南边恩元债券发起: 南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书(更新)

南边恩元债券型发起式证券投资基金招募       证明书（更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：南京银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                         枢纽教唆   本基金经中国证监会 2023 年 10 月 7 日证监许可[2023]2284 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2023 年 11 月 24 日隆重收效。   基金管理东说念主保证招募证明书的内容实在、准确、完好。本招募证明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特色，充分沟通自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券出奇的非系统性风险，由于基金投资东说念主链接大批赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险、实施侧 袋机制对投资者的影响、本基金基金合同自动拒绝的风险等。本基金可投资于资产相沿证券， 因此可能濒临资产相沿证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险 和操格调险。具体请参见本招募证明书对于“风险揭示”的讨论内容。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的招募证明书及基金合同 等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金的风险收 益特征和产品特色，并充分沟通自身的风险承受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎起劲的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募证明书照旧本基金托管东说念主复核。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,讨论财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                   §1 引子   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息袒露管理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管理规矩》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边恩 元债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚伪纪录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他讨论规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募证明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。                          南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                        §2 释义   《招募证明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用检阅和补充 券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用检阅和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、讲演等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次检阅，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次检阅的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的检阅 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议检阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经讨论政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其时常检阅）及讨论法律法则规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转变、转托管、定投及提供基金来回账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司                          南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 请求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转变为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转变中转入请求份额总额后的余额） 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开荒行股票、资产 相沿证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 用后的余额 申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 袒露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 置计帐，方针在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，畸形账户称为侧袋账户 存在要紧不敬佩性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不敬佩性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不敬佩性的资产 基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并捏有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员     以上释义中波及法律法则、业务执法的内容，法律法则、业务执法检阅后，如适用本基 金，讨论内容以检阅后法律法则、业务执法为准。                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                         §3 基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时代：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   讨论东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成就。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，意想机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                              南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、讨论所副长处、讨论所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学讨论生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业带领东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业带领东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学讨论 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开荒（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和煦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融空闲发展讨论院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券讨论所医药行业讨论员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融讨论院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴各人，教育部长江学者特聘西宾，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院西宾，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融讨论院 院长、金融工程讨论中心主任，南京大学西宾、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场讨论会荣誉会长，江苏省科技调动协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券来回所科创板轨制 评估各人委员会主任，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非履行董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面收敛协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊宽泛合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限作事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院 副西宾，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科时候股份有限公司孤独董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答允及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资讨论部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券相聚金融部高等策划司理，兴业 证券政策发展部经营策划与绩效分析司理、私财委科技金融部缱绻发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答允缱绻处总监、金钱管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答允中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答允中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金高等讨论员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国外业务部履行总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及策划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限作事公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金讨论员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管策划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金讨论员、投资司理、基金司理、讨论部负责东说念主、权益讨论部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 讨论部总司理、基金司理。                              南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）    本基金历任基金司理为：黄河先生，管理时代为 2023 年 11 月 24 日于今；黄斌斌先生， 管理时代为 2024 年 2 月 2 日于今；王润栋先生，管理时代为 2024 年 6 月 28 日于今。    黄河先生，中南财经政法大学统计学硕士，具有基金从业履历。2010 年 7 月加入南边 基金，历任深圳分公司渠说念司理、缱绻发展部缱绻岗专员、概括管理部秘书、固定收益部信 用讨论分析师。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 15 日，任南边聚利、南边双元的基金经 理助理。2021 年 4 月 9 日至 2021 年 8 月 24 日，任南边答允 60 天基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 9 月 16 日至 2023 年 8 月 30 日，任南边兴锦利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 23 日至 2024 年 8 月 司理；2020 年 2 月 27 日于今，任南边鼎利一年债券基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任 南边恒庆一年基金司理；2021 年 8 月 24 日于今，任南边旺元 60 天滚动捏有中短债债券基 金司理；2023 年 5 月 25 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2023 年 7 月 21 日至 今，任南边泽元基金司理；2023 年 11 月 24 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。    黄斌斌先生，清华大学工学学士、新加坡管理大学经济学硕士，具有基金从业履历。曾 先后赴任于招商银行合肥分行、浦发银行金融商场部、中原基金机构债券投资部，历任产品 司理、来回员、投资司理。2017 年 7 月加入南边基金；2019 年 6 月 17 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边初元中短债基金司理；2020 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 18 日，任南边骏元中短 利率债基金司理；2018 年 2 月 9 日至 2021 年 10 月 22 日，任南边荣年基金司理；2020 年 2 月 26 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边尊利一年债券基金司理；2018 年 4 月 12 日至 2023 年 理；2019 年 3 月 1 日于今，任南边亨元基金司理；2019 年 9 月 2 日于今，任南边聪元基金 司理；2020 年 3 月 26 日于今，任南边得利一年债券基金司理；2022 年 11 月 4 日于今，任 南边振元债券发起基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边吉元短债基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边贤元一年 捏有债券基金司理；2024 年 2 月 2 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。    王润栋先生，清华大学理学学士、金融硕士，具有基金从业履历。2015 年 7 月加入南 方基金，任固定收益讨论部讨论员。2019 年 11 月 25 日至 2022 年 4 月 1 日，任南边通利、 南边稳利基金司理助理；2022 年 4 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任投资司理；2023 年 2 月 券、南边乾利基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元 基金司理；2024 年 6 月 28 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，来回管理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，搀和股产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益讨论部总司理陶铄先生。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产划分管理、划分记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定敬佩基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）意想并袒露基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行径讨论的信息袒露事项；   （9）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他讨论贵寓；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益专揽诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定有用措施，防御违犯《基金法》偏激他讨论法律法则行径的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回行径；   （7）粗野职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行径。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   为调理基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行径：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受讨论限制。 大利益； 容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事讨论的来回行径；   为了保证公司程序运作，有用地驻扎和化解管理风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息实在、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛轨制。   里面收敛轨制是指公司为终了里面收敛场地而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 设施与收敛措施的总称。里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面收敛大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统治和指导，里面收敛大纲明确了内控场地、内控原则、收敛环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面司帐收敛轨制、风险收敛轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息袒露轨制、信息时候管理轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估侦查轨制 和伏击应变轨制等。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭作事、 操作守则等的具体证明。   　　健全性原则。里面收敛机制必须淹没公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作本领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，调理内控轨制的有用 履行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，进步经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛恶果。   （1）里面司帐收敛轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度讨论法律、法则制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐作事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险收敛点建立严实的 司帐系统收敛。   里面司帐收敛轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理设施、基金估值轨制和设施、基 金财务计帐轨制和设施、成本收敛轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 守护和什物质产清点轨制、司帐档案守护和财务嘱托轨制等。   　　（2）风险管理收敛轨制   　　风险收敛轨制由风险收敛委员会组织各部门制定，风险收敛轨制由风险收敛的场地 和原则、风险收敛的机组成就、风险收敛的设施、风险类型的界定、风险收敛的主要措施、 风险收敛的具体轨制、风险收敛轨制的监督与评价等部分组成。   风险收敛的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来回风险管理轨制、财务风险收敛制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等设施 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司成就督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经举座孤独董事同意。   　　督察长负责组织指导公司监察稽核作事。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的 知情权和孤独的探听权。督察长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等讨论会议，有权调阅公司讨论文献、档案。督察长应当如期                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 或者不如期向举座董事报送作事答复，并在董事会及董事会下设的讨论畸形委员会如期会议 上答复基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛情况。   　　公司成就监察稽核部门，具体履行监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵命讨论法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面收敛轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                         §4 基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时代：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续时代：捏续经营   二、基金托管业务经营情况   （一）托管业务概况   南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一居品有由国有股份、中资法东说念主股份、外资股份 及繁多个东说念主股份共同组成孤独法东说念主履历的股份制买卖银行，实行一级法东说念主体制。南京银行历 经两次改名，在世界城商行中率先启动上市教诲设施并于 2007 年告捷上市。面前注册成本 为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总额超 14000 东说念主。 格。2014 年 12 月，南京银行获取保监会批复的保障资金托管业务履历。取得履历后，南京 银行充分阐述基金公司、资产管理等执照皆全的上风，捏续加强与金融商场、投资银行等业 务的条线联动上风，托管产品种类约束丰富，面前不错开展证券投资基金托管、证券公司客 户资产管理策划托管、基金管理公司资产管理策划托管、基金子公司资产管理策划托管、私 募投资基金托管、期货公司资产管理策划托管、信赖策划守护、银行答允业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。   南京银行资产托管鸿沟保捏空闲增长，收敛 2024 年 6 月 30 日，托管鸿沟达 2.65 万亿。   （二）托管部门及主要东说念主员情况   南京银行资产托管部成就于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门， 其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息袒露、里面稽核监控等业务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业履历。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备 2 年以上托管业务从业教养。   （三）托管系统情况   南京银行资产托管业务系统成立由深圳市赢时胜信息时候股份有限公司承建，使用的是 商场上主流的资产托管业务系统，能相沿面前商场上大多数基金托管业务，且与本行的其他 业务系统严格分离。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   三、基金托管东说念主的里面收敛轨制   看成基金托管东说念主，南京银行严格遵命国度讨论托管业务的法律法则、行业监管规章和行 内讨论管理规矩，遵法经营、程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完好，确保讨论信息的实在、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围皆全、职责界限较为明晰的全面风险管理治理架构。南京银行 资产托管部内设孤独、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管业务的内控监监作事， 具有孤独专揽监督稽核作事权利和能力。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗 位职责、业务操作经由，不错保证托管业务的程序操作和奏凯进行；南京银行资产托管部工 作主说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行荟萃收敛， 业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专 门成就，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，防御泄密；业求终了 自动化操作，防御东说念主为事故的发生，时候系统完好、孤独。   四、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 讨论规矩，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法则和其他讨论规矩，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，实时讲演基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构答复。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来回设施照旧收效的投资指示违犯法律、行 政法则和其他讨论规矩，或者违犯基金合同约定的,应当实时讲演基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构答复。                                南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                        §5 讨论服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   讨论东说念主：张锐珊 南边恩元债券发起代销银行：         序号                    代销机构称呼          代销机构信息                                          山大街 88 号                                          办公地址：南京市建邺区江                                          山大街 88 号                                          法定代表东说念主：谢宁                                          讨论东说念主：徐冬琴                                          讨论电话：025-83076059                                          客服电话：95302                                          网址：www.njcb.com.cn                                          办公地址：深圳市深南东路                                          法定代表东说念主：谢永林                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                               讨论东说念主：赵杨                               电话：0755-22166574                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边恩元债 券发起。 南边恩元债券发起代销券商偏激他代销机构： 序号              代销机构称呼        代销机构信息                               七路 86 号                               办公地址：山东省济南市市                               中区经七路 86 号                               法定代表东说念主：王洪                               讨论东说念主：张峰源                               电话：021-20315719                               客服电话：95538                               网址：www.zts.com.cn                               办公地址：上海市中山南路                               层、25-29 层、32 层、36 层、                               法定代表东说念主：金文忠                               讨论东说念主：胡月茹                               讨论电话：021-63325888                               客服电话：95503          南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                    网址：www.dfzq.com.cn     公司             公司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街说念文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东说念主：王珺                    讨论东说念主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    田路 190 号 2 号楼 2 层                    办公地址：上海市徐汇区宛                    平南路 88 号金座大楼（东方                    金钱大厦）                    法定代表东说念主：其实                    讨论东说念主：潘世友                    电话：021-54509977                    传真：021-64385308                    客 服 电 话 ： 95021 /                    网址：www.1234567.com.cn     司              二西路一号元茂大厦 903 室                    办公地址：杭州市余杭区五                    常街说念同顺街 18 号 同花顺                    大楼 4 层         南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                    法定代表东说念主：吴强                    讨论东说念主：吴强                    电话：0571-88911818                    传真：0571-86800423                    客服电话：952555                    网址：www.5ifund.com                    由贸易试验区临港新片区海                    基六路 70 弄 1 号 208-36 室                    办公地址：上海市虹口区东                    大名路 1098 号浦江国外金                    融广场 53 层                    法定代表东说念主：李兴春                    讨论东说念主：张仕钰                    电话：021-60195205                    传真：021-61101630                    客服电话：400-032-5885                    网址：www.leadfund.com.cn                    环岛东路 3000 号 2719 室                    办公地址：广州市海珠区阅                    江中路 688 号保利国外广场                    北塔 33 层                    法定代表东说念主：肖雯                    讨论东说念主：邱湘湘                    电话：020-89629099                    传真：020-89629011                    客服电话：020-89629066                    网址：www.yingmi.cn                        南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                                  东路 500 号 30 层 3001 单元                                  办公地址：上海市浦东新区                                  银城中路 488 号太平金融大                                  厦 1503 室                                  法定代表东说念主： 王翔                                  讨论东说念主： 张巍婧                                  电话： 021-65370077-255                                  传真：021-55085991                                  客服电话：400-820-5369                                  网址：www.jiyufund.com.cn                   公司             衔接区前湾一皆 1 号 A 栋                                  务秘书有限公司）                                  办公地址：深圳市南山区海                                  天二路 33 号腾讯滨海大厦                                  法定代表东说念主：刘明军                                  讨论东说念主：谭广锋                                  电 话 ： 0755-86013388 转                                  传真：/                                  客服电话：95017                                  网址：www.tenganxinxi.com   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）  法定代表东说念主：周易  电话：4008898899  讨论东说念主：古和鹏  称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区鹏程一皆 9 号广电金融中心 42 层  负责东说念主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹  称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊宽泛合伙）  住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  履行事务合伙东说念主：李丹  讨论东说念主：吴玲玮  讨论电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                            南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 讨论规矩，并经中国证监会 2023 年 10 月 7 日证监许可[2023]2284 号文注册召募。    本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2023 年 11 月 10 日至                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金管理东说念主依 据法律法则及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自 收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金管理东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入畸形账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 11 月 24 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主隆重 起点管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝， 且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同收效 3 年后不竭存续的，链接 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数 量不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期答复中给以 袒露；链接 50 个作事日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主大 会。   法律法则或监管机构另有规矩时，从其规矩。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在讨论文献 中列明或在基金管理东说念主网站列示。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等来回方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时代，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时代在招募证明书或讨论公 告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时代变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时代进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的讨论规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月起点办理申购，具体业务办理时代在申 购起点公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时代在赎 回起点公告中规矩。   在敬佩申购起点与赎回起点时代后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的讨论规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起点时代。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代忽视申购、赎回或转变请求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行意想；                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则起点实施前依照《信息袒露办法》的讨论规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在绽放日的具体业务办理时代内忽视申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时代内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须捏有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。基 金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者赎回请求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券来回所或来回商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形放弃后 的下一个作事日划出。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同讨论条件处理。   基金管理东说念主应以来回时代扫尾前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证实。T 日 提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询请求的证实情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构照旧 接收到请求。申购、赎回请求的证实以登记机构或基金管理东说念主的证实结果为准。对于请求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权利。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则起点实施前依照《信息袒露办法》的讨论规矩在规矩媒介上公告。                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需罢职销售机构的讨论规矩。本基金单笔赎回请求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在得当上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回请求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需罢职销售机构的讨论规矩； 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见讨论公告。 量限制，基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息袒露办法》的讨论规矩在规矩媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）              申购费率                M＜100 万元           0.8%                M≥500 万元         每笔 1000 元   投资东说念主叠加申购，须按每次申购所对应的费率层次划分计费。   销售机构可参考上述圭臬对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。   本基金收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：          请求份额捏有时代（N）             赎回费率                 N＜7 天              1.5%                 N≥7 天               0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。                              南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的讨论规矩在规矩媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的讨论执法和经由详见基金管理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的讨论公告或讲演。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的意想公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的意想公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主捏有一年后赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主赎回本基金份额 10 万份，捏有时代少于 7 日，赎回费率 1.5%，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本基金份额净值的意想，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后意想，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长意想或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为调理基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后给以归附，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的有用份额为按实验证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准意想。申购波及基金份额和金额的意想结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   赎回金额为按实验证实的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来意想并扣除相应 的用度，意想结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的自制性，具体处理原则与操作程序罢职讨论法律法则以及监管部门、自律执法的规矩。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时代进行诊治，但不得本质影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息袒露办法》的讨论规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理看成发起资金提供方除外）捏有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据讨论规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金管理东说念主不错选定比例证实等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金 管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金管理东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给 赎回请求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现大批赎回情形，按基金合同的讨论条件处理。 基金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的 情况放弃时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转变中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转变中转入请求份额总额后的余额）跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 设施履行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有清贫或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求展期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，敬佩当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽放日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础意想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主请求赎回的基金份额跨越前一绽放日的 基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主的赎回请求实施展期办理。 如基金管理东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础意想赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当 日有用赎回请求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的 约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额捏有 东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以取销；展期部分如遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   当发生上述大批赎回减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲演等方式）在 3 个来回日内通 知基金份额捏有东说念主，证明讨论处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时代，届时不再另行发布再行绽放的公告。   基金管理东说念主不错根据讨论法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，讨论执法由基金 管理东说念主届时根据讨论法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、得当法律法则的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主厌世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文牍将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的讨论贵寓，对于得当条件 的非来回过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理定投策划，具体执法由基金管理东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在讨论公告或 更新的招募证明书中所规矩的定投策划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的讨论规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的来回场面或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 规矩或讨论公告。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格收敛风险的前提下，力求获取恒久空闲的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行入款（包括 合同入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需得当中国证监会的讨论规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地诊治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个来回日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应设施后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应诊治。   本基金将通过对国表里宏不雅经济情状、商场利率走势、商场资金供求情况，以及证券市 场走势、信用风险情况、风险预算和讨论法律法则等身分的概括分析，审慎进行资产类别的 遴荐、各类资产的组合以及资产组合的管理，在严慎投资的基础上，力求终了组合的稳健增 值。   本基金将投资信用类债券，以进步组合收益能力。本基金将在南边基金里面信用评级的 基础上和里面信用风险收敛的框架下进行信用债券投资。   在信用债投资方面（含资产相沿证券，下同），本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券，其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例 为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为 不高于全部信用债券资产的 50%。本基金捏有信用债券时代，若是其信用评级下落且不再符                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 合前述圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内诊治至得当约定。本基金投资的信用债券的 信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用 评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短 期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参考国内照章成立并 领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的 信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理东说念主还需鸠合自身的内 部信用评级进行孤独判断与认定。   收益率弧线时势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，换取久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错敬佩债券组合的场地久期配置区域并敬佩选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来回。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金将根据宏不雅经济方针分析各类资产的预期收益率水慈祥预期波动率水平，并据此 制定和诊治资产配置策略，在法律法则和基金合同允许的范围内，以收敛组合波动和谋求基 金资产稳健升值为场地，敬佩并诊治银行入款、同行存单的投资比例。   此外，本基金在传统财务分析的基础上，通过环境（E）、社会（S）、公司治理（G） 三个维度对标的进行评估，覆按企业中恒久发展后劲，将 ESG 理念融入投资管理过程中。今 后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和来回方式的调动等，基金还将积极寻求其他投 资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应设施后， 将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 统统按照讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产相沿证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产相沿证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产相沿证券的比例，不得跨越该资产支 捏证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产相沿证券，不得 跨越其各类资产相沿证券意想鸿沟的 10%；   （9）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意想不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不得当前款所规矩比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的讨论约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起点。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应设施后，则本基 金投资不再受讨论限制。   为调理基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正直的证券来回行径；                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实验收敛东说念主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当得当本基金的投资场地和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。讨论来回 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以袒露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受讨论限制。   本基金的事迹相比基准为：中债概括指数收益率×95%+银行东说念主民币一年如期入款利率 （税后）×5%   根据基金的投资标的、投资场地及流动性特征，本基金登科“中债概括指数收益率×95%+ 银行东说念主民币一年如期入款利率（税后）×5%”看成本基金的事迹相比基准。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹相比基准推 出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行顺应设施后变更事迹相比基准并实时公告， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。若是本基金事迹相比基准所参照的指数在将来不再发布时， 基金管理东说念主不错按讨论监管部门要求履行讨论手续后，依据调理基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，登科相同的或可替代的指数看成事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有 东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币商场基金。 的利益；                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 欠妥利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大收敛保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性论述或要紧遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本答复中的财务方针、净值发扬和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性论述或者要紧遗漏。   基金管理东说念主承诺以老实信用、起劲尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募证明书。   本投资组合答复所载数据收敛 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         技俩         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票                         -                -                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）           其中：债券          6,140,158,465.58         99.99                资产相沿证                    -             -           券           其中：买断式回购                      -             -           的买入返售金融资           产           付金意想   本基金本答复期末未捏有境内股票。   本基金本答复期末未捏有港股通投资股票。 明细   本基金本答复期末未捏有股票。                                             金额单元：东说念主民币元                                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                                                            占基金资产净值比         序号                  债券品种       公允价值（元）                                                                    例（％）                        其中：政策性金融         5,478,500,584.23              111.78                        债                        债） 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金资产                                                      公允价值     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                        净值比例                                                       （元）                                                                      （％）                          南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 券投资明细     本基金本答复期末未捏有资产相沿证券。 明细     本基金本答复期末未捏有贵金属。 细     本基金本答复期末未捏有权证。     无。     无。     无。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）    无。    无。 立案探听，或在答复编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还应 对讨论证券的投资决策设施作念出证明    答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探听，不存在答复编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 如是，还支吾讨论股票的投资决策设施作念出证明    根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。    本基金本答复期末无其他资产。    本基金本答复期末未捏有处于转股期的可转变债券。    本基金本答复期末未捏有股票。                                南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）     基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、起劲尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                                         事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                       基准收益     阶段                率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率圭臬差                        ②        率③                                          ④ 自基金合          2.35%    0.04%    3.18%    0.06%   -0.83%   -0.02% 同收效起 于今                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据讨论法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金讨论的证券来回场面的来回日以及国度法律法则规矩需要对 外袒露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、资产相沿证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在敬佩讨论金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门讨论规矩。   （一）对存在活跃商场且好像获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来回日的 报价敬佩公允价值。有充足根据标明估值日或最近来回日的报价不成实在响应公允价值的， 支吾报价进行诊治，敬佩公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制看成特征沟通。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批捏有讨论资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据 和其他信息相沿的估值时候敬佩公允价值。接纳估值时候敬佩公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得讨论资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊治并敬佩公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时候敬佩公允价值。   （4）来回所商场挂牌转让的资产相沿证券，接纳估值时候敬佩公允价值；   （5）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行诊治以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应接纳估值时候敬佩其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，行 使回售权的，在回售登记日至实验收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值价钱或推选估值价钱。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值的自制性。具体处理原则与操作程序罢职讨论法律法则以及监管部门、自律组织的规矩。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及讨论法 律法则的规矩或者未能充分调理基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据讨论法律法则，基金资产净值意想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金讨论的司帐问题，如经讨论各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的意想 结果对外给以公布。   五、估值设施                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 量意想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成就大额赎回情形 下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为调理基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后给以归附，具体保留位数 以届时公告为准。   基金管理东说念主应每个估值日意想基金资产净值及基金份额净值，并按规矩袒露。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值破绽的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值破绽时，视为基金份额净 值破绽。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值破绽，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛错的作事东说念主应当对由于该 估值破绽际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值破绽处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值破绽的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据意想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被破绽处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿作事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值破绽已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值破绽作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽作事方承担；由于估值破绽作事方未 实时更正已产生的估值破绽，给当事东说念主形成损失的，由估值破绽作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值破绽作事方照旧积极和谐，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时代进行更正而                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值破绽作事方支吾更正的情况向讨论当事东说念主进行确 认，确保估值破绽已得到更正。   （2）估值破绽的作事方对讨论当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对 估值破绽的讨论顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值破绽而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值破绽 作事方仍支吾估值破绽负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值破绽作事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔 偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值破绽作事 方。   （4）估值破绽诊治接纳尽量归附至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。   估值破绽被发现后，讨论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值破绽发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值破绽发生的原因敬佩 估值破绽的作事方；   （2）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值破绽形成的损失进行评估；   （3）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法由估值破绽的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值破绽的更正向讨论当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值意想出现破绽时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 商证实后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责意想，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来回扫尾后意想当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值意想结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值破绽处理。 司发送的数据破绽，或国度司帐政策变更、商场执法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧选定必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现破绽 的，由此形成的基金资产估值破绽，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极选定必要的措施削弱或放弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的规矩。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除讨论用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收敛收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前 提下，基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应设施后对基金 收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公 告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的意想方法，依照登记机构讨论业务执法执 行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书“侧袋机制”部分 的规矩。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的意想方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的意想方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据讨论法则及相应合同规矩，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募证明书 “侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的讨论税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度讨论 税收征收的规矩代扣代缴。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 按照讨论规矩编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 §15 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流动 性风险管理规矩》、《基金合同》偏激他讨论规矩。讨论法律法则对于信息袒露的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的实在性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩时代内，将应予袒露的基金信息通过得当 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息袒露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时代和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开袒露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除卓著证明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵寓概要                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 有东说念主大会召开的执法及具体设施，证明基金产品的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特色、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产品贵寓概要。基金产品贵寓概要的正文应当包括产品概况、 基金投资与净值发扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与枢纽教唆等中国证监会规矩的披 露事项，讨论内容不得与基金合同、招募证明书有本质性各异。基金管理东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募证明书规矩的基金产品贵寓概要编制、袒露与更新要求 履行。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募证明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募证明书、基金产品贵寓概要、基金合同和基金托管合同登载在规矩网 站上，并将基金产品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募证明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效公告中应证明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。   （四）基金净值信息                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规矩网站袒露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站袒露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的意想方式及讨论申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规矩网站上，并将年度答复教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规矩网站上，并将中期答复教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度答复教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金管理东说念主应在年度答复、中期答复、季度答复等划分袒露基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞捏有基金的份额、期限实时代的变动情况。   本基金应在基金季度答复中袒露其捏有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金 净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。 本基金应在基金年度答复及中期答复中袒露其捏有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值 占基金净资产的比例和答复期内悉数的资产相沿证券明细。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 袒露该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中袒露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时答复                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本基金发生要紧事件，讨论信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主畸形基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其畸形基金托管部门负责东说念主因基金托管业务讨论行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外；                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场好意思妙传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，讨论 信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （九）计帐答复   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教唆性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，讨论信息袒露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募证明 书的规矩进行信息袒露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   包括基金管理东说念主、基金托管东说念主的畸形基金托管部门的要紧东说念主事变动、波及基金财产、基 金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会规矩的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定畸形部门及高等管理东说念主 员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当得当中国证监会讨论基金信息袒露内容与 款式准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照讨论法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、更新 的招募证明书、基金产品贵寓概要、基金计帐答复等讨论基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐袒露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证讨论报送信息的真 实、准确、完好、实时。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介袒露信息，可是其他群众媒介不得早于规矩媒介袒露信息，而况在不同媒介上袒露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计答复、法律主张书的专科机构，应 当制作作事底稿，并在《基金合同》拒绝后将讨论档案保存不少于法律法则规矩的最低年限。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所波及的证券来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金卓著比例的投资品种的估值出现要紧转动，基金管理东说念主为保障基金份额捏 有东说念主的利益，决定延长估值；   （四）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的情况。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照讨论法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长讨论信息袒露的情形                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大收敛保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的讨论事宜。   侧袋机制启用后五个作事日内，基金管理东说念主应礼聘于侧袋机制启用日发表主张的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计主张，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成就   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 成就多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行孤独核算。   基金管理东说念主支吾侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，证实侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时代的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况敬佩是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大批赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   四、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募证明书“基金的收益分拨”部分规矩的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时代的基金用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户讨论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的究诘、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金管理东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐答复的讨论要求，在拒绝侧 袋机制后实时礼聘得当《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主张。侧袋 账户资产统统计帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息袒露                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主张。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时代、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、讨论用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按照讨论法律、法则要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息袒露”部分规矩的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金如期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户讨论信息在如期答复中单独进行袒露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产讨论的用度情况偏激他与特 定资产情状讨论的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及讨论风险教唆。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的讨论规矩，如将来法律法则或监管执法修改导致讨论内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的出奇风险 基金除承担由于商场利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产相沿证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的爽约所形成的可能损失。检朴单真谛真谛上讲，信用风险发扬为证券化资产所产生的现款流 不成相沿本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产相沿证券看成固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 相沿证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产相沿证券不成飞快、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者际遇损失的可能性。   （5）操格调险是指讨论各方在业务操作过程中，因操作诞妄或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产相沿证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自证实之日起起点意想捏有时代，并于该份额赎回时按照本基金 讨论法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并意想赎回费，敬请投资东说念主寄望。   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝， 且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同收效 3 年后不竭存续的，链接 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数 量不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和来回轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今信用类债券中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的实验收益下落。 讨论的风险，单一的久期方针并不成充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济神志、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管理风险。 易的履行难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽放式基金，在悉数绽放日 管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现大批赎回的情形，可能形成基金仓位诊治和资产 变现清贫，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险收敛方针加强对流动性风险的追踪、驻扎和收敛，但基金管理东说念主并不保证统统幸免此 类风险。   （1）因时候身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕来回、欺骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳绽放方式运作，基金管理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时代为上海证券来回所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时代，但基金管理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金 合同收效之日起不跨越 3 个月起点办理申购和赎回业务，具体业务办理时代在申购赎回起点 公告中规矩。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》的讨论要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用收敛。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理措施   当单个绽放日基金的净赎回请求跨越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回捏有的全部基金份额，即以为是发生了大批赎回。当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主 不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分展期赎回。链接 2 个绽放日以上(含 本数)发生大批赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的 赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生大批赎回，在单个基金份额捏有东说念主跨越基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金管理东说念主不错展期办理赎回请求。如基金管理东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实施展期办理，展期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础意想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当日有用赎回请求，基金管理东说念主不错根据前述全额赎 回或部分展期赎回的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一 并办理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以取销；展期 部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求 时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器具，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶助措施，包括但                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 不限于展期办理大批赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东说念主应时刻驻扎可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节讨论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据讨论法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等级进行如期或不如期的诊治，但销售机 构向投资东说念主推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理东说念主作出 的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配历练。   六、基金投资组合收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险   本基金事迹相比基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹相比基准的发扬并不代表 基金实验的收益情况，也不看成对基金收益的展望。本基金实验运作中投资的对象偏激权重， 与事迹相比基准的组成偏激权重可能并非统转圜致，可能出现投资组合收益率与事迹相比基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至畸形的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，方针在于有用进攻并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前代具有不敬佩性，最终变现价钱也具有不敬佩性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 答复中袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理敬佩申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主意想各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋账 户资产，并根据讨论规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金袒露的事迹方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行讨论设施后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组转圜经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘得当《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐答复出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规矩的最低年限。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                §19 基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及讨论法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度讨论法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的讨论行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及讨论法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽债权东说念主权利，为基金的利益专揽因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当讨论法律、法则的前提下，制订和诊治讨论基金认购、申购、赎回、转变、 非来回过户、转托管和定投等业务执法；   （17）托付第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金划分管理，划分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使意想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规矩，按讨论规矩意想并袒露基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他讨论规矩，履行信息袒露及答复义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他讨论规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他讨论贵寓不少 于法律法则规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时代发出，而况保证投资者 好像按照《基金合同》规矩的时代和方式，随时查阅到与基金讨论的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到讨论贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并讲演基金 托管东说念主；                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理讨论基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据讨论商场执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、起劲尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）成就畸形的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 所托管的不同的基金划分成就账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他讨论规矩另有规矩外， 在基金信息公开袒露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主意想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径讨论的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主张，证明基金管理 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东说念主有未履行 《基金合同》规矩的行径，还应当证明基金托管东说念主是否选定了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他讨论贵寓不少于法律法则规矩 的最低年限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作讨论账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或讨论规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他讨论规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行业监 督管理机构，并讲演基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其 补偿作事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募证明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息袒露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有使用发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的设施和执法   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （4）转变基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或意想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额意想，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）诊治讨论基金认购、申购、赎回、转变、非来回过户、转托管等业务的执法；   （4）加多或诊治基金份额类别成就、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 执法进行诊治；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意想代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时代、讲演内容、讲演方式 额捏有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时代和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关偏激讨论方式和讨论东说念主、表决 主张寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解得当法律法则、《基金合同》和会议讲演的规矩， 而况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个作事日内链接公布讨论 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲演不插足收取表决主张的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的托付东说念主捏                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解得当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主敬佩并在会议讲演中列明。 授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定设施敬佩和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓著决议：                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以卓著决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转变基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓著决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交得当会议通 知中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议讲演规矩的表 决主张视为有用表决，表决主张婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大默契知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起点后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有照料 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则讨论基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主划分捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若讨论基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日讨论基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日讨论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）讨论基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约定外，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致讨论内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管执法协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前 提下，基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应设施后对基金 收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公 告。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的意想方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的意想方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据讨论法则及相应合同规矩，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募证明书 的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的讨论税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度讨论 税收征收的规矩代扣代缴。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行入款（包括 合同入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需得当中国证监会的讨论规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地诊治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个来回日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应设施后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应诊治。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 统统按照讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产相沿证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产相沿证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产相沿证券的比例，不得跨越该资产支 捏证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产相沿证券，不得 跨越其各类资产相沿证券意想鸿沟的 10%；   （9）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意想不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不得当前款所规矩比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的讨论约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起点。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应设施后，则本基 金投资不再受讨论限制。   为调理基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实验收敛东说念主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当得当本基金的投资场地和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。讨论来回 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以袒露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受讨论限制。   六、估值设施                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 量意想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成就大额赎回情形 下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为调理基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后给以归附，具体保留位数 以届时公告为准。   基金管理东说念主应每个估值日意想基金资产净值及基金份额净值，并按规矩袒露。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行讨论设施后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组转圜经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘得当《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐答复出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规矩的最低年限。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有 照料力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   争议处理时代，讨论各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不竭诚实、起劲、 尽责地履行基金合同和托管合同规矩的义务，调理基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律照料力。 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效率。 场面和营业场面查阅。                         南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                 §20 基金托管合同的内容摘要   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时代：1998 年 3 月 6 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   组织时势: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务   存续时代：捏续经营   电话：0755-82763888   传真：0755-82763889   讨论东说念主：鲍文革   （二）基金托管东说念主   称呼：南京银行股份有限公司   住所：南京市中山路 288 号   邮政编码：210008   法定代表东说念主：胡升荣   成立日历：1996 年 2 月 6 日   批准成就机关和批准成就文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   注册成本：1001542.4492 万元东说念主民币   存续时代：捏续经营   经营范围：领受群众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。   电话：025-83177266   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行入款（包括 合同入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需得当中国证监会的讨论规矩。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地诊治投资范围。    本基金不得投资于讨论法律、法则、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资器具。 进行监督：    （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金每个来回日日终应当保捏不低于基 金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应设施后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应诊治。    因基金鸿沟或商场变化等身分导致投资组合不得当上述规矩的，基金管理东说念主应在合理的 期限内诊治基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律法则另有规矩时，从其规矩。    （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制： 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过该证券的 10%，统统按照讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制； 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 产相沿证券，不得跨越其各类资产相沿证券意想鸿沟的 10%；                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不得当前款所规矩比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   除上述第 2）、10）、11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主表示基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开荒等身分影 响，基金管理东说念主应为基金托管东说念主系统诊治预留所需的合理必要时代。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的讨论约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起点。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应设施后，则本 基金投资不再受讨论限制。 为进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实验收敛东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资场地和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。讨论来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以袒露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受讨论限制。   基金管理东说念主参与银行间债券商场来回,应按照审慎的风险收敛原则评估来回敌手资信风 险，并自主遴荐来回敌手。基金管理东说念主负责对来回敌手的资信收敛，按银行间债券商场的交 易执法进行来回，并负责处理来回敌手不履行合同形成的纠纷，基金托管东说念主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约 定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损构怨作事。   基金管理东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回结 算方式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付能力等 波及到入款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行遴荐入款银行。因基金管理东说念主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担相应 作事，讨论损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付作事后，有权要求讨论责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付作事。   （1）基金投资运动受限证券，应遵命《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券 讨论问题的讲演》等讨论法律法则规矩。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公开荒行股票、 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的讨论基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险收敛轨制。上述贵寓应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金管理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时代进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个作事日内， 以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法则要求的 讨论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时代等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 完好，并应至少于拟履行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有填塞的时代进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券讨论问题的通 知》规矩，对基金管理东说念主是否遵命法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的讨论书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受 限证券前就该风险的放弃或驻扎措施进行补充书面证明，并保留查察基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估答复等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝履行讨论指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应作事， 并有权答复中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应作事。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带作事。   （二）基金托管东说念主应根据讨论法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 意想、各类基金份额净值意想、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分拨、 讨论信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同讨论规矩时，应实时以书面时势讲演基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到讲演后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主讲演的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而甚至投资者际遇的损失。   对于依据来回设施尚未成交的且基金托管东说念主在来回前好像监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯讨论法律法则规矩或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即 讲演基金管理东说念主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回设施照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管理 东说念主，并答复中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时代内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督答复的，基金管理东说念主应积极配合提供讨论数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应立即答复中国证监会，同期讲演基金管 理东说念主限期纠正。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金管理东说念主无正直原理，断绝、箝制基金托管东说念主根据本合同规矩专揽监督权，或选定拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大收敛保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的规矩。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主意想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、讨论信息袒露 和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管合同偏激他讨论规矩时，基金管理东说念主应实时以书面时势讲演基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到讲演后应实时查对质实并以书面时势向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管理东说念主讲演的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应答复中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应立即答复中国证监会和银行业监督管理 机构，同期讲演基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交讨论贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在规矩时代内回应基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直原理，断绝、箝制基金管理东说念主根据本合同规矩专揽监督权，或选定拖 延、欺骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤独。 讨论当事东说念主敬佩到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应 负责向讨论当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担作事。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的发起资金提供方认购金额及承诺捏有期限得当《基金法》、《运 作办法》等讨论规矩后，由基金管理东说念主礼聘得当《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资， 出具验资答复，出具的验资答复应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开 立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行入款。 该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于荒诞开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于荒诞开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事得当法律法则规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及讨论账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据讨论法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立讨论账户。该账户按讨论执法使用 并管理。   （七）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的讨论什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的守护库；属 于基金托管东说念主实验有用收敛下的什物证券在基金托管东说念主守护时代的损坏、灭失，由此产生的 作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验有用收敛或守护的证券不 承担守护作事。   （八）与基金财产讨论的要紧合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金讨论的要紧合同的原件划分应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主守护。除本合同另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金讨论的要紧合同期应 保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门不低于法 律法则规矩的最低期限。   五、基金净值意想和司帐核算   （一）基金资产净值的意想   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目意想，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成就大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金管理                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 东说念主负责意想，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个作事日意想基金资产净值并以两边招供 的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值意想结果复核后以两边招供的方式发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主意想并袒露基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主意想的基金净值信息。因此，本基金的司帐作事方是基金管理东说念主，就与本基金讨论的会 计问题，如经讨论各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的意想结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、资产相沿证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 活跃商场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾商场报价进行诊治以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值时候敬佩其公允价值。   （2）初度公开荒行未上市的债券，接纳估值时候敬佩公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 专揽回售权的，在回售登记日至实验收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的独一估值价钱或推选估值价钱。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场划分估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   （7）如有可信根据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （8）讨论法律法则以及监管部门、自律执法另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及讨论法 律法则的规矩或者未能充分调理基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据讨论法律法则，基金资产净值意想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金讨论的司帐问题，如经讨论各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的意想 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值破绽给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的作事，有权向舛错东说念主追偿。   当基金管理东说念主意想的基金净值信息已由基金托管东说念主复核证实后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相 应的作事。   由于一方当事东说念主提供的信息破绽，另一方当事东说念主在选定了必要合理的措施后仍不成发现 该破绽，进而导致基金资产净值、基金份额净值意想破绽形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值意想顺延破绽而引起的投资者或基金的损失， 由提供破绽信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所、登记结算公司及入款银行等级三方机构公司发 送的数据破绽，或国度司帐政策变更、商场执法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧 选定必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现破绽的，由此形成的基金资产估值破绽， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措 施削弱或放弃由此形成的影响。   当基金管理东说念主意想的基金净值信息与基金托管东说念主的意想结果不一致时，讨论各方应本着 起劲尽责的立场再行意想查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的意想结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值意想顺延破绽而引起的损失由基金 管理东说念主承担补偿作事，基金托管东说念主不负补偿作事。   （四）基金账册的建立                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照讨论各方约定的归拢记账方法 和司帐处理原则，划分独未必成就、登录和守护本基金的全套账册，对讨论各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现讨论各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证讨论各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的意想和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金招募证明书、如期答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主孤独编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个作事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 作事日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金管理东说念主在季度扫尾之日起 15 个作事日内完成季度答复 编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期答复编制并公告；在每年扫尾之日起三 个月内完成年度答复编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个作事日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后， 以加密传真方式将讨论答复提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并 将复核结果实时书面或电子讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个作事日内完成季度答复，在 季度答复完成当日，将讨论答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进 行复核，并将复核结果书面或电子讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期答复， 在中期答复完成当日，将讨论答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行 复核，并将复核结果书面或电子讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度答复，在 年度答复完成当日，将讨论答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面或电子讲演基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现讨论各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以讨论各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 主张书，讨论各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之 前就讨论报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就讨论情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐答复、中期答复或年度答复复核完毕后，需盖印证实或者通过 电子方式证实或出具相应的复核证实书，以备有权机构对讨论文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制时代的基金资产估值                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与守护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须划分妥善守护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏 有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照面前讨论执法划分守护基金份额捏有东说念主名册。守护方式不错接纳电 子或文档的时势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个作事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版时势妥善守护基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法则规矩的最低年限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按讨论 法则规矩各自承担相应的作事。   七、争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同讨论的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有用 的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有照料力。除非 仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚实、起劲、尽责地履行基金合同 和托管合同规矩的义务，调理基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统率。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拒绝                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何糟塌。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主完了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金管理东说念主完了、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主经受基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的规矩不竭履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组转圜经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘得当《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐答复出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩送还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在规矩 报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）               §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权在得当法律法则 的前提下，加多和修改讨论服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何作事。   若本基金包含在中国香港卓著行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。讨论 基金管理东说念主电子直销具体执法请参见基金管理东说念主网站讨论公告和业务执法。   二、信息查询及来回证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、 风险等级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期答复和 基金管理东说念主最新动态等各类贵寓。   （二）基金来回证实服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时势实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主示知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额来回业务的，讨论信息证实服务请参照各销售机构实验业务经由及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时势向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并捏有基金管理东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的讨论方式概略、破绽、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留讨论方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主讨论的账户服务讲演、来回证实讲演、枢纽公 告讲演、行径音信、营销信息、客户心情等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照讨论指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）                  §22 其他应袒露事项             标题                       公告日历 南边恩元债券型发起式证券投资基金 2024   2024-08-31 年中期答复 南边恩元债券型发起式证券投资基金 2024   2024-07-19 年第 2 季度答复 对于南边恩元债券型发起式证券投资基金变     2024-06-29 更基金司理的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金归附大     2024-05-08 额申购、定投和转变转入业务的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金分成公     2024-05-02 告 南边恩元债券型发起式证券投资基金限制大     2024-05-01 额申购、定投和转变转入业务的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金 2024   2024-04-22 年第 1 季度答复 南边恩元债券型发起式证券投资基金归附大     2024-03-08 额申购、定投和转变转入业务的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金分成公     2024-03-05 告 南边恩元债券型发起式证券投资基金限制大     2024-03-05 额申购、定投和转变转入业务的公告 对于南边恩元债券型发起式证券投资基金变     2024-02-03 更基金司理的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金绽放申     2023-12-29 购、赎回、转变和定投业务的公告 对于南边恩元债券型发起式证券投资基金提     2023-11-24 前扫尾召募的公告                  南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 南边基金对于南边恩元债券型发起式证券投   2023-11-16 资基金加多销售机构的公告 南边基金对于南边恩元债券型发起式证券投   2023-11-14 资基金加多销售机构的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金基金合   2023-11-03 同及招募证明书教唆性公告  注：其他袒露事项详见基金管理东说念主发布的讨论公告                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）          §23 招募证明书存放偏激查阅方式   本招募证明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时代免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书原本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统转圜致。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司