ST先河: 对于公司及谈论方收到《行政处罚决定书》的公告内容纲领

（原标题：对于公司及谈论方收到《行政处罚决定书》的公告）

证券代码：300137 证券简称：ST先河 公告编号：2024-083

河北先河环保科技股份有限公司对于公司及谈论方收到《行政处罚决定书》的公告

一、基本情况 2024年 6月，公司收到中国证券监督料理委员会（以下简称“证监会”）下发的《立案奉告书》，因公司涉嫌信息泄露作恶非法，证监会决定对公司立案。 2024年 8月，公司收到控股推动青岛清利新动力有限公司（以下简称“清利新动力”）、第一大推动李玉国先生和前实质适度东说念办法菊军先生呈报，清利新动力、李玉国先生和张菊军先生于 2024年 8月 19日收到证监会下发的《立案奉告书》，因涉嫌信息泄露作恶非法，证监会决定对清利新动力、李玉国和张菊军进行立案。 2024年 11月 8日，公司收到中国证券监督料理委员会河北监管局（以下简称“河北监管局”）下发的《行政处罚事前奉告书》。同日，公司收到清利新动力、李玉国先生、时任董事、总司理陈荣强先生和时任董事会布告、财务总监沈超先生呈报，清利新动力、李玉国先生、陈荣强先生和沈超先生于 2024年 11月 8日分辩收到河北监管局下发的《行政处罚事前奉告书》。 2024年 11月 29日，公司收到河北监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2024〕16号）。同日，公司收到清利新动力、李玉国先生、陈荣强先生和沈超先生呈报，清利新动力、李玉国先生、陈荣强先生和沈超先生于 2024年 11月 29日分辩收到河北监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2024〕22号、〔2024〕23号、〔2024〕20号、〔2024〕18号）。

二、《行政处罚决定书》的具体内容 （一）《行政处罚决定书》（〔2024〕16号）的具体内容 依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的谈论限定，我局对先河环保信息泄露作恶非法行动进行了立案访问、审理，并照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权力。当事东说念主进行了论说和辩说，但未条目听证。本案现已访问、审理赶走。 经查明，先河环保存在以下作恶事实： 1. 公司泄露的 2022年年度答复存在失实记录 2022岁首，先河环保将母公司及统一报表鸿沟内河北正茂生态环境科技有限公司、河北正态环境检测有限公司、河北正达环保技艺干事有限公司、河北先进环保产业改进中心有限公司、四川先河环保科技有限公司、四川久环环境技艺有限包袱公司等 6家子公司的 2021年年终奖，于 2022年计提并跨期计入 2022年的资本用度。2022年末，先河环保在未对 2021年年终奖跨期计发问题进行调动的情况下，又将母公司及上述 6家统一报表鸿沟内子公司的 2022年年终奖计入 2022年资本用度。2023年 4月 26日，先河环保公告泄露 2022年年度答复。先河环保上述将 2021年、2022年年终奖均在 2022年计提并计入 2022年资本用度的行动，违背《企业管帐准则——基本准则（2014年修正）》第九条、第十九条以及《企业管帐准则第 28号——管帐策略、管帐猜想变更和缝隙调动》第十二条的限定，虚增 2022年资本用度 4,380.40万元，虚减 2022年利润总和4,380.40万元，虚减金额占当期利润总和的 31.89%，导致先河环保泄露的 2022年年度答复中的利润总和数据存在失实记录。 2. 未按限定泄露投资结构性入款产物事项 2022年 1月 25日至 2023年 1月 30日，先河环保使用资金购买、合手有银行结构性入款产物。其中，2022年 4月 18日、26日，合手有银行结构性入款最高余额达 44,000万元，占公司 2021年末经审计净钞票的 20.73%。时期，先河环保未泄露上述投资结构性入款产物事项。 上述作恶事实，有究诘笔录、银行活水、来往合同、公司公告等把柄阐述。 先河环保泄露的 2022年年度答复存在失实记录的行动，违背《证券法》第七十八条第二款限定，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述的作恶行动。先河环保未按限定泄露投资结构性入款产物事项的行动，违背《证券法》第七十八条第一款和第八十条第一款、第二款第三项限定，组成《证券法》第一百九十七条第一款所述的作恶行动。 根据当事东说念主作恶行动的事实、性质、情节与社会危害过程，我局决定： 1. 对先河环保泄露的 2022年年度答复存在失实记录事项，依据《证券法》第一百九十七条第二款的限定，对河北先河环保科技股份有限公司责令改正，给以劝诫，并处以 140万元罚金。 2. 对先河环保未按限定泄露投资结构性入款产物事项，依据《证券法》第一百九十七条第一款的限定，对河北先河环保科技股份有限公司责令改正，给以劝诫，并处以 50万元罚金。 详细上述两项，对河北先河环保科技股份有限公司责令改正，给以劝诫，并处以 190万元罚金。

（二）《行政处罚决定书》（〔2024〕22号）的具体内容 依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的谈论限定，我局对青岛清利信息泄露作恶非法行动进行了立案访问、审理，并照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权力。当事东说念主未建酌量说、辩说认识，也未条目听证。本案现已访问、审理赶走。 经查明，青岛清利存在以下作恶事实： 1. 泄露的《详式权益变动答覆信》中“信息泄露义务东说念主控股推动和实质适度东说念主基本情况”部分存在失实记录 2022年 5月 30日，青岛清利手脚信息泄露义务东说念主通过河北先河环保科技股份有限公司（以下简称先河环保）泄露《河北先河环保科技股份有限公司详式权益变动答覆信》（以下简称《详式权益变动答覆信》，公告编号：2022-022），称先河环保原控股推动、实质适度东说念主李玉国于 2022年 5月 27日通过巨额来往形态向青岛清利转让了 5,667,480股先河环保股份，且将其合手有的先河环保51,869,478股股份表决权交付给青岛清利驾驭。青岛清利统统适度先河环保57,536,958股股份表决权，成为先河环保控股推动。张菊军曲折合手有青岛清利 51%的股权，为青岛清利的实质适度东说念主。经查，王光泽通过适度青岛清利公章证照和财务账簿等中枢府上，经上海光和买卖有限公司和中晖控股集团有限公司适度青岛清利 49%的股权，筹措青岛清利收购先河环保的主要资金等形态，对青岛清利施加首要影响，并大要实质主管青岛清利的行动。《详式权益变动答覆信》中“信息泄露义务东说念主控股推动和实质适度东说念主基本情况”泄露的信息与上述情况不符。 2. 泄露的《详式权益变动答覆信》中“本次权益变动谈论合同的主要内容”部分存在首要遗漏 2022年 5月 30日，青岛清利在《详式权益变动答覆信》中泄露了《股份转让和表决权交付框架合同》《表决权交付合同》及《股份转让和表决权交付之补充合同》3份合同的主要内容。经查，2022年 4月 6日至 5月 4日历间，就收购先河环保事宜，青岛清利与李玉国除上述 3份合同外，还签署了《股份转让意向合同》《股份转让意向合同之补充合同》《股份转让意向合同之补充合同（二）》《股份转让和表决权交付之补充合同（二）》《股份转让和表决权交付之补充合同（三）》等 5份合同。前述 5份合同对股份转让价钱和表决权交付事项进行了补充商定。青岛清利泄露的《详式权益变动答覆信》未泄露上述 5份合同内容。 青岛清利上述行动，违背了《证券法》第七十八条第二款限定，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述作恶行动。 根据当事东说念主作恶行动的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《证券法》第一百九十七条第二款，我局决定：对青岛清利新动力有限公司责令改正，给以劝诫，并处以 150万元罚金。

（三）《行政处罚决定书》（〔2024〕23号）的具体内容 依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的谈论限定，我局对李玉国信息泄露作恶非法行动进行了立案访问、审理，并照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权力。当事东说念主进行了论说和辩说，但未条目听证。本案现已访问、审理赶走。 经查明，李玉国存在以下作恶事实： 2022年 5月 30日，李玉国手脚信息泄露义务东说念主通过先河环保泄露《河北先河环保科技股份有限公司简式权益变动答覆信》（以下简称《简式权益变动答覆信》），泄露了《股份转让和表决权交付框架合同》《表决权交付合同》《股份转让和表决权交付之补充合同》3份合同签署情况。经查，2022年 4月 6日至 5月 4日历间，就收购先河环保事宜，李玉国与青岛清利新动力有限公司除上述 3份合同外，还签署了《股份转让意向合同》《股份转让意向合同之补充合同》《股份转让意向合同之补充合同（二）》《股份转让和表决权交付之补充合同（二）》《股份转让和表决权交付之补充合同（三）》等 5份合同。前述 5份合同对股份转让价钱和表决权交付事项进行了补充商定。李玉国泄露的《简式权益变动答覆信》未泄露上述 5份合同，存在首要遗漏。 根据当事东说念主作恶行动的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《证券法》第一百九十七条第二款，我局决定：对李玉国责令改正，给以劝诫，并处以 100万元罚金。

（四）《行政处罚决定书》（〔2024〕18号）的具体内容 依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的谈论限定，我局对先河环保信息泄露作恶非法行动进行了立案访问、审理，并照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权力。当事东说念主未建酌量说、辩说认识，也未条目听证。本案现已访问、审理赶走。 经查明，先河环保存在以下作恶事实： 2022岁首，先河环保将母公司及统一报表鸿沟内河北正茂生态环境科技有限公司、河北正态环境检测有限公司、河北正达环保技艺干事有限公司、河北先进环保产业改进中心有限公司、四川先河环保科技有限公司、四川久环环境技艺有限包袱公司等 6家子公司的 2021年年终奖，于 2022年计提并跨期计入 2022年的资本用度。2022年末，先河环保在未对 2021年年终奖跨期计发问题进行调动的情况下，又将母公司及上述 6家统一报表鸿沟内子公司的 2022年年终奖计入 2022年资本用度。2023年 4月 26日，先河环保公告泄露 2022年年度答复。先河环保上述将 2021年、2022年年终奖均在 2022年计提并计入 2022年资本用度的行动，违背《企业管帐准则-基本准则（2014年修正）》第九条、第十九条以及《企业管帐准则第 28号——管帐策略、管帐猜想变更和缝隙调动》第十二条的限定，虚增 2022年资本用度 4.380.40万元，虚减 2022年利润总和4,380.40万元，虚减金额占当期利润总和的 31.89%，导致先河环保泄露的 2022年年度答复中的利润总和数据存在失实记录。 根据当事东说念主作恶行动的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《证券法》第一百九十七条第二款的限定，我局决定：对沈超给以劝诫，并处以 100万元罚金。

（五）《行政处罚决定书》（〔2024〕20号）的具体内容 依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的谈论限定，我局对先河环保信息泄露作恶非法行动进行了立案访问、审理，并照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权力。当事东说念主未建酌量说、辩说认识，也未条目听证。本案现已访问、审理赶走。 经查明，先河环保存在以下作恶事实： 2022岁首，先河环保将母公司及统一报表鸿沟内河北正茂生态环境科技有限公司、河北正态环境检测有限公司、河北正达环保技艺干事有限公司、河北先进环保产业改进中心有限公司、四川先河环保科技有限公司、四川久环环境技艺有限包袱公司等 6家子公司的 2021年年终奖，于 2022年计提并跨期计入 2022年的资本用度。2022年末，先河环保在未对 2021年年终奖跨期计发问题进行调动的情况下，又将母公司及上述 6家统一报表鸿沟内子公司的 2022年年终奖计入 2022年资本用度。2023年 4月 26日，先河环保公告泄露 2022年年度答复。先河环保上述将 2021年、2022年年终奖均在 2022年计提并计入 2022年资本用度的行动，违背《企业管帐准则基本准则（2014年修正）》第九条、第十九条以及《企业管帐准则第 28号——管帐策略、管帐猜想变更和缝隙调动》第十二条的限定，虚增 2022年资本用度 4,380.40万元，虚减 2022年利润总和4,380.40万元，虚减金额占当期利润总和的 31.89%，导致先河环保泄露的 2022年年度答复中的利润总和数据存在失实记录。 根据当事东说念主作恶行动的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《证券法》第一百九十七条第二款的限定，我局决定：对陈荣强给以劝诫，并处以 70万元罚金。

三、对公司可能的影响及风险领导 1. 竣事本公告泄露之日，公司各项坐褥琢磨行径平淡有序开展。本次《行政处罚决定书》（〔2024〕16号）触及的事项未触及《深圳证券来往所创业板股票上市国法（2024年改良）》第 10.5.1条、第 10.5.2条、第 10.5.3条限定的首要作恶强制退市的情形。 2. 公司对此向精深投资者暗意诚挚的歉意，敬请投资者关爱。公司将吸取资格教授，加强里面搞定的法式性，普及信息泄露质料，并严格战胜谈论法律法例限定，真确、准确、完好意思、实时、自制地试验信息泄露义务，积极珍视公司及精深投资者正当权益。 3. 公司指定的信息泄露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司系数公开泄露的信息均以在上述指定媒体泄露的信息为准。

四、备查文献 《行政处罚决定书》。

特此公告。 河北先河环保科技股份有限公司董事会 二〇二四年十一月二十九日