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）设立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金鉴识树立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、                                        基金合同 资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开露馅前给以藏匿，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金管制东谈主磋磨的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具见地，说明基金管制 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金管制东谈主有未实行 《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓不少于法律法则礼貌 的最低年限；   （12）设立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿背负，其补偿背负不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资东谈主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资                                        基金合同 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）正经阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息露馅，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有限背负；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的环节和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主大会另有礼貌                                          基金合同 的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）援救基金运作方式；   （5）治疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩秩序或进步销售干事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会环节；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额磋磨，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主 大会：   （1）调低销售干事费等除基金管制费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （6）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，治疗相关基金认购、申购、赎回、援救、非往复过户、转托管等业务的法律解释；   （7）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，加多、减少或治疗基金份额类别树立及对基金份额分类办法、法律解释进行治疗；   （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。                                         基金合同   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演 建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并讲演基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干涉。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场合和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事环节和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和场合；   （5）会务常设不息东谈主姓名及不息电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。                                        基金合同 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火不息方式和不息东谈主、表决 见地寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主到指定场合对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定场合对表决见地的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合乎法律法则、《基金合同》和会议讲演的礼貌， 而况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决限定日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内集结公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场合对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演礼貌的方式收取基金份额握                                       基金合同 有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲演不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记注册机构纪录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议讲演中列明。 授权方式不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与环节   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文矩环节细目和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。                                         基金合同   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 不息方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。援救基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管制东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》以格外决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提交合乎会议通 知中礼貌的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合乎会议讲演礼貌的表 决见地视为有用表决，表决见地暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 成果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在                                        基金合同 晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。若是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有逼迫 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的疏淡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主鉴识握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；                                        基金合同 选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事环节、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治疗，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。      三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金收益分拨原则 体分拨有筹划详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行稳健环节后，经与基金托管东谈主协商一致酌情治疗以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （二）收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有筹划的细目、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   （四）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。                                            基金合同   四、与基金财产管制、运用相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提秩序和支付方式   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管制费的磋磨方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的磋磨方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率为                                              基金合同   H＝E×年销售干事费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售干事费   E 为该类基金份额前一日金钱净值   基金销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从 基金财产中划到由基金管制东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管制东谈主根据与销售机构签订的销 售左券中约定的付款周期鉴识代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管制东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可左券中所礼貌的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体磋磨方法及支付方式请参见招募说明书。   若是指数使用许可左券约定的指数许可使用费的磋磨方法、费率和支付方式等发生治疗， 本基金将领受治疗后的方法或费率磋磨指数使用费。基金管制东谈主应在招募说明书过火更新中 露馅基金最新适用的方法。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据相关法则及相应左券礼貌， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金金钱投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的计谋性银行金 融债、国债、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须合乎中国证监会干系礼貌。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；其中 投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于 本基金非现款基金金钱的 80%；每个往复日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数因素 券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市瓦解的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）                                           基金合同 的债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健环节后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法则应时合理地治疗投资鸿沟。   （二）组合限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%；   （2）每个往复日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金金钱净值 的 40%，回购期限不得超越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总金钱不得超越基金净金钱的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得超越基金金钱净值的 15%，因 证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金不合乎前款所礼貌比例限制 的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动 等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。上述时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳健环节后， 则本基金投资不再受干系限制。   六、基金金钱净值的磋磨方法和公告方式 类基金份额的余额数目磋磨，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   基金管制东谈主应每个职责日磋磨基金金钱净值及各类基金份额净值，并按礼貌露馅。                                        基金合同 同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值 成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按礼貌对外公布。   七、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 联贯的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）遴聘合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐施展出具法律见地书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；                                      基金合同   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。干系法律法则或监管部门另有礼貌的，按干系法律法则或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   八、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院 ，按照届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁场合为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有逼迫力。除非仲裁裁决 另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚挚、勤苦、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，惊叹基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在召募合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律逼迫力。 管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。 场面和营业场面查阅。