南边中债0-2年国开行债券指数证券投资基金托管左券

南边中债 0-2 年国开行债券指数   证券投资基金托管左券 基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                                                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券                                          目           录                     南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   鉴于南边基金管制股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限 公司，按照干系法律法则的规定具备担任基金管制东谈主的经验和能力,拟召募刊行南边中债 0-   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 干系法律法则的规定具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于南边基金管制股份有限公司拟担任南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金 的基金管制东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资 基金的基金托管东谈主；   为明确南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间 的职权义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有调换的含义；若有拒抗应以基金合 同为准，并依其条件解释。                             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券             第一部分         基金托管左券当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续时间：握续规划   规划范围：基金管制业务、发起成立基金及中国证券监督管制委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时间：握续规划   规划范围：接管公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证奇迹及担 保；代理收付款项；提供看护箱奇迹；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理战略性银行、外 国政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、磋议、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人奇迹；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交易业务；经国 务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。                     南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券     第二部分    基金托管左券的依据、目的和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等考虑法律、 法则(以下简称“法律法则”)、基金合同过火他考虑规定制订。   （二）缔结托管左券的目的   本左券的目的是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值 规划、收益分拨、信息走漏及互相监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老实信用、充分保护基金投资者正当权益的原 则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非文义另有所指，本左券所使用的扫数术语与基金合同的相应术语具有调换含义。                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券  第三部分     基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据考虑法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐表率的，基金管制东谈主应按照基金 托管东谈主要求的神情提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用干系技巧系统，对基 金实践投资是否稳健基金合同对于证券遴荐表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于想法指数要素券过火备选要素券，为更好收场投资规划，还不错投资 于具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的战略性金融债、国债、债券回购、 银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳健中国证监会相 关规定。本基金不投资股票、国债期货、可调度债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中标 的指数要素券过火备选要素券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；本基金每个交易 日日终应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的想法指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制 发布，该指数要素券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市流畅的待偿期 0 至 2 年（包含   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地补救投资范围。   （二）基金托管东谈主根据考虑法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和补救期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中想法指数要素券过火 备选要素券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%，但本基金 追踪想法指数的指数化投资部分不计入本项限定；   （4）本基金管制东谈支配理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金握有一家公司刊行的证 券，不跨越该证券的 10%，但本基金追踪想法指数的指数化投资部分不计入本项限定；   （5）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越该基金钞票净值的 15%； 因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不稳健该比例限定的，基 金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基金管制东谈主 应当在 10 个交易日内进行补救，但中国证监会规定的非常情形除外。法律法则另有规定的， 从其规定。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的考虑约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起始始。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限定。   （三）基金托管东谈主根据考虑法律法则的规定及基金合同的约定，对本左券第十五条第十 一项基金投资禁留步履进行监督。   根据法律法则考虑基金从事的关联交易的规定，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他关键蛮横关系的公司名单过火更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的委果性、竣工性、全面性。基金管制东谈主有 包袱看护委果、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时说明已着名单的变更。若是基金托管东谈主在运作 中严格衔命了监督进程，基金管制东谈主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票亏本的，由基金 管制东谈主承担包袱，基金托管东谈主有权向中国证监会禀报。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实践抑止东谈主或者 与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当稳健基金的投资规划和投资策略，衔命握有东谈主利益优先原则，谨防利益阻碍，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱施行。干系交易必须事前得到基金 托管东谈主的欢喜，并按法律法则给予走漏。关键关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据考虑法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳遴荐的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据商场情况需要 临时补救银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主表现原理，在与交易敌手发生交易                     南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商处置。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调 整的名单初始成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照左券进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交易国法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的亏本。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据考虑法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管制东谈主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法则的规定及基金合同的约定，设立投资 轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据考虑法律法则的规定及基金合同的约定，对基金钞票净值规划、 种种基金份额的基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩阐发数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即禀报中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据考虑法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的通告》等考虑法律法则规定。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。 轨制、流动性风险抑止预案等步履轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述步履轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述步履轨制经董事默契过之后，基金管制东谈主应当 将上述步履轨制以及董事会批准上述步履轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管制东谈主与承销商签订的 销售左券复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的委果、竣工。 化导致基金管制东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 管制东谈主对该风险的放手或谨防措施进行补充和整改，并作念出版面表现。不然，基金托管东谈主经 事前书面示知基金管制东谈主，有权拒却施行其考虑指示。因拒却施行该指示形成基金财产亏本 的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权禀报中国证监会。 大致平素查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的亏本或基 金托管东谈主无法安全看护基金财产的包袱与亏本，由基金管制东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相应法律效率。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流畅受限证券产生的亏本，基金托 管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述亏本。  （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违背法律法 规和基金合同的规定，应实时以书面时势通告基金管制东谈主限期矫正。基金管制东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到通告后应鄙人一责任日前实时查对并以书 面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，表现非法原因及矫正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县项 进行复查, 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易方法仍是成效的 投资指示违背法律、行政法则和其他考虑规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基 金管制东谈主，并禀报中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管制东谈主应在规定时安分回应并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督禀报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供干悉数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键非法步履，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期矫正，并将矫正结果禀报中国证监会。基金管制东谈主无刚直原理，拒却、阻 挠对方根据本左券规定愚弄监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主建议训导仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所见地后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限定、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付 等对投资者权益有关键影响的事项详见招募表现书的规定。                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券    第四部分    基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主规划的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、干系信息走漏 和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未施行或无故延伸施行基金管制东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、基 金合同、本左券过火他考虑规定时，应实时以书面时势通告基金托管东谈主限期矫正。基金托管 东谈主收到通告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面时势给基金管制东谈主发出回函，表现非法原 因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对 通告县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交干系府上以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和委果性，在规定时分 内回应基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键非法步履，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无刚直原理，拒却、阻 挠对方根据本左券规定愚弄监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管制东谈主建议训导仍不改正的，基金管制东谈主应禀报中国证监会。                       南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券             第五部分     基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 如有非常情况两边可另行协商处置。 期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管 理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 握有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等考虑规定后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规定时安分，聘用稳健《中华东谈主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基 金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。                        南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 钞票的支付。      （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主算帐责任，基金 管制东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规定施行。 用由基金管制东谈主负责。 账户的开设、使用的，按考虑规定开设、使用并管制；若无干系规定，则基金托管东谈主应当比 照并苦守上述对于账户开设、使用的规定。      （五）债券托管专户的开设和管制      基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、 银行间商场算帐所股份有限公司的考虑规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公 司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按考虑国法使用并管制。      （七）基金财产投资的考虑有价证据等的看护      基金财产投资的考虑什物证券、银行如期入款存单等有价证据由基金托管东谈主负责妥善 看护，看护证据由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用抑止下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭 失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构实践有用抑止的证券不 承担看护包袱。      （八）与基金财产考虑的关键合同的看护      由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金考虑的关键合同的原件分裂由基金管制东谈主、基                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 金托管东谈主看护。除左券另有规定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金考虑的关键合同期应 保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原 件。关键合同的看护期限为基金合同拒绝后不少于法律法则规定的最低年限。                     南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券          第六部分     指示的发送、说明及施行   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付指示，基金 托管东谈主施行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等考虑事项。基金管制东谈主发送指示 应接纳电子指示或传真或两边共同说明的方式。   （一）电子指示方式总体约定 东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 办理干系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密 码认证的电子指示，均视作基金管制东谈主所为，由此导致的一切效率由基金管制东谈主承担。 毒软件、安设系统安全补丁等合理措施；缔造安全性较高的密码，幸免使用浅陋密码或容易 被他东谈主猜到的密码等；妥善看护客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码闪现等 情况，应实时通告基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的 一切效率，由基金管制东谈主承担。   当电子指示无法平素发送时，两边按传真方式办理干系业务。   （二）基金管制东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主细目基金管制东谈主所发送指示口头一致性的唯独依据。基金管制 东谈主向基金托管东谈主发送授权文献后，应实时电话说明，以保证基金托管东谈主实时查收。 基金管制东谈主应与发送传真后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管东谈主收 到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （三）指示的内容 划拨指示等。 账户府上等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、说明及施行的时分和方法                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   基金管制东谈主发送指示应接纳加密传真方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主两边书面共 同说明的方式。   基金管制东谈主应按照法律法则和基金合同的规定，在其正当的规划权限和交易权限内发 送指示。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。   基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主施行指示留出至少 2 个责任小时。由基金 管制东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出饱胀的划款时分，未准备饱胀资金，以致资 金未能实时到账所形成的亏本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，回应基金管制东谈主的指示说明电话。指 令到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管制东谈主提供的授权文献进行口头相符 的时势审查，实时审慎考证考虑内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的委果性不承担包袱。如有 疑问必须实时通告基金管制东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时施行。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在施行指示时，基金托管资金账户有饱胀的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予施行，但应实时通告基金管制东谈主，由基金管制东谈主审核、查明原因，确 认此交易指示无效。在实时通告后，基金托管东谈主不承担因未施行该指示形成亏本的包袱。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管制东谈主必须实时将指示发送至基金托管东谈主 并进行电话说明，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时分。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予施行，基金管制东谈主说明该指示不予 取消的，资金备足并以通告基金托管东谈主的时分视为指示收到时分，因账户资金余额不足导致 的投资亏本不由基金托管东谈主承担。   （五）基金管制东谈主发送失实指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现指示失实，领导基金管制东谈主改正后再给予施行，若由此形成的延误损 失由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却施行指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法则和其他考虑规定，或者违背 基金合同约定的，应当拒却施行，实时通告基金管制东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易方法仍是成效的指示违背法律、行政法则和其 他考虑规定，或者违背基金合同约定的，应当实时通告基金管制东谈主，由此形成的亏本由基金 管制东谈主承担。   （七）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于其自己原因未能施行或失实施行基金管制东谈主指示以致本基金的利益受                     南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 到毁伤，应在发现后，实时遴选措施给予弥补，给基金份额握有东谈主、基金财产或基金管制东谈主 形成亏本的，对由此形成的凯旋经济亏本负抵偿包袱。   （八）授权通告的变更 托管东谈主。基金管制东谈主需提供书面的变更授权通告文献，在加盖公章后以传真方式或以两边约 定的其他方式发送给基金托管东谈主，同期以电话时势向基金托管东谈主说明。变更授权通告文献在 基金托管东谈主收到干系文献传真件和基金管制东谈主的电话说明时成效。基金管制东谈主在而后三个工 作日内将变更授权通告文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真方式发送基金管制东谈主。基金托管东谈主篡改接收基金管制东谈主指示的东谈主员及考虑方式自基金管 理东谈主电话说明后成效。   （九）其他事项 内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时通告基金管制东谈主。 规、本左券的规定施行基金管制东谈主指示而引起的任何可能发生的亏本，基金托管东谈主不承担任 何包袱。 按照本部分的规定或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主两边书面共同说明的方式施行。                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券             第七部分   交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券规划机构   基金管制东谈主应想象遴荐代理证券买卖的证券规划机构的表率和方法。基金管制东谈主负责 遴荐代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。基金管制 东谈主和被选中的证券规划机构签订录用左券，由基金管制东谈主提前通告基金托管东谈主。基金管制东谈主 应根据考虑规定，在基金的中期禀报和年度禀报中将所选证券规划机构的考虑情况、基金通 过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予走漏，并将上述情况 及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面时势通告基金托 管东谈主。因干系法律法则或交易国法的修改带来的变化以届时有用的法律法则和干系交易国法 为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的 交易成交结果具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上形成基金钞票的亏本，应由基金托管东谈主负责赔 偿基金的亏本；若是因为基金管制东谈主未事前通告基金托管东谈主增多交易单元，以致基金托管东谈主 接收数据不竣工，形成算帐差错的包袱由基金管制东谈主承担；若是因为基金管制东谈主未事前通告 需要单独结算的交易，形成基金财产亏本的由基金管制东谈主承担；若是由于基金管制东谈主违背法 律法则、交易国法的规定进行超买、超卖等原因形成基金投资算帐繁重和风险，基金托管东谈主 发现后应立即通告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处置，由此给基金形成的亏本由基金管制 东谈主承担。   基金管制东谈主应遴选合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱胀的资金头寸用于中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在施行基金管制东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账 户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制 东谈主发送的划款指示，但应实时通告基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分计议基 金托管东谈主的划款处理时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主稳健法 律法则、基金合同、本左券的指示不得拖延或拒却施行。   （1）交易记录的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保证 本日扫数实践交易记录与基金司帐账簿上的交易记录十足一致。若是实践交易记录与司帐账 簿记录不一致，形成基金司帐核算不竣工或不委果，由此给基金形成的亏本由基金管制东谈主承                         南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 担。      （2）资金账目的查对      资金账目按日核实，账实相符。      （3）证券账目的查对      基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易结果后证券账户中证 券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。      （4）什物券账目      什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。      （三）基金申购、赎回及调度业务处理的基本规定 东谈主。基金管制东谈主应付传递的申购、赎回、调度绽开式基金的数据委果性负责。 发送前一绽开日上述考虑数据，并保证干悉数据的准确、竣工。 成效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协商处置处理方式。 基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按考虑规定保存。 责。      为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金算帐的专用账户， 该账户由注册登记机构管制。      （四）绽开式基金申购、赎回和基金调度的资金算帐      基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式。      若是当日基金为净应收款，基金管制东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往钞票托管专户。      基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时通告基金管制 东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管制东谈主承担。      若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划付。若是 指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时分为指示接收时分。因基金托管资金账户没 有饱胀的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金管制东谈主的原因形成，包袱由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。      （五）基金融资、融券      如本基金按国度考虑规定进行融资、融券时，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必         南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 要的协助。                       南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券         第八部分   基金钞票净值规划和司帐核算   （一）基金钞票净值的规划及复核方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   某一类别基金份额净值是指该类别基金钞票净值除以该类基金份额总和后得到的该类 基金份额的钞票净值。种种基金份额的基金份额净值的规划，精准到 0.0001 元，极少点后 第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国度另有规定的，从其规定。   每个估值日规划基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规定走漏。   基金管制东谈主每估值日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和干系法律法则的规定 对外走漏。   （二）基金钞票估值方法和非常情形的处理   （1）交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧细目公允价值。交易所上 市的钞票援手证券，接纳估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃商场上未经补救的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行补救，说明计量日的公允价值；对于不存 在商场行为或商场行为很少的情况下，则接纳估值技巧细目公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金估值的平允性。                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法则的规定或者未能充分怜惜基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据考虑法律法则，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金考虑的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的规划 结果对外给予公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的误差不手脚 基金钞票估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失实，或国度 司帐战略变更、商场国法变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、顺应、合理 的措施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管制东谈主和基金托 管东谈主免除抵偿包袱。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施削弱或放手由此造 成的影响。   （三）基金估值失实的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份 额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的弱点形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到亏本的，弱点的包袱东谈主应当对由于该 估值失实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋亏本按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上呈报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规定施行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易府上灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可抗                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成亏本机，估值失实包袱方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；由于估值失实包袱方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成亏本的，由估值失实包袱方对凯旋亏本承担抵偿 包袱；若估值失实包袱方仍是积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值失实包袱方应付更正的情况向考虑当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的包袱方对考虑当事东谈主的凯旋亏本负责，不合盘曲亏本负责，况兼仅对 估值失实的考虑凯旋当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 包袱方仍应付估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值失实包袱方应抵偿受损方的亏本，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求录用欠妥得利的职权；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其实践亏本的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实补救接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因细目 估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的亏本进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行更正和抵偿 亏本；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向考虑当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现失实时，基金管制东谈主应当立即给予矫正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施谨防亏本进一步扩大。                       南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （四）暂停估值与走漏基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度考虑部门规定的司帐轨制施行。   （六）基金账册的设立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管制东谈主独有时缔造、记录 和看护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净 值的规划和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供委果、竣工的基金财务司帐禀报。月度报表的编制， 基金管制东谈主应于每月晦了后 5 责任日内完成。季度禀报应在每个季度结果之日起 15 个责任 日内编制收场并给予公告；基金中期禀报在司帐年度半年终了后两个月内编制收场并给予公 告；基金年度禀报在司帐年度结果后三个月内编制收场并给予公告。基金合同成效不足 2 个 月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度 禀报完成当日，将考虑禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完 成复核，并将复核结果书面通告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期禀报完成当日，将考虑禀报 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告 基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度禀报完成当日，将考虑禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献往复均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行补救，补救以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金管制东谈主进行书面或电子说明。。 若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                        南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券              第九部分      基金收益分拨   基金收益分拨是指按规定将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应衔命下列原则： 具体分拨有规划详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 收取销售奇迹费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别的每一 基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应方法后对基金收 益分拨原则进行补救，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在规定序论公告。   （二）基金收益分拨有规划的细目、公告与实施 律法则的规定公告。 东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募表现书的规定。                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券               第十部分   基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法则、基金合同的考虑规定进行信息走漏，拟公开披 露的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、《信息走漏办法》、基金合同、过火他 考虑规定进行信息走漏外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守秘。   基金管制东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及本左券规定的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息限定 在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：   （1）非因基金管制东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被走漏、闪现或公开；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主为苦守和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏主要包括基金招募表现书、基金合同、托管左券、基金家具府上概要、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金如期禀报：包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报，以及临时禀报、 澄莹公告、基金份额握有东谈主大会决议、基金投资钞票援手证券的信息走漏、基金投资流畅受 限证券的信息走漏、中国证监会规定的其他信息。基金年度禀报需经稳健《中华东谈主民共和国 证券法》规定的司帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募表现 书的规定进行信息走漏，详见招募表现书的规定。   （四）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏方法   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，老实 信用，严守神秘。基金管制东谈主负责办理与基金考虑的信息走漏事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主给予公布。   基金管制东谈主应当在中国证监会规定的时安分，将应予走漏的基金信息通过中国证监会规 定序论走漏。根据法律法则应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过规定报刊和 基金托管东谈主的互联网网站公开走漏。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金信息：   （1）不可抗力；                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。   按考虑规定须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中规定需要走漏的事项时，按基金合同规定公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时分赢得上述文献的复制件或 复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                        南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券                    第十一部分 基金用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑托管东谈主协商处置。                         南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的基金销售奇迹费年费率 为 0.10%，E 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.15%，I 类基金份额的销售奇迹费年费率为    规划方法如下：    H＝E×年销售奇迹费率÷昔时天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售奇迹费    E 为该类基金份额前一日基金钞票净值    基金销售奇迹费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑托管东谈主协商处置。    本基金按照基金管制东谈主与想法指数许可方所签订的指数使用许可左券中所规定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同成效前的许可使用固定费不列入 基金用度。    指数许可使用费的费率、收取下限、具体规划方法及支付方式请参见招募表现书。    若是指数使用许可左券约定的指数许可使用费的规划方法、费率和支付方式等发生补救， 本基金将接纳补救后的方法或费率规划指数使用费。基金管制东谈主应在招募表现书过火更新中 走漏基金最新适用的方法。    上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据考虑法则及相应左券规定，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 亏本；    （四）本基金运作前产生的干系用度由管制东谈主垫付，运作后由由基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基 金管制东谈主。    （五）基金管制费、托管费和销售奇迹费的复核方法、支付方式和时分    基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、托管费和销售奇迹费等，根据本托管左券                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券 和基金合同的考虑规定进行复核。   基金管制费、托管费和销售奇迹费逐日计提，按月支付由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时考虑托管东谈主协商处置。   （六）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他考虑规定从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给予表现解释，如基金管制东谈主无刚直 原理，基金托管东谈主可拒却支付。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募表现书 的规定。                        南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券      第十二部分 基金份额握有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同成效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。 基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供大肆一个交易日或沿路交易日的基金份额握有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同成效日、基金合同拒绝日 等触及到基金遑急事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额握有东谈主名册，保存期限为不少于法律法则 规定的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应苦守守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金 份额握有东谈主名册，应按考虑法则规定各自承担相应的包袱。                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券        第十三部分 基金考虑文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上。基金管制东谈主和基金托管 东谈主齐应当按规定的期限看护。保存期限不少于法律法则规定的最低年限。   （二）合同档案的设立   基金管制东谈主代表基金签署与基金干系的关键合同文本后，应实时以加密方式将关键合同 传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同文本底本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记录和遑急合同等，承担守秘义务并保存不少于法律法则规定的最低年限。                       南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券         第十四部分 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章终结、被照章肃清或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议成效后 2 日内在规定序论公告。   （6）嘱咐：基金管制东谈主职责拒绝的，基金管制东谈主应妥善看护基金管制业务府上，实时 向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任 基金管制东谈主应实时接收。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金管制东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则规定聘用稳健《中华东谈主民共和 国证券法》规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主考虑的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；                       南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   （3）照章终结、被照章肃清或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议成效后 2 日内在规定序论公告。   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 接收。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则规定聘用稳健《中华东谈主民共和 国证券法》规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计握有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分裂按上述方法进行；   （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金托管东谈主的基 金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定序论上相聚公告。   （三）新任或临时基金管制东谈主接受基金管制或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基 金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的规定赓续履行 干系职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成毁伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在赓续 履行干系职责时间，仍有权按照本合同的规定收取基金管制费或基金托管费。   （四）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡凯旋援用法律 法则或监管国法的部分，如翌日法律法则或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管国法协商一致并提前公告后，可凯旋对 相应内容进行修改和补救，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券              第十五部分 禁留步履   托管左券当事东谈主禁止从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管制东谈主抗击允地对待其管制的不同基金财产。基金托管东谈主抗击允地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担亏本。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金规划过程中任何尚未按法律法则规定的 方式公开走漏的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处, 其高档管制东谈主员和其他从业 东谈主员互相兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或 托管左券的规定进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   （十）法律法则和基金合同禁止的其他步履，以及依照法律、行政法则考虑规定，由中 国证监会规定禁止基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定。                        南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   第十六部分 托管左券的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规定有任何阻碍。   （二）基金托管左券拒绝的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对算帐禀报进行外部审 计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法律见地书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑关键事项须实时公告；基金财产算帐禀报经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规定网站上，并将算帐禀报领导性 公告登载在规定报刊上。                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券             第十七部分 误期包袱   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不稳健约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当分裂对各自的步履 照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带 抵偿包袱。对亏本的抵偿，仅限于凯旋亏本。   （三）当事东谈主误期，给另一方当事东谈主形成亏本的，应就凯旋亏本进行抵偿；给基金钞票 形成亏本的，应就凯旋亏本进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向误期方追偿。 如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而形成的亏本等； 亏本等。   （四）当事东谈主误期，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时遴选必要的措施，力争谨防 亏本的扩大。莫得遴选顺应措施以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非违 约方因谨防亏本扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管左券大致赓续履行的，在最大限定地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本左券。若基金管制东谈主或基金 托管东谈主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必要援手。   （六）由于不可抗力，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、顺应、合理的措施 进行查验，然而未能发现该失实的，由此形成基金财产或基金投资者亏本，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应当免除抵偿包袱。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施放手或减 轻由此形成的影响。                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券            第十八部分 争议处置方式   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、合股处置，协商、合股不可 处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按 照中国外洋经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续赤诚、勤恳、 遵法地履行基金合同和本托管左券规定的义务，怜惜基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                     南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券           第十九部分 托管左券的效力   两边对托管左券的效力约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管左券草案，应经托管 左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，左券当事东谈主两边根据中国证监会 的见地修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为隆重文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管左券的 有用期自其成效之日起至该基金财产算帐禀报报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自成效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券一式六份，左券两边各握二份，上报考虑监管部门两份，每份具有同等法 律效力。                    南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券             第二十部分 其他事项   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、考虑法律法则等规定协商办理。                  南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券        第二十一部分 托管左券的签订 本左券两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 （本页无正文，为《南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金托管左券》署名页） 基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 签订地：中国北京 签订日：　　　　年   月   日