南边中债1-5年国开行债券指数证券投资基金托管协议

南边中债 1-5 年国开行债券指数   证券投资基金托管协议 基金照应东谈主：南边基金照应股份有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                       南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                                                        目         录                    南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议   鉴于南边基金照应股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公 司，按照干系法律法则的规矩具备担任基金照应东谈主的经验和本事，拟召募刊行南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照干系 法律法则的规矩具备担任基金托管东谈主的经验和本事；   鉴于南边基金照应股份有限公司拟担任南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金的 基金照应东谈主，招商银行股份有限公司拟担任南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金的基金照应东谈主和基金托管东谈主之间的 职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有不异的含义，若有差异应以基金合同为准。                          南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                       一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金照应东谈主（也可称钞票照应东谈主） 称号：南边基金照应股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 邮政编码：518017 法定代表东谈主：周易 成立时候：1998 年 3 月 6 日 批准诞祈望关：中国证券监督照应委员会 批准诞生文号：证监基字19984 号 组织方式：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元 存续本事：握续规划 规划范围：基金召募；基金销售；钞票照应以及中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主） 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时候：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织方式：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 252.20 亿元 存续本事：握续规划                    南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议             二、基金托管协议的依据、方针和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作照应办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现 照应办法》（以下简称《信息表现办法》）等关联法律法则、基金合同偏激他关联规矩制订。   （二）缔结托管协议的方针   缔结本协议的方针是明确基金照应东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值计较、收益分派、信息表现及彼此监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金照应东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚挚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。                       南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议             三、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资甩掉、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用圭臬 的，基金照应东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金骨子投 资是否合乎基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。    本基金钞票投资于具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的战略性银行金 融债、国债、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须合乎中国证监会干系规矩。    本基金方向指数为中债-1-5 年国开行债券指数，附庸于中债总指数族分类，该指数身分 券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市畅达的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的债券。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在本质稳妥门径后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调节投资范围。    （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年 （包括 1 年和 5 年）的方向指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票 的 80%；    （2）每个交易日日终应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值的    （4）本基金基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；    （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跨越基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、基金鸿沟变动等基金照应东谈主之外的因素甚至基金不合乎前款所规矩比例甩掉的， 基金照应东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资甩掉。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政法则或者中国证监会规矩不容的其他步履。 者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易的，应当合乎基金的投资规画和投资策略，革职握有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道价钱实施。干系交易必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法则给以表现。要紧关联交易应提交基金照应东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的稳重董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 关联约定。在上述本事内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开动。除上述第 2 条中 第（2）、（6）、（7）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金鸿沟变动等基金照应东谈主 之外的原因导致投资比例不合乎上述规矩的，基金照应东谈主应在 10 个交易日内进行调节。法律 法则另有规矩的，从其规矩。 变更的，本基金可相应调节不容步履和投资比例甩掉规矩，不需经基金份额握有东谈主大会审议。 《基金法》偏激他关联法律法则或监管部门取消上述甩掉的，如适用于本基金，则基金不受 上述甩掉。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金照应东谈主采用 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金照应东谈主应根据法律法则的规矩及《基金 合同》的约定，详情合乎要求的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎关联规矩进行监督。对于不合乎规矩的银                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 行进款，基金托管东谈主不错拒却实施，并文告基金照应东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下规矩： 有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例甩掉;本基金投资于具有基金托管 东谈主经验的吞并生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例统统不得跨越 20%，投 资于不具有基金托管东谈主经验的吞并生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例合 计不得跨越 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资战略，基金照应东谈主本质稳妥门径 后，可相应调节投资组合甩掉的规矩。 位职责、风险戒指标准和监察稽核轨制，切实防守关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期进款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户纳闷、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实本质托管职责。   （1）基金照应东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付本事等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不当形成基金财产亏本的， 由基金照应东谈主负责处置干系纠纷。   （2）基金照应东谈主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的亏本。流动性风险主 要包括基金照应东谈主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成平静基金平常结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支 取而触及的利息亏本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照应东谈主须加强里面风险戒指轨制的开导。如因基金照应东谈主职工职务步履导致基 金财产受到亏本的，需由基金照应东谈主承担由此形成的亏本。   （4）基金照应东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金法》、《运作办 法》等关联法律法则，以及国度关联账户照应、利率照应、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与照应、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照应东谈主应与合乎经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体趋奉协议》），详情《进款协议书》的样式范本。《总体趋奉协议》 和《进款协议书》的样式范本由基金托管东谈主与基金照应东谈主共同约定。                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议   （2）基金托管东谈主依据干系法则对《总体趋奉协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金照应东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款字据的办理方式、 邮寄地址、斟酌东谈主和斟酌电话，以及进款证实书或其他灵验字据在邮寄进程中遗失后，进款 余额的证明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款字据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金照应东谈主应在《进款协议书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （6）基金照应东谈主应在《进款协议书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，照应东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金照应东谈主、基金托管东谈主出具持重书面证明书。变更文告的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定斟酌东谈主变更，应实时加盖公章 书面文告对方。   （7）基金照应东谈主应在《进款协议书》中规矩，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照应东谈主应当依据基金照应东谈主与进款银行签订的《总体 趋奉协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照应东谈主应在《存 款协议书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款字据（下称 “进款字据”），该进款字据为基金进款证明或到期支款的灵验字据，且对应每笔进款仅能开 具独一进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款字据复                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定斟酌东谈主；若进款银行分支机构代为防守进款字据的，由进款银行分支机构指定管帐主 管传真一份进款字据复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄进程中遗失的，由基金照应东谈主向进款银行建议补办苦求，基金照应东谈主应 督促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金照应东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照应东谈主应在《进款协议书》中规矩，对于存期跨越 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定斟酌东谈主。   （4）到期兑付   基金照应东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东谈主电话筹办。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行证明进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金照应东谈主与存 款银行斟酌进款到账时候及利息补付事宜。基金照应东谈主应将斟酌收尾见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金照应东谈主。   基金照应东谈主应在《进款协议书》中规矩，进款字据在邮寄进程中遗失的，进款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款字据复印件上加盖公章并出具干系诠释注解文献后，与 进款银行指定管帐主管电话证明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按原协议约定利率和骨子延期天数支付延期利息。   若是在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性照应的需要等原因， 基金照应东谈主不错提前支取一皆或部分资金。                    南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议   提前支取的具体事项按照基金照应东谈主与进款银行签订的《进款协议书》实施。   基金托管东谈主发现基金照应东谈主在进行进款投资时有违背关联法律法则的规矩及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面方式文告基金照应东谈主在 10 个责任日内改良。基金照应东谈主对基金 托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个责任日内改良的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。基金托 管东谈主发现基金照应东谈主有要紧违法步履，应立即呈文中国证监会，同期文告基金照应东谈主在 10 个 责任日内改良或拒却结算，若因基金照应东谈主拒乌有施形成基金财产亏本的，干系亏本由基金 照应东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金照应东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金照应东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业圭臬的、经谨慎采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金照应东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的亏本应由基金照应东谈主承担。基金照应东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金照应东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续本事基金照应东谈主不错调节交易敌手名单，但 应将调节收尾至少提前一个责任日书面文告基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据市集需要临时调节银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处置。   基金照应东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易法律解释进行交易，并负 责处置因交易敌手不本质合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金照应东谈主详情的时候 内仍未承担爽约包袱偏激他干系法律包袱的，基金照应东谈主不错对相应亏本先行给以承担，然 后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同本质情况进行监 督。如基金托管东谈主过后发现基金照应东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金照应东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   （五）基金照应东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，考究评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤奋守法的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律法则及监管机构的 干系规矩。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、种种基金份额净值计较、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系信息表现、基                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照应东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管协议的规矩，应实时以电话、邮件或书面指示等方式文告基金照应东谈主 限期改良。 基金照应东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照应东谈主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金照应东谈主应以书面方式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及改良期限。在上述规矩 期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照应东谈主改正。基金照应东谈主对基 金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （八）基金照应东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金照应东谈主应在规矩时 间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金照应东谈主应积极配 合提供干系数据纳闷和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照应东谈主依据交易门径也曾奏效的指示违背法律、行政法则 和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金照应东谈主实时改良，由此形成 的亏本由基金照应东谈主承担，托管东谈主在本质其文告义务后，给以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金照应东谈主有要紧违法步履，应实时呈文中国证监会，同期文告 基金照应东谈主限期改良。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施本事，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合甩掉、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施要求、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的规矩。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议            四、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照应东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照应东谈主 计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金照应东谈主指示办理计帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照应东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未 实施或无故延伸实施基金照应东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管协议偏激他关联规矩时，应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主 收到书面文告后应不才一责任日前实时查对并以书面方式给基金照应东谈主发出回函，诠释违法 原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照应东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照应东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金照应东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在规矩 时候内回应并改正，或就基金照应东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关纳闷以供基金照应东谈主核查托管财产的完满性和确切性。   （四）基金照应东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时呈文中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期改良，并将改良收尾呈文中国证监会。                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                  五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 经基金照应东谈主的正派指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 骨子灵验戒指下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主防守本事的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的包袱。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 照应东谈主采选标准进行催收，基金照应东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏本。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金钞票偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等 本协议当事东谈主外第三方的诈骗、核定、纰缪或歇业等原因给基金钞票形成的亏本等不承担责 任。   （二）基金召募本事及召募资金的验资 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金照应东谈主应将属于基金财产的一皆 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时候内，基金照应东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照应                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 户”），防守基金的银行进款，并根据基金照应东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“南 方中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照应 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照应东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金照应东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐责任，基金 照应东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的规矩实施。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按关联规矩开立、使用并照应；若无干系规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管账户的开设和照应   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金财产投资的关联有价字据等的防守   基金财产投资的关联什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单子营业中心的代防守库，什物防守字据由基金托管东谈主握有。什物证 券等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照应东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 述存放机构及基金托管东谈主除外机构骨子灵验戒指的有价字据不承担防守包袱。   （七）与基金财产关联的要紧合同的防守   由基金照应东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件折柳由基金照应东谈主、 基金托管东谈主防守。除本协议另有规矩外，基金照应东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同应保证基金照应东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金照应东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金照应东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金照应东谈主 负责。要紧合同的防守期限为基金合同拆开后不少于法律法则规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金照应东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金照应东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                 六、指示的发送、证明及实施   基金照应东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东谈主实施基金照应东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。对发送指示东谈主员的授权 方式、指示内容、指示发送和证明方式偏激他干系事项应当按照本部分的规矩或其他基金管 理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同证明的方式实施。   基金照应东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照应东谈主发送的电子指示（禁受电子报文传送的电子指示、网上托管 银行照应东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预 先设定的业务法律解释自动产生的电子指示）。照应东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基 金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日 期等。启用函应加盖基金照应东谈主公司公章。   （一）基金照应东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权文告的内容：基金照应东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权文告（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文告的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权文告应加盖基金照应东谈主公司公章并写明奏效时候。基金照应东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权文告，同期电话文告基 金托管东谈主。授权文告经基金照应东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金照应东谈主和基金托管东谈主 认同的方式证明后，于授权文告载明的奏效时候奏效。基金照应东谈主在而后三个责任日内将授 权文告的蓝本送交基金托管东谈主。授权文告书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以 基金托管东谈主收到的传真为准。   基金照应东谈主和基金托管东谈主对授权文告负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 干系操作主谈主员除外的任何东谈主闪现，但法律法则规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在照应本基金时，基金照应东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金照应东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证明及实施的时候和门径 限和交易权限内依照授权文告的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金照应东谈主认同的方式 向基金托管东谈主发送。基金照应东谈主在发送指示时，应确保干系出款账户有富有的资金余额，并 为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时候。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金照应东谈主应与基金托管东谈主证明已完成交易单元和 激动代码建立后方可进行。   对于银行间业务，基金照应东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 至基金托管东谈主。基金照应东谈主应与基金托管东谈主证明基金托管东谈主已完成文凭和权限建立后方可进 行本基金的银行间交易。   对于指定时候出款的交易指示，基金照应东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金照应东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 得基金托管东谈主证明该指示已告捷采纳之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权文告”发出 的指示，基金照应东谈主不得否定其遵循。 考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规如期限内实时实施。   在指示未实施的前提下，若基金照应东谈主铲除指示，基金照应东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话文告基金托管东谈主。   （四）基金照应东谈主发送错误指示的情形和处理门径 能辨识或要素不全导致无法实施等情形。 停指示的实施并要求基金照应东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要求基金照应东谈主提供干系交 易字据、合同或其他灵验管帐纳闷，以确保基金托管东谈主有富有的纳闷来判断指示的灵验性。 基金托管东谈主待收皆干系纳闷并判断指示灵验后再行开动实施指示。基金照应东谈主应在合理时候 内补充干系纳闷，并给基金托管东谈主预留必要的实施时候，不然基金托管东谈主对因此形成的延误 不承担包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金照应东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他关联法律法则的规矩时，应暂缓实施指示，并实时文告基金照应东谈主，基金 照应东谈主收到文告后应实时查对并改良；如干系交易已奏效，则应文告基金照应东谈主在 10 个责任 日内改良，并呈文中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在事 后本质了对基金照应东谈主的文告以及向中国证监会的呈文义务后，即视为统统本质了其投资监 督职责。对于基金照应东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关联法律 法则的规矩形成基金财产亏本的，由基金照应东谈主承担一皆包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金照应东谈主指示实施的处理方法   对于基金照应东谈主的灵验指示和文告，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述错误 ，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延实施，不然应就基金或基金照应东谈主由此 产生的亏本负补偿包袱。   除因有益或纰缪甚至基金、基金照应东谈主的利益受到挫伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 实施基金照应东谈主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金照应东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金照应东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发出加盖基金照应东谈主公司 公章的书面变更文告，同期电话文告基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告，经基金照应东谈主与基金 托管东谈主以电话方式或其他基金照应东谈主和基金托管东谈主认同的方式证明后，于授权文告载明的生 效时候奏效，同期原授权文告失效。基金照应东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更文告的 蓝本送交基金托管东谈主。变更文告书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换采纳基金照应东谈主指示的东谈主员，应提前文告基金照应东谈主。   （八）指示的防守   指示若以传真方式发出，则蓝本由基金照应东谈主防守，基金托管东谈主防守指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）干系包袱   对基金照应东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所形成的亏本由基金照应东谈主承担。因基金照应东谈主原因形成的传输不足时、未能留出富有实施 时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示证明甚至资金未能实时计帐或交易失败所形成的亏本 由基金照应东谈主承担。基金托管东谈主正确乎施基金照应东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏本的， 基金托管东谈主不承担任何方式的包袱。在平常业务受理渠谈和指示规矩的时候内，因基金托管 东谈主原因形成未能实时或正确乎施正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主喜悦担 相应的包袱，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议干系规矩本质方式审核职责，若是基金照应东谈主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权文告等情形，基金托管东谈主不承担因实施关联指示 或拒却实施关联指示而给基金照应东谈主或基金钞票或任何第三方带来的亏本，一皆包袱由基金 照应东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽方式审核义求实施指示而形成亏本的情形除外。                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                   七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券规划机构   基金照应东谈主应联想采用代理证券买卖的证券规划机构的圭臬和门径，并按照关联合同和 规矩利用基金财产投资职权而喜悦担的义务，包括但不限于采用经纪商及投资方向等。基金 照应东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金照应东谈主和被选中的证券规划机构签订录用协议，基金照应东谈主应提前文告基金托管东谈主，并 将交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求采纳结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券规划机构托福。基金照应东谈主应根据关联规矩，在基金的中期 呈文和年度呈文中将所选证券规划机构的关联情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等给以表现，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面方式文告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金照应东谈主和基金托管东谈主在录用财产场内计帐交收及干系风险戒指方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算规矩》的要求实施。   （三）基金申购、赎回和转换业务处理的基本规矩 基金照应东谈主应付传递的申购、赎回、转换洞开式基金的数据确切性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照应东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述关联数据，并保证干系数据的准确、完满。 管东谈主发送关联数据，如因多样原因，该系统无法平常发送，两边可协商处置处理方式。基金 照应东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联规矩保存。 行。不然，由基金照应东谈主承担相应的包袱。   为平静申购、赎回、转换及分成资金汇划的需要，由基金照应东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由注册登记机构照应。 账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告 基金照应东谈主采选标准进行催收，由此形成基金亏本的，基金照应东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的亏本。                    南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议   划付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有富有的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得富有的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担包袱， 包袱由基金照应东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金照应东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、采纳和证明方式等与投资指示不异。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算革职“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金照应东谈主提供稳妥方式，便于基金照应东谈主进行查询和账 务照应。当存在资金账户净应收额时，基金照应东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户 划往基金资金账户，基金照应东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询收尾；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金照应东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 计帐账户，基金照应东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询收尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有富有的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得富有的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时文告基 金照应东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金照应东谈主的原因形成，包袱由基金照应东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 规矩在中国证监会规矩引子上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。   （六）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的规矩或其他基金照应东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同证明的方式实施。                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议               八、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日种种基金份额的基金钞票净值除以估值日该类基金份额总额， 基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其 规矩。   基金照应东谈主每个估值日计较基金钞票净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规矩表现。   基金照应东谈主每个估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、种种基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。 基金的基金管帐包袱方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一请安见的，按照基金照应东谈主对基金钞票净值的计 算收尾对外给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金照应东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金照应东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金照应东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，折柳独迅速建立、纪录和防守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金照应东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照应东谈主编制的基金财务报表后，进行稳重的复核。查对不符时， 应实时文告基金照应东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据统和洽致。                    南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议   基金照应东谈主在每个季度实现之日起 15 个责任日内完成季度呈文编制并公告；在上半年结 束之日起两个月内完成基金中期呈文的编制；在每年实现之日起三个月内完成年度呈文编制 并公告。   基金托管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度关联规矩为准。基金年度呈文的财务管帐呈文应当经过 审计。基金合同奏效不足两个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年 度呈文。   （七）在有需要时，基金照应东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制收尾。   （八）实施侧袋机制本事的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议               九、基金收益分派 基金照应东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                 十、基金信息表现   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金照应东谈主应按法律法则、基金合同的关联规矩进行信息表现，拟公开披 露的信息在公开表现之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息表现办法》偏激他有 关规矩进行信息表现外，基金照应东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回 的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金照应东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金产物纳闷摘抄、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金钞票净值、种种基金份额 净值、基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期呈文（包括基金年度呈文、 基金中期呈文和基金季度呈文）、临时呈文、澄莹公告、基金份额握有东谈主大会方案、中国证监 会规矩的其他信息。基金年度呈文需经合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所 审计后，方可表现。   （三）实施侧袋机制本事的信息表现   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释 书的规矩进行信息表现，详见招募诠释书的规矩。   （四）基金托管东谈主和基金照应东谈主在信息表现中的职责和信息表现门径   基金托管东谈主和基金照应东谈主在信息表现进程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，诚挚 信用，严守私密。基金照应东谈主负责办理与基金关联的信息表现事宜，对于根据干系法律法则 和基金合同规矩的需要由基金托管东谈主复核的信息表现文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金照应东谈主给以公布。   基金照应东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其本质按照法定方式和限时表现 的义务。   基金照应东谈主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予表现的基金信息通过中国证监会规 定引子表现。根据法律法则应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主在规矩引子公开披 露。   当出现下述情况时，基金照应东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表现基金干系信息：   (1)因不可抗力甚至基金照应东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   (2)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)占基金十分比例的投资品种的估值出现要紧更正，而基金照应东谈主为保障投资东谈主的利益，                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 决定延伸估值；   （4）出现基金照应东谈主觉得属于会导致基金照应东谈主不成出售或评估基金钞票的进犯事故的 任何情况；   （5）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的情况。   按关联规矩须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金照应东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金照应东谈主公告。发生基金合同中规矩需要表现的事项时，按基金合同规矩公布。   照章必须表现的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供公众查阅、复制。                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议               十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议              十二、基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照应东谈主的指示编制和防守，基金照应东谈主和基金 托管东谈主应折柳防守基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法则规矩的最低年限。如不成妥 善防守，则按干系法律法则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年报前，基金照应东谈主应将关联纳闷送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其果然切性、准确性和完满性。基金照应东谈主和托管东谈主不得 将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守密义务。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金照应东谈主应保存基金财产照应业务步履的纪录、账册、报表和其他干系纳闷。基金托 管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系纳闷。基金照应东谈主和基金托管 东谈主都应当按规矩的期限防守。保存期限不少于法律法则规矩的最低年限。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照应东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主采纳相应 文献。   （四）基金照应东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易纪录和枢纽合同等，承担守密义务并保存不少于法律法则规矩的最低年限。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议            十四、基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照应东谈主职责拆开后，仍应妥善防守基金照应业务纳闷，保证不作念出对基金份 额握有东谈主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金照应东谈主或临时基金照应东谈主实时办理基金照应 业务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金照应东谈主或临时基金照应东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责拆开后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务纳闷，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金照应东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                    南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                   十五、不容步履   本协议当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金照应东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金照应东谈主不公道地对待其照应的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金照应东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金照应东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担亏本。   （五）基金照应东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和照应进程中任何尚未按法律法则 规矩的方式公开表现的信息。   （六）基金照应东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照应东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不稳重，其高档照应东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金照应东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的规矩进行责罚的除外。   （九）法律法则和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法则关联规矩，由中 国证监会规矩不容基金照应东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                    南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议           十六、托管协议的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更门径   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。   （二）基金托管协议拆开的情形 月内无其他稳妥的托管机构连系其原有职权义务； 月内无其他稳妥的基金照应公司连系其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金照应东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                 十七、爽约包袱   （一）基金照应东谈主、基金托管东谈主不本质本协议或本质本协议不合乎约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金照应东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的进程中，违背《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当折柳对各自的步履依 法承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当根据各自的 罪戾进度对由此形成的成功亏本折柳承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏本的，应就成功亏本进行赔 偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向爽约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 而形成的亏本等； 的亏本等； 通信故障、电力故障、计较机病毒抨击偏激它不测事故，所导致的亏本等。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采选必要的标准，奋发 谢绝亏本的扩大。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管协议或者赓续本质的，在最大限定地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金照应东谈主和基金托管东谈主应当赓续本质本协议。若基金照应东谈主或基金 托管东谈主因本质本协议而被告状，另一方应提供合理的必要撑握。   （六）由于基金照应东谈主、基金托管东谈主不可戒指的因素导致业务出现差错，基金照应东谈主和 基金托管东谈主天然也曾采选必要、稳妥、合理的标准进行检查，可是未能发现错误的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏本，基金照应东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金照应东谈主和基金 托管东谈主应积极采选必要的标准收缩或摒除由此形成的影响。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                十八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院 ，按照届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲 裁场合为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理本事，两边当事东谈主应信守基金照应东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、勤奋、 守法地本质基金合同和本托管协议规矩的义务，注意基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                十九、托管协议的遵循   两边对托管协议的遵循约定如下：   （一）基金照应东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的见地修改并持重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为持重文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的 灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金照应东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金照应东谈主应给以配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关联法律法则等规矩协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议                  附件：托管银行证券资金结算规矩   钞票托管东谈主和钞票照应东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防守结算 风险，标准结算步履，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的包袱，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算照应办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东谈主照应法律解释》等关联法律法则、部 门规矩及干系业务法律解释，钞票照应东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以 下简称“结算公司”）多边净额结算业务干系事宜规矩如下：   第一条    钞票托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会偏激他干系部门核准具 备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以偏激他与结算公司结算业务干系的托管业务资 格的生意银行；钞票照应东谈主系经中国证监会、中国保监会批准诞生的证券公司、基金照应公 司、保障公司、保障钞票照应公司等投资照应机构。   第二条    钞票照应东谈主照应并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的合乎多边 净额结算要求的证券交易，采选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等）      ，应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票照应东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的计帐收尾，按时本质交收义 务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收包袱。   第三条    钞票照应东谈主和钞票托管东谈主同意恪守结算公司制定的业务法律解释。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票照应东谈主之间证券和资金 的二级计帐交收。   第五条    钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐收尾，按照结算业务法律解释，与结算公司 完成最终不可铲除的证券与资金交收处理；同期在规矩时限内，与钞票照应东谈主完成不可铲除 的证券、资金交收处理。   第六条    钞票照应东谈主照应钞票交收爽约应革职谁罪戾谁补偿的原则。   （一）因钞票照应东谈主头寸匡算错误等钞票照应东谈主原因导致的交收爽约骨子亏本，由钞票 照应东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作错误等钞票托管东谈主原因导致的交收爽约骨子亏本，由钞票托管 东谈主承担。                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议   （三）由第三方罪戾导致的交收爽约亏本，按照最猛进度保护钞票照应东谈主照应托管钞票 握有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。   除依据干系法律法则和本规矩约定外，钞票托管东谈主不得私自动用钞票照应东谈主照应托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私自动用钞票照应东谈主照应托管钞票的证券和资金 形成亏本的，应当对钞票照应东谈主照应钞票及钞票照应东谈主遭受的骨子亏本承担补偿包袱。钞票 托管东谈主私自动用钞票照应东谈主照应托管钞票的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益 归于托管钞票，且钞票照应东谈主不承担任何干系用度。   若钞票照应东谈主罪戾且利用自有资金或按照中国证监会规矩使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的骨子亏本由钞票照应东谈主承担。   第七条    钞票托管东谈主按照结算公司的规矩，以钞票托管东谈主自己口头向结算公司苦求开立 干捆绑算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务规矩应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务法律解释，钞票托管东谈主照章向钞票照应东谈主照应钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度调节按照结算公司法律解释以及钞票照应东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定实施。   若钞票照应东谈主照应钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于规矩时候内补足款项。   第九条    钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票照应东谈主照应钞票支付。   第十条   钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交收尾计较的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，折柳用以计较钞票照应东谈主照应钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票照应东谈主当日交易计帐收尾。钞票托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管钞票的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金 应实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票照应东谈主疏导。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据计较的钞票照应东谈主 T 日交易 计帐收尾，完成钞票照应东谈主照应钞票资金、证券的交收。   第十二条    钞票照应东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 通，但钞票照应东谈主不得因此拒却本质或延伸本质当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托 管东谈主计帐差错的，钞票托管东谈主应给以更正并补偿托管钞票及钞票照应东谈主骨子亏本；若经核实， 确属结算公司计帐差错的，钞票照应东谈主应配结伙产托管东谈主与结算公司疏导。若因钞票照应东谈主 在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚至钞票托管东谈主采纳计帐数据不完满不正确， 形成计帐差错的，包袱由钞票照应东谈主承担。   第十三条　为确保钞票托管东谈主与结算公司的平常交收，不影响钞票托管东谈主通盘托管钞票 的平常运作，平常情况下，交易日（T 日）日终钞票照应东谈主应保证其照应的各托管钞票资金账 户有富有的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若钞票照应东谈主照应钞票资金账户 T 日余额无法平静 T+1 日交收要求时，钞票 照应东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票照应东谈主未按本规矩第十四左券定时限补足透支金额，其步履组成钞票管 理东谈主资金交收爽约，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票照应东谈主应给以配合：   （一）钞票照应东谈主应在不晚于结算公司规矩的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内十分于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价计较）手脚交 收践约担保物。钞票照应东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行详情干系证券手脚交收履 约担保物，并实时书面文告钞票照应东谈主。钞票照应东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定错误的， 干系包袱由钞票照应东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司苦求，由结算公司协助将干系交收践约担保物给以冻结，钞票 照应东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等触及钞票托管东谈主、钞票照应东谈主及录用东谈主或受托东谈主的托管钞票，资 产照应东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票照应东谈主录用东谈主或受托东谈主证明。录用东谈主或受托 东谈主与钞票托管东谈主、钞票照应东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为确 认）。   （二）钞票照应东谈主于 T+2 日在结算公司规矩时候前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司苦求销毁对干系证券的冻结；不然，钞票照应东谈主应配结伙产托管东谈主对冻结证券给以处 置，如钞票照应东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面文告钞票管 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应领先用于完成交收，不足                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 部分钞票照应东谈主实时补足。   第十六条   钞票照应东谈主清醒并证明，钞票照应东谈主照应钞票顶用于融资回购的债券将手脚 钞票托管东谈主干捆绑算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票照应东谈主债券回购 交收爽约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面文告钞票照应东谈主。钞票照应东谈主应 就债券回购交收爽约后结算公司对证押券的处置以及钞票照应东谈主录用东谈主或受托东谈主所喜悦担的 录用债券投资风险，预先书面见告钞票照应东谈主录用东谈主或受托东谈主，并由钞票照应东谈主录用东谈主或受 托东谈主署名证明。录用东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票照应东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有干系内容的，视为证明。   第十七条　由于钞票照应东谈主原因，其照应钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收爽约步履的，钞票托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关爽约金的圭臬向钞票照应东谈主收取爽约金。钞票照应东谈主须在两个交易日内补足干系证券偏激 权益。钞票照应东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司干系业务法律解释进行处理，由此 产生的骨子亏本由钞票照应东谈主承担，收益归托管钞票通盘。   第十八条   因钞票照应东谈主原因发生资金交收爽约时，钞票托管东谈主照章采选以下风险照应 标准，但须提前书面文告钞票照应东谈主：   （一） 按照结算公司圭臬计收爽约资金的利息和爽约金；   （二） 按结算公司圭臬调高钞票照应东谈主照应钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 呈文监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务法律解释向结算公司申报暂停钞票照应东谈主的干捆绑算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采选的其他标准。   第十九条　如因钞票照应东谈主原因形成钞票托管东谈主对结算公司出现爽约情形时，结算公司 实施干系风险照应标准激勉的成果由钞票照应东谈主自行承担，由此形成钞票照应东谈主照应钞票及 钞票托管东谈主骨子亏本，钞票照应东谈主应负责补偿。   如因钞票托管东谈主原因形成未实时将钞票照应东谈主应收资金支付给钞票照应东谈主或未实时录用 证券登记结算机构将钞票照应东谈主应收证券划付到钞票照应东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票照应东谈主承担爽约包袱；如因钞票托管东谈主原因形成对结算公司交收爽约的，相应成果由资 产托管东谈主承担。以上形成的托管钞票及钞票照应东谈主的骨子亏本，钞票托管东谈主应负责补偿。   第二十条   本规矩任何一方未能按本规矩的约定本质各项义务均将被视为爽约，除法律 法则或结算公司业务法律解释另有规矩，或本规矩另有约定外，爽约方喜悦担因其爽约步履给对 方和托管钞票形成的骨子亏本。如两边均有爽约情形，则根据骨子情况由两边折柳承担各自                     南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管协议 应负的爽约包袱。   第二十一条    若是协议的一方或两边因不可抗力不成本质本规矩时，可根据不可抗力的 影响部分或一皆免除包袱。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票照应东谈主不成预思、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成本质本规矩时，应实时文告对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的诠释注解，并采选稳妥标准谢绝亏本的扩大。   第二十二条    本规矩适用于目下及以后由钞票照应东谈主照应、钞票托管东谈主托管的通盘业务 品种。   第二十三条    本规矩灵验本事，若因法律法则、结算公司业务法律解释发生变化导致本规矩 的内容与届时灵验的法律法则、业务法律解释的规矩不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业 务法律解释的规矩和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务法律解释和上述协 议对本规矩进行相应的修改和补充。