南边中债0-2年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资  基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                   南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                             纰谬辅导    本基金经中国证监会 2020 年 5 月 7 日证监许可〔2020〕872 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2020 年 8 月 6 日矜重收效。    基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特质，充分筹商自身的风险承受才智， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：与投 资债券等特定投资标的关系的特定风险；证券市集举座环境激发的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；大批赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的料理风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后信用风险加多等不利 影响、流动性风险、投资联合度风险等。本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书的 “风险揭示”部分。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹控制未达约定主义、指数编制机 构罢手服务、成份券停牌、摘牌或失言等潜在风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》、《基金产物贵寓撮要》等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意识本基金的风险收益特征和产物特质，并充分筹商自身的风险承受才智，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。    基金料理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤快的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹非常净值高下并不预示其将来事迹表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金料理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者舒服”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。    本基金标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数。中债-0-2 年国开行债券指数从属于中 债总指数族分类，该指数因素券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市通顺的待偿期 0 至 2 年（包含 2 年）的政策性银行债，可看成投资该类债券的事迹基准和标的指数。    联系标的指数具体编制决议及成份券信息详见中债金融估值中心有限公司网站，网址： yield.chinabond.com.cn。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本次更新主要触及新增 D 类基金份额、诊疗 E 类基金份额申购开始事项，并已在招募说 明书中对关系表述作念出了更正。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 6 日,联系财务数据和净 值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息裸露料理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险料理划定》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）以及《南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基 金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性诠释或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金料理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同非常他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为准。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验更正和补充 券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 募说明书》及对本招募说明书更新 料撮要》非常更新 售公告》 行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次更正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次更正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的更正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息裸露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其频频作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投费力理办法》（包括其频频更正）及关系法律法例划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、退换、转托管、定投及提供基金交易账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或接受南边基金料理股份有限公司录用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额非常变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东谈主料理的其他基 金份额的步履 销售机构的操作             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额) 超过上一灵通日基金总份额的 10% 变更 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》划定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 份额分为不同的类别。其中 A 类和 D 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/ 申购用度，且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额；C 类、E 类和 I 类基 金份额为从本类别基金资产净值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细则性的资产   以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法更正后，如适用本基 金，关系内容以更正后法律法例、业务王法为准。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   意象东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，野心计通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投费力理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、磋商所副长处、磋商所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学磋商生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业领导东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学磋商 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市斥地开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市斥地开发（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局善良东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展磋商院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券磋商所医药行业磋商员、总司理助理、副总监、副总司理（主握工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融磋商院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，栽植部长江学者特聘说明注解，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院说明注解，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融磋商院 院长、金融工程磋商中心主任，南京大学说明注解、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集磋商会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券交易所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非实施董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平庸合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副说明注解，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科技艺股份有限公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高档名堂司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资磋商部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档操办司理，兴业 证券策略发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理贪图处总监、资产料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名堂司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金料理股份有限公 司职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握工作）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券磋商员、 证券营业部总司理、磋商所副长处、磋商所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档磋商员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部实施总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边老本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边老本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金磋商员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金磋商员、投资司理、基金司理、磋商部负责东谈主、权益磋商部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：夏晨光先生，料理时刻为 2020 年 8 月 6 日至 2022 年 1 月 14 日；朱佳女士，料理时刻为 2020 年 8 月 21 日于今。    朱佳女士，英国约克大学生意金融与料理硕士，具有基金从业履历。曾先后履新于泰达 宏利基金交易部和中国光大银行资产料理部，历任债券交易员、固定收益投资司理。2019 年 11 月加入南边基金；2020 年 5 月 22 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边 1-5 年国开债基金 司理；2020 年 5 月 22 日于今，任南边 1-3 年国开债、南边 3-5 年农发债、南边 7-10 年国 开债、南边 0-5 年江苏城投债基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边 0-2 年国开债基金 司理；2021 年 12 月 20 日于今，任南边中证同行存单 AAA 指数 7 天握有基金司理；2022 年    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益磋商部总司理陶铄先生，混结伙产投资部实施董事乔羽夫先生。 售、申购、赎回和登记事宜；              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 轨制，采用灵验措施，醒目违背《基金法》非常他关系法律法例步履的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）粗鄙职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定收敛的其他步履。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，本基金收敛从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱非常他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定收敛的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、试验控制东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交易行为；   为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以非常他信息真确、准确、完好意思，从而最猛进程地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为完结里面控制主义而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 要领与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和领导，里面控制大纲明确了内控主义、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投费力理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息技艺料理轨制、贵寓档案料理轨制、事迹评估视察轨制 和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面控制机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作才略。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，爱戴内控轨制的灵验 实施。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度联系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐工作操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的管帐 系统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基 金财务计帐轨制和要领、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 守护和什物质产清点轨制、管帐档案守护和财务叮咛轨制等。   （2）风险料理控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机构树立、 风险控制的要领、风险控制的具体轨制、风险控制轨制实施情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险控制制 度、信息技艺系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐讳轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核工作。除应当遁入的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤立的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送工作答复，并在董事会及董事会下设的关系有意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司缔造监察稽核部门，具体实施监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作过程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员效劳联系法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   意象电话：010-66060069   传真：010-68121816   意象东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的纰谬组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行相似通过自 己的努力赢得了邃密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚握审慎稳健经营、可握续发展，安身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托遮掩宇宙的分支机构、纷乱的电子化网罗和多元化的金融产 品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教会丰富，服务优质，事迹 隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并获取无保寄望见的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农 业银行贯结合过托管业务国际内控法式（ISAE3402）认证，标明了孤立自制第三方对中国农 业银行托管服务运作过程的风险料理、里面控制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强才智斥地，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典” 中收货隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 年贯串荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度缔造的“银行间本 币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/笼统料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务熏陶好、服务才智强，高档料理层均有 20 年以上金融从业教会和高 级技艺职称，精通国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和灵通式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明   严格效劳国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系料理划定，称职经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保联系信息的真 实、准确、完好意思、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面控制工作，对托管业务风险管 理和里面控制工作进行监督和评价。托管业务部有意树立了风险料理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监工作，孤立利用监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了料理轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和凯旋进行；业务东谈主员具备从业履历；业务料理实行严格 的复核、审核、检查轨制，授权工作实行联合控制，业务印记按规程守护、存放、使用，账 户贵寓严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区有意树立，阻塞料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息裸露东谈主负责，醒目泄密；业求完结自动化操作，醒目东谈主为事故的发生，技 术系统完好意思、孤立。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约划定的投 资比例和收敛投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他步履。   当基金出现非常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 料理东谈主进行辅导； 示联系基金料理东谈主并报中国证监会。                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 关系服务机构   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   意象东谈主：张锐珊 南边 0-2 年国开债 A 代销银行：         序号                    代销机构称号          代销机构信息                                         大路 7088 号招商银行大厦                                         办公地址：深圳市福田区深南                                         大路 7088 号招商银行大厦                                         法定代表东谈主：缪建民                                         意象东谈主：季平伟                                         客服电话：95555                                         网址：www.cmbchina.com                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                                         办公地址：北京市向阳区光华                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                                         法定代表东谈主：方合英                                         意象东谈主：王晓琳                                         电话：010-66637271                                         客服电话：95558                                         网             址           ：                                         http://www.citicbank.com/                                         号中山大厦             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                      办公地址:上海市浦东新区银                                      城路 167 号 9 层                                      法定代表东谈主:吕家进                                      意象东谈主:孙琪虹                                      意象电话:021-52629999                                      客服电话:95561                                      网址:www.cib.com.cn                                      办公地址：深圳市深南东路                                      法定代表东谈主：谢永林                                      意象东谈主：赵杨                                      电话：0755-22166574                                      客服电话：95511-3                                      网址:bank.pingan.com                               区宁南南路 700 号                               办公地址：浙江省宁波市鄞州                               区宁东路 345 号                               法定代表东谈主：陆华裕                               意象东谈主：胡技勋                               意象电话：0574-89068340                               客服电话：95574                               网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，吉利银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 0-2 年 国开债 A；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南边 0-2 年国开债 A；中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边 0-2 年国开债 A；宁波银行 股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 0-2 年国开债 A；招商银行股份有限公司仅 在“招赢通”进行销售南边 0-2 年国开债 A。 南边 0-2 年国开债 A 代销券商非常他代销机构： 序号                 代销机构称号            代销机构信息                                      法定代表东谈主：张伟                                      意象东谈主：庞晓芸                                      意象电话：0755-82492193                                      客服电话：95597                                      网址：www.htsc.com.cn 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          号                          办公地址：上海市浦东新区长                          柳路 36 号                          法定代表东谈主：杨华辉                          意象东谈主：乔琳雪                          意象电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          中路 1012 号国信证券大厦十                          六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 125 号国信金融大厦                          法定代表东谈主：张纳沙                          意象东谈主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn                          街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          办公地址：北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东谈主：王晟                          意象东谈主：辛国政                          意象电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东谈主：王洪                          意象东谈主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东谈主：周杰                          电话：021－23219000 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          传真：021-23219100                          意象东谈主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东谈主：王常青                          意象东谈主：谢稳固                          意象电话：010-86451810                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州常识城升起一街 2 号 618                          室                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东谈主：林传辉                          意象东谈主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街谈福华整个 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东谈主：霍达                          意象东谈主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号超卓时间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东谈主：张佑君                          意象东谈主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东谈主：杨周到                          意象东谈主：陈宇                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路接壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东谈主:高涛                          意象东谈主：万玉琳                          意象电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国际大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木皆市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国际大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东谈主：王献军                          意象东谈主：梁丽                          意象电话：0991-2307105                          传真：010-88085195                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东谈主：高振营                          意象东谈主：江恩前                          意象电话：021-50295432                          客服电话：95351                          网址：www.xcsc.com                          街谈福华整个 119 号安信金                          融大厦                          办公地址：深圳市福田区福田                          街谈福华整个 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东谈主：段文务                          意象东谈主：陈剑虹                          意象电话：0755-81688000                          客服电话：95517                          网            址             ：                          http://www.essence.com.cn/         公司               路 222 号 1 号楼 2001                          办公地址：青岛市市南区东海                          西路 28 号龙翔广场东座                          法定代表东谈主：肖海峰                          意象东谈主：赵如意                          意象电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          办公地址：长春市生态大街                          法定代表东谈主：李福春                          意象东谈主:安岩岩                          意象电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址：www.nesc.cn                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东谈主:葛小波                          意象东谈主:郭逸斐                          意象电话:0510-82832051 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址：天津市南开区宾水                          西谈 8 号                          法定代表东谈主：安志勇                          意象东谈主:王星                          电话：022-28451922                          传真：022-28451892                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          金田路 4036 号荣超大厦 16-                          办公地址：深圳市福田中心区                          金田路 4036 号荣超大厦 16-                          法定代表东谈主：何之江                          意象东谈主:王阳                          意象电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          街5号                          办公地址：苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东谈主：范力                          意象东谈主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          办公地址：广州市河汉区临江                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东谈主：陈可可                          意象东谈主：何雯 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          意象电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东谈主：李剑锋                          意象东谈主：曹梦媛                          意象电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          街 69 号山西国际贸易中心东                          塔楼                          办公地址：山西省太原市府西                          街 69 号山西国际贸易中心东                          塔楼                          法定代表东谈主：王怡里                          意象东谈主：郭熠                          意象电话：0351－8686659                          客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                          网址：www.i618.com.cn                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江大路 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东谈主：苏军良                          意象东谈主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          路途 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东谈主：吴坚                          意象东谈主：杜巧                          意象电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          路 510 号南半幢 9 楼 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东谈主：武晓春                          意象东谈主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128                          网址：www.tebon.com.cn                          红谷中大路 1619 号国际金融                          大厦 A 座 41 楼                          办公地址：北京市向阳区望京                          东园四区 2 号 中航老本大厦                          法定代表东谈主：戚侠                          意象东谈主：孙健                          电话：010-59562532                          传真：010-59562532                          客服电话：95335                          网址：http://www.avicsec.com/                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中大路 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东谈主:徐丽峰                          意象东谈主:占文驰                          意象电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东谈主：徐朝日                          意象东谈主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582                          网            址            ：                          https://www.west95582.com                          西路 638 号兰州资产中心 21                          楼 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州资产中心 19                          楼                          法定代表东谈主：祁建邦                          意象东谈主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          大路 60 号开发区控股中心 19、                           办公地址：广州市黄埔区科                          学大路 60 号开发区控股中心                           法定代表东谈主：严亦斌                           意象东谈主：彭莲                           意象电话：020-81007761                           客服电话：95564                           公      司    网      址 ：                          http://www.ykzq.com                          大街 5 号（新汜博厦）12、15                          层                          办公地址：北京市西城区金融                          大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、                          北京市西城区金融大街 9 号                          金融街中心 17、18 层                          北京市西城区金融大街乙 9                          号金融街中心 17、18 层                          法定代表东谈主：李娟                          意象东谈主：程浩亮 电话：010-                          传真：010-66555133                          客服电话：95309                          网址：www.dxzq.net                          市柳梧新区国际总部城 10 栋                          楼                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方资产大厦                          法定代表东谈主：戴彦                          意象东谈主： 陈亚男 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：95357                          网址：http://www.18.cn                          区中心三路 8 号超卓时间广                          场（二期）北座 13 层 1301-                          办公地址：广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号超卓时间广                          场（二期）北座 13 层 1301-                          法定代表东谈主：窦长宏                          意象东谈主：梁好意思娜                          电话：021-60812919                          传真：021-60819988                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com                          路 360 弄 9 号 6 层                          办公地址：上海市闵行区申滨                          南路 1226 号诺亚资产中心                          法定代表东谈主：吴卫国                          意象东谈主：黄欣文                          电话：021-80359127                          客服电话：400-821-5399                          网址：www.noah-fund.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址：上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润时间广场 12                          层                          法定代表东谈主：陶怡                          意象东谈主：程艳                          电话：13817080739                          传真：021-68596919                          客服电话：400-700-9665                          网址：www.ehowbuy.com         公司               司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街谈文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东谈主：王珺 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          意象东谈主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东谈主：其实                          意象东谈主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn         司                西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街谈同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东谈主：吴强                          意象东谈主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com                          路 900 弄 15 号 526 室                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东谈主：尹彬彬                          意象东谈主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国际金融广                          场 53 层                          法定代表东谈主：李兴春 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          意象东谈主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利国际广场北                          塔 33 层                          法定代表东谈主：肖雯                          意象东谈主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn                          宁大路 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          大路 1-5 号                          法定代表东谈主： 王锋                          意象东谈主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com                          由贸易试验区福山路 33 号 11                          楼B座                          办公地址： 上海市浦东新区                          浦明路 1500 号万得大厦 11                          楼                          法定代表东谈主：简梦雯                          意象东谈主：董怡芳                          电话：021-50712782                          传真：021-50710161                          客服电话：400-799-1888                          网址：www.520fund.com.cn                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址：北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          法定代表东谈主：李楠                          意象东谈主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址            ：                          https://danjuanfunds.com/         公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                          室                          办公地址：上海市徐汇区龙兰                          路 277 号 1 号楼 1203 室                          法定代表东谈主：黄欣                          意象东谈主：戴珉微                          电话：021-33768132                          传真：021-33768132-802                          客服电话：400-6767-523                          网          址           ：                          www.zhongzhengfund.com                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东谈主： 王翔                          意象东谈主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn         司                三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：      北京市通州区                          亦庄经济技艺开发区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东谈主： 李骏                          电话： 95118                          传真：010-89189566                          客服电话： 95118                          网址： kenterui.jd.com                          风南路东康宁街北 6 号楼 503            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                     办公地址：郑州市郑东新区东                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     法定代表东谈主：温丽燕                                     意象东谈主：胡静华                                     电话：0371-85518396                                     传真：0371-85518397                                     客服电话：4000-555-671                                     网            址         ：                                     http://www.hgccpb.com/                    公司               作区前湾整个 1 号 A 栋 201                                     室（入驻深圳市前海商务秘书                                     有限公司）                                     办公地址：深圳市南山区海天                                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                     楼                                     法定代表东谈主：刘明军                                     意象东谈主：谭广锋                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                    司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表东谈主：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构意象东谈主：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com 南边 0-2 年国开债 C 代销银行：       序号              代销机构称号              代销机构信息                                     大路 7088 号招商银行大厦                                     办公地址：深圳市福田区深南                                     大路 7088 号招商银行大厦             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                      法定代表东谈主：缪建民                                      意象东谈主：季平伟                                      客服电话：95555                                      网址：www.cmbchina.com                                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                                      办公地址：北京市向阳区光华                                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                                      法定代表东谈主：方合英                                      意象东谈主：王晓琳                                      电话：010-66637271                                      客服电话：95558                                      网             址           ：                                      http://www.citicbank.com/                                      号中山大厦                                      办公地址:上海市浦东新区银                                      城路 167 号 9 层                                      法定代表东谈主:吕家进                                      意象东谈主:孙琪虹                                      意象电话:021-52629999                                      客服电话:95561                                      网址:www.cib.com.cn                             注册地址：深圳市深南东路                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东谈主：谢永林                             意象东谈主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方 0-2 年国开债 C；中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边 0-2 年国开 债 C；吉利银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 0-2 年国开债 C。 南边 0-2 年国开债 C 代销券商非常他代销机构： 序号                 代销机构称号            代销机构信息 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          法定代表东谈主：张伟                          意象东谈主：庞晓芸                          意象电话：0755-82492193                          客服电话：95597                          网址：www.htsc.com.cn                          号                          办公地址：上海市浦东新区长                          柳路 36 号                          法定代表东谈主：杨华辉                          意象东谈主：乔琳雪                          意象电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          中路 1012 号国信证券大厦十                          六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 125 号国信金融大厦                          法定代表东谈主：张纳沙                          意象东谈主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn                          街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          办公地址：北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东谈主：王晟                          意象东谈主：辛国政                          意象电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东谈主：王洪                          意象东谈主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东谈主：周杰                          电话：021－23219000                          传真：021-23219100                          意象东谈主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东谈主：王常青                          意象东谈主：谢稳固                          意象电话：010-86451810                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州常识城升起一街 2 号 618                          室                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东谈主：林传辉                          意象东谈主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街谈福华整个 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东谈主：霍达                          意象东谈主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号超卓时间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          法定代表东谈主：张佑君                          意象东谈主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东谈主：杨周到                          意象东谈主：陈宇                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路接壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东谈主:高涛                          意象东谈主：万玉琳                          意象电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国际大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木皆市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国际大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东谈主：王献军                          意象东谈主：梁丽                          意象电话：0991-2307105                          传真：010-88085195 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东谈主：高振营                          意象东谈主：江恩前                          意象电话：021-50295432                          客服电话：95351                          网址：www.xcsc.com                          街谈福华整个 119 号安信金                          融大厦                          办公地址：深圳市福田区福田                          街谈福华整个 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东谈主：段文务                          意象东谈主：陈剑虹                          意象电话：0755-81688000                          客服电话：95517                          网            址             ：                          http://www.essence.com.cn/         公司               路 222 号 1 号楼 2001                          办公地址：青岛市市南区东海                          西路 28 号龙翔广场东座                          法定代表东谈主：肖海峰                          意象东谈主：赵如意                          意象电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          办公地址：长春市生态大街                          法定代表东谈主：李福春                          意象东谈主:安岩岩                          意象电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址：www.nesc.cn 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东谈主:葛小波                          意象东谈主:郭逸斐                          意象电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址：天津市南开区宾水                          西谈 8 号                          法定代表东谈主：安志勇                          意象东谈主:王星                          电话：022-28451922                          传真：022-28451892                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          金田路 4036 号荣超大厦 16-                          办公地址：深圳市福田中心区                          金田路 4036 号荣超大厦 16-                          法定代表东谈主：何之江                          意象东谈主:王阳                          意象电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          街5号                          办公地址：苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东谈主：范力                          意象东谈主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号） 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：广州市河汉区临江                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东谈主：陈可可                          意象东谈主：何雯                          意象电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东谈主：李剑锋                          意象东谈主：曹梦媛                          意象电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          街 69 号山西国际贸易中心东                          塔楼                          办公地址：山西省太原市府西                          街 69 号山西国际贸易中心东                          塔楼                          法定代表东谈主：王怡里                          意象东谈主：郭熠                          意象电话：0351－8686659                          客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                          网址：www.i618.com.cn                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江大路 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东谈主：苏军良                          意象东谈主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          路途 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东谈主：吴坚 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          意象东谈主：杜巧                          意象电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          路 510 号南半幢 9 楼                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东谈主：武晓春                          意象东谈主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128                          网址：www.tebon.com.cn                          红谷中大路 1619 号国际金融                          大厦 A 座 41 楼                          办公地址：北京市向阳区望京                          东园四区 2 号 中航老本大厦                          法定代表东谈主：戚侠                          意象东谈主：孙健                          电话：010-59562532                          传真：010-59562532                          客服电话：95335                          网址：http://www.avicsec.com/                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中大路 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东谈主:徐丽峰                          意象东谈主:占文驰                          意象电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东谈主：徐朝日                          意象东谈主：张吉安                          电话：029-87211668 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：95582                          网            址            ：                          https://www.west95582.com                          西路 638 号兰州资产中心 21                          楼                          办公地址：兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州资产中心 19                          楼                          法定代表东谈主：祁建邦                          意象东谈主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          大路 60 号开发区控股中心 19、                           办公地址：广州市黄埔区科                          学大路 60 号开发区控股中心                           法定代表东谈主：严亦斌                           意象东谈主：彭莲                           意象电话：020-81007761                           客服电话：95564                           公      司    网      址 ：                          http://www.ykzq.com                          大街 5 号（新汜博厦）12、15                          层                          办公地址：北京市西城区金融                          大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、                          北京市西城区金融大街 9 号                          金融街中心 17、18 层                          北京市西城区金融大街乙 9                          号金融街中心 17、18 层                          法定代表东谈主：李娟                          意象东谈主：程浩亮 电话：010-                          传真：010-66555133                          客服电话：95309                          网址：www.dxzq.net 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          市柳梧新区国际总部城 10 栋                          楼                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方资产大厦                          法定代表东谈主：戴彦                          意象东谈主： 陈亚男                          客服电话：95357                          网址：http://www.18.cn                          区中心三路 8 号超卓时间广                          场（二期）北座 13 层 1301-                          办公地址：广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号超卓时间广                          场（二期）北座 13 层 1301-                          法定代表东谈主：窦长宏                          意象东谈主：梁好意思娜                          电话：021-60812919                          传真：021-60819988                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com                          路 360 弄 9 号 6 层                          办公地址：上海市闵行区申滨                          南路 1226 号诺亚资产中心                          法定代表东谈主：吴卫国                          意象东谈主：黄欣文                          电话：021-80359127                          客服电话：400-821-5399                          网址：www.noah-fund.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址：上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润时间广场 12                          层                          法定代表东谈主：陶怡                          意象东谈主：程艳                          电话：13817080739                          传真：021-68596919                          客服电话：400-700-9665                          网址：www.ehowbuy.com         公司               司 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街谈文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东谈主：王珺                          意象东谈主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东谈主：其实                          意象东谈主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn         司                西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街谈同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东谈主：吴强                          意象东谈主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com                          路 900 弄 15 号 526 室                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东谈主：尹彬彬                          意象东谈主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国际金融广                          场 53 层                          法定代表东谈主：李兴春                          意象东谈主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利国际广场北                          塔 33 层                          法定代表东谈主：肖雯                          意象东谈主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn                          宁大路 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          大路 1-5 号                          法定代表东谈主： 王锋                          意象东谈主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com                          由贸易试验区福山路 33 号 11                          楼B座                          办公地址： 上海市浦东新区                          浦明路 1500 号万得大厦 11                          楼                          法定代表东谈主：简梦雯                          意象东谈主：董怡芳                          电话：021-50712782                          传真：021-50710161                          客服电话：400-799-1888                          网址：www.520fund.com.cn 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址：北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东谈主：李楠                          意象东谈主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址          ：                          https://danjuanfunds.com/         公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                          室                          办公地址：上海市徐汇区龙兰                          路 277 号 1 号楼 1203 室                          法定代表东谈主：黄欣                          意象东谈主：戴珉微                          电话：021-33768132                          传真：021-33768132-802                          客服电话：400-6767-523                          网          址           ：                          www.zhongzhengfund.com                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东谈主： 王翔                          意象东谈主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn         司                三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：    北京市通州区                          亦庄经济技艺开发区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东谈主： 李骏            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                     电话： 95118                                     传真：010-89189566                                     客服电话： 95118                                     网址： kenterui.jd.com                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     办公地址：郑州市郑东新区东                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     法定代表东谈主：温丽燕                                     意象东谈主：胡静华                                     电话：0371-85518396                                     传真：0371-85518397                                     客服电话：4000-555-671                                     网            址         ：                                     http://www.hgccpb.com/                    公司               作区前湾整个 1 号 A 栋 201                                     室（入驻深圳市前海商务秘书                                     有限公司）                                     办公地址：深圳市南山区海天                                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                     楼                                     法定代表东谈主：刘明军                                     意象东谈主：谭广锋                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                    司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表东谈主：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构意象东谈主：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com 南边 0-2 年国开债 E 代销银行：            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       序号              代销机构称号              代销机构信息                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东谈主：谢永林                                     意象东谈主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                             注册地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁东路 345 号                             法定代表东谈主：陆华裕                             意象东谈主：胡技勋                             意象电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 0-2 年 国开债 E；吉利银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 0-2 年国开债 E。 南边 0-2 年国开债 E 代销券商非常他代销机构： 序号                 代销机构称号           代销机构信息                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东谈主：杨华辉                                     意象东谈主：乔琳雪                                     意象电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东谈主：王晟                                     意象东谈主：辛国政                                     意象电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          网址：www.chinastock.com.cn                          街谈福华整个 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东谈主：霍达                          意象东谈主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com        公司                司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街谈文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东谈主：王珺                          意象东谈主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东谈主：其实                          意象东谈主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国际金融广                          场 53 层                          法定代表东谈主：李兴春                          意象东谈主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                          客服电话：400-032-5885                                          网址：www.leadfund.com.cn                                          岛东路 3000 号 2719 室                                          办公地址：广州市海珠区阅江                                          中路 688 号保利国际广场北                                          塔 33 层                                          法定代表东谈主：肖雯                                          意象东谈主：邱湘湘                                          电话：020-89629099                                          传真：020-89629011                                          客服电话：020-89629066                                          网址：www.yingmi.cn                                          东路 500 号 30 层 3001 单元                                          办公地址：上海市浦东新区银                                          城中路 488 号太平金融大厦                                          法定代表东谈主： 王翔                                          意象东谈主： 张巍婧                                          电话： 021-65370077-255                                          传真：021-55085991                                          客服电话：400-820-5369                                          网址：www.jiyufund.com.cn   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   意象东谈主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华整个投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   意象东谈主：景依行   电话：(0755)22235518               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称号：容诚管帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  实施事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  意象东谈主：曹阳  意象电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册管帐师：张振波、曹阳               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同非常他 联系划定，并经中国证监会 2020 年 5 月 7 日证监许可〔2020〕872 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2020 年 7 月 8 日至 2020 年 8 月 4 日止 ，共召募 7,960,863,312.99 份基金份额，召募户数为 466 户。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈垄断理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2020 年 8 月 6 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基金料理东谈主矜重开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，贯串 20 个工作日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期答复中赐与裸露；贯串 50 个工作日 出现前述情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。   四、基金存续期内，政策性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式   要是本基金投资的政策性金融债刊行东谈主政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、 握有东谈主利益产生较大影响的，在履行适应要领后本基金可进行转型或清盘。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明 书中或划定网站上列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在料理东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。在条件具备的情况下，本基金不错通过宇宙银行间同行拆借中心 系统开立基金料理东谈主直销交易账户并办理申购、赎回等业务央求，若基金料理东谈主或其指定的 销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的泛泛交易日的交易时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不超过三个月出手办理申购，具体业务办理时刻在申 购出手公告中划定。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不超过三个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回出手公告中划定。   在细则申购出手与赎回出手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   基金料理东谈主已于 2020 年 09 月 15 日起灵通本基金 A 类、C 类基金份额的赎回业务，于 2020 年 09 月 24 日起灵通本基金 A 类、C 类基金份额的申购业务。其他类别基金份额出手办理申 购、赎回业务的时刻具体在关系公告中载明。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 进行野心； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的要领，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须握有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。基 金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响了业务过程，则赎回款项划付时刻相应顺延。在发生 多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同联系条目处理。   基金料理东谈主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方 式查询央求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构还是 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金料理东谈主的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介上公告。 为 1 元；I 类份额初度申购和追加申购的最低金额均为 10 元。各销售机构在合适上述划定 的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准， 投资东谈主需罢免销售机构的关系划定。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不 受上述限制。各销售机构在合适上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢免销售机构的关系划定； 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告； 量限制，基金料理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介公告。 购金额的加多而递减，如下表所示：           申购金额（M）           申购费率           M＜100 万           0.6%           M≥1000 万          每笔 1,000 元   （2）对于申购本基金 D 类份额的投资东谈主，本基金申购费率最高不高于 0.7%，且随申购 金额的加多而递减，如下表所示：           申购金额（M）           申购费率           M＜100 万           0.7%            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           M≥1000 万          每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类、E 类和 I 类份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率层次差别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等 各项用度。 间加多而递减。具体如下表所示：           央求份额握巧合刻（N）       赎回费率           N＜7 天             1.50%           N≥30 天            0   本基金 D 类份额、E 类份额和 I 类份额的赎回费率沟通，最高不超过 1.5%，随央求份额 握巧合刻加多而递减。具体如下表所示：           央求份额握巧合刻（N）               赎回费率                N＜7 天                 1.5%                N≥7 天                  0   投资东谈主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握 有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回握巧合刻少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 定。基金料理东谈主不错根据《基金合同》的关系约定诊疗费率或收费方式，基金料理东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系王法和过程详见基金料理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或陈说。基金料理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的野心公式为：   （1）A 类基金份额和 D 类基金份额                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额净值   （2）C 类、E 类或 I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类、E 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.6%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.6%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份额 = 99,403.58/1.0170 =97,741.97 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.7%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.7%）＝99,304.87 元   申购用度＝100,000－99,304.87＝695.13 元   申购份额 = 99,304.87/1.0170 =97,644.91 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0170 = 98,328.42 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 E 类份额，假定申购当日 E 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0170 = 98,328.42 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 I 类份额，假定申购当日 I 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0170 = 98,328.42 份   本基金的赎回金额野心公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，握有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，7 天内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 D 类份额，握有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 E 类份额，握有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 I 类份额，握有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错适应延 迟野心或公告。本基金各样基金份额净值的野心，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按试验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准野心。申购触及基金份额、金额的野心结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 野心结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。 值的公谈性，具体处理原则与操作范例罢免关系法律法例以及监管部门、自律王法的划定。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈垄断理扣除权益的登记手续。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊疗，但不得本体 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在划定媒介公告。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者超过 20%，或者变相规避 20%联合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购央求时，基金料理东谈主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 值技艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额握有东谈主在央求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放手时，基金料理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)超过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按泛泛赎回 要领实施。   （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贵重或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额握有东谈主央求赎回的基金份额超过前一灵通日的 基金总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回央求实施延期             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 办理。如基金料理东谈主对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的 赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为 基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东谈主只接受其基金总份额 30% 部分看成当日灵验赎回央求，基金料理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。基 金份额握有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销；延期部分如采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超过   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈说等方式）在 3 个交易日内陈说基金 份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在划定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新灵通日在划定媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确重新灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新灵通的公告。   基金料理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金料理 东谈主料理的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系王法由基金 料理东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相 关机构。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主去世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非交易过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的法式收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的法式收取转托管费。   基金料理东谈主不错为投资东谈垄断理定投筹划，具体王法由基金料理东谈主另行划定。投资东谈主在办 理定投筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所划定的定投筹划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交易形势或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。   在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §9 基金的投资   本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资纪律收敛和数目化的风险料理技巧,以 完结对标的指数的灵验追踪。   本基金主要投资于标的指数因素券非常备选因素券，为更好完结投资主义，还不错投资 于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会相 关划定。本基金不投资股票、国债期货、可退换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数因素券非常备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金每个交易 日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制 发布，该指数因素券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市通顺的待偿期 0 至 2 年（包含   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地诊疗投资范围。   本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，收用标的指数因素券和 备选因素券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以完结对 标的指数的灵验追踪。   在泛泛市集情况下，力图本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的 齐全值不超过 0.2%，年追踪舛讹不超过 2%。如因指数编制王法或其他因素导致追踪偏离度 和追踪舛讹超过上述范围，基金料理东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩 大。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金将领受抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的因素券组成为基础，综 合筹商债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特质及交易通例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在奋勉追踪舛讹最小 化的前提下，本基金可采用适应方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行诊疗，降 低交易成本，以期在划定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛讹。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数因素券非常 备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不超过该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超过该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不合适该比例限制的，基 金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其划定。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起出手。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。    为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱非常他不梗直的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定收敛的其他行为。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、试验控制东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，非常将来可能发生的变更。    本基金事迹相比基准为中债-0-2 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 后)*5%。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   中债-0-2 年国开行债券指数由中债金融估值中心有限公司编制发布，该指数因素券包 括国度开发银行在境内公开刊行且上市通顺的待偿期 0 至 2 年（包含 2 年）的政策性银行债， 安妥看成投资该类债券的事迹基准和标的指数。本基金为指数基金，主要投资于该标的指数 因素券非常备选因素券，因此恰当将该标的指数看成本基金的事迹相比基准。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会答复并建议科罚决议，如更换基金标的指数、退换运作 方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额握有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的进展，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市集相似的风险收益特征。 的利益； 欠妥利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在虚假纪录、误导性诠释或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同划定复核了本答复中的财务主义、净值进展和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性诠释或者首要遗漏。   基金料理东谈主承诺以老师信用、勤快尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据截止 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号          名堂          金额（元）                                                     （%）              其中：股票                           -                -              其中：债券            1,876,180,867.86          87.89                   资产支握证券                     -                -              其中：买断式回购的                       -                -              买入返售金融资产              金整个                     南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本答复期末未握有境内股票。     本基金本答复期末未握有港股通投资股票。 明细     本基金本答复期末未握有股票。                                                             金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产净值比例          序号                  债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                         其中：政策性金融债        1,854,743,720.32              86.90 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                      公允价值      序号         债券代码           债券称号     数目（张）                        净值比例                                                      （元）                                                                      （％）               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 券投资明细     本基金本答复期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本答复期末未握有贵金属。 细     本基金本答复期末未握有权证。     无。     无。                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。 立案拜访，或在答复编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策要领作念出说明    答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在答复编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 如是，还打发关系股票的投资决策要领作念出说明    根据基金合同划定，本基金的投资范围不包括股票。                                                 单元：东谈主民币元            序号                 称号               金额（元）                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    本基金本答复期末未握有处于转股期的可退换债券。    本基金本答复期末未握有股票。    基金料理东谈主依照恪尽责守、老师信用、勤快尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边中债 0-2 年国开行债券指数 A                                         事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率法式差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率法式差                        ②        率③                                          ④ 自基金成       9.62% 0.03%          9.07%    0.02%    0.55%    0.01% 立起于今  南边中债 0-2 年国开行债券指数 C                                         事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率法式差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率法式差                        ②        率③                                          ④                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成       9.19% 0.03%          9.07%    0.02%    0.12%    0.01% 立起于今  南边中债 0-2 年国开行债券指数 E                                         事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率法式差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率法式差                        ②        率③                                          ④ 自基金成     5.08%       0.03%   4.93%   0.02%    0.15%      0.01% 立起于今  注：本基金从 2021 年 12 月 20 日起新增 E 类份额，E 类份额自 2021 年 12 月 21 日起存 续。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以非常他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易形势的交易日以及国度法律法例划定需要对 外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门联系划定。   （一）对存在活跃市集且大要获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交易日的 报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的， 打发报价进行诊疗，细则公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征筹商。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大批握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有有余可利用数据 和其他信息支握的估值技艺细则公允价值。领受估值技艺细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊疗并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺细则公允价值。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应领受估值技艺细则其公允价值。初度公开刊行未上市的债券，领受 估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在明显各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢免关系法律法例以及监管部门、自律组织的规 定。 国度最新划定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金料理东谈主对基金资产净值的野心 结果对外赐与公布。   五、估值要领 类别基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主于每个估值日野心基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定 裸露。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按划定对外公布。   六、估值失误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的职责东谈主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职责方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值失误职责方还是积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值失误职责方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值失误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 职责方仍打发估值失误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和超过其试验损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误诊疗领受尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细则 估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现失误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施醒目损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责 野心，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日交易收尾后野心当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复 核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值失误处理。 司发送的数据失误，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然 还是采用必要、适应、合理的措施进行检查，但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值 失误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必 要的措施减弱或放手由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。并吞类别的每一基金份额 享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提 下，基金料理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适应要领后对基金收 益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在划定媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照登记机构关系 业务王法实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时意象托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时意象托管东谈主协商科罚。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    野心方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷当年天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为该类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时意象托管东谈主协商科罚。    本基金看成指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用公约的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。指数许可使用费自基金合同收效后 计提。    在频繁情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.015%的年费率计提。指 数许可使用费逐日野心，逐日累计。野心方法如下：    H=E×0.015%÷当年天数    H 为逐日应计提的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    指数许可使用费的计费时刻从基金成立日的后一日出手野心；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余当然日计提；从基金成立的第二个季度起，基金合同收效后服 务费的收取下限为每季度东谈主民币伍万元（5 万元）。    指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中债金融估值 中心有限公司。    若中债金融估值中心有限公司与基金料理东谈主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。基金料理东谈主将在招募说明书更新或其他公告中裸露基金最新适用 的费率及方法。    上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据联系法例及相应公约划定，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的划定代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照联系划定编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动 性风险料理划定》、《基金合同》非常他联系划定。关系法律法例对于信息裸露的裸露方式、 裸露内容、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予裸露的基金信息通过合适 中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息裸露办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓撮要           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东谈主大会召开的王法及具体要领，说明基金产物的特质等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓撮要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓撮要。基金产物贵寓撮要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值进展、投老本基金触及的用度、风险揭示与纰谬辅导等中国证监会划定的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有本体性各别。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、《基金合同》和基金托管公约登载 在划定网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在划定网站裸露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站裸露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在划定网站上，并将年度答复辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在划定网站上，并将中期答复辅导性公告登载在划定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金如期答复“影响投资者决策的其他纰谬信息” 项下裸露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组结伙产情况非常流动性风险 分析等。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 满 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将联系情况立即答复中国证监会。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （九）计帐答复   基金合同间隔的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上，并将计帐答复辅导性公告登 载在划定报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息裸露，详见招募说明书的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息裸露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定有意部门及高档料理东谈主 员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息裸露内容与 阵势准则的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期答复、更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金计帐答复等公开裸露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳裸露信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介裸露信息，然则其他各人媒介不得早于划定媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律倡导书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后不少于法律法例划定的最低 年限。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金料理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表倡导的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行孤立核算。   基金料理东谈主打发侧袋账户份额实行孤立料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 秀丽 S+侧袋账户建立日历”阵势设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 秀丽看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，阐述侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求超过前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹主义应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分划定的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金料理东谈主应当按照份额握有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金计帐答复的关系要求，在间隔侧 袋机制后实时聘用合适《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并出具专项审计倡导。侧袋 账户资产完全计帐后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息裸露              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计倡导。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等纰谬信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等纰谬信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期答复中单独进行裸露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况非常他与特 定资产情景关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关系风险辅导。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况裸露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系划定，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的私有风险   （一）本基金联系指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以完结追踪标的指数，但由于基金用度、交易成本、指数 因素券取价王法和基金估值方法之间的各别等因素，可能形成本基金试验收益率与指数收益 率存在偏离。   看成一只指数型基金，本基金私有的风险主要表当今以下几方面： 体市集进展的各别，因标的指数编制方法的不熟习也可能导致指数诊疗较大，加多基金投资 成本，并有可能因此而加多追踪舛讹，影响投资收益。 者情怀和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 原因导致基金的事迹进展与标的指数进展之间产生各别的不细则性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出债券时均存在交易成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受市集流动性风险的影响，本基金在试验料理过程中，由于投资者申购而加多的 资金可能不成实时地改换为标的指数的因素债、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地改换为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，料理东谈主对指数基金的料理才智举例追踪指数的 技艺技巧、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临以下风险：   （1）政策性银行改制后信用风险加多等不利影响   若将来政策性银行进行改制，政策性金融债的性质可能发生较大变化，债券信用品级也 可能相应诊疗，基金投资可能濒临信用风险加多、债券价钱波动等不利影响。发生上述情形 时，在履行适应要领后本基金可进行转型或清盘。   （2）政策性金融债流动性风险   政策性金融债市集投资者步履存在一定趋同性，在极点市集环境下，可能联合买入或卖 出，存在流动性风险。   （3）投资联合度风险            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生首要事项变化，可能对基金净值进展产 生较大影响。   （二）本基金收益分拨方式有现款分成和红利再投资两种，对于采纳红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自阐述之日起出手野心握巧合刻，并于该份额赎回时按照本 基金关系法律文献的约定采纳适用的赎回费率并野心赎回费，敬请投资东谈主寄望。   （三）基金合同间隔的风险   《基金合同》收效后，贯串 50 个工作日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会答复并建议科罚决议，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额握有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系市集进展有在各别， 影响投资收益。   （五）成份券停牌、摘牌或失言的风险   标的指数确当前成份券可能会改变、停牌、摘牌或失言，尔后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与关系指数成份券之间并非完全关系，在标的指数的 成份券诊疗时，存在由于成份券停牌、失言或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌、失言时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值着落，追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生明显负面事件濒临退市或失言风险，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金料理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要领 后实时对关系成份券进行诊疗，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金料理东谈主对该成份券赐与诊疗时也可能产生追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情怀和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 影响而导致购买力着落，从而使基金的试验收益着落。 联系的风险，单一的久期主义并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 易的实施难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属灵通式基金，在整个灵通日 料理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现多量赎回的情形，可能形成基金仓位诊疗和资产 变现贵重，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险控制主义加强对流动性风险的追踪、驻防和控制，但基金料理东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   (1)因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制斥地、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他不测导致的风险。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽绰规章等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与产物风险之间的匹配进修。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的泛泛交易日的交易时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东谈主自基金合同收效之日起不超过三个月开 始办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回出手公告中划定。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验控制。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)超过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金料理 东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分延期赎回。当基金料理东谈主以为支付 投资东谈主的赎回央求有贵重或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 请量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续 赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期 的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值 为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。贯串 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎 回，如基金料理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在划定媒介上进行公告。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如发生单个灵通日内单个基金份额握有东谈主央求赎回的基金份额超过前一灵通日的基金 总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回央求实施延期办理。 如基金料理东谈主对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的赎回申 请与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日灵验赎回央求，基金料理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回” 的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额握 有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销；延期部分如采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投 资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险料理用具，对申购或赎回央求等进行控制调 整，看成特定情形下基金料理东谈主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：   ①延期办理赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回 的情形及处理方式”，翔实了解本基金延期办理赎回央求的情形及要领。在此情形下，投资 东谈主的全部或部分赎回央求可能将被延期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可 能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，翔实了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及要领。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期 投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，翔实了解本基金减速 支付赎回款项的情形及要领。在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情 形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，翔实了解本基金暂停估值的情形及要领。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份 额净值，同期申购和赎回央求可能被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据基金诊疗投资组合的市集冲击成本进行诊疗，使得市集的冲击成本大要分拨给试验申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额泛泛灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金如期 答复中裸露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主野心各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需筹商主袋账 户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的事迹主义不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当间隔： 衔接的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用合适《证券法》划定的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐答复出具法律倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有划定的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在划定 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例划定的最低年限。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用债权东谈主权利，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、退换、 非交易过户、转托管和定投等的业务王法；   （17）录用第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老师信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤立，对所料理的不同基金差别料理，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适应合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按联系划定野心并裸露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他联系划定，履行信息裸露及答复义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不走漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》非常他联系划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予隐讳，不向他东谈主走漏，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他联系划定召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不少 于法律法例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并陈说基金 托管东谈主；            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老师信用、勤快尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）缔造有意的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金差别树立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》非常他联系划定外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管公约》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》非常他联系划定另有划定外， 在基金信息公开裸露前赐与隐讳，不得向他东谈主走漏，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主野心的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具倡导，说明基金料理 东谈主在各纰谬方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金料理东谈主有未实施 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法律法例划定 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他联系划定，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿职责，其 抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并效劳《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法   （一）召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）间隔《基金合同》，但基金合同另有约定的情形除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）调低由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式，诊疗联系基金认购、申购、赎回、退换、非交易过户、转托管等业务的规 则；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）加多、减少或诊疗基金份额类别树立及对基金份额分类办法、王法进行诊疗；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻遏、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 额握有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场地和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和场地；   （5）会务常设意象东谈主姓名及意象电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、录用的公证机关非常意象方式和意象东谈主、表决 倡导寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定场地对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定场地对表决倡导的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的 计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主握有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明合适法律法例、《基金合同》和会议陈说的划定， 何况握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个工作日内贯串公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场地对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说划定的方式收取基金份额握 有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不参加收取表决倡导的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主 代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的录用东谈主握             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议陈说中列明。 授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定要领细则和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和 意象方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以特地决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过 方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交合适会议通 知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议陈说划定的表 决倡导视为灵验表决，表决倡导暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大领路知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。并吞类别的每一基金份额 享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提 下，基金料理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适应要领后对基金收 益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在划定媒介公告。   四、与基金财产料理、运用联系用度的提真金不怕火、支付方式   （一）基金用度的种类              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的野心方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时意象托管东谈主协商科罚。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时意象托管东谈主协商科罚。    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    野心方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷当年天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为该类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时意象托管东谈主协商科罚。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金按照基金料理东谈主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可公约中所划定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体野心方法及支付方式请参见招募说明书。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的野心方法、费率和支付方式等发生诊疗， 本基金将领受诊疗后的方法或费率野心指数使用费。基金料理东谈主应在招募说明书非常更新中 裸露基金最新适用的方法。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据联系法例及相应公约划定，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的划定。   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数因素券非常备选因素券，为更好完结投资主义，还不错投资 于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会相 关划定。本基金不投资股票、国债期货、可退换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数因素券非常备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金每个交易 日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制 发布，该指数因素券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市通顺的待偿期 0 至 2 年（包含   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地诊疗投资范围。   （二）组合限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数因素券非常 备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）本基金每个交易日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不超过该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超过该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不合适该比例限制的，基 金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其划定。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱非常他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定收敛的其他行为。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、试验控制东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的野心方法和公告方式 类别基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主于每个估值日野心基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定 裸露。 同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按划定对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当间隔： 衔接的；             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用合适《证券法》划定的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐答复出具法律倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有划定的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的场地在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有收敛力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚实、勤快、尽责地履行基金 合同划定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募收尾后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律收敛力。 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效力。 形势和营业形势查阅。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管公约的内容撮要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织神情：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：基金料理业务、发起缔造基金及中国证券监督料理委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：经受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采纳法式的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关系技艺系统，对基 金试验投资是否合适基金合同对于证券采纳法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于标的指数因素券非常备选因素券，为更好完结投资主义，还不错投资 于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会相 关划定。本基金不投资股票、国债期货、可退换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数因素券非常备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金每个交易 日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制 发布，该指数因素券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市通顺的待偿期 0 至 2 年（包含   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地诊疗投资范围。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数因素券非常 备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金握有一家公司刊行的证 券，不超过该证券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超过该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金不合适该比例限制的，基 金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （8）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其划定。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对本公约第十五条第十 一项基金投资收敛步履进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的划定，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单非常更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完好意思性、全面性。基金料理东谈主有 职责守护真确、完好意思、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已驰名单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格罢免了监督过程，基金料理东谈主仍违章进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 料理东谈主承担职责，基金托管东谈主有权向中国证监会答复。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、试验控制东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢免握有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关系交易必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重采纳的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要 临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商科罚。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单出手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券市集的交易王法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金料理东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值野心、 各样基金份额的基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分 配、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的事迹进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即答复中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 关问题的陈说》等联系法律法例划定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限 证券。 轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事领路过之后，基金料理东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 通顺受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金料理东谈主与承销商缔结的 销售公约复印件、缴款陈评话、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、完好意思。 化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 料理东谈主对该风险的放手或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经 事前书面奉告基金料理东谈主，有权断绝实施其联系指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权答复中国证监会。 大要泛泛查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东谈主无法安全守护基金财产的职责与损失，由基金料理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违背法律法 规和基金合同的划定，应实时以书面神情陈说基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到陈说后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对陈说县项 进行复查, 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领还是收效的 投资指示违背法律、行政法例和其他联系划定，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基 金料理东谈主，并答复中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在划定时刻内回应并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督答复的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章步履，应实时答复中国证监会，同期陈说 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金料理东谈主无梗直原理，断绝、清苦           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对方根据本公约划定利用监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的划定。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主野心的基金资产 净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关系信息裸露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实施或无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约非常他联系划定时，应实时以书面神情陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到陈说后应鄙人一工作日前实时查对并以书面神情给基金料理东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交关系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在划定时刻内 回应基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章步履，应实时答复中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、清苦 对方根据本公约划定利用监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东谈主建议告戒仍不改正的，基金料理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 如有特殊情况两边可另行协商科罚。 期并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金管 理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系划定后，基金料理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在划定时刻内，聘用合适《中华东谈主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐工作，基金 料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定实施。 用由基金料理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系划定开设、使用并料理；若无关系划定，则基金托管东谈主应当比 照并效劳上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的联系划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、 银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系王法使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构试验灵验控制的证券不承担 守护职责。   （八）与基金财产联系的首要合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件差别由基金料理东谈主、基金 托管东谈主守护。除公约另有划定外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保 证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。 首要合同的守护期限为基金合同间隔后不少于法律法例划定的最低年限。   五、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值的野心及复核要领              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   某一类别基金份额净值是指该类别基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的该类 基金份额的资产净值。各样基金份额的基金份额净值的野心，精准到 0.0001 元，极少点后 第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日野心基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定裸露。   基金料理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合同和关系法律法例的划定 对外裸露。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   （1）交易所上市实行净价交易的债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺细则公允价值。交易所上 市的资产支握证券，领受估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经诊疗的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行诊疗，阐述计量日的公允价值；对于不存 在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受估值技艺细则公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在明显各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金估值的公谈性。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新划定估值。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金料理东谈主对基金资产净值的野心 结果对外赐与公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的舛讹不看成 基金资产估值失误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失误，或国度 管帐政策变更、市集王法变更等，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适应、合理 的措施进行检查，但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金料理东谈主和基金托 管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施减弱或放手由此造 成的影响。   （三）基金估值失误的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份 额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的职责东谈主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职责方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值失误职责方还是积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值失误职责方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值失误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 职责方仍打发估值失误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和超过其试验损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误诊疗领受尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细则 估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现失误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施醒目损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）暂停估值与裸露基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门划定的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金料理东谈主孤立时树立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的野心和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完好意思的基金财务管帐答复。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后 5 工作日内完成。季度答复应在每个季度收尾之日起 15 个工作 日内编制完结并赐与公告；基金中期答复在管帐年度半年终了后两个月内编制完结并赐与公 告；基金年度答复在管帐年度收尾后三个月内编制完结并赐与公告。基金合同收效不及 2 个 月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度 答复完成当日，将联系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完 成复核，并将复核结果书面陈说基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期答复完成当日，将联系答复 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面陈说 基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度答复完成当日，将联系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献往来均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。。 要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的守护            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须差别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。 基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供大肆一个交易日或全部交易日的基金份额握有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同收效日、基金合同间隔日 等触及到基金纰谬事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个工作日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限为不少于法律法例 划定的最低年限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应效劳隐讳义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金 份额握有东谈主名册，应按联系法例划定各自承担相应的职责。   七、争议科罚方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽科罚，协商、妥洽不成 科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚实、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的划定有任何突破。   （二）基金托管公约间隔的情形   （三）基金财产的计帐             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对计帐答复进行外部审 计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法律倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上，并将计帐答复辅导性 公告登载在划定报刊上。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §21 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，加多和修改关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港特地行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金料理东谈主电子直销具体王法请参见基金料理东谈主网站关系公告和业务王法。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、料理东谈主称号、基金代码、 风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期答复和 基金料理东谈主最新动态等各样贵寓。   （二）基金交易阐述服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神情实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交易业务的，关系信息阐述服务请参照各销售机构试验业务过程及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神情向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并握有基金料理东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的意象方式概略、失误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 泛泛收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预注重象方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务陈说、交易阐述陈说、纰谬公 告陈说、行为音信、营销信息、客户暖和等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应裸露事项            标题                           公告日历 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2024-02-24 金 A 类、C 类基金份额收复大额申购、定投 和退换转入业务的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2024-02-21 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2024-02-21 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投 和退换转入业务的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分灵通式        2024-01-31 基金参加招商银行费率优惠行为的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2024-01-22 金 2023 年第 4 季度答复 南边基金对于旗下部分基金加多盈米基金为        2023-12-01 销售机构及灵通关系业务的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2023-11-22 金 A 类、C 类基金份额收复大额申购和退换 转入业务的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2023-11-17 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2023-11-16 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购和退换 转入业务的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基 2023-10-25 金 2023 年第 3 季度答复   注：其他裸露事项详见基金料理东谈主发布的关系公告           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放非常查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §24 备查文献                                     南边基金料理股份有限公司