南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书(更新)

南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式 指数证券投资基金发起式集结基金招募说       明书（更新）    基金束缚东谈主：南边基金束缚股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                         枢纽领导   本基金经中国证监会 2023 年 8 月 15 日证监许可〔2023〕1786 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2023 年 11 月 21 日稳健告成。   基金束缚东谈主保证招募讲明书的内容真确、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作念出施行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分探究自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金束缚东谈主在基金束缚实施过程中产生的基金束缚风险，本基金的特定风险，其他风 险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的种种风险详见招募讲明书“风险揭示” 章节等。本基金为南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金（简称“标的 ETF”）的集结基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指 数所代表的商场相似的风险收益特征。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应淡雅阅 读本基金的《招募讲明书》、《基金合同》及基金产物辛勤纲目，全面坚硬本基金的风险收 益特征和产物特性，并充分探究自身的风险承受智商，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   本基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交 易法令等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转 来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常来回，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。   本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干 的风险。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同商场环 境的变化，遴荐是否接纳存托凭证投资策略。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、商场风险、信用风险、操立场险等转融通业务私有风险。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来特地风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 相干度诽谤带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、来回 敌手信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）    本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。    本基金为发起式基金，《基金合同》告成之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。投资者可能面对基金合同提前远离的风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪缺欠操纵未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往事迹并不预示其改日阐发，基金束缚东谈主束缚的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹阐发的保证。基金束缚东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢快”原则，在作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。    基金束缚东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当淡雅阅读基金合同、基金招募讲明书等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金标的指数为富时中国国企灵通共赢指数。    富时中国国企灵通共赢指数旨在反馈在中国大陆和中国香港上市的中国国有企业的表 现，要点关注于全球化和可捏续发展领域。关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见 FTSE Russell 网站，网址：https://www.ftserussell.cn/index.html。    本招募讲明书也曾本基金托管东谈主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,关系财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。              南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                    §1 引子   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作束缚办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督束缚办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露束缚办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险束缚轨则》（以下简称“《流动性风险束缚轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》和其他关系法律法例，以及《南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基 金发起式集结基金基金合同》编写。   基金束缚东谈主承诺本招募讲明书不存在职何不实记录、误导性讲述或者枢纽遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募讲明书所载明的辛勤苦求召募 的。本基金束缚东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系轨则享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                        §2 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式集结基金 集结基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修 订和补充 券投资基金发起式集结基金招募讲明书》过甚更新 金发起式集结基金基金产物辛勤纲目》过甚更新 金发起式集结基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的改进 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险束缚轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资束缚办法》（包括其时常改进）及相干法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、迂曲、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并赞助基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金束缚股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金束缚股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 订的版块，是表率基金束缚东谈主所束缚的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同投诚 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其捏有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额迂曲为基金束缚东谈主束缚的其他基金基 金份额的步履         南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迂曲中转入苦求份额总和后的余额) 跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 型灵通式证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的“来回型灵通式证券投资基金”，简 称 ETF 称“标的 ETF”），精细追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，接纳灵通 式运作方式的基金，简称集结基金 更 用后的余额 入款本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 取认购/申购用度并在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来回的债券等，但法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则 式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 和香港联合来回扫数限公司（以下简称香港联合来回所）建立技能联结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方来回所上市的股票。内地与香港股 票商场来回互联互通机制包括沪港股票商场来回互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场来回互联互通机制（“深港通”） 来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合来回所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，倡导在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险束缚工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在枢纽不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确定性的资产 基金束缚东谈主、基金束缚东谈主股东、基金束缚东谈主高档束缚东谈主员或基金司理（指基金束缚东谈主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一按期限的证券投资基金 员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 期限不少于三年的基金束缚东谈主股东、基金束缚东谈主、基金束缚东谈主高档束缚东谈主员或基金司理等东谈主 员     以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改进后，如适用本基 金，相干内容以改进后法律法例、业务法令为准。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                         §3 基金束缚东谈主   称号：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构养息为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业束缚合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业束缚合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，算计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电束缚局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事，      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 南边基金束缚股份有限公司董事长，南边东英资产束缚有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，束缚学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资束缚有限公司，曾任华泰证券资产束缚总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金束缚股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。 现任南边基金束缚股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 束缚局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东谈主员束缚处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督束缚委员会企业辅导东谈主员束缚处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金束缚股份有限公司董事。    李平先生，工商束缚硕士，中国籍。曾任深圳市城市缔造开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市缔造开发（集团）有限公司董事，深圳资 产束缚有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温存东谈主寿保障股份有限公司监事，金融理会发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南边基金束缚股份有限 公司董事。    陈明雅女士，束缚学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金束缚股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金束缚股份 有限公司董事。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，栽种部长江学者特聘训诫，中国籍。 曾任东南大学经济束缚学院训诫，南京大学工程束缚学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诫、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券来回所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非推行董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非推行董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学束缚学院会 计学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东束缚管帐师协会会长，广 东省里面操纵协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商束缚硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）束缚合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金束缚 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学锻练。现任复旦大学束缚学院 副训诫，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科技能股份有限公司独处董事，南边基金束缚股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务束缚部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金束缚股份有限公司监事会主席。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行束缚培训生、投资银行部债务融资部 高档技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业束缚专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产束缚中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金束缚股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券会聚金融部高档运筹帷幄司理，兴业 证券政策发展部经营谋略与绩效分析司理、私财委科技金融部预计打算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理预计打算处总监、金钱束缚部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱束缚部副总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   陆文清先生，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商束缚硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、待业金业务部 推行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金束缚有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险束缚师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金束缚股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看守长。现任南边基金束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚 有限公司董事。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商束缚硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本束缚有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金束缚有限公司董事长等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部推行总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产束缚有限公司董事等职务。现任南边基 金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋略财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司看守长， 南边成本束缚有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金束缚有限公司财务部总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产束缚有限公司董事，南边成本束缚有限公司监事，深圳 南边股权投资基金束缚有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金束缚商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管谋略投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金束缚有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金束缚股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）    本基金历任基金司理为：龚涛先生，束缚时刻为 2023 年 11 月 21 日于今。    龚涛先生，伦敦城市大学东谈主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。 曾赴任于巴克莱成本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东谈主、华泰期货研究总监兼量化组负责东谈主、易方达基金指数与量 化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，      任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南边上海金 ETF 发起集结基金司理；2019 年 7 月 12 日至 今，任南边中证 100、南边小康 ETF、南边小康 ETF 集结基金司理；2020 年 12 月 1 日于今， 任互联基金基金司理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF 基金司理；2021 年 8 月 24 日 于今，任南边中证新动力集结基金司理；2021 年 11 月 12 日于今，兼任投资司理；2021 年 护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成份 ETF 基金司理； 今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中证长江保护 主题 ETF 集结基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 基金经 理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企灵通共赢 ETF 发起集结基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起集结基金司理；2024 年 7 月 16 日至 今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 发起集结基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来回束缚部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伙 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）对所束缚的不同基金财产分别束缚、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （6）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （7）算计并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产束缚业务行径关系的信息线路事项；   （9）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产束缚业务行径的记录、账册、报表和其他相干辛勤；   （11）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用措施，留心违反《基金法》过甚他相干法律法例步履的发生。   （1）将基金束缚东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来回行径；   （7）卤莽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则拒接的其他步履。   为退换基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金拒接从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；   （7）依照法律法例关系轨则，由中国证监会轨则拒接的其他行径。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行操纵东谈主或者 与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。相干来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。枢纽关联来回应提交基金束缚东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履 行恰当次第后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则推行。 取最大利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相干的来回行径；   为了保证公司表率运作，有用地留心和化解束缚风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金束缚东谈主建立了科学合理、操纵严实、运行高效的里面操纵轨制。   里面操纵轨制是指公司为杀青里面操纵标的而建立的一系列组织机制、束缚方法、操作 次第与操纵措施的总称。里面操纵轨制由里面操纵大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面操纵大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本束缚轨制 的统治和领导，里面操纵大纲明确了内控标的、内控原则、操纵环境、内控措施等内容。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   基本束缚轨制包括里面管帐操纵轨制、风险操纵轨制、投资束缚轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息技能束缚轨制、辛勤档案束缚轨制、事迹评估窥伺轨制 和贫乏应变轨制等。   部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭服务、 操作守则等的具体讲明。   健全性原则。里面操纵机制必须狡饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作法子。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控次第，退换内控轨制的有用 推行。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤经营运作成本，擢升经济效益，以合理的操纵成本达到最好的里面操纵结果。   （1）里面管帐操纵轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险操纵点建立严实的管帐 系统操纵。   里面管帐操纵轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理次第、基金估值轨制和次第、基 金财务清理轨制和次第、成本操纵轨制、财务收支审批轨制和用度报销束缚办法、财产登记 赞助和什物质产盘货轨制、管帐档案赞助和财务打发轨制等。   （2）风险束缚操纵轨制   风险操纵轨制由风险操纵委员会组织各部门制定，风险操纵轨制由风险操纵的机组成就、 风险操纵的次第、风险操纵的具体轨制、风险操纵轨制推行情况的监督等部分组成。   风险操纵的具体轨制主要包括投资风险束缚轨制、来回风险束缚轨制、财务风险操纵制 度、信息技能系统风险操纵轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险束缚轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造看守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险操纵情 况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   看守长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当隐秘的情况外，看守长享有充分的知情 权和独处的看望权。看守长根据履行职责的需要，有权过问或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险束缚等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。看守长应当按期或者 不按期向全体董事报送服务呈文，并在董事会及董事会下设的相干特地委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险操纵情况。   公司缔造监察稽核部门，具体推行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。   监察稽核轨制包括里面稽核束缚办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员投诚关系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面操纵轨制、各项束缚轨制和业务规章的情况。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                         §4 基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   操纵 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   （三）基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“憨厚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险束缚和里面操纵 体系、表率的束缚模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里巨大投资者、金融资产束缚机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司荟萃资产束缚谋略、 证券公司定向资产束缚谋略、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产束缚、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险束缚等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。操纵 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的捏续招供和粗俗 好评。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （四）基金托管东谈主的里面操纵情况   中国工商银行资产托管部在风险束缚的实操过程中根据国际公认的里面操纵 COSO 准则从里面环境、风险评估、操纵行径、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险操纵体系，并纳入长入的风险束缚体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险留心和操纵体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不绝出现，资产托管部通首至尾将风险束缚置于与业务发展同等 枢纽的位置，视风险留心和操纵为托管业务糊口与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险束缚，将风险操纵服务落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次到手通过评估组织里面操纵和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保留 意见的操纵及有用性呈文，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险束缚、 里面操纵方面的健全性和有用性的全面招供，也讲授中国工商银行托管服务的风险控 制智商也曾与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营束缚正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展政策和经营标的；   （3）资产托管业务风险束缚的有用性和资产安全；   （4）擢升资产托管经营效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营束缚相干信息的真确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面操纵应连结决策、推行和监督全过程，狡饰 资产托管业务各项业务经过和束缚行径，狡饰扫数机构、部门和从业东谈主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面操纵应在全面操纵基础上，关提神要业务事 项、要点业务法子和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面操纵应在机组成就、权责分配及业务经过等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面操纵应当与经营边界、业务范围和风险特性 相适合，并进行动态养息，以合理成本杀青里面操纵标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面操纵应坚捏风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营束缚行径均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面操纵应量度实施成本与预期效益，以合理 成本杀青有用操纵。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   资产托管业务里面操纵纳入全行长入的里面操纵体系。   （1）总行资产托管部根据里面操纵基本轨则建立健全资产托管业务里面操纵体系， 手脚全行托管业务的牵头束缚部门，根据行内里面操纵基本轨则建立健全里面操纵体 系，建立与托管业务条线相适合的里面操纵运行机制，确定各项业务行径的风险操纵 点，制定法度长入的业务轨制；遴选恰当的操纵措施，合理保证托管业务经过的经营 效率和结果，组织开展资产托管业务里面操纵措施的推行、监督和查验，督促各机构 落实操纵措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控束缚服务，根据年度服务要点，定 期或不按期在全行开展相干业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督 查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面操纵的推行机构，负责组织开 展本机构里面操纵的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面操纵轨制的缔造，坚捏把风险留心和操纵的理念和 方法融入岗亭职责、轨制缔造和服务经过中，建立了一整套里面操纵轨制体系，包括 《资产托管业务束缚轨则》、《资产托管业务里面操纵束缚办法》、《资产托管业务全面 风险束缚办法》、《资产托管业务营运束缚办法》、《资产托管业务合同束缚办法》、《资 产托管业务档案束缚办法》、《资产托管业务系统束缚办法》、《资产托管业务枢纽突发 事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员束缚办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭 职责、东谈主员、授权、立异、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、留心利益突破、 业务连气儿性、窥伺、信息系统等全方面推行里面操纵措施。   资产托管业务切实履行风险束缚第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的束缚念念路，主动将资产托管业务的风险束缚纳入全行全面风险束缚体系， 以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为束缚要点，搭建适合资产托管业务特 点的风险束缚架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运编削、建立资产托 管风险束缚委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列缔造、 科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员束缚等措 施，有用操纵操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务谋略和救急预案，具备行之 有用的灾备复原决策、充足的移动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场合、必要 的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及按期演练机制。在枢纽突发事件发生后，可根       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴荐或轮番启动“原场合 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运会聚， 向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常来回的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和次第   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关系基金法例的轨则，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拒接步履、基金参与银行间债券 商场、基金资产净值的算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分配、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同告成之后六个月 来源。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或关系基金 法律法例轨则的步履，应实时以书面神色文书基金束缚东谈主限期纠正，基金束缚东谈主收到 文书后应实时查对，并以书面神色对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。 基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有枢纽违法步履，应立即呈文中国证监会，同期文书基金 束缚东谈主限期纠正。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                        §5 相干服务机构   称号：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东谈主：张锐珊 南边富时中国国企灵通共赢 ETF 发起集结 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东谈主：廖林                                        研究东谈主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        南通衢 7088 号招商银行大                                        厦                                        办公地址：深圳市福田区深                                        南通衢 7088 号招商银行大                                        厦                                        法定代表东谈主：缪建民                                        研究东谈主：季平伟 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com            公司              融大街 3 号                            办公地址：北京市西城区金                            融大街 3 号                            法定代表东谈主：刘建军                            研究东谈主员：李雪萍                            客服电话：95580                            网址：www.psbc.com            公司              路 12 号                            办公地址：上海市中山东一                            路 12 号                            法定代表东谈主：张为忠                            研究东谈主：朱瑛                            研究电话：021-61618888                            客服电话：95528                            网址：www.spdb.com.cn                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市向阳区光                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东谈主：方合英                            研究东谈主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            网            址              ：                            http://www.citicbank.com/                            风东路 713 号                            法定代表东谈主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn                            河东路 218 号                            办公地址：天津市河东区海                            河东路 218 号                            法定代表东谈主：王锦虹                            研究东谈主：王宏                            电话：022-58314846                            客服电话：95541                            网址：www.cbhb.com.cn                            源大街 8 号                            办公地址： 山东省济南市历                            下区泺源大街 8 号绿城金融                            中心                            法定代表东谈主： 辛树东谈主                            研究东谈主： 刘晓明                            电话：0351-59667794                            传真：021-63890196                            客服电话：95395                            网址：www.hfbank.com.cn            公司              坛南街 1 号院 2 号楼 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            办公地址：北京市西城区月                            坛南街 1 号院 2 号楼                            法定代表东谈主：关文杰                            研究东谈主：孙烨                            客 服 电 话 ： 010-96198 ；                            网址：www.bjrcb.com                            育路 21 号                            办公地址：东莞市莞城区体                            育路 21 号                            法定代表东谈主：程劲松                            研究东谈主：朱杰霞                            研究电话：0769-27239605                            客服电话：956033                            网址：www.dongguanbank.cn            公司              城区鸿福东路 2 号                            办公地址：东莞市东城区鸿                            福东路 2 号东莞农商银行大                            厦                            法定代表东谈主：卢国锋                            研究东谈主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122                            网址：www.drcbank.com            公司              星通衢 168 号 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            办公地址： 浙江省杭州市江                            干区丹桂街 8 号汉嘉国际大                            厦                            法定代表东谈主： 江建法                            研究东谈主： 沈斯诺                            电话：0571-81915683                            传真：0571-81915662                            客服电话：95343                            网址：www.mintaibank.com                            湖区黄山路 28 号四层                            办公地址：广东省广州市天                            河区河汉路 533 号                            法定代表东谈主：周泽荣                            研究东谈主：许悦                            电话：020-38173552                            传真：020-38173857                            客服电话：95091                            网址：www.ghbank.com.cn                            由贸易试验区苏州片区苏州                            工业园区钟园路 728 号                            办公地址：中国（江苏）自                            由贸易试验区苏州片区苏州                            工业园区钟园路 728 号                            法定代表东谈主：崔庆军                            研究东谈主：吴骏                            电话：0512-69868373                            传真：0512-69868373    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               发区乐山路 27 号金钱汇金                               融中心 1 层 01、02 号商铺、                               铺、39-45 层办公室                               办公地址：湛江经济技能开                               发区乐山路 27 号金钱汇金                               融中心 1 层 01、02 号商铺、                               铺、39-45 层办公室                               法定代表东谈主： 骆传一又                               研究东谈主：邝晓瑜                               电话：020-28308753                               客服电话：4000961818                               网          址              ：                               http://www.gdnybank.com                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东谈主：魏学坤                               研究东谈主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边富时中国国企灵通共赢 ETF 发起集结 A 代销券商过甚他代销机构：      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 序号                 代销机构称号         代销机构信息                                   法定代表东谈主：张伟                                   研究东谈主：庞晓芸                                   研究电话：0755-82492193                                   客服电话：95597                                   网址：www.htsc.com.cn                                   岭中路 1012 号国信证券大                                   厦十六层至二十六层                                   办公地址：深圳市福田区福                                   华一起 125 号国信金融大厦                                   法定代表东谈主：张纳沙                                   研究东谈主：于智勇                                   电话：0755-82130833                                   客服电话：95536                                   网址：www.guosen.com.cn                                   营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                   层 101                                   办公地址：北京市丰台区西                                   营街 8 号院 1 号楼青海金融                                   大厦                                   法定代表东谈主：王晟                                   研究东谈主：辛国政                                   研究电话：010-80928123                                   客服电话：4008-888-888、 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              网          址            ：                              www.chinastock.com.cn                              由贸易试验区商城路 618 号                              办公地址：上海市静安区南                              京西路 768 号国泰君安大厦                              法定代表东谈主：朱健                              研究东谈主：芮敏祺                              电话：021－38676666                              客服电话：4008888666                              网址：www.gtja.com                              七路 86 号                              办公地址：山东省济南市市                              中区经七路 86 号                              法定代表东谈主：王洪                              研究东谈主：张峰源                              电话：021-20315719                              客服电话：95538                              网址：www.zts.com.cn                              号                              办公地址：上海市中山南路                              法定代表东谈主：周杰                              传真：021-63809892                              研究东谈主：徐步夷                              客服电话：95553                              网址：www.htsec.com 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              立路 66 号 4 号楼                              办公地址：北京市向阳区景                              辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                              大厦 13 层                              法定代表东谈主：王常青                              研究东谈主：谢欢然                              研究电话：010-56135799                              客服电话：4008888108                              网址：www.csc108.com                              田街谈金田路 2026 号动力                              大厦南塔楼 10-19 层                              办公地址：深圳市福田区福                              田街谈金田路 2026 号动力                              大厦南塔楼 10-19 层                              法定代表东谈主：王军                              研究东谈主:杨茜淳                              研究电话:0755-83558761                              客 服 电 话 :0755-33680000                              网址：www.cgws.com                              田街谈福华一起 111 号                              办公地址：深圳市福田区福                              华一起 111 号招商证券大厦                              法定代表东谈主：霍达                              研究东谈主：业清扬 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            客服电话：95565/0755-95565                            网址：www.cmschina.com                            田区中心三路 8 号超卓时期                            广场（二期）北座                            办公地址：北京市向阳区亮                            马桥路 48 号中信证券大厦                            法定代表东谈主：张佑君                            研究东谈主：王一通                            电话：010-60838888                            传真：010-60833739                            客服电话：95548                            网址：www.cs.ecitic.com                            乐路 989 号 45 层                            办公地址：上海市徐汇区长                            乐路 989 号世纪商贸广场 45                            层                            法定代表东谈主：张剑                            研究东谈主：鲍佳琪                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              法定代表东谈主:刘秋明                              研究东谈主:郁疆                              研究电话:021-22169999                              客服电话：95525                              网址：www.ebscn.com                              田路与福中路接壤处荣超商                              务中心 A 栋第 18 层-21 层及                              第 04 层 01、02、03、05、                              办公地址：深圳市福田区益                              田路 6003 号荣超商务中心                              A 栋第 04、18 层至 21 层                              法定代表东谈主:高涛                              研究东谈主：万玉琳                              研究电话：0755-82026907                              传真 0755-82026539                              客服电话：400-600-8008、                              网址：www.ciccwm.com                              高新区（新市区）北京南路                              办公地址：新疆乌鲁木王人市                              高新区（新市区）北京南路 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：王献军                            研究东谈主：梁丽                            研究电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客 服 电 话 ： 95523      、                            网址： www.swhysc.com                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            办公地址：湖南省长沙市天                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            法定代表东谈主：高振营                            研究东谈主：江恩前                            研究电话：021-50295432                            客服电话：95351                            网址：www.xcsc.com                            田街谈福华一起 119 号安信                            金融大厦                            办公地址：深圳市福田区福                            田街谈福华一起 119 号安信                            金融大厦                            法定代表东谈主：段文务                            研究东谈主：陈剑虹                            研究电话：0755-81688000                            客服电话：95517 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              网           址            ：                              http://www.essence.com.cn/               公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                              办公地址：青岛市市南区东                              海西路 28 号龙翔广场东座                              法定代表东谈主：肖海峰                              研究东谈主：赵如意                              研究电话：0532-85725062                              客服电话：95548                              网址：sd.citics.com                              办公地址：上海市中山南路                              层、25-29 层、32 层、36 层、                              法定代表东谈主：金文忠                              研究东谈主：胡月茹                              研究电话：021-63325888                              客服电话：95503                              网址：www.dfzq.com.cn                              公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                              室                              办公地址：北京市向阳区朝                              阳门北大街 18 号中国东谈主保                              寿险大厦 12-18 层 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：张海文                            基金业务研究东谈主：孙燕波                            研究电话：010-85556048                            传真：010-85556088                            客服电话：95390                            网址：www.crsec.com.cn                            新区天府二街 198 号华西证                            券大厦                            办公地址：四川省成都市高                            新区天府二街 198 号华西证                            券大厦                            法定代表东谈主：杨炯洋                            研究东谈主：赵静静                            客服电话：95584                            网址：www.hx168.com.cn                            汉区淮海路 88 号                            法定代表东谈主：金才玖                            研究东谈主：奚博宇                            电话：027-65799999                            传真：027-85481900                            客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                            网址：www.95579.com                            办公地址：长春市生态大街 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：李福春                            研究东谈主:安岩岩                            研究电话:021-20361166                            客服电话:95360                            网址：www.nesc.cn                            市香坊区赣水路 56 号                            办公地址：黑龙江省哈尔滨                            市松北区立异三路 833 号                            法定代表东谈主：赵洪波                            研究东谈主：王金娇                            电话：18845074611                            传真：0451-82337279                            客服电话：956007                            网址：www.jhzq.com.cn                            太湖新城金融一街 8 号 7-9                            层                            办公地址：江苏省无锡滨湖                            区太湖新城金融一街 8 号 7-                            法定代表东谈主:葛小波                            研究东谈主:郭逸斐                            研究电话:0510-82832051                            客服电话:95570                            网址:www.glsc.com.cn                            区可园南路 1 号金源中心 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            办公地址:广东省东莞市莞城                            区可园南路 1 号金源中心                            法定代表东谈主：陈照星                            研究东谈主:彭淑娴                            研究电话：0769-22220327                            客服电话：95328                            网址:www.dgzq.com.cn                            开发区第二大街 42 号写字                            楼 101 室                            办公地址：天津市南开区宾                            水西谈 8 号                            法定代表东谈主：安志勇                            研究东谈主：王星                            电话：022-28451922                            客服电话：956066                            网址：www.ewww.com.cn                            区金田路 4036 号荣超大厦                            办公地址：深圳市福田中心                            区金田路 4036 号荣超大厦                            法定代表东谈主：何之江                            研究东谈主:王阳                            研究电话:021-38637436                            客服电话:95511-8                            网址：stock.pingan.com 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              阳街 5 号                              办公地址：苏州工业园区星                              阳街 5 号                              法定代表东谈主：范力                              研究东谈主：陆晓                              电话：0512-62938521                              传真：0512-65588021                              客服电话：95330                              网址：www.dwzq.com.cn                              江通衢 395 号 901 室（部位：                              自编 01 号）1001 室（部位：                              自编 01 号）                              办公地址：广州市河汉区临                              江通衢 395 号 901 室（部位：                              自编 01 号）1001 室（部位：                              自编 01 号）                              法定代表东谈主：陈可可                              研究东谈主：何雯                              研究电话：020-88836999                              客服电话: 95548                              网址：www.gzs.com.cn                              办公地址：南京市江东中路                              法定代表东谈主：李剑锋                              研究东谈主：曹梦媛 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            研究电话：025-58519529                            客服电话：95386                            网址：www.njzq.com.cn                            湖新区紫云路 1018 号                            办公地址：安徽省合肥市滨                            湖新区紫云路 1018 号                            法定代表东谈主：章宏韬                            研究东谈主：范超                            研究电话：0551-65161821                            客服电话：95318                            网址：www.hazq.com                            京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                            楼                            办公地址：云南省昆明市北                            京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                            楼                            法定代表东谈主：沈春晖                            研究东谈主：杨敏珺                            研究电话：0871-63582843                            客服电话：956060                            网           址           ：                            http://www.hongtastock.com                            由贸易试验区浦电路 370 号 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              办公地址：中国（上海）自                              由贸易试验区浦电路 370 号                              法定代表东谈主：刘加海                              研究东谈主：闪雨晴                              电话：021-20515465                              传真：021-68408217-7517                              客服电话：4008209898                              网址：www.cnhbstock.com                              一起 115 号投行大厦 20 楼                              办公地址:深圳市福田区福华                              一起 115 号投行大厦 18 楼                              法定代表东谈主:吴礼顺                              研究东谈主:单晶                              研究电话:0755-23838750                              客服电话：95358                              网址:www.firstcapital.com.cn                              屏路 27 号 1#楼 3 层                              办公地址：上海市浦东新区                              滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                              江中心 N1 座                              法定代表东谈主：苏军良                              研究东谈主：王虹                              电话：021-20655183                              传真：021-20655196                              客服电话：95547                              网址：www.hfzq.com.cn 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            梵衲路 32 号西南证券总部                            大楼                            法定代表东谈主：吴坚                            研究东谈主：杜巧                            研究电话：023-67500573                            客服电话：95355                            网址：www.swsc.com.cn                            区子实路 1589 号                            办公地址:江西省南昌市红谷                            滩新区凤凰中通衢 1115 号                            北京银行大楼                            法定代表东谈主:徐丽峰                            研究东谈主:占文驰                            研究电话:0791-88250812                            客服电话：956080                            网址:www.gszq.com                            城区迎宾街 15 号桐城中央                            办公地址：山西省太原市小                            店区长治路 111 号山西世贸                            中心 A 座 F12、F13                            法定代表东谈主：董祥                            研究东谈主：纪肖峰                            电话：0351-4130322                            传真：0351-7219891                            客服电话：4007121212 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            网           址             ：                            http://www.dtsbc.com.cn                            心区湘江中路二段 36 号华                            远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                            办公地址：北京市向阳区北                            四环中路盘古大不雅 A 座 40                            层                            法定代表东谈主：施华                            研究东谈主：胡创                            研究电话：010-59355997                            客服电话：95571                            网址：www.foundersc.com                            陵西路 23 号投资广场 18 楼                            办公地址：上海市浦东新区                            东方路 1928 号东海证券大                            厦                            法定代表东谈主：王文卓                            电话：021-20333333                            传真：021-50498825                            客服电话：95531；400-8888-                            网址：www.longone.com.cn                            新街 319 号 8 幢 10000 室                            办公地址：陕西省西安市东                            新街 319 号 8 幢 10000 室 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：徐朝日                            研究东谈主：张吉安                            电话：029-87211668                            客服电话：95582                            网           址           ：                            https://www.west95582.com                            环北路 27 号楼 12 层                            办公地址:北京市向阳区东三                            环北路 27 号楼 12 层                            法定代表东谈主：张威                            研究东谈主：田芳芳                            研究电话：010-83561146　                            客服电话：95399                            网址：www.cctgsc.com.cn                            江东路 11 号 18、19 楼全层                            办公地址：广东省广州市天                            河区珠江东路 13 号高德置                            地广场 E 座 12 层                            法定代表东谈主：王达                            研究东谈主:丁念念                            研究电话：020-83988334                            客服电话:95322                            网址：www.wlzq.cn                            街 95 号                            办公地址：成都市东城根上                            街 95 号 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：冉云                            研究东谈主：刘一君                            研究电话：18500852451                            传真：028-86690126                            客服电话：95310                            网址：www.gjzq.com.cn                            市新城区海拉尔东街满世尚                            都办公生意详细楼                            办公地址：内蒙古呼和浩特                            市新城区海拉尔东街满世尚                            都办公生意详细楼                            法定代表东谈主：祝艳辉                            研究东谈主：熊丽                            客服电话：956088                            网址：www.cnht.com.cn                            岗西路 638 号兰州金钱中心                            办公地址：兰州市城关区东                            岗西路 638 号兰州金钱中心                            法定代表东谈主：祁建邦                            研究东谈主：周鑫                            电话：0931-4890208                            传真：0931-4890628                            客服电话：95368                            网址：www.hlzq.com 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            蜜湖街谈东海社区深南通衢                            A 栋 2301A                            办公地址：上海市黄浦区福                            州路 666 号                            法定代表东谈主：俞洋                            研究东谈主：刘熠                            电话：021-54967387                            传真：021-54967280                            客 服 电 话 ： 95323       ，                            网址：http://www.cfsc.com.cn                            湖新技能开发区高新通衢                            办公地址： 湖北省武汉市武                            昌区中北路 217 号天风大厦                            法定代表东谈主： 庞介民                            研究东谈主：王雅薇                            电话：027-87107535                            客 服 电 话 ： 4008005000 或                            网址：www.tfzq.com                            号通讯广场二楼 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              办公地址：深圳市福田区深                              南通衢 7028 号 时期科技大                              厦 20 层西厅                              法定代表东谈主： 甘卫斌                              研究东谈主：张雷                              电话：0755-82830333                              传真：0755-25170093                              客服电话：4008-882-882                              网址：http://www.vanho.cn/                              市柳梧新区国际总部城 10                              栋楼                              办公地址：上海市徐汇区宛                              平南路 88 号金座东方金钱                              大厦                              法定代表东谈主：戴彦                              研究东谈主： 陈亚男                              客服电话：95357                              网址：http://www.18.cn                              田区中心三路 8 号超卓时期                              广场（二期）北座 13 层 1301-                              办公地址：广东省深圳市福                              田区中心三路 8 号超卓时期                              广场（二期）北座 13 层 1301-                              法定代表东谈主：窦长宏                              研究东谈主：梁好意思娜 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              电话：010-60833079                              传真：021-60819988                              客服电话：400-990-8826                              网址：www.citicsf.com                              宾路 360-1 号三亚阳光金融                              广场 16 层                              办公地址： 北京市向阳区景                              辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                              中心                              法定代表东谈主： 李科                              研究东谈主： 王超                              电话：010-59053996                              传真：010-59053929                              客服电话：95510                              网址：www.sinosig.com                              大名路 501 号 6211 单元                              办公地址：上海市浦东新区                              张杨路 500 号华润时期广场                              法定代表东谈主：陶怡                              研究东谈主：程艳                              电话：(021) 6807 7516                              传真：(021) 6859 6916                              客服电话：400-700-9665                              网址：www.ehowbuy.com               公司             公司 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              注册地址：浙江省杭州市余                              杭区五常街谈文一西路 969                              号 3 幢 5 层 599 室                              办公地址：浙江省杭州市西                              湖区西溪路 556 号                              法定代表东谈主：王珺                              研究东谈主：韩爱彬                              客服电话：95188-8                              网址： www.fund123.cn                              田路 190 号 2 号楼 2 层                              办公地址：上海市徐汇区宛                              平南路 88 号金座大楼（东方                              金钱大厦）                              法定代表东谈主：其实                              研究东谈主：潘世友                              电话：021-54509977                              传真：021-64385308                              客 服 电 话 ： 95021 /                              网址：www.1234567.com.cn               司              二西路一号元茂大厦 903 室                              办公地址：杭州市余杭区五                              常街谈同顺街 18 号 同花顺                              大楼 4 层                              法定代表东谈主：吴强                              研究东谈主：吴强                              电话：0571-88911818 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              传真：0571-86800423                              客服电话：952555                              网址：www.5ifund.com                              华区缔造路 9 号高地中心                              办公地址：四川省成都市金                              牛区西宸天街 B 座 1201                              法定代表东谈主：于海锋                              研究东谈主：陈丹                              电话：+86-15114053620                              传真：028-84252474-8055                              客服电话：400-080-3388                              网            址             ：                              https://www.puyiwm.com/                              溪路 900 弄 15 号 526 室                              办公地址：上海市虹口区临                              潼路 188 号                              法定代表东谈主：尹彬彬                              研究东谈主：陈东                              电话：021-52822063                              传真：021-52975270                              客服电话：400-118-1188                              网            址             ：                              http://www.66liantai.com                              由贸易试验区临港新片区海                              基六路 70 弄 1 号 208-36 室 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              办公地址：上海市虹口区东                              大名路 1098 号浦江国际金                              融广场 53 层                              法定代表东谈主：李兴春                              研究东谈主：张仕钰                              电话：021-60195205                              传真：021-61101630                              客服电话：400-032-5885                              网址：www.leadfund.com.cn               司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                              单元                              办公地址：上海市浦东新区                              陆家嘴环路 1333 号 14 楼                              法定代表东谈主：王之光                              研究东谈主：宁博宇                              电话：021-20665952                              传真：021-22066653                              客服电话：4008219031                              网址：www.lufunds.com                              环岛东路 3000 号 2719 室                              办公地址：广州市海珠区阅                              江中路 688 号保利国际广场                              北塔 33 层                              法定代表东谈主：肖雯                              研究东谈主：邱湘湘                              电话：020-89629099                              传真：020-89629011 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              客服电话：020-89629066                              网址：www.yingmi.cn                              直门外大街 1 号院 2 号楼 17                              层 19C13                              办公地址： 北京市西城区宣                              武门外大街甲 1 号环球财讯                              中心 D 座 401                              法定代表东谈主：王伟刚                              研究东谈主： 王骁骁                              电话：010-62680527                              传真：010-62680827                              客服电话：4006199059                              网址：www.hcfunds.com                              宁通衢 1-5 号                              办公地址：南京市玄武区苏                              宁通衢 1-5 号                              法定代表东谈主： 钱燕飞                              研究东谈主： 冯鹏鹏                              电话：025-66996699                              传真：025-66996699                              客服电话：95177                              网址：www.snjijin.com                              由贸易试验区浦明路 1500                              号8层M座 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              办公地址： 中国（上海）自                              由贸易试验区浦明路 1500                              号8层M座                              法定代表东谈主：简梦雯                              研究东谈主：朱迪                              电话：021-50712782                              传真：021-50710161                              客服电话：400-799-1888                              网址：www.520fund.com.cn                              远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                              办公地址：北京市向阳区创                              远路 34 号院融新科技中心                              C 座 20 层                              法定代表东谈主：李楠                              研究东谈主：侯芳芳                              电话：010-61840688                              传真：010-84997571                              客服电话：4001599288                              网            址              ：                              https://danjuanfunds.com/                              东路 500 号 30 层 3001 单元                              办公地址：上海市浦东新区                              银城中路 488 号太平金融大                              厦 1503 室                              法定代表东谈主： 王翔                              研究东谈主： 张巍婧 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              电话： 021-65370077-255                              传真：021-55085991                              客服电话：400-820-5369                              网址：www.jiyufund.com.cn               司              三旗建材城中路 12 号 17 号                              平房 157                              办公地址：        北京市通州区                              亦庄经济技能开发区科创十                              一街 18 号院京东集团总部                              A 座 17 层                              法定代表东谈主： 李骏                              电话：      95118                              传真：010-89189566                              客服电话： 95118                              网址： kenterui.jd.com                              东风南路东康宁街北 6 号楼                              办公地址：郑州市郑东新区                              东风南路东康宁街北 6 号楼                              法定代表东谈主：温丽燕                              研究东谈主：胡静华                              电话：0371-85518396                              传真：0371-85518397                              客服电话：4000-555-671                              网           址            ：                              http://www.hgccpb.com/ 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）               公司             合营区前湾一起 1 号 A 栋                              务秘书有限公司）                              办公地址：深圳市南山区海                              天二路 33 号腾讯滨海大厦                              法定代表东谈主：刘明军                              研究东谈主：谭广锋                              电 话 ： 0755-86013388 转                              传真：/                              客服电话：95017                              网址：www.tenganxinxi.com               司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                              法定代表东谈主：盛超                              办公地址：北京市海淀区西                              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                              机构研究东谈主：陈嘉义                              电话：010-59403028                              传真：010-59403027                              客服电话：95055-4                              网           址           ：                              www.duxiaomanfund.com                              翔镇银翔路 799 号 506 室-2    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                                 办公地址：上海市嘉定区南                                 翔镇银翔路 799 号 506 室-2                                 法定代表东谈主： 马永谙                                 研究东谈主：姜帅伯                                 电话：021-50701003                                 传真：021-50701053                                 客服电话：400 080 8208                                 网址：www.licaimofang.cn 南边富时中国国企灵通共赢 ETF 发起集结 C 代销银行：      序号             代销机构称号           代销机构信息                                 兴门内大街 55 号                                 法定代表东谈主：廖林                                 研究东谈主：谢宇晨                                 客服电话：95588                                 网址：www.icbc.com.cn                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东谈主：缪建民                                 研究东谈主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）            公司              融大街 3 号                            办公地址：北京市西城区金                            融大街 3 号                            法定代表东谈主：刘建军                            研究东谈主员：李雪萍                            客服电话：95580                            网址：www.psbc.com            公司              路 12 号                            办公地址：上海市中山东一                            路 12 号                            法定代表东谈主：张为忠                            研究东谈主：朱瑛                            研究电话：021-61618888                            客服电话：95528                            网址：www.spdb.com.cn                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市向阳区光                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东谈主：方合英                            研究东谈主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558                            网            址              ：                            http://www.citicbank.com/ 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            风东路 713 号                            法定代表东谈主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn                            河东路 218 号                            办公地址：天津市河东区海                            河东路 218 号                            法定代表东谈主：王锦虹                            研究东谈主：王宏                            电话：022-58314846                            客服电话：95541                            网址：www.cbhb.com.cn                            源大街 8 号                            办公地址： 山东省济南市历                            下区泺源大街 8 号绿城金融                            中心                            法定代表东谈主： 辛树东谈主                            研究东谈主： 刘晓明                            电话：0351-59667794                            传真：021-63890196                            客服电话：95395                            网址：www.hfbank.com.cn            公司              坛南街 1 号院 2 号楼                            办公地址：北京市西城区月                            坛南街 1 号院 2 号楼 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：关文杰                            研究东谈主：孙烨                            客 服 电 话 ： 010-96198 ；                            网址：www.bjrcb.com                            育路 21 号                            办公地址：东莞市莞城区体                            育路 21 号                            法定代表东谈主：程劲松                            研究东谈主：朱杰霞                            研究电话：0769-27239605                            客服电话：956033                            网址：www.dongguanbank.cn            公司              城区鸿福东路 2 号                            办公地址：东莞市东城区鸿                            福东路 2 号东莞农商银行大                            厦                            法定代表东谈主：卢国锋                            研究东谈主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122                            网址：www.drcbank.com            公司              星通衢 168 号 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            办公地址： 浙江省杭州市江                            干区丹桂街 8 号汉嘉国际大                            厦                            法定代表东谈主： 江建法                            研究东谈主： 沈斯诺                            电话：0571-81915683                            传真：0571-81915662                            客服电话：95343                            网址：www.mintaibank.com                            湖区黄山路 28 号四层                            办公地址：广东省广州市天                            河区河汉路 533 号                            法定代表东谈主：周泽荣                            研究东谈主：许悦                            电话：020-38173552                            传真：020-38173857                            客服电话：95091                            网址：www.ghbank.com.cn                            由贸易试验区苏州片区苏州                            工业园区钟园路 728 号                            办公地址：中国（江苏）自                            由贸易试验区苏州片区苏州                            工业园区钟园路 728 号                            法定代表东谈主：崔庆军                            研究东谈主：吴骏                            电话：0512-69868373                            传真：0512-69868373    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               发区乐山路 27 号金钱汇金                               融中心 1 层 01、02 号商铺、                               铺、39-45 层办公室                               办公地址：湛江经济技能开                               发区乐山路 27 号金钱汇金                               融中心 1 层 01、02 号商铺、                               铺、39-45 层办公室                               法定代表东谈主： 骆传一又                               研究东谈主：邝晓瑜                               电话：020-28308753                               客服电话：4000961818                               网          址              ：                               http://www.gdnybank.com                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东谈主：魏学坤                               研究东谈主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边富时中国国企灵通共赢 ETF 发起集结 C 代销券商过甚他代销机构：      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 序号                 代销机构称号         代销机构信息                                   法定代表东谈主：张伟                                   研究东谈主：庞晓芸                                   研究电话：0755-82492193                                   客服电话：95597                                   网址：www.htsc.com.cn                                   岭中路 1012 号国信证券大                                   厦十六层至二十六层                                   办公地址：深圳市福田区福                                   华一起 125 号国信金融大厦                                   法定代表东谈主：张纳沙                                   研究东谈主：于智勇                                   电话：0755-82130833                                   客服电话：95536                                   网址：www.guosen.com.cn                                   营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                   层 101                                   办公地址：北京市丰台区西                                   营街 8 号院 1 号楼青海金融                                   大厦                                   法定代表东谈主：王晟                                   研究东谈主：辛国政                                   研究电话：010-80928123                                   客服电话：4008-888-888、 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              网          址            ：                              www.chinastock.com.cn                              由贸易试验区商城路 618 号                              办公地址：上海市静安区南                              京西路 768 号国泰君安大厦                              法定代表东谈主：朱健                              研究东谈主：芮敏祺                              电话：021－38676666                              客服电话：4008888666                              网址：www.gtja.com                              七路 86 号                              办公地址：山东省济南市市                              中区经七路 86 号                              法定代表东谈主：王洪                              研究东谈主：张峰源                              电话：021-20315719                              客服电话：95538                              网址：www.zts.com.cn                              号                              办公地址：上海市中山南路                              法定代表东谈主：周杰                              传真：021-63809892                              研究东谈主：徐步夷                              客服电话：95553                              网址：www.htsec.com 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              立路 66 号 4 号楼                              办公地址：北京市向阳区景                              辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                              大厦 13 层                              法定代表东谈主：王常青                              研究东谈主：谢欢然                              研究电话：010-56135799                              客服电话：4008888108                              网址：www.csc108.com                              田街谈金田路 2026 号动力                              大厦南塔楼 10-19 层                              办公地址：深圳市福田区福                              田街谈金田路 2026 号动力                              大厦南塔楼 10-19 层                              法定代表东谈主：王军                              研究东谈主:杨茜淳                              研究电话:0755-83558761                              客 服 电 话 :0755-33680000                              网址：www.cgws.com                              田街谈福华一起 111 号                              办公地址：深圳市福田区福                              华一起 111 号招商证券大厦                              法定代表东谈主：霍达                              研究东谈主：业清扬 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            客服电话：95565/0755-95565                            网址：www.cmschina.com                            田区中心三路 8 号超卓时期                            广场（二期）北座                            办公地址：北京市向阳区亮                            马桥路 48 号中信证券大厦                            法定代表东谈主：张佑君                            研究东谈主：王一通                            电话：010-60838888                            传真：010-60833739                            客服电话：95548                            网址：www.cs.ecitic.com                            乐路 989 号 45 层                            办公地址：上海市徐汇区长                            乐路 989 号世纪商贸广场 45                            层                            法定代表东谈主：张剑                            研究东谈主：鲍佳琪                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              法定代表东谈主:刘秋明                              研究东谈主:郁疆                              研究电话:021-22169999                              客服电话：95525                              网址：www.ebscn.com                              田路与福中路接壤处荣超商                              务中心 A 栋第 18 层-21 层及                              第 04 层 01、02、03、05、                              办公地址：深圳市福田区益                              田路 6003 号荣超商务中心                              A 栋第 04、18 层至 21 层                              法定代表东谈主:高涛                              研究东谈主：万玉琳                              研究电话：0755-82026907                              传真 0755-82026539                              客服电话：400-600-8008、                              网址：www.ciccwm.com                              高新区（新市区）北京南路                              办公地址：新疆乌鲁木王人市                              高新区（新市区）北京南路 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：王献军                            研究东谈主：梁丽                            研究电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客 服 电 话 ： 95523      、                            网址： www.swhysc.com                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            办公地址：湖南省长沙市天                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            法定代表东谈主：高振营                            研究东谈主：江恩前                            研究电话：021-50295432                            客服电话：95351                            网址：www.xcsc.com                            田街谈福华一起 119 号安信                            金融大厦                            办公地址：深圳市福田区福                            田街谈福华一起 119 号安信                            金融大厦                            法定代表东谈主：段文务                            研究东谈主：陈剑虹                            研究电话：0755-81688000                            客服电话：95517 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              网           址            ：                              http://www.essence.com.cn/               公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                              办公地址：青岛市市南区东                              海西路 28 号龙翔广场东座                              法定代表东谈主：肖海峰                              研究东谈主：赵如意                              研究电话：0532-85725062                              客服电话：95548                              网址：sd.citics.com                              办公地址：上海市中山南路                              层、25-29 层、32 层、36 层、                              法定代表东谈主：金文忠                              研究东谈主：胡月茹                              研究电话：021-63325888                              客服电话：95503                              网址：www.dfzq.com.cn                              公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                              室                              办公地址：北京市向阳区朝                              阳门北大街 18 号中国东谈主保                              寿险大厦 12-18 层 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：张海文                            基金业务研究东谈主：孙燕波                            研究电话：010-85556048                            传真：010-85556088                            客服电话：95390                            网址：www.crsec.com.cn                            新区天府二街 198 号华西证                            券大厦                            办公地址：四川省成都市高                            新区天府二街 198 号华西证                            券大厦                            法定代表东谈主：杨炯洋                            研究东谈主：赵静静                            客服电话：95584                            网址：www.hx168.com.cn                            汉区淮海路 88 号                            法定代表东谈主：金才玖                            研究东谈主：奚博宇                            电话：027-65799999                            传真：027-85481900                            客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                            网址：www.95579.com                            办公地址：长春市生态大街 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：李福春                            研究东谈主:安岩岩                            研究电话:021-20361166                            客服电话:95360                            网址：www.nesc.cn                            市香坊区赣水路 56 号                            办公地址：黑龙江省哈尔滨                            市松北区立异三路 833 号                            法定代表东谈主：赵洪波                            研究东谈主：王金娇                            电话：18845074611                            传真：0451-82337279                            客服电话：956007                            网址：www.jhzq.com.cn                            太湖新城金融一街 8 号 7-9                            层                            办公地址：江苏省无锡滨湖                            区太湖新城金融一街 8 号 7-                            法定代表东谈主:葛小波                            研究东谈主:郭逸斐                            研究电话:0510-82832051                            客服电话:95570                            网址:www.glsc.com.cn                            区可园南路 1 号金源中心 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            办公地址:广东省东莞市莞城                            区可园南路 1 号金源中心                            法定代表东谈主：陈照星                            研究东谈主:彭淑娴                            研究电话：0769-22220327                            客服电话：95328                            网址:www.dgzq.com.cn                            开发区第二大街 42 号写字                            楼 101 室                            办公地址：天津市南开区宾                            水西谈 8 号                            法定代表东谈主：安志勇                            研究东谈主：王星                            电话：022-28451922                            客服电话：956066                            网址：www.ewww.com.cn                            区金田路 4036 号荣超大厦                            办公地址：深圳市福田中心                            区金田路 4036 号荣超大厦                            法定代表东谈主：何之江                            研究东谈主:王阳                            研究电话:021-38637436                            客服电话:95511-8                            网址：stock.pingan.com 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              阳街 5 号                              办公地址：苏州工业园区星                              阳街 5 号                              法定代表东谈主：范力                              研究东谈主：陆晓                              电话：0512-62938521                              传真：0512-65588021                              客服电话：95330                              网址：www.dwzq.com.cn                              江通衢 395 号 901 室（部位：                              自编 01 号）1001 室（部位：                              自编 01 号）                              办公地址：广州市河汉区临                              江通衢 395 号 901 室（部位：                              自编 01 号）1001 室（部位：                              自编 01 号）                              法定代表东谈主：陈可可                              研究东谈主：何雯                              研究电话：020-88836999                              客服电话: 95548                              网址：www.gzs.com.cn                              办公地址：南京市江东中路                              法定代表东谈主：李剑锋                              研究东谈主：曹梦媛 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            研究电话：025-58519529                            客服电话：95386                            网址：www.njzq.com.cn                            湖新区紫云路 1018 号                            办公地址：安徽省合肥市滨                            湖新区紫云路 1018 号                            法定代表东谈主：章宏韬                            研究东谈主：范超                            研究电话：0551-65161821                            客服电话：95318                            网址：www.hazq.com                            京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                            楼                            办公地址：云南省昆明市北                            京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                            楼                            法定代表东谈主：沈春晖                            研究东谈主：杨敏珺                            研究电话：0871-63582843                            客服电话：956060                            网           址           ：                            http://www.hongtastock.com                            由贸易试验区浦电路 370 号 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              办公地址：中国（上海）自                              由贸易试验区浦电路 370 号                              法定代表东谈主：刘加海                              研究东谈主：闪雨晴                              电话：021-20515465                              传真：021-68408217-7517                              客服电话：4008209898                              网址：www.cnhbstock.com                              一起 115 号投行大厦 20 楼                              办公地址:深圳市福田区福华                              一起 115 号投行大厦 18 楼                              法定代表东谈主:吴礼顺                              研究东谈主:单晶                              研究电话:0755-23838750                              客服电话：95358                              网址:www.firstcapital.com.cn                              屏路 27 号 1#楼 3 层                              办公地址：上海市浦东新区                              滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                              江中心 N1 座                              法定代表东谈主：苏军良                              研究东谈主：王虹                              电话：021-20655183                              传真：021-20655196                              客服电话：95547                              网址：www.hfzq.com.cn 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            梵衲路 32 号西南证券总部                            大楼                            法定代表东谈主：吴坚                            研究东谈主：杜巧                            研究电话：023-67500573                            客服电话：95355                            网址：www.swsc.com.cn                            区子实路 1589 号                            办公地址:江西省南昌市红谷                            滩新区凤凰中通衢 1115 号                            北京银行大楼                            法定代表东谈主:徐丽峰                            研究东谈主:占文驰                            研究电话:0791-88250812                            客服电话：956080                            网址:www.gszq.com                            城区迎宾街 15 号桐城中央                            办公地址：山西省太原市小                            店区长治路 111 号山西世贸                            中心 A 座 F12、F13                            法定代表东谈主：董祥                            研究东谈主：纪肖峰                            电话：0351-4130322                            传真：0351-7219891                            客服电话：4007121212 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            网           址             ：                            http://www.dtsbc.com.cn                            心区湘江中路二段 36 号华                            远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                            办公地址：北京市向阳区北                            四环中路盘古大不雅 A 座 40                            层                            法定代表东谈主：施华                            研究东谈主：胡创                            研究电话：010-59355997                            客服电话：95571                            网址：www.foundersc.com                            陵西路 23 号投资广场 18 楼                            办公地址：上海市浦东新区                            东方路 1928 号东海证券大                            厦                            法定代表东谈主：王文卓                            电话：021-20333333                            传真：021-50498825                            客服电话：95531；400-8888-                            网址：www.longone.com.cn                            新街 319 号 8 幢 10000 室                            办公地址：陕西省西安市东                            新街 319 号 8 幢 10000 室 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：徐朝日                            研究东谈主：张吉安                            电话：029-87211668                            客服电话：95582                            网           址           ：                            https://www.west95582.com                            环北路 27 号楼 12 层                            办公地址:北京市向阳区东三                            环北路 27 号楼 12 层                            法定代表东谈主：张威                            研究东谈主：田芳芳                            研究电话：010-83561146　                            客服电话：95399                            网址：www.cctgsc.com.cn                            江东路 11 号 18、19 楼全层                            办公地址：广东省广州市天                            河区珠江东路 13 号高德置                            地广场 E 座 12 层                            法定代表东谈主：王达                            研究东谈主:丁念念                            研究电话：020-83988334                            客服电话:95322                            网址：www.wlzq.cn                            街 95 号                            办公地址：成都市东城根上                            街 95 号 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            法定代表东谈主：冉云                            研究东谈主：刘一君                            研究电话：18500852451                            传真：028-86690126                            客服电话：95310                            网址：www.gjzq.com.cn                            市新城区海拉尔东街满世尚                            都办公生意详细楼                            办公地址：内蒙古呼和浩特                            市新城区海拉尔东街满世尚                            都办公生意详细楼                            法定代表东谈主：祝艳辉                            研究东谈主：熊丽                            客服电话：956088                            网址：www.cnht.com.cn                            岗西路 638 号兰州金钱中心                            办公地址：兰州市城关区东                            岗西路 638 号兰州金钱中心                            法定代表东谈主：祁建邦                            研究东谈主：周鑫                            电话：0931-4890208                            传真：0931-4890628                            客服电话：95368                            网址：www.hlzq.com 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                            蜜湖街谈东海社区深南通衢                            A 栋 2301A                            办公地址：上海市黄浦区福                            州路 666 号                            法定代表东谈主：俞洋                            研究东谈主：刘熠                            电话：021-54967387                            传真：021-54967280                            客 服 电 话 ： 95323       ，                            网址：http://www.cfsc.com.cn                            湖新技能开发区高新通衢                            办公地址： 湖北省武汉市武                            昌区中北路 217 号天风大厦                            法定代表东谈主： 庞介民                            研究东谈主：王雅薇                            电话：027-87107535                            客 服 电 话 ： 4008005000 或                            网址：www.tfzq.com                            号通讯广场二楼 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              办公地址：深圳市福田区深                              南通衢 7028 号 时期科技大                              厦 20 层西厅                              法定代表东谈主： 甘卫斌                              研究东谈主：张雷                              电话：0755-82830333                              传真：0755-25170093                              客服电话：4008-882-882                              网址：http://www.vanho.cn/                              市柳梧新区国际总部城 10                              栋楼                              办公地址：上海市徐汇区宛                              平南路 88 号金座东方金钱                              大厦                              法定代表东谈主：戴彦                              研究东谈主： 陈亚男                              客服电话：95357                              网址：http://www.18.cn                              田区中心三路 8 号超卓时期                              广场（二期）北座 13 层 1301-                              办公地址：广东省深圳市福                              田区中心三路 8 号超卓时期                              广场（二期）北座 13 层 1301-                              法定代表东谈主：窦长宏                              研究东谈主：梁好意思娜 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              电话：010-60833079                              传真：021-60819988                              客服电话：400-990-8826                              网址：www.citicsf.com                              宾路 360-1 号三亚阳光金融                              广场 16 层                              办公地址： 北京市向阳区景                              辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                              中心                              法定代表东谈主： 李科                              研究东谈主： 王超                              电话：010-59053996                              传真：010-59053929                              客服电话：95510                              网址：www.sinosig.com                              大名路 501 号 6211 单元                              办公地址：上海市浦东新区                              张杨路 500 号华润时期广场                              法定代表东谈主：陶怡                              研究东谈主：程艳                              电话：(021) 6807 7516                              传真：(021) 6859 6916                              客服电话：400-700-9665                              网址：www.ehowbuy.com               公司             公司 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              注册地址：浙江省杭州市余                              杭区五常街谈文一西路 969                              号 3 幢 5 层 599 室                              办公地址：浙江省杭州市西                              湖区西溪路 556 号                              法定代表东谈主：王珺                              研究东谈主：韩爱彬                              客服电话：95188-8                              网址： www.fund123.cn                              田路 190 号 2 号楼 2 层                              办公地址：上海市徐汇区宛                              平南路 88 号金座大楼（东方                              金钱大厦）                              法定代表东谈主：其实                              研究东谈主：潘世友                              电话：021-54509977                              传真：021-64385308                              客 服 电 话 ： 95021 /                              网址：www.1234567.com.cn               司              二西路一号元茂大厦 903 室                              办公地址：杭州市余杭区五                              常街谈同顺街 18 号 同花顺                              大楼 4 层                              法定代表东谈主：吴强                              研究东谈主：吴强                              电话：0571-88911818 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              传真：0571-86800423                              客服电话：952555                              网址：www.5ifund.com                              华区缔造路 9 号高地中心                              办公地址：四川省成都市金                              牛区西宸天街 B 座 1201                              法定代表东谈主：于海锋                              研究东谈主：陈丹                              电话：+86-15114053620                              传真：028-84252474-8055                              客服电话：400-080-3388                              网            址             ：                              https://www.puyiwm.com/                              溪路 900 弄 15 号 526 室                              办公地址：上海市虹口区临                              潼路 188 号                              法定代表东谈主：尹彬彬                              研究东谈主：陈东                              电话：021-52822063                              传真：021-52975270                              客服电话：400-118-1188                              网            址             ：                              http://www.66liantai.com                              由贸易试验区临港新片区海                              基六路 70 弄 1 号 208-36 室 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              办公地址：上海市虹口区东                              大名路 1098 号浦江国际金                              融广场 53 层                              法定代表东谈主：李兴春                              研究东谈主：张仕钰                              电话：021-60195205                              传真：021-61101630                              客服电话：400-032-5885                              网址：www.leadfund.com.cn               司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                              单元                              办公地址：上海市浦东新区                              陆家嘴环路 1333 号 14 楼                              法定代表东谈主：王之光                              研究东谈主：宁博宇                              电话：021-20665952                              传真：021-22066653                              客服电话：4008219031                              网址：www.lufunds.com                              环岛东路 3000 号 2719 室                              办公地址：广州市海珠区阅                              江中路 688 号保利国际广场                              北塔 33 层                              法定代表东谈主：肖雯                              研究东谈主：邱湘湘                              电话：020-89629099                              传真：020-89629011 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              客服电话：020-89629066                              网址：www.yingmi.cn                              直门外大街 1 号院 2 号楼 17                              层 19C13                              办公地址： 北京市西城区宣                              武门外大街甲 1 号环球财讯                              中心 D 座 401                              法定代表东谈主：王伟刚                              研究东谈主： 王骁骁                              电话：010-62680527                              传真：010-62680827                              客服电话：4006199059                              网址：www.hcfunds.com                              宁通衢 1-5 号                              办公地址：南京市玄武区苏                              宁通衢 1-5 号                              法定代表东谈主： 钱燕飞                              研究东谈主： 冯鹏鹏                              电话：025-66996699                              传真：025-66996699                              客服电话：95177                              网址：www.snjijin.com                              由贸易试验区浦明路 1500                              号8层M座 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              办公地址： 中国（上海）自                              由贸易试验区浦明路 1500                              号8层M座                              法定代表东谈主：简梦雯                              研究东谈主：朱迪                              电话：021-50712782                              传真：021-50710161                              客服电话：400-799-1888                              网址：www.520fund.com.cn                              远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                              办公地址：北京市向阳区创                              远路 34 号院融新科技中心                              C 座 20 层                              法定代表东谈主：李楠                              研究东谈主：侯芳芳                              电话：010-61840688                              传真：010-84997571                              客服电话：4001599288                              网            址              ：                              https://danjuanfunds.com/                              东路 500 号 30 层 3001 单元                              办公地址：上海市浦东新区                              银城中路 488 号太平金融大                              厦 1503 室                              法定代表东谈主： 王翔                              研究东谈主： 张巍婧 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                              电话： 021-65370077-255                              传真：021-55085991                              客服电话：400-820-5369                              网址：www.jiyufund.com.cn               司              三旗建材城中路 12 号 17 号                              平房 157                              办公地址：        北京市通州区                              亦庄经济技能开发区科创十                              一街 18 号院京东集团总部                              A 座 17 层                              法定代表东谈主： 李骏                              电话：      95118                              传真：010-89189566                              客服电话： 95118                              网址： kenterui.jd.com                              东风南路东康宁街北 6 号楼                              办公地址：郑州市郑东新区                              东风南路东康宁街北 6 号楼                              法定代表东谈主：温丽燕                              研究东谈主：胡静华                              电话：0371-85518396                              传真：0371-85518397                              客服电话：4000-555-671                              网           址            ：                              http://www.hgccpb.com/ 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）               公司             合营区前湾一起 1 号 A 栋                              务秘书有限公司）                              办公地址：深圳市南山区海                              天二路 33 号腾讯滨海大厦                              法定代表东谈主：刘明军                              研究东谈主：谭广锋                              电 话 ： 0755-86013388 转                              传真：/                              客服电话：95017                              网址：www.tenganxinxi.com               司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                              法定代表东谈主：盛超                              办公地址：北京市海淀区西                              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                              机构研究东谈主：陈嘉义                              电话：010-59403028                              传真：010-59403027                              客服电话：95055-4                              网           址           ：                              www.duxiaomanfund.com                              翔镇银翔路 799 号 506 室-2     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                                        办公地址：上海市嘉定区南                                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                                        法定代表东谈主： 马永谙                                        研究东谈主：姜帅伯                                        电话：021-50701003                                        传真：021-50701053                                        客服电话：400 080 8208                                        网址：www.licaimofang.cn   称号：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   研究东谈主：古和鹏   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   研究东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推行事务合伙东谈主：李丹   南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 研究东谈主：吴玲玮 研究电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                             §6 基金召募    本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关系轨则，并经中国证监会 2023 年 8 月 15 日证监许可〔2023〕1786 号文注册召募。    本基金的类别为股票型证券投资基金、ETF 集结基金，运作方式为契约型灵通式，基金 存 续 期 限 为 不 定 期 。 募 集 期 自 2023 年 11 月 2 日 至 2023 年 11 月 17 日 止 ， 共 募 集    本基金为发起式基金，发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购 的基金份额捏有期限不少于三年。其中发起资金指基金束缚东谈主股东资金、基金束缚东谈主固有资 金、基金束缚东谈主高档束缚东谈主员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金束缚东谈主届时发布的公告。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                 §7 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金束缚东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 案手续。验资呈文需对发起资金提供方过甚捏有份额进行特地讲明。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东谈主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金束缚东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜给以公告。基金束缚东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的告成   本基金合同于 2023 年 11 月 21 日稳健告成。自基金合同告成日起，本基金束缚东谈主稳健 来源束缚本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产边界   《基金合同》告成之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 远离，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则。   如本基金在《基金合同》告成 3 年后连续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在按期呈文中 给以线路；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金束缚东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监 会呈文并建议惩办决策，惩办决策包括捏续运作、迂曲运作方式、与其他基金合并或者远离 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东谈主在招募讲明 书中或轨则网站上列明。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金束缚东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为港股通、上海证券来回 所、深圳证券来回所同期平常灵通来回的服务日。投资者应当在灵通日的灵通时刻办理申购 和赎回苦求，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时刻， 但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   基金束缚东谈主自基金合同告成之日起不跳跃三个月来源办理申购，具体业务办理时刻在申 购来源公告中轨则。   基金束缚东谈主自基金合同告成之日起不跳跃三个月来源办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回来源公告中轨则。   在确定申购来源与赎回来源时刻后，基金束缚东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的来源时刻。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或迂曲苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 基准进行算计； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金束缚东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金束缚东谈主必须在新规 则来源实施前依照《信息线路办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的次第，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购告成。基 金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求告成后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货来回所或来回商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金束缚东谈主及基金托管东谈主所能操纵的成分影响业务经逾期，则赎回款项划付时刻相应顺延。 在发生广泛赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关系条件处理。   基金束缚东谈主应以来回时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询苦求的证据情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表销售机构也曾 给与到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构或基金束缚东谈主的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   基金束缚东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金束缚东谈主必须在新规 则来源实施前依照《信息线路办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。 轨则的，以基金销售机构的轨则为准。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时 不受上述限制。各销售机构在合乎上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要 求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵守销售机构的相干轨则； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金束缚东谈主基于投资运作与风险 操纵的需要，可遴选上述措施对基金边界给以操纵。具体请参见相干公告； 另有轨则的除外； 单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体轨则请参见相干公告； 限制。基金束缚东谈主必须在养息实施前依照《信息线路办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的 加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）         申购费率               M＜100 万         1.2%               M≥500 万      每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类和 I 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率脉络分别计费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 示：   （1）A 类基金份额的赎回费            捏有期限（N）              赎回费率              N＜7 天               1.5%              N≥7 天                0   （2）C 类和 I 类基金份额的赎回费            捏有期限（N）              赎回费率              N＜7 天               1.5%              N≥7 天                0   赎回费全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。 对基金份额捏有东谈主利益无施行性不利影响的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率 优惠的相干法令和经过详见基金束缚东谈主或其他基金销售机构届时发布的相干公告或文书。基 金束缚东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的算计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类和 I 类基金份额申购费率为 0，申购份额的算计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   净申购金额＝100,000.00/(1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0170=97,162.47 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类或 I 类基金份额，假定申购当日 C 类或 I 类 基金份额净值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000.00/1.0160=98,425.20 份   本基金的赎回金额算计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，捏有 5 天赎回 10 万份，对应赎回费率为   赎回用度＝100,000.00×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000.00×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类或 I 类基金份额，捏有 3 个月赎回 10 万份，对应赎回费 率为 0，假定赎回当日 C 类或 I 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100,000.00×1.0170－0.00＝101,700.00 元   T 日的种种基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内线路。遇特殊情况，经履行 恰当次第，不错恰当延伸算计或公告。本基金种种基金份额净值的算计，均保留到极少点后   申购的有用份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准算计。申购波及基金份额、金额的算计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行证据的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，算计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵守相干法律法例以及监管部门、自律法令的 轨则。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   投资东谈主申购基金班师后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金班师后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。   基金束缚东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行养息，但不得施行 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金束缚东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 必要暂停本基金申购的情形。 购苦求。 当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金束缚东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。 限时；或使本基金当日申购金额跳跃基金束缚东谈主轨则确当日申购金额上限时；或该投资者累 计捏有的份额跳跃单个投资者累计捏有的份额上限时；或该投资者当日/单笔申购金额跳跃 单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   发生上述除第 6、11 项外的暂停申购情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金束缚东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 11 项情    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 形时，基金束缚东谈主不错遴选比例证据等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金束缚东谈主有 权拒却该等全部或者部分申购苦求。若是投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申 购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 要暂停本基金赎回的情形。 回苦求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金束缚东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金束缚东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。已证据的赎 回苦求，基金束缚东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形， 按基金合同的相干条件处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理 部分给以废弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金迂曲中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迂曲中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广泛赎回。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   当基金出现广泛赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平常赎回 次第推行。   （2）部分宽限赎回：当基金束缚东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金束缚东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额跳跃前一灵通日的 基金总份额的 30%时，本基金束缚东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主捏有的赎回苦求实施宽限 办理。如基金束缚东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的 赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为 基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金束缚东谈主只接受其基金总份额 30% 部分手脚当日有用赎回苦求，基金束缚东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。基 金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以废弃；宽限部分如遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金束缚东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述广泛赎回并宽限办理时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在 3 个来回日内文书基金 份额捏有东谈主，讲明关系处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 停公告。 最迟于再行灵通日在轨则媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金束缚东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金束缚东谈主 束缚的其他基金份额之间的迂曲业务，基金迂曲不错收取一定的迂曲费，相干法令由基金管 理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相干机 构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛勤，对于合乎条件 的非来回过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的法度收费。   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的法度收取转托管费。   基金束缚东谈主不错为投资东谈主理理定投谋略，具体法令由基金束缚东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金束缚东谈主在相干公告或 更新的招募讲明书中所轨则的定投谋略最低申购金额。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的来回场合或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 束缚东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 轨则或相干公告。   在相干法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                  §9 基金的投资   本基金通过投资于标的 ETF，精细追踪标的指数，追求与事迹比较基准相似的酬报。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许 买卖的轨则范围内的香港联合来回所上市的股票及包括深港通允许买卖的轨则范围内的香 港联合来回所上市的股票）。为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含 主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票、内地与香港股票商场来回互联互 通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合来回所上市的股票）、繁衍器用（股指期货、股票 期权等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、 次级债、可迂曲债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款过甚他银行入款）、 同行存单、货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监 会的相干轨则）。   本基金根据相干轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个来回日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行恰当次第后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为实足被迫式指数基金，主要投资于标的 ETF。本基金并不参与标的 ETF 的束缚。 在平常商场情况下，本基金力求净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度不跳跃 差跳跃上述范围，基金束缚东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪缺欠进一步扩大。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   为杀青精细追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于标的 ETF。为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支捏证券、 债券回购、银行入款、货币商场器用、股指期货、股票期权等以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融器用，但需合乎中国证监会的相干轨则。   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 灵通申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF。   （2）二级商场方式：标的 ETF 上市来回后，在二级商场进行标的 ETF 基金份额的来回。   当标的 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或养息，本基金也将作相应的变更或养息， 不消召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资倡导是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选实足复制法，即按照标的指数的成份 股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应 养息。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法得回饱和数目的股票时，基金束缚东谈主将 搭配使用其他合理方法进行恰当的替代。   为更好地杀青投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相干的繁衍器用。本基金将根 据风险束缚的原则，主要遴荐流动性好、来回活跃的繁衍品合约进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险束缚的原则，以套期保值为倡导，主要遴荐流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位时常养息的 来回成本和追踪缺欠，达到有用追踪标的指数的倡导。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险束缚的原则，以套期保值为倡导，充分探究股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略限度参 与股票期权投资。   结合对改日商场利率预期运用久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极束缚策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益理会、流动性雅致的债券组合。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   本基金在可迂曲债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，遴荐基本面景气进取、估 值不高的偏股型转债手脚获取逾额收益的品种。条件价值策略，即深远分析修正转股价条件、 回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱迂曲为标的股票的权益，本基金将详细分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等成分，确定是否诳骗将可转债迂曲为标的股票的权益，以及转股的时机和转股后 标的股票的捏有时刻。   资产支捏证券投资要道在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将接纳基本面 分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格操纵 资产支捏证券的总体投资边界并进行散布投资，以诽谤流动性风险。   为更好地杀青投资标的，在加强风险留心并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投资 束缚的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上,合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在详细探究预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求与事迹比较基准相似的酬报。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和来回方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；    （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；    （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券边界的 10％；    （6）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 跳跃其种种资产支捏证券系数边界的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再合乎投资法度，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金不合乎 前款所轨则比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （12）本基金参与股指期货来回，应当合乎下列投资限制： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定； 一来回日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险束缚轨则》所述 流动性受限证券的范围；      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 的 50%；    （14）本基金参与股票期权来回，应当合乎下列投资限制： 权所需的全额现款或来回所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数算计；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票推行，与内地上市来回 的股票合并算计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股养息、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金束缚东谈主之外 的成分致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，除上述第（1）项应当在 20 个来回日 内进行养息，第（2）、（7）、（10）、（11）、（13）项另有约定外，基金束缚东谈主应当在 致基金捏仓比例超限，基金将在额度可用后 5 个服务日内养息合乎投资比例限制要求。法律 法例另有轨则的，从其轨则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界 变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金投资不合乎上述第（13）项轨则的，基金束缚东谈主不得 新增出借业务。    基金束缚东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起来源。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行恰当次第后，则本基 金投资不再受相干限制。    为退换基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽服务的投资；    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；   （7）依照法律法例关系轨则，由中国证监会轨则拒接的其他行径。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行操纵东谈主或者 与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。相干来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。枢纽关联来回应提交基金束缚东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履 行恰当次第后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则推行。   本基金的标的指数为富时中国国企灵通共赢指数，过甚改日可能发生的变更。   本基金事迹比较基准为标的指数收益率×95%+银行东谈主民币活期入款利率（税后）×5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个来回日日终在扣除金融 繁衍品合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。事迹比较 基准与投资比例相符。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会呈文并建议惩办决策，如更换基金标的指数、迂曲运作 方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表 决，基金份额捏有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离，但下文 “八、标的 ETF 发生相干变更情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金束缚东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则赞助基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益水平高于搀和 型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为 ETF 集结基金，通过投资于标的 ETF 追踪标 的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的商场相似的风险收益特征。本基金通过 港股通投资于香港商场股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般 投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资所面对的相配投 资风险，以及港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来回法令等各异带来的特 有风险。 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的集结基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本基金束缚东谈主已有以该指数 手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着退换投资东谈主正当权益的原则，履行恰当的次第后 中式其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金束缚东谈主另行公告。 的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当次第后相应变更标的指数且连续投资于 该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额捏有东谈主可出席标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额捏 有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标的 指数并仍为该标的 ETF 的集结基金。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限服务公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限服务公司以我方的口头，通过香港中央结 算有限公司诳骗对该股票刊行东谈主的权益。中国证券登记结算有限服务公司诳骗对该股票刊行 东谈主的权益，将通过证券公司预先征求包括基金束缚东谈主在内的内地投资者的意见，并按照其意 见办理。法律法例另有轨则的，从其轨则。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次第、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金束缚东谈主的董事会及董事保证本呈文所载辛勤不存在不实记录、误导性讲述或枢纽遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本呈文中的财务方针、净值阐发和投资组合呈文 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性讲述或者枢纽遗漏。   基金束缚东谈主承诺以憨厚信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本投资组合呈文所载数据操纵 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                            占基金总资产的比       序号          技俩        金额（元）                                              例（%）     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）             其中：股票              11,465.00             0.00             其中：债券           8,028,953.67             3.06                  资产支捏证                 -                -             券             其中：买断式回购                   -                -             的买入返售金融资             产             付金系数                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比     代码           行业类别    公允价值（元）                                              例（％） A           农、林、牧、渔业                   -                - B           采矿业                 5,624.00             0.00 C           制造业                        -                - D           电力、热力、燃气                   -                -             及水出产和供应业 E           建筑业                 5,841.00             0.00       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） F             批发和零卖业                   -        - G             交通输送、仓储和                 -        -               邮政业 H             住宿和餐饮业                   -        - I             信息传输、软件和                 -        -               信息技能服务业 J             金融业                      -        - K             房地产业                     -        - L             租出和商务服务业                 -        - M             科学研究和技能服                 -        -               务业 N             水利、环境和寰球                 -        -               设施束缚业 O             住户服务、修理和                 -        -               其他服务业 P             栽种                       -        - Q             卫生和社会服务                  -        - R             文化、体育和文娱                 -        -               业 S             详细                       -        -               系数               11,465.00     0.00     本基金本呈文期末未捏有港股通投资股票。 资明细       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值      序号         股票代码           股票称号   数目（股）                     净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比          序号                  债券品种     公允价值（元）                                                                例（％）                         其中：政策性金融                    -                    -                         债                         债） 明细                                                         金额单元：东谈主民币元          南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                                                                占基金资产                                                公允价值      序号       债券代码      债券称号      数目（张）                        净值比例                                                 （元）                                                                 （％） 证券投资明细  本基金本呈文期末未捏有资产支捏证券。 资明细  本基金本呈文期末未捏有贵金属。 明细  本基金本呈文期末未捏有权证。 明细                                                      金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资                                                   公允价值  序号         基金称号      基金类型    运作方式    束缚东谈主                      产净值比                                                    （元）                                                                例（%）             中国国企             放式      束缚股份               0.20             灵通共赢                     有限公司             ETF     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   无。   无。   无。   无。   无。 立案看望，或在呈文编制日前一年内受到公开驳斥、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策次第作念出讲明   呈文期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在呈文编制 日前一年内受到公开驳斥、处罚的情形。 如是，还应付相干股票的投资决策次第作念出讲明     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金束缚东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                      单元：东谈主民币元        序号                  称号      金额（元）   本基金本呈文期末未捏有处于转股期的可迂曲债券。   本基金本呈文期末投资前十名股票中不存在畅通受限情况。   基金束缚东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   南边富时中国国企灵通共赢 ETF 发起集结 A        南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率法度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率法度差                         ②        率③                                            ④ 自基金合          24.19%    1.01%    21.88%    1.05%    2.31%   -0.04% 同告成起 于今     南边富时中国国企灵通共赢 ETF 发起集结 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率法度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率法度差                         ②        率③                                            ④ 自基金合          23.97%    1.01%    21.88%    1.05%    2.09%   -0.04% 同告成起 于今     南边富时中国国企灵通共赢 ETF 发起集结 I                        净值增长     事迹比较              净值增长                         事迹比较     阶段                 率法度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          基准收益                         ②        率③       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                                      率法度差                                       ④ 自基金合         9.89%   0.95%   8.55%    0.96%   1.34%   -0.01% 同告成起 于今    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券及单子价值、银行入款 本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的赞助和刑事服务   本基金财产独处于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场合的来回日以及国度法律法例轨则需要对 外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行入款本息、应收款项、繁衍器用、 资产支捏证券和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃商场且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应接纳最近来回日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不可真确反馈公允价值的， 应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征探究。此外，基金束缚东谈主不 应试虑因其多量捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据 和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及枢纽变化成分，养息最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可迂曲债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技能确定公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，行 使回售权的，在回售登记日至施行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值价钱或推选估值价钱。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近来回日结算价估值。如法律法例今后 另有轨则的，从其轨则。   本基金投资股票期权合约，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估值。 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 业协会发布的相干轨则进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 轨则估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、次第及相干法 律法例的轨则或者未能充分退换基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的算计 结果对外给以公布。   五、估值次第 日该类基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东谈主应每个估值日算计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 线路。 的轨则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值和种种 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按 轨则对外公布。   六、估值舛错的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基 金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的服务东谈主应当对由于该       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回辛勤灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错服务方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估值舛错服务方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错服务方对顺利损失承担抵偿 服务；若估值舛错服务方也曾积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛错服务方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对关系当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值舛错的关系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 服务方仍应付估值舛错负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是得回 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错养息接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次第如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关系当事东谈主进行证据。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （1）基金份额净值算计出现舛错时，基金束缚东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，通 知基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金束缚东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金束缚东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金束缚东谈主负责算计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金束缚东谈主应于每个估值日来回结果后算计当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核证据后发送给基金管 理东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、商场法令变更等非基金束缚东谈主与基金托管东谈主原因， 基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错 的，由此形成的基金资产估值舛错，基金束缚东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务。但基金束缚东谈主、 基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施平缓或排斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指操纵收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金束缚东谈主发布的公告，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   基金束缚东谈主、登记机构可在法律法例允许、对基金份额捏有东谈主利益无施行不利影响的前 提下，按照监管部门要求履行恰当次第后，经与基金托管东谈主协商一致酌情养息以上基金收益 分配原则，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策果真定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照登记机构相干 业务法令推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的轨则。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 等）；   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取束缚费。本基金的束缚费按前一日基金 资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.25% 年费率计提。束缚费的算计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金束缚费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩办。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的算计方法如下：       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费 率计提。算计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费 率计提。算计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-13 项用度，根据关系法例及相应契约轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的轨则。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关系轨则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险束缚轨则》、《基金合同》过甚他关系轨则。相干法律法例对于信息线路的线路方式、 线路内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予线路的基金信息通过合乎 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资东谈主概况按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息辛勤。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物辛勤纲目       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 有东谈主大会召开的法令及具体次第，讲明基金产物的特性等波及基金投资东谈主枢纽利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲明书的信息发生枢纽变更的，基金束缚东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在轨则网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金产物辛勤纲目的信息发生枢纽变更的，基金束缚东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物辛勤纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物辛勤纲目其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金产物辛勤 纲目的正文应当包括产物概况、基金投资与净值阐发、投成本基金波及的用度、风险揭示与 枢纽领导等中国证监会轨则的线路事项，相干内容不得与基金合同、招募讲明书有施行性差 异。基金束缚东谈主按照《信息线路办法》、《基金合同》及基金招募讲明书轨则的基金产物资 料纲目编制、线路与更新要求推行。基金远离运作的，基金束缚东谈主不再更新基金产物辛勤概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物辛勤纲目、《基金合同》和基金托管契约登载 在轨则网站上，并将基金产物辛勤纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募讲明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》告成 公告。   基金合同告成公告中将讲明基金召募情况及基金束缚东谈主、基金束缚东谈主高档束缚东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金束缚东谈主股东捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。   （四）基金净值信息    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   《基金合同》告成后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当至少每周 在轨则网站线路一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金按期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在轨则网站上，并将年度呈文领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在轨则网站上，并将中期呈文领导性公告登载在轨则报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈文领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   基金束缚东谈主应在年度呈文、中期呈文、季度呈文平分别线路基金束缚东谈主、基金束缚东谈主高 级束缚东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金束缚东谈主股东捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如呈文期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在基金按期呈文“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下线路该投资者的类别、呈文期末捏有份额及占比、呈文期内捏有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中线路基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时呈文   本基金发生枢纽事件，关系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）清理呈文   基金合同远离的，基金束缚东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在轨则网站上，并将清理呈文领导性公告登 载在轨则报刊上。   （九）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相干 信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开线路。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资标的 ETF 的信息线路   本基金在按期呈文和招募讲明书（更新）中应缔造特地章节线路所捏标的 ETF 的相干情 况并揭示相干风险： 管费等，在招募讲明书（更新）中列明算计方法并例如讲明； 金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （十二）基金投资股指期货的信息线路   本基金在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募讲明书（更新）等文献中披 露股指期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的等。   （十三）基金投资股票期权的信息线路   本基金在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募讲明书（更新）等文献中披 露股票期权来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充 分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定投资政策和投资标的。   （十四）基金投资港股通的信息线路   本基金在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与港股通来回的相干情况。   （十五）基金投资资产支捏证券的信息线路     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   本基金在中期呈文、年度呈文中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和呈文期内扫数的资产支捏证券明细。本基金在季度呈文中线路其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十六）基金参与转融通证券出借业务的信息线路   本基金在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚束缚 情况等，并就呈文期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联来回事项作念详备讲明。   （十七）基金参与融资业务的信息线路   本基金在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚束缚情况等。   （十八）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的轨则进行信息线路，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十九）本基金投资存托凭证的信息线路依照内地上市来回的股票推行。   （二十）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路束缚轨制，指定特地部门及高档束缚东谈主 员负责束缚信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息线路内容与 方法准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 束缚东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期呈文、更新的招募讲明书、基金产物辛勤纲目、基金清理呈文等相干基金信息进行复核、 审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子证据。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐线路信息的报刊。基金束缚东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路归并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金相干信息： 停估值的；       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                    §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施次第   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金束缚东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金束缚东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的相劳动宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金束缚东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金束缚东谈主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行独处核算。   基金束缚东谈主应付侧袋账户份额实行独处束缚，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标志手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金束缚东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，证据侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足清理后，基金束缚东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。广泛赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益与分配”部分轨则的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取束缚费。   基金束缚东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金束缚东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金束缚东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则制 定变现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金束缚东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东谈主应参照基金清理呈文的相干要求，在远离侧 袋机制后实时聘用合乎《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产实足清理后，基金束缚东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金束缚东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次第、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主在每次处置 变现后均应按影相干法律、法例要求实时发布临时公告。   基金束缚东谈主应按照招募讲明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按期呈文中单独进行线路，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）呈文期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过甚他与特 定资产情状相干的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在枢纽影响的其他情况及相干风险领导。   基金束缚东谈主可根据特定资产处置进展情况线路呈文期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金束缚东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干轨则，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                    §17 风险揭示   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益水平高于搀和 型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为 ETF 集结基金，通过投资于标的 ETF 追踪标 的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的商场相似的风险收益特征。本基金通过 港股通投资于香港商场股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般 投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资所面对的相配投 资风险，以及港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来回法令等各异带来的特 有风险。   本基金面对的主要风险有商场风险、束缚风险、流动性风险、本基金私有风险过甚他风 险等。   一、商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资边幅和来回轨制等种种成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 商场长进、行业竞争、东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可实足规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 关系的风险，单一的久期方针并不可充分反馈这一风险的存在。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。   二、束缚风险   在基金束缚运作过程中基金束缚东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成束缚风险。但 从长久看，本基金的收益水平仍与基金束缚东谈主的束缚水平、束缚技能和束缚技能等相干性较 大，可能因为基金束缚东谈主的成分而影响基金的长久收益水平。   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，在扫数灵通日束缚东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现较大数 额的赎回苦求，则使基金资产变现困难，基金面对流动性风险。   本基金接纳灵通方式运作，基金束缚东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购与赎回的灵通日为港股通、上海证券来回所、深圳证券来回所同期平常灵通来回的服务 日，但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回 时除外。基金束缚东谈主自基金合同告成之日起不跳跃 3 个月来源办理申购和赎回业务，具体业 务办理时刻在申购赎回来源公告中轨则。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许 买卖的轨则范围内的香港联合来回所上市的股票及包括深港通允许买卖的轨则范围内的香 港联合来回所上市的股票）。标的 ETF 及本基金主要投资的标的指数成份股和备选成份股在 信息线路、里面操纵等方面治理总体雅致。且标的 ETF 已依照指数权重进行了散布投资，故 本基金可通过赎回标的 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级商场卖出标的 ETF 获取流动性，以上均为基金沉稳运作提供了雅致的基础。根据《流动性风险束缚轨则》的相 关要求，本基金所投资或捏有的基金份额的基金束缚东谈主实施流动性风险束缚，也会审慎评估 所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险束缚措施，因此本基金流动性风险也不错得 到有用操纵。   当单个来回日基金的净赎回苦求跳跃基金总份额的 10%时，即以为是发生了广泛赎回。 当基金出现广泛赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分 宽限赎回。连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金束缚东谈主以为有必要，可暂停       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务 日，并应当在轨则媒介上进行公告。   如发生单个灵通日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额跳跃前一灵通日的基金 总份额的 30%时，本基金束缚东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主捏有的赎回苦求实施宽限办理。 如基金束缚东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金束缚东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回苦求，基金束缚东谈主不错根据“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方式对 该部分有用赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额捏有东谈主在苦求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以废弃；宽限部分如遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被废弃。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   本基金在面对大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的 前提下，可实施备用的流动性风险束缚器用，包括但不限于宽限办理广泛赎回苦求、暂停接 受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机 制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金束缚东谈主将时刻留心可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，保护基金份额捏有东谈主的利益。实施备用流动性风险束缚器用的决 策次第依照基金束缚东谈主流动性风险束缚轨制的轨则办理。当实施备用的流动性风险束缚器用 时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等 影响。   四、本基金私有的风险 体商场阐发有在各异，因标的指数编制方法的不熟识也可能导致指数养息较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪缺欠，影响投资收益。 公司情状、投资东谈主边幅和来回轨制等种种成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 因导致基金的事迹阐发与标的指数阐发之间产生各异的不确定性，包括但不限于以下成分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司步履；   （2）标的指数成份股的养息；     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （3）基金买卖股票时产生的来回成本和来回冲击；   （4）申购、赎回成分带来的追踪缺欠；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪缺欠；   （6）基金现款资产的累赘；   （7）基金的束缚费、托管费和销售服务费等带来的追踪缺欠；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等成分带来的偏差；   （9）基金束缚东谈主的买入卖出时机遴荐；   （10）其他成分带来的偏差。   根据基金合同的轨则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜连续手脚 本基金的投资标的指数及事迹比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合养息所带来的风险与成本。   由于主要投资于标的 ETF，是以本基金会面对诸如标的 ETF 的束缚风险与操立场险、目 标 ETF 基金份额二级商场来回价钱波动风险和折溢价的风险、标的 ETF 的技能风险等风险。   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的阐发并不代表 基金施行的收益情况，也不手脚对基金收益的预测。本基金施交运作中投资的对象过甚权重， 与事迹比较基准的组成过甚权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   本基金投资于法律法例轨则范围内的香港联合来回所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港商场 风险、商场轨制以及来回法令不同等境外证券商场投资所面对的私有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需特地承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法令设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以对抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭逢资金被特地占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港商场风险    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐发出高度相干性，本基金在参与港股商场投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港商场结构性 产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影响可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来回商场轨制或法令不同带来的风险   香港商场来回法令有别于内地 A 股商场法令，在“内地与香港股票商场来回互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险： 出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； 将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回所证 券来回服务公司认定的来回极端情况时，内地证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日 之后第二个港股通来回日）才智在香港商场完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时养息基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   香港联合来回所轨则，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选 停牌措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，香港联合来回所对停牌的具体时长并 莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量裁减停牌时刻”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可 能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应象征（例如，ST 及*ST 等象征）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合来回所商场莫得风险警示板，香港联合来回所接纳非 量化的退市法度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合来回所上市 公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所捏个股遭逢非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或养息带来的风险    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，在香港联合来回所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合来回所捏续来回时段或者收市竞价来回时段，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入 来回的风险。   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制法令对具体的可投资标的进行养息，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的养息而不可再进行调出港股的买入来回风险及股 价波动风险。   根据现行的港股通法令，唯有内地与香港均为来回日且概况激昂结算安排的来回日才为 港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地商场因放假等原因休市而香港商场 照常来回但港股通不可如常进行来回），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通来回日开 市来回中集合体现商场反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   根据现行的港股通法令，本基金因所捏港股通标的股票权益分配、迂曲、上市公司被收 购等情形或者极端情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合来回所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者迂曲等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权益在香港联合来回所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、迂曲或者上市公司被收购等所取得的非香港联合来回所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最 大化致使受损的风险。 央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限服务公司对投资者设定的意愿搜集期 比香港中央结算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有 手脚算计基准；投票数目超出捏稀有量的，按照比例分配捏有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港商场适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可平常推行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港商场可能会时常遴选某 些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   香港商场对上市公司日常经营行径的管帐处理、财务报表线路等管帐核算法度的轨则可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利智商、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港商场在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港商场的税收轨则可能发生变化，或者实施具有记忆力的改进，从而导致基金向该商场合 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的特地税项。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的 共同风险外，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面对中国存托凭证价 格大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托 凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激发的 风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托协 议自动抑止存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存 托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主， 在捏续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能 导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同商场环境的 变化，遴荐是否接纳存托凭证投资策略。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和退换，改日指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的束缚和退换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会呈文并建议惩办决策，如更换基金标的指数、迂曲运作方式、与其他基金合 并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主 大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东谈主将面对更换基金标的指 数、迂曲运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金束缚东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则赞助基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与相干商场阐发有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相干指数成份股之间并非实足相干，在标的指数的成份股       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 养息时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪缺欠扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机 构暂未作出养息的，基金束缚东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对相干成份股进行养息，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影 响，当基金束缚东谈主对该成份股给以养息时也可能产生追踪偏离度和追踪缺欠扩大等风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金激昂建立或者赞助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。      （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金来回而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （7）操立场险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者纵脱，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时刻、商场 利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风 险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对流动性风险、信用风险、 操立场险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金束缚东谈主将通过里面信用评级、投资 授信操纵等方法对资产支捏证券投资进行有用的风险评估和操纵。同期，本基金束缚东谈主将对 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前操纵、事中监督和过后呈文查验等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。   本基金可投资于畅通受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于畅通受限证券的非畅通特性，在本基金参与投资后将在一按期限内无法畅通， 在面对基金大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金束缚东谈主    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 已建立了健全的里面操纵体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、 信息线路、日常风险监控等法子，作念好危急处理预案，确保畅通受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务私有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；   （3）商场风险   证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操立场险   由于不完善或有问题的里面操作经过、东谈主员违法或造作、系统故障或外部事件所导致的 顺利或迤逦损失的风险   根据转融通证券出借业务的特性，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的技能 东谈主员、升级改造了相干技能系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面操纵体系，包括严实完备的束缚轨制、科学表率的业务操纵经过、清 晰明确的组织体系与职责单干、纯真有用的风险应付安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险束缚办法》、《南边基金转融通证券出借来回操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投资束缚轨制》等风险束缚轨制，完善了开展转融通出借业务的相干安排， 保障转融通出借业务的到手开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   《基金合同》告成之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 远离，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则。投资者可能面对基金合同提前远离的风险。   五、其他风险       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货商场广泛法则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险品级进行按期或不按期的养息，但 销售机构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价结果不得低于基金束缚 东谈主作出的风险品级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配训练。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险束缚器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，倡导在于有用艰涩并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东谈主在基金按期 呈文中线路呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金束缚东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东谈主算计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探究主袋账 户资产，并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   八、声明      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 担投资风险。 本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保 证其收益或本金安全。 基金”）实足由南边基金束缚股份有限公司开发。本基金与伦敦证券来回所集团公司过甚附 属企业（统称“LSE Group”）之间没关系联，也并非受其发起、背书、出售或推行。FTSE Russell 是 LSE Group 公司的商标称号之一。    富时中国国企灵通共赢指数（“指数”）的全部权益属捏有该指数的相干 LSE Group 公 司扫数。“FTSE?”为相干 LSE Group 公司的商标，并由其它 LSE Group 公司根据授权使用。    指数由[FTSE International Limited][FTSE Fixed Income, LLC]或其附庸公司、代理 东谈主或合营伙伙算计或代其算计。LSE Group 概不就（a）使用指数、依赖指数或指数的任何 舛错或（b）投资于本基金或本基金的运营所产生的服务向任何东谈主士负责。LSE Group 概不 就本基金所取得的事迹或南边基金束缚股份有限公司建议的指数恰当性作念出声明、预测、保 证或讲述。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）        §18 基金合同的变更、远离和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干次第后，《基金合同》应当远离： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘用合乎《证券法》轨则的管帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理呈文出具法律意见书；    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东谈主大会。相干法律法例或监管部门另有轨则的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈文经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈文登载在轨则网站上，并将清理呈文领导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                 §19 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金束缚东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并束缚基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权益，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、赎回、迂曲、 非来回过户、转托管和定投等的业务法令；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的来回、清理、估值、结算等业务；   （18）经与基金托管东谈主协商一致，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权益；       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互独处，对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则算计并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则，履行信息线路及呈文义务；   （12）保守基金生意高明，不知道基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主知道，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产束缚业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干辛勤不低 于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或辛勤在轨则时刻发出，况兼保证投资东谈主 概况按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到关系辛勤的复印件；   （18）组织并过问基金财产清理小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分配；      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （19）面对终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金束缚东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金束缚东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 束缚东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）推行告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全赞助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干商场法令，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全赞助基金财产；   （2）缔造特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》和《托管契约》过甚他关系轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）赞助由基金束缚东谈主代表基金签订的与基金关系的枢纽合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》和《托管契约》过甚他关系规 定另有轨则外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东谈主知道，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金束缚东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，讲明基金束缚 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金束缚东谈主有未推行 《基金合同》轨则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干辛勤不低于法律法例轨则 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金束缚东谈主查对；   （14）依据基金束缚东谈主的指示或关系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金束缚东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的轨则监督基金束缚东谈主的投资运作；   （17）过问基金财产清理小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分配；   （18）面对终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行业监 督束缚机构，并文书基金束缚东谈主；   （19）因违反《基金合同》或《托管契约》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿服务，其 抵偿服务不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金束缚东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金束缚东谈主追偿；   （21）推行告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对标的 ETF 基金份额捏有 东谈主大会审议事项诳骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所捏有的标的 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开线路的基金信息辛勤；   （8）监督基金束缚东谈主的投资运作；   （9）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）淡雅阅读并投诚《基金合同》、招募讲明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的次第和法令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金是标的 ETF 的集结基金，鉴于本基金和标的 ETF 的相干性，本基金的基金份额捏 有东谈主不错凭所捏有的本基金份额出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会并参 与表决。在算计参会份额和计票时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 基金 份额的总和乘以该捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，算计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金束缚东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以标的 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托福以 本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金束缚东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先遵守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，本 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金 基金束缚东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有轨则 的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金束缚东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迂曲基金运作方式；   （5）养息基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报酬法度或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，但由于标的 ETF 来回方式变更、远离上市或目 标 ETF 基金合同远离而变更本基金投资标的、范围或策略的情况除外；       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （9）变更基金份额捏有东谈主大会次第；   （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）基金束缚东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无施行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生枢纽变化；   （5）本基金遴选特殊申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；   （6）基金束缚东谈主、登记机构、基金销售机构养息关系基金认购、申购、赎回、迂曲、 非来回过户、转托管、定投等业务的法令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）加多、减少或养息基金份额类别成就、住手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、法令进行养息；   （9）由于标的 ETF 来回方式变更、远离上市或标的 ETF 基金合同远离而变更本基金投 资标的、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金束缚东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金束缚东谈主和基金托管东谈主    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金束缚东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金束缚东谈主捏有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经文书不过问收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与次第   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定次第确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金束缚东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （六）表决   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，迂曲基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》以相配决议通过方为有 效。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲授，不然提交合乎会议通 知中轨则的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合乎会议文书轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在合乎上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议来源后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议来源后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行告成的基金份额捏有东谈主大会的决议。 告成的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金束缚东谈主、基金托管东谈主均有抑止 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过；      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的相干轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事次第、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金束缚东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法令协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、推行方式   （一）基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金束缚东谈主发布的公告，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   基金束缚东谈主、登记机构可在法律法例允许、对基金份额捏有东谈主利益无施行不利影响的前 提下，按照监管部门要求履行恰当次第后，经与基金托管东谈主协商一致酌情养息以上基金收益 分配原则，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （二）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配决策果真定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 等）；   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取束缚费。本基金的束缚费按前一日基金 资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.25% 年费率计提。束缚费的算计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金束缚费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩办。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费 率计提。算计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费 率计提。算计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩办。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-13 项用度，根据关系法例及相应契约轨则，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许 买卖的轨则范围内的香港联合来回所上市的股票及包括深港通允许买卖的轨则范围内的香 港联合来回所上市的股票）。为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含 主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票、内地与香港股票商场来回互联互 通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合来回所上市的股票）、繁衍器用（股指期货、股票     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 期权等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、 次级债、可迂曲债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款过甚他银行入款）、 同行存单、货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监 会的相干轨则）。   本基金根据相干轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个来回日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行恰当次第后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券边界的 10％；   （6）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 跳跃其种种资产支捏证券系数边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再合乎投资法度，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金不合乎 前款所轨则比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （12）本基金参与股指期货来回，应当合乎下列投资限制： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定； 一来回日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流动性风险束缚轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 50%；    （14）本基金参与股票期权来回，应当合乎下列投资限制： 权所需的全额现款或来回所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数算计；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票推行，与内地上市来回 的股票合并算计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股养息、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金束缚东谈主之外 的成分致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，除上述第（1）项应当在 20 个来回日 内进行养息，第（2）、（7）、（10）、（11）、（13）项另有约定外，基金束缚东谈主应当在 致基金捏仓比例超限，基金将在额度可用后 5 个服务日内养息合乎投资比例限制要求。法律 法例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界 变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金投资不合乎上述第（13）项轨则的，基金束缚东谈主不得 新增出借业务。   基金束缚东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起来源。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行恰当次第后，则本基 金投资不再受相干限制。   为退换基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；   （7）依照法律法例关系轨则，由中国证监会轨则拒接的其他行径。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行操纵东谈主或者 与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。相干来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。枢纽关联来回应提交基金束缚东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履 行恰当次第后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则推行。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   六、基金资产净值的算计方法和公告方式 类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主可 以缔造大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东谈主应每个估值日算计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干次第后，《基金合同》应当远离： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘用合乎《证券法》轨则的管帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理呈文出具法律意见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东谈主大会。相干法律法例或监管部门另有轨则的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈文经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈文登载在轨则网站上，并将清理呈文领导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议惩办方式    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有抑止力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚实、勤恳、尽责地履行基金 合同轨则的义务，退换基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁集束后经基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后告成。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑止力。 托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律服从。 场合和营业场合查阅。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                   §20 基金托管契约的内容选录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金束缚东谈主    称号：南边基金束缚股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督束缚委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元    组织神色：股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产束缚以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：捏续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    研究东谈主：鲍文革    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东谈主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织神色：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地诳骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    存续期间：捏续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；赞助箱服务；刊行金    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托束缚 服务；年金账户束缚服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或过问银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督束缚机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资步履诳骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许 买卖的轨则范围内的香港联合来回所上市的股票及包括深港通允许买卖的轨则范围内的香 港联合来回所上市的股票）。为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含 主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票、内地与香港股票商场来回互联互 通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合来回所上市的股票）、繁衍器用（股指期货、股票 期权等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、 次级债、可迂曲债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款过甚他银行入款）、 同行存单、货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监 会的相干轨则）。   本基金根据相干轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及《基金合同》拒接投资的投资器用。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行恰当次第后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个来回日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日        南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。    （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 的 10％； 券边界的 10％； 资产支捏证券，不得跳跃其种种资产支捏证券系数边界的 10％； 支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再合乎投资法度，应在评级报密告布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金不合乎前 款所轨则比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    ①本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    ②本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总 市值的 20%；        南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差算计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    ⑤本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 来回日基金资产净值的 20%；    ①本基金在职何来回日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 性受限证券的范围；    ②本基金在职何来回日日终，参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的    ③证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按市值加权平均算计；    ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权 所需的全额现款或来回所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数算计； 股票合并算计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股养息、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金束缚东谈主之外 的成分致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，除上述第 1）项应当在 20 个来回日 内进行养息，第 2）、7）、10）、11）、13）项另有约定外，基金束缚东谈主应当在 10 个来回 日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。如因港股通额度不及原因导致基金捏仓 比例超限，基金将在额度可用后 5 个服务日内养息合乎投资比例限制要求。法律法例另有规 定的，从其轨则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界 变动等基金束缚东谈主之外的成分致使基金投资不合乎上述第 13）项轨则的，基金束缚东谈主不得 新增出借业务。    基金束缚东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起来源。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行恰当次第后，则本基 金投资不再受相干限制。 为进行监督：   为退换基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行操纵东谈主或者 与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱推行。相干来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。枢纽关联来回应提交基金束缚东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履 行恰当次第后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则推行。   基金束缚东谈主参与银行间商场来回，应按照审慎的风险操纵原则评估来回敌手资信风险， 并自主遴荐来回敌手。基金托管东谈主发现基金束缚东谈主与银行间商场的丙类会员进行债券来回的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性讲明。基金束缚东谈主应确保可行性讲明内容真确、准确、完好。基金托管东谈主分歧基金 束缚东谈主提供的可行性讲明进行施行审查。基金束缚东谈主同意，经提醒后基金束缚东谈主仍推行来回 并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   基金束缚东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款拼集)的来回结算方 式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智商等 波及到入款银行遴荐方面的风险。基金束缚东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主 遴荐入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。基金束缚东谈主应按照基金托管东谈主的要求配合基金托 管东谈主完成相干业务办理。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （1）基金投资畅通受限证券，应投诚《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券 关系问题的文书》等关系法律法例轨则。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册束缚办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券,不包括由于 发布枢纽音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金束缚东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金束缚东谈主 董事会批准的关系基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险操纵轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金束缚东谈主还应提供基金束缚东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例操纵情况。   基金束缚东谈主应至少于初次推行投资指示之前两个服务日将上述辛勤书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛勤后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述辛勤。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金束缚东谈主应保证上述信息的真确、 完好，并应至少于拟推行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有饱和的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券关系问题的通 知》轨则，对基金束缚东谈主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金束缚东谈主提供的关系书面信 息。基金托管东谈主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金束缚东谈主在投资畅通受 限证券前就该风险的排斥或留心措施进行补充书面讲明，并保留巡逻基金束缚东谈主风险束缚部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估呈文等备查辛勤的权益。不然，基金托管东谈主有权 拒却推行关系指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应服务， 并有权呈文中国证监会。   如基金束缚东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应服务。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带服务。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金束缚东谈主应当投诚审慎经营原则，配备技能系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险束缚轨制，完善业务经过，有用留心和操纵 风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （三）投资监督范围的养息    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项养息的，基金束缚东谈主应提前文书基金托管东谈主， 并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金束缚东谈主通晓基金托管东谈主投资监督职责的履 行受外部数据来源或系统开发等成分影响，基金束缚东谈主应为基金托管东谈主系统养息预留所需的 合理必要时刻。   （四）除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》告成之 日起来源。   （五）基金托管东谈主应根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、种种基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、《基金合 同》、本契约关系轨则时，应实时以书面神色文书基金束缚东谈主限期纠正，基金束缚东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面神色向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金束缚东谈主抵偿因其违反《基金合同》、本契约而致使投资者遭受的损失。   对于依据来回次第尚未成交的且基金托管东谈主在来回前概况监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反相干法律法例轨则或者违反《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即 文书基金束缚东谈主，并向中国证监会呈文。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回次第也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金束缚 东谈主，并呈文中国证监会。   基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时刻内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督呈文的，基金束缚东谈主应积极配合提供相干数据辛勤和轨制等。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有枢纽违法步履，应立即呈文中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金束缚东谈主无刚直意义，拒却、禁止基金托管东谈主根据本契约约定诳骗监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正 的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施次第、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募讲明书的轨则。   三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金束缚东谈主算计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理清理交 收、相干信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、无故未执 行或无故延伸推行基金束缚东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本契约过甚他关系轨则时，基金束缚东谈主应实时以书面神色文书基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到文书后应实时查对质据并以书面神色向基金束缚东谈主发出回函。在限期内，基 金束缚东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金束缚东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金束缚东谈主应呈文中国证监会。基金管 理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法步履，应立即呈文中国证监会和银行业监督束缚 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干辛勤以供基金 束缚东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时刻内恢复基金束缚东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直意义，拒却、禁止基金束缚东谈主根据本契约约定诳骗监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金束缚东谈主进行有用监督，情节严重或经基金束缚东谈主建议告戒仍不改正 的，基金束缚东谈主应呈文中国证监会。   四、基金财产的赞助   （一）基金财产赞助的原则 分、分配基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的完好与独处。 开信息或基金束缚东谈主提供的书面辛勤中获取到账日历信息的，应由基金束缚东谈主负责与关系当    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时文书基金束缚东谈主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金束缚东谈主应负责向 关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金束缚东谈主在具有托 管阅历的生意银行开设的南边基金束缚股份有限公司基金认购专户。该账户由基金束缚东谈主或 其托福的登记机构开立并束缚。基金束缚东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东谈主过甚资金 来源履行必要的反洗钱合规审查服务。基金召募期满，发起资金提供方认购金额过甚承诺捏 有期限合乎《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，由基金束缚东谈主聘用合乎《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由过问验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金束缚东谈主应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金束缚东谈主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和束缚   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，赞助基金的现款资产。该账户的开设和束缚由基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于激昂开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金束缚 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的束缚应合乎东谈主民币银行结算账户束缚、利率束缚等相干监管法例要求。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和束缚   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于激昂开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金束缚 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和束缚 业拆借商场的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 记结算有限服务公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，原来由基金托管东谈主赞助，基金束缚东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和束缚   基金财产开展按期入款等银行入款投资前，基金束缚东谈主应以基金口头开立银行入款账户， 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金束缚东谈主须向入款银行预留基金 托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金束缚东谈主应文书并配合入款银行办理变更手 续。   基金束缚东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东谈主员身份讲授信息等材料。如需在入款银行灵通网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金束缚东谈主、基金托管东谈主两边证据同意。   如需住手使用银行入款账户，基金束缚东谈主应研究基金托管东谈主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和束缚   在本契约缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律法例轨则和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基金束缚东谈主协助基金托管东谈主根 据关系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法令使用并管 理。   （八）入款证实书等什物证券的赞助   基金束缚东谈主应将基金财产投资的关系什物证券交由基金托管东谈主赞助。属于基金托管东谈主实 际有用操纵下的什物证券在基金托管东谈主赞助期间的毁损、灭失，由此产生的服务应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有用操纵或赞助的证券不承担赞助服务。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金束缚东谈主开具入款证实书，基金束缚东谈主与基金托 管东谈主应投诚以下相配约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等相干材料。如基金托管东谈主对相干材料 有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应服务，基金束缚东谈主应遴选措施核实并更正信 息。 款证实书要素与入款契约不符，在基金束缚东谈主与入款银行核实更正前，基金托管东谈主有权拒却 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金束缚东谈主应实时向基金 托管东谈主书面讲明，并遴选措施积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书捏有 方履行赞助服务。      南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 支取，基金束缚东谈主应出具提前支取讲明函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一 致。 基金束缚东谈主应在与入款银行的入款契约中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支 取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金束缚东谈主应实时遴选援助措施，基金托管东谈主不承担 相干服务，但应给予必要配合。入款证实书仅手脚入款证实，不得缔造担保或用于任何可能 导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产关系的枢纽合同的赞助   由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金关系的枢纽合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 束缚东谈主赞助。除本契约另有约定外，基金束缚东谈主在代表基金签署与基金关系的枢纽合同期应 保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原 件。基金束缚东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金束缚东谈主和基金托管东谈主各自文献赞助部门，赞助期 限不少于法律法例轨则的最低年限。   五、基金资产净值算计和管帐核算   （一）基金资产净值的算计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每个 估值日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目算计，均精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精 度救急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金束缚东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法例的轨则。基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金束缚东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金束缚东谈主应于每个估值日来回结果后算计当日的基金资产净值与各 类基金份额的基金份额净值，并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金束缚东谈主算计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主算计的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金束缚东谈主，就与本基金关系的会     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 计问题，如经相干各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东谈主 对基金净值信息的算计结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行入款本息、应收款项、繁衍器用、 资产支捏证券和其他投资等资产及欠债。   （1）标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （2）证券来回所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及枢纽变化成分，养息最近来回市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技能确定公允价值； 活跃商场上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付商场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则确定公 允价值。   （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 诳骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的独一估值价钱或推选估值价钱。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近来回日结算价估值。如法律法例 今后另有轨则的，从其轨则。   本基金投资股票期权合约，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估值。   （7）港股通投资捏有外币证券资产估值波及到的主要货币对东谈主民币汇率，以估值日中 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （8）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参影相干法律法例和中国证券投资基 金业协会发布的相干轨则进行估值，确保估值的公允性。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金束缚东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票推行。   （12）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、次第及相干法 律法例的轨则或者未能充分退换基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的算计 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基 金份额净值舛错。   托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的服务东谈主应当对由于该 估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回辛勤灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错服务方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估值舛错服务方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错服务方对顺利损失承担抵偿 服务；若估值舛错服务方也曾积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛错服务方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对关系当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值舛错的关系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 服务方仍应付估值舛错负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是得回 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错养息接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次第如下：       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向关系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现舛错时，基金束缚东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，通 知基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金束缚东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按影相干各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即成就、登录和赞助本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金束缚东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金束缚东谈主的账册为准。   （五）基金招募讲明书、按期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》告成后，基金招募讲明书、基金产物辛勤纲目的信息发生枢纽变更的， 基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书、基金产物辛勤纲目并登载在轨则网 站上；基金招募讲明书、基金产物辛勤纲目其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金束缚东谈主不再更新招募讲明书。基金束缚东谈主在季度结果之日起 15 个服务日内完成季度呈文编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期呈文编制并公 告；在管帐年度结果之日起三个月内完成年度呈文编制并公告。   基金束缚东谈主在 5 个服务日内完成月度呈文，在月度呈文完成当日，将关系呈文提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时以书面或两边招供的     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 方式文书基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在 7 个服务日内完成季度呈文，在季度呈文完成当日，将 关系呈文提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果 以书面或两边招供的方式文书基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在一个月内完成中期呈文，在中期报 告完成当日，将关系呈文提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果以书面或两边招供的方式文书基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在一个半月内完成年度报 告，在年度呈文完成当日，将关系呈文提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月 内复核，并将复核结果以书面或两边招供的方式文书基金束缚东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行养息，养息以相干各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金束缚东谈主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。若是基金束缚东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金束缚东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐呈文、中期呈文或年度呈文复核罢了后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的赞助   基金束缚东谈主和基金托管东谈主须分别妥善赞助的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远离日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏 有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和赞助，基金束缚东谈主 和基金托管东谈主应按照面前相干法令分别赞助基金份额捏有东谈主名册。赞助方式不错接纳电子或 文档的神色。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法例轨则的最低年限。   基金束缚东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》 告成日、《基金合同》远离日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》告成日、《基金合同》远离日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）   基金托管东谈主以电子版神色妥善赞助基金份额捏有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例轨则的最低年限。基金托管东谈主不得将所赞助的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应投诚守秘义务。   若基金束缚东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善赞助基金份额捏有东谈主名册，应按关系 法例轨则各自承担相应的服务。   七、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳国际仲裁院，根据该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在深圳 市，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有抑止力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚实、勤恳、尽 责地履行《基金合同》和本契约约定的义务，退换基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之倡导，在此不包括中国香港、中国澳门相配行政区和中 国台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管契约的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与远离   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本契约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主终结、照章被废弃、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金束缚东谈主终结、照章被废弃、歇业或有其他基金束缚东谈主给与基金束缚权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的远离事项。   （二）基金财产的清理 组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本契约的轨则连续履行保护基金财产安全的职责。    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对清理呈文进行外部审 计，聘用讼师事务所对清理呈文出具法律意见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，清理期限相应顺延。   基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产清理小组以为有对基金份额捏有东谈主更为 成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏有 东谈主大会。相干法律法例或监管部门另有轨则的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按种种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则送还前，不分配给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈文经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在轨则网站上，并将清理呈文领导性 公告登载在轨则报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。     南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）               §21 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金束缚东谈主及销售机构提供，以下是基金束缚东谈主提供的 主要服务内容。基金束缚东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权在合乎法律法例 的前提下，加多和修改相干服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金束缚东谈主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东谈主可通过基金束缚东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关系 基金束缚东谈主电子直销具体法令请参见基金束缚东谈主网站相干公告和业务法令。   二、信息查询及来回证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金束缚东谈主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金束缚东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、束缚东谈主称号、基金代码、 风险品级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期呈文和 基金束缚东谈主最新动态等种种辛勤。   （二）基金来回证据服务   基金束缚东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神色实时向通过基金束缚东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金束缚东谈主基 金份额来回业务的，相干信息证据服务请参照各销售机构施行业务经过及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金束缚东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神色向通过基金束缚东谈主 直销渠谈投资并捏有基金束缚东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的研究方式概略、舛错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金束缚东谈主网站，或拨打基金束缚东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金束缚东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务文书、来回证据文书、枢纽公 告文书、行径音问、营销信息、客户暖和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金束缚 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金束缚东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得回投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金束缚东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得回投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金束缚东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金束缚东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                  §22 其它应线路事项                     标题                      公告日历 对于南边基金束缚股份有限公司旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎   2024-09-06 回等业务的讲明 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金          2024-08-31 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金          2024-07-19 南边基金束缚股份有限公司对于养息旗下部分基金申购和定投业务金额限制          2024-04-23 的公告 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金          2024-04-22 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务费费率优惠行径的公告               2024-03-20 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金          2024-03-19 I 类基金份额灵通日常申购、赎回、迂曲及定投业务的公告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下部分指数基金增设 I 类基金份额并改进        2024-03-19 基金合同的公告 南边基金束缚股份有限公司对于旗下部分指数基金 2024 年非港股通来回日       2024-01-18 申购赎回等业务安排的公告 南边基金束缚股份有限公司旗下部分灵通式基金过问招商银行费率优惠行径          2024-01-11 的公告 对于南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结          2023-12-06 基金 2023 年非港股通来回日申购赎回安排的公告 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金          2023-12-06 灵通日常申购、赎回、迂曲及定投业务的公告 对于南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结          2023-11-15 基金基金份额发售时刻的领导性公告    南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新） 南边基金对于南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发      2023-11-14 起式集结基金加多销售机构的公告 南边基金对于南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发      2023-11-02 起式集结基金加多销售机构的公告 南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金      2023-10-24 基金合同及招募讲明书领导性公告  注：其他线路事项详见基金束缚东谈主发布的相干公告       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）             §23 招募讲明书存放过甚查阅方式   本招募讲明书存放在本基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原来 为准。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。       南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金招募讲明书（更新）                    §24 备查文献   一、中国证监会准予本基金注册的文献   二、《南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金 合同》   三、《南边富时中国国企灵通共赢来回型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金托管 契约》   四、《南边基金束缚股份有限公司灵通式基金业务法令》   五、法律意见书   六、基金束缚东谈主业务阅历批件、营业牌照   七、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照                                  南边基金束缚股份有限公司