南边宝泰一年搀杂A,南边宝泰一年搀杂C: 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)

南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         重要教导   本基金经中国证监会 2019 年 10 月 29 日证监许可[2019]2033 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2019 年 12 月 27 日端庄收效。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分探求自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券稀奇的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等各别带来的稀奇风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不行平常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作方式建树为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁按时，锁 按时内基金份额持有东谈主不行就该基金份额冷漠赎回央求。   《基金合同》收效后，连气儿 50 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资 东谈主将靠近《基金合同》提前间隔的风险。   本基金可通过港股通机制参与香港股票市集交易，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产 并非势必投资港股。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融滋生品，存在市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资畛域包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的相干度责问带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产搭救证券，因此可能靠近资产搭救证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金投资畛域包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费 的风险、与中国存托凭证刊行机制相干的风险等。                     南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金居品尊府概要等信息长远文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特色，并充分探求自身的风险承受能力，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。   基金管束东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎远程的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金管束东谈主管束的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保证。基金管束东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书也曾本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,筹商财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                              南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息长远管束办 法》（以下简称“《信息长远办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束 规则》(以下简称“《流动性风险管束规则》”)以及《南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资 基金基金合同》编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性评释或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。   招募说明书对于基金居品尊府概要的编制、长远及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月                        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用更正和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 明书》过头更新 告》 要》过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 投资基金销售管束办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息长远管束办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁布机关对其通常作念出的修 订                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其通常更正）及相干法律律例规则不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其通常更正）及相干法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主坚强了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管束股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管束股份有限公司 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                         南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或基金份额申购央求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同收效日或基金份额申购申 请日次年的年度对日的前一日 积年现实不存在对应日历的，则顺延至下一管事日 本基金在敞开日接受投资东谈主的申购央求，但对于每份基金份额，可在该份额锁按时届满后的 下一个管事日起赎回 金管束东谈主所管束的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额退换为基金管束东谈主管束的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额) 卓越上一敞开日基金总份额的 10%                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子长远网站）等媒介 有东谈主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公诱导行股票、资产 搭救证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等 式，将基金援助投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 别和香港勾搭交易悉数限公司（以下简称香港勾搭交易所）建立技巧链接，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则畛域内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集交易互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港勾搭交易所进行申报，买卖规则畛域内的香港勾搭交易所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产   以上释义中波及法律律例、业务司法的内容，法律律例、业务司法更正后，如适用本基 金，相干内容以更正后法律律例、业务司法为准。                          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管束东谈主   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构援助为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，揣测机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                            南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管束股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东谈主员管束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业辅导东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山诱导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市建树诱导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建树诱导（集团）有限公司董事，深圳资 产管束有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东谈主寿保障股份有限公司监事，金融结识发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金管束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股份 有限公司董事。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，耕作部长江学者特聘耕作，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院耕作，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学耕作、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交易所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非履行董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管束硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊世俗合伙）管束合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦大学管束学院 副耕作，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科技巧股份有限公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管束部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管束股份有限公司监事会主席。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资部 高等样貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高等筹划司理，兴业 证券策略发展部经营酌量与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理计算处总监、资产管束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样貌司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、待业金业务部 履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管束股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束 有限公司董事。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部履行总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南边基 金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及酌量财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司督察长， 南边老本管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边老本管束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管酌量投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管束硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管束有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管束股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：林乐峰先生，管束时刻为 2019 年 12 月 27 日于今。    林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业阅历。2008 年 7 月加入南边基金研究 部，历任研究员、高等研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年 2 月 26 日至 2016 年 3 月 30 日，任南边高增长基金司理助理；2017 年 12 月 15 日至 2019 年 7 月 5 日，任南边甑智搀杂基金司理；2019 年 7 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日，任南边甑智搀杂基 金司理；2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日，任南边安睿搀杂基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2022 年 7 月 8 日，任南边盛元基金司理；2016 年 3 月 30 日于今，任南边宝元基金经 理；2017 年 8 月 18 日于今，任南边安康搀杂基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边转 型搀杂基金司理；2019 年 1 月 25 日于今，任南边安裕搀杂基金司理；2019 年 12 月 27 日至 今，任南边宝泰一年搀杂基金司理；2020 年 3 月 5 日于今，任南边宝丰搀杂基金司理；2021 年 4 月 27 日于今，任南边平衡陈说搀杂基金司理；2021 年 11 月 15 日于今，兼任投资司理； 合基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边平衡成长搀杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交易管束部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，搀杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；    （6）编制季度、中期和年度陈说；    （7）揣测并长远基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）办理与基金财产管束业务行为筹商的信息长远事项；   （9）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府；   （11）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益驾驭诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，夺目违抗《基金法》过头他相干法律律例行动的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）冒失职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则绝交的其他行动。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，本基金绝交从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则绝交的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实适度东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，革职基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予长远。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资酌量等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交易行为；   为了保证公司表率运作，有用地防守和化解管束风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息真确、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为竣工里面适度主见而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 表率与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管束轨制 的统辖和领导，里面适度大纲明确了内控主见、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   基本管束轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息长远轨制、信息技巧管束轨制、尊府档案管束轨制、事迹评估窥伺轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须遁藏公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作步履。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，珍惜内适度度的有用 履行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量责问经营运作成本，提升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （1）里面司帐适度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度筹商法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐管事操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐 系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务清理轨制和表率、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务布置轨制等。   （2）风险管束适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构建树、 风险适度的表率、风险适度的具体轨制、风险适度轨制履行情况的监督等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交易风险管束轨制、财务风险适度制 度、信息技巧系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核管事。除应当藏匿的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤独的探问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管束等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当按时或者 不按时向全体董事报送管事陈说，并在董事会及董事会下设的相干挑升委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司诞生监察稽核部门，具体履行监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事过程。                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员礼服筹商法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：不竭经营   批准诞期许关及批准诞生文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   筹商东谈主：马强   筹商电话：010－68857221   经营畛域：继承公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管束委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在筹商具 有法律着力的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司对峙服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，阐扬邮政网络上风，强化里面适度，合规稳健经营，为庞杂城乡住户及企业提供优 质金融服务，竣工推动价值最大化，搭救国民经济发展和社会卓越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品管束处、风 险管束处、运营管束处、运营一处等处室。现存职工 92 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教养。                     南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理委员会勾搭批准，赢得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管束委员会批准，赢得保障资金托管阅历。中国邮 政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、生动的托 管业务系统、表率的托管管束轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为庞杂基 金份额持有东谈主和稠密资产管束机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了配合 伙伴一致好评。   扫尾 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管束酌量、信赖酌量、 银行答理居品、保障资金、保障资产管束酌量、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。   (二)基金托管东谈主的里面适度轨制   算作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格礼服国度筹商托管业务的法律律例、行业监管 规章和行内筹商管束规则，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全齐全，确保筹商信息的真确、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管束委员会，负责全行风险管束与里面适度管事，对托管业 务风险适度管事进行查验领导。托管业务部挑升建树里面风险适度处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管管事，具有孤独驾驭监督稽核的管事权利和能力。   托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管束轨制、适度轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行荟萃适度，业务印记按规程督察、存放、 使用，账户尊府严格督察，制约机制严格有用；业务操作区挑升建树，阻滞管束，实施音像 监控；业务信息由专职信息长远东谈主员负责，夺目泄密；业求竣工自动化操作，夺目东谈主为事故 的发生，技巧系统齐全、孤独。   (三)基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同规则，对基金管束东谈主运作基金的投资比例、投资畛域、投资组 合等情况进行监督，对违法违法行动实时给予风险教导，要求其限期纠正，同期陈说中国证                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务步履中，对基金管束东谈主发送的投 资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。   (1)每管事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例适度酌量进行例行监控， 发现投资比例超标等额外情况，向基金管束东谈主发出版面文书，与基金管束东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时陈说中国证监会。   (2)收到基金管束东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资畛域、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过技巧或非技高深技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管束东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时陈说中国证监会。                            南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 相干服务机构   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东谈主：张锐珊 南边宝泰一年持有期搀杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼       代销机构信息                       公司               融大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金                                        融大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军                                        筹商东谈主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍                                        客服电话：95599          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：www.abchina.com                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      法定代表东谈主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      筹商东谈主：高天                      客服电话：95559                      公    司    网    址     ：                      www.bankcomm.com                      南通衢 7088 号招商银行大                      厦                      办公地址：深圳市福田区深                      南通衢 7088 号招商银行大                      厦                      法定代表东谈主：缪建民                      筹商东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               路 12 号                      办公地址：上海市中山东一                      路 12 号                      法定代表东谈主：张为忠       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    筹商东谈主：朱瑛                    筹商电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    筹商东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层                    法定代表东谈主:吕家进                    筹商东谈主:孙琪虹                    筹商电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    筹商东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东谈主：王锦虹                    筹商东谈主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东谈主： 辛树东谈主                    筹商东谈主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn                    春路 46 号杭州银行大厦           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：杭州市下城区庆                       春路 46 号杭州银行大厦                       法定代表东谈主：宋剑斌                       筹商东谈主：蔡捷                       筹商电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn      公司               坛南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月                       坛南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：关文杰                       筹商东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东谈主：葛仁余                       筹商东谈主：徐继军                       电话：025-51811189                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       州区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞                       州区宁东路 345 号           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       法定代表东谈主：陆华裕                       筹商东谈主：胡技勋                       筹商电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       筹商东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       湖区黄山路 28 号四层                       办公地址：广东省广州市天                       河区河汉路 533 号                       法定代表东谈主：周泽荣                       筹商东谈主：许悦                       电话：020-38173552                       传真：020-38173857                       客服电话：95091                       网址：www.ghbank.com.cn                       新路 60 号        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东谈主：梁邦海                     筹商东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     店区长风街 59 号                     办公地址：山西省太原市小                     店区长风街 59 号                     法定代表东谈主：郝强                     筹商东谈主：孟春霖                     电话：0351-7812445                     客服电话：9510-5588                     网址：www.jshbank.com                     谈里区友谊路 436 号                     办公地址：黑龙江哈尔滨市                     谈里区友谊路 436 号                     法定代表东谈主：姜春洁                     筹商东谈主：闫勇                     电话：0451-85706107                     传真：0451-85706036                     客服电话：4006458888                     网址：www.lj-bank.com      有限公司           惠西路 88 号                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                办公地址：宁波市鄞州区民                                惠西路 88 号                                法定代表东谈主：王军辉                                筹商东谈主： 叶梦迪                                电话：0574-87412489                                传真：0574-87412989                                客服电话：956058                                网址：www.beeb.com.cn                                江路 53 号楷林商务中心 B                                座                                办公地址： 长沙市岳麓区滨                                江路 53 号楷林商务中心 B                                座                                法定代表东谈主： 赵小中                                筹商东谈主： 龙秀芳                                电话：0731-89736250                                传真：0731-89736250                                客服电话：40067-96511                                网          址             ：                                www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宝泰一 年持有期搀杂 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝泰一年持有期 搀杂 A；中国民生银行股份有限公司仅在“直销银行”进行销售南边宝泰一年持有期搀杂 A。 南边宝泰一年持有期搀杂 A 代销券商过头他代销机构： 序号               代销机构称呼        代销机构信息       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：张伟                    筹商东谈主：庞晓芸                    筹商电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东谈主：杨华辉                    筹商东谈主：乔琳雪                    筹商电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    筹商东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    筹商东谈主：辛国政                    筹商电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    筹商东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    筹商东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    筹商东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    筹商东谈主：谢欢然                    筹商电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    筹商东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    田街谈福华沿途 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    筹商东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号非凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    筹商东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    筹商东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     筹商东谈主:郁疆                     筹商电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     筹商东谈主：万玉琳                     筹商电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木都市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     筹商东谈主：梁丽                     筹商电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     筹商东谈主：江恩前                     筹商电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街谈福华沿途 119 号安信                     金融大厦           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华沿途 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       筹商东谈主：陈剑虹                       筹商电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       筹商东谈主：赵如意                       筹商电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       西城区闹市口大街 9 号院 1                       号楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       筹商东谈主：苏爱静                       筹商电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    筹商东谈主：胡月茹                    筹商电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务筹商东谈主：孙燕波                    筹商电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    筹商东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    筹商东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    配合区南山街谈梦海通衢                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海通衢 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    筹商东谈主：陆玮璐                    筹商电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    筹商东谈主:安岩岩                    筹商电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    筹商东谈主：邵珍珍                    筹商电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    筹商东谈主:郭逸斐                    筹商电话:0510-82832051        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    诱导区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    筹商东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    筹商东谈主:王阳                    筹商电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：翁振杰                     筹商东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     筹商东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     筹商东谈主：何雯                     筹商电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    筹商东谈主：曹梦媛                    筹商电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    筹商东谈主：范超                    筹商电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东谈主：王怡里                    筹商东谈主：郭熠                    筹商电话：0351－8686659                    客服电话：400-666-1618，        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.i618.com.cn                     沿途 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿途 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     筹商东谈主:单晶                     筹商电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     筹商东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     头陀路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东谈主：吴坚                     筹商东谈主：杜巧                     筹商电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    区红谷中通衢 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    筹商东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中通衢 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    筹商东谈主:占文驰                    筹商电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：董祥                    筹商东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    筹商东谈主：田芳芳                    筹商电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    筹商东谈主：刘一君                    筹商电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易详细楼        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易详细楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    筹商东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    筹商东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    山区香港东路 195 号 8 号楼                    办公地址： 北京市向阳区安                    定路 5 号院 3 号楼中建资产                    国际中心 25 层                    法定代表东谈主： 吕春卫                    筹商东谈主：王龙                    电话：010-86499479                    传真：010-86499401        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     筹商东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     筹商东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：上海市闵行区申                       滨南路 1226 号诺亚资产中                       心                       法定代表东谈主：吴卫国                       筹商东谈主：黄欣文                       电话：15801943657                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东谈主：薛峰                       筹商东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润期间广场                       法定代表东谈主：陶怡           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       筹商东谈主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       筹商东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       高翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       筹商东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       田路 190 号 2 号楼 2 层           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座大楼（东方 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                    办公地址：北京市向阳区建                     国路乙 118 号 16 层 1611                     法定代表东谈主：张莲                     客服电话：400-012-5899                     筹商东谈主：李艳                     筹商电话：010-59497361                     公    司     网     站     ：                     www.prolinkfund.com                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     办公地址：北京市向阳区朝                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     法定代表东谈主：章知方                     筹商东谈主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东谈主：胡雄征                     筹商东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区建树路 9 号高地中心 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                     客服电话：400-118-1188                      网            址             ：                      http://www.66liantai.com                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      筹商东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       筹商东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       三环北路 17 号 10 层 1015 室                       办公地址：北京市向阳区东                       三环北路 17 号恒安大厦 10                       层                       法定代表东谈主：张晓杰                       筹商东谈主：禹翠杰                       电话： 010-65951887                       客服电话：400-618-0707                       网          址           ：                       www.hongdianfund.com      公司               北旺西路中关村软件园二期                       (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                       部科研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东                       北旺西路中关村软件园二期                       (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                       部科研楼                       法定代表东谈主： 穆飞虎                       筹商东谈主：穆飞虎                       电话：010-5898 2465                       传真：010-6267 6582                       客服电话：010-6267 5369           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       网址：www.xincai.com                       环岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利国际广场                       北塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       筹商东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn      公司               藏南路 765 号 602-115 室                       办公地址：上海市黄浦区延                       安东路 1 号凯石大厦 4 楼                       法定代表东谈主： 陈继武                       筹商东谈主：高皓辉                       电话：021-63333389-230                       传真：021-63333390                       客服电话：4006-433-389                       网          址           ：                       www.vstonewealth.com      有限公司             管头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东谈主：吴志坚           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       筹商东谈主： 侯艳红                       电话：13910678503                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com      公司               配合区前湾沿途 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       筹商东谈主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：北京市向阳区创                       远路 34 号院融新科技中心                       C 座 20 层                       法定代表东谈主：李楠                       筹商东谈主：侯芳芳                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网            址              ：                       https://danjuanfunds.com/                       由贸易试验区新金桥路 27                       号、明月路 1257 号 1 幢 1                       层 103-1、103-2 办公区                       办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区新金桥路 27                       号、明月路 1257 号 1 幢 1                       层 103-1、103-2 办公区                       法定代表东谈主： 冯轶明                       筹商东谈主： 王宁                       电话：021-20538888                       传真：021-20538999                       客服电话：400-820-1515                       网            址              ：                       www.zhengtongfunds.com      公司               兰路 277 号 1 号楼 1203、1204                       室          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市徐汇区龙                      兰路 277 号 1 号楼 1203 室                      法定代表东谈主：黄欣                      筹商东谈主：戴珉微                      电话：021-33768132                      传真：021-33768132-802                      客服电话：400-6767-523                      网           址            ：                      www.zhongzhengfund.com                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      银城中路 488 号太平金融大                      厦 1503 室                      法定代表东谈主： 王翔                      筹商东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：        北京市通州区                      亦庄经济技巧诱导区科创十                      一街 18 号院京东集团总部                      A 座 17 层                      法定代表东谈主： 李骏                      电话：      95118        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     贸易试验区杨高南路 759 号                     办公地址：中国(上海)解放                     贸易试验区杨高南路 759 号                     法定代表东谈主：吕柳霞                     筹商东谈主： 毛善波                     电话：021-50810687                     传真：021-58300279                     客户服务电话:021-50810673                     网址: www.wacaijijin.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     筹商东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       河口区体坛路 22 号诺德大                       厦 2 层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙                       河口区体坛路 22 号诺德大                       厦 2 层 202 室                       法定代表东谈主：樊怀东                       客服电话：4000-899-100                       网            址             ：                       http://www.yibaijin.com/      公司               配合区前湾沿途 1 号 A 栋                       务秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海                       天二路 33 号腾讯滨海大厦                       法定代表东谈主：刘明军                       筹商东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com      公司               京东路 666 号 H 区（东座）           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 707 号人命东谈主寿大厦                       法定代表东谈主：贲惠琴                       筹商东谈主：周宇亮                       电话：021-50206003                       客服电话：021-50206003                       网址：www.msftec.com      司                北旺东路 10 号院西区 4 号楼                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西                       北旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构筹商东谈主：陈嘉义                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网           址           ：                       www.duxiaomanfund.com      公司               济诱导区古檀通衢 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中                       山北路 2 号绿地紫峰大厦                       法定代表东谈主：吴言林                       筹商东谈主：施然                       电话：025-66046166-856                       传真: 025-56878016           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       客 户 服 务 电 话 ： 025-                       网址：www.huilinbd.com                       翔镇银翔路 799 号 506 室-2                       办公地址：上海市嘉定区南                       翔镇银翔路 799 号 506 室-2                       法定代表东谈主： 马永谙                       筹商东谈主：姜帅伯                       电话：021-50701003                       传真：021-50701053                       客服电话：400 080 8208                       网址：www.licaimofang.cn                       国路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市向阳区建                       国路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩                       筹商东谈主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com      公司               由贸易试验区陆家嘴环路                       办公地址： 上海市虹口区公                       平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                       法定代表东谈主： 许欣                      南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                  筹商东谈主： 刘弘义                                  电话：021-68609600-5980                                  传真：021-35073616                                  客服电话：021-68609700                                  网址：www.qiangungun.com                                  花街谈福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  办公地址：深圳市福田区莲                                  花街谈福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  法定代表东谈主：王德英                                  筹商东谈主：崔丹                                  电话：075583169999                                  传真：075583195220                                  客服电话：4006105568                                  网          址           ：                                  www.boserawealth.com 南边宝泰一年持有期搀杂 C 代销银行：      序号              代销机构称呼            代销机构信息                 公司               融大街 3 号                                  办公地址：北京市西城区金                                  融大街 3 号                                  法定代表东谈主：刘建军                                  筹商东谈主员：李雪萍                                  客服电话：95580       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.psbc.com                    国门内大街 69 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 69 号                    法定代表东谈主：谷澍                    客服电话：95599                    网址：www.abchina.com                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    筹商东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com                    南通衢 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南通衢 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东谈主：缪建民                    筹商东谈主：季平伟          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               路 12 号                      办公地址：上海市中山东一                      路 12 号                      法定代表东谈主：张为忠                      筹商东谈主：朱瑛                      筹商电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      风东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      兴门内大街 2 号                      办公地址：北京市西城区复                      兴门内大街 2 号                      法定代表东谈主：高迎欣                      筹商东谈主：寇静怡                      电话：010-58560666                      客服电话：95568                      网址：www.cmbc.com.cn                      号中山大厦                      办公地址:上海市浦东新区银                      城路 167 号 9 层        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主:吕家进                    筹商东谈主:孙琪虹                    筹商电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    筹商东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东谈主：王锦虹                    筹商东谈主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东谈主： 辛树东谈主           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       筹商东谈主： 刘晓明                       电话：0351-59667794                       传真：021-63890196                       客服电话：95395                       网址：www.hfbank.com.cn      公司               坛南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月                       坛南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：关文杰                       筹商东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东谈主：葛仁余                       筹商东谈主：徐继军                       电话：025-51811189                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       州区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞                       州区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       筹商东谈主：胡技勋           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       筹商电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       筹商东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       新路 60 号                       办公地址：西安市雁塔区高                       新路 60 号                       法定代表东谈主：梁邦海                       筹商东谈主：白智                       电话：029-88992881                       传真：029-88992891                       客服电话：4008696779                       网址：www.xacbank.com                       店区长风街 59 号                       办公地址：山西省太原市小                       店区长风街 59 号                       法定代表东谈主：郝强                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             筹商东谈主：孟春霖                             电话：0351-7812445                             客服电话：9510-5588                             网址：www.jshbank.com                             谈里区友谊路 436 号                             办公地址：黑龙江哈尔滨市                             谈里区友谊路 436 号                             法定代表东谈主：姜春洁                             筹商东谈主：闫勇                             电话：0451-85706107                             传真：0451-85706036                             客服电话：4006458888                             网址：www.lj-bank.com                             江路 53 号楷林商务中心 B                             座                             办公地址： 长沙市岳麓区滨                             江路 53 号楷林商务中心 B                             座                             法定代表东谈主： 赵小中                             筹商东谈主： 龙秀芳                             电话：0731-89736250                             传真：0731-89736250                             客服电话：40067-96511                             网          址             ：                             www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，中国民生银行股份有限公司仅在“直销银行”进行销售南边宝泰 一年持有期搀杂 C。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边宝泰一年持有期搀杂 C 代销券商过头他代销机构： 序号             代销机构称呼        代销机构信息                              法定代表东谈主：张伟                              筹商东谈主：庞晓芸                              筹商电话：0755-82492193                              客服电话：95597                              网址：www.htsc.com.cn                              号                              办公地址：上海市浦东新区                              长柳路 36 号                              法定代表东谈主：杨华辉                              筹商东谈主：乔琳雪                              筹商电话：021-38565547                              客服电话：95562                              网址：www.xyzq.com.cn                              岭中路 1012 号国信证券大                              厦十六层至二十六层                              办公地址：深圳市福田区福                              华沿途 125 号国信金融大厦                              法定代表东谈主：张纳沙                              筹商东谈主：于智勇                              电话：0755-82130833                              客服电话：95536                              网址：www.guosen.com.cn       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    筹商东谈主：辛国政                    筹商电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    筹商东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    筹商东谈主：张峰源                    电话：021-20315719       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    筹商东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    筹商东谈主：谢欢然                    筹商电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    筹商东谈主：黄岚 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                    传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     筹商东谈主:郁疆                     筹商电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     筹商东谈主：万玉琳                     筹商电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木都市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     筹商东谈主：梁丽                     筹商电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     筹商东谈主：江恩前                     筹商电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       田街谈福华沿途 119 号安信                       金融大厦                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华沿途 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       筹商东谈主：陈剑虹                       筹商电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       筹商东谈主：赵如意                       筹商电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       西城区闹市口大街 9 号院 1                       号楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       筹商东谈主：苏爱静                       筹商电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    筹商东谈主：胡月茹                    筹商电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务筹商东谈主：孙燕波                    筹商电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    筹商东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    筹商东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    配合区南山街谈梦海通衢                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海通衢 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    筹商东谈主：陆玮璐                    筹商电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    筹商东谈主:安岩岩                    筹商电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    筹商东谈主:郭逸斐                    筹商电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    诱导区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    筹商东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    筹商东谈主:王阳                    筹商电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    筹商东谈主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com                    阳街 5 号                    办公地址：苏州工业园区星                    阳街 5 号                    法定代表东谈主：范力        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     筹商东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     筹商东谈主：何雯                     筹商电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     筹商东谈主：曹梦媛                     筹商电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     筹商东谈主：范超                     筹商电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     筹商东谈主：郭熠                     筹商电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     沿途 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿途 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     筹商东谈主:单晶                     筹商电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    筹商东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    头陀路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    筹商东谈主：杜巧                    筹商电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    区红谷中通衢 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    筹商东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中通衢 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    筹商东谈主:占文驰                    筹商电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    筹商东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    环北路 27 号楼 12 层        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    筹商东谈主：田芳芳                    筹商电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    筹商东谈主：刘一君                    筹商电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易详细楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易详细楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    筹商东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 11 层、12 层                     办公地址：辽宁省大连市沙                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 11 层、12 层                     法定代表东谈主：周雪飞                     筹商东谈主：谢立军                     电话：0411-39991807                     传真：0411-39991833                     客服电话：4008-169-169                     网址：www.daton.com.cn                     山区香港东路 195 号 8 号楼                     办公地址： 北京市向阳区安                     定路 5 号院 3 号楼中建资产                     国际中心 25 层                     法定代表东谈主： 吕春卫                     筹商东谈主：王龙                     电话：010-86499479                     传真：010-86499401                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     筹商东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     筹商东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     筹商东谈主：黄欣文                     电话：15801943657           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东谈主：薛峰                       筹商东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润期间广场                       法定代表东谈主：陶怡                       筹商东谈主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       筹商东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       高翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       筹商东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       田路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座大楼（东方                       资产大厦）                       法定代表东谈主：其实                       筹商东谈主：潘世友                       电话：021-54509977           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      公司               苑路 11 号西楼 6 层 604、607                       办公地址：北京向阳区北四                       环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6                       层 11 室                       筹商东谈主：武文佳                       电话：010-59601338                       客服电话：4008188000                       网址：www.myfund.com      司                二西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五                       常街谈同顺街 18 号 同花顺                       大楼 4 层                       法定代表东谈主：吴强                       筹商东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       国路乙 118 号 16 层 1611                       办公地址：北京市向阳区建                       国路乙 118 号 16 层 1611                       法定代表东谈主：张莲        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-012-5899                     筹商东谈主：李艳                     筹商电话：010-59497361                     公    司     网     站     ：                     www.prolinkfund.com                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     办公地址：北京市向阳区朝                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     法定代表东谈主：章知方                     筹商东谈主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东谈主：胡雄征                     筹商东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区建树路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：于海锋                     筹商东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网          址              ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     筹商东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn      有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋                     办公地址：北京市丰台区丽                     泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层                     筹商东谈主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街谈后生路 278 号                     中海中心 32F-34F                     法定代表东谈主：邓晖                     筹商东谈主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网           址             ：                     www.huayuanstock.com                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东谈主：巩巧丽                     筹商东谈主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     筹商东谈主：陈东                     电话：021-52822063          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址             ：                      http://www.66liantai.com                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      筹商东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      筹商东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      三环北路 17 号 10 层 1015 室           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：北京市向阳区东                       三环北路 17 号恒安大厦 10                       层                       法定代表东谈主：张晓杰                       筹商东谈主：禹翠杰                       电话： 010-65951887                       客服电话：400-618-0707 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     公司               藏南路 765 号 602-115 室                       办公地址：上海市黄浦区延                       安东路 1 号凯石大厦 4 楼                       法定代表东谈主： 陈继武                       筹商东谈主：高皓辉                       电话：021-63333389-230                       传真：021-63333390                       客服电话：4006-433-389                       网          址           ：                       www.vstonewealth.com      有限公司             管头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东谈主：吴志坚                       筹商东谈主： 侯艳红                       电话：13910678503                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com      公司               配合区前湾沿途 A 栋 201        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东谈主：顾敏                     客服电话：4009998877 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                      办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区新金桥路 27                       号、明月路 1257 号 1 幢 1                       层 103-1、103-2 办公区                       法定代表东谈主： 冯轶明                       筹商东谈主： 王宁                       电话：021-20538888                       传真：021-20538999                       客服电话：400-820-1515                       网            址              ：                       www.zhengtongfunds.com      公司               兰路 277 号 1 号楼 1203、1204                       室                       办公地址：上海市徐汇区龙                       兰路 277 号 1 号楼 1203 室                       法定代表东谈主：黄欣                       筹商东谈主：戴珉微                       电话：021-33768132                       传真：021-33768132-802                       客服电话：400-6767-523                       网            址              ：                       www.zhongzhengfund.com          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      银城中路 488 号太平金融大                      厦 1503 室                      法定代表东谈主： 王翔                      筹商东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：        北京市通州区                      亦庄经济技巧诱导区科创十                      一街 18 号院京东集团总部                      A 座 17 层                      法定代表东谈主： 李骏                      电话：      95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      贸易试验区杨高南路 759 号                      办公地址：中国(上海)解放                      贸易试验区杨高南路 759 号        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：吕柳霞                     筹商东谈主： 毛善波                     电话：021-50810687                     传真：021-58300279                     客户服务电话:021-50810673 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                      法定代表东谈主：吴言林                       筹商东谈主：施然                       电话：025-66046166-856                       传真: 025-56878016                       客 户 服 务 电 话 ： 025-                       网址：www.huilinbd.com                       翔镇银翔路 799 号 506 室-2                       办公地址：上海市嘉定区南                       翔镇银翔路 799 号 506 室-2                       法定代表东谈主： 马永谙                       筹商东谈主：姜帅伯                       电话：021-50701003                       传真：021-50701053                       客服电话：400 080 8208           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       网址：www.licaimofang.cn                       国路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市向阳区建                       国路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩                       筹商东谈主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com      公司               由贸易试验区陆家嘴环路 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  电话：4008898899   筹商东谈主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   筹商东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   履行事务合伙东谈主：李丹   筹商东谈主：吴玲玮   筹商电话：021-23238888                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                            南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          §6 基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 筹商规则，并经中国证监会 2019 年 10 月 29 日证监许可[2019]2033 号文注册召募。    本基金为契约型敞开式基金，基金管束东谈主在敞开日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁按时届满后的下一个管事日起办理基金份额赎回。基金存续期 限为不按时。召募期自 2019 年 12 月 3 日至 2019 年 12 月 25 日止，共召募 2,312,531,198.98 份基金份额，召募户数为 33077 户。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管束东谈主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2019 年 12 月 27 日端庄收效。自基金合同收效日起，本基金管束东谈主端庄 滥觞管束本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按时陈说中给予长远；连气儿 50 个管事日 出现前述情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或监管机构另有规则时，从其规则。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在基金管束 东谈主网站或相干文献中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁按时 届满后的下一个管事日办理基金份额赎回。敞开日的具体办理时刻为上海证券交易所、深圳 证券交易所的平常交易日的交易时刻，但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时刻在招募说明书或相干 公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的援助，但应在实施日 前依照《信息长远办法》的筹商规则在指定媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月滥觞办理申购，具体业务办理时刻在申 购滥觞公告中规则。   基金份额锁按时届满后的下一个管事日起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额冷漠赎回 央求。基金管束东谈主自基金合同收效之日或基金份额申购央求日次年的年度对日起滥觞办理赎 回，具体业务办理时刻在赎回滥觞公告中规则。   在笃定申购滥觞与赎回滥觞时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的筹商规则在指定媒介上公告申购与赎回的滥觞时刻。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或退换央求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行揣测； 回央求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将证明为失败； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管束东谈主必须在新规 则滥觞实施前依照《信息长远办法》的筹商规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的表率，在敞开日的具体业务办理时刻内冷漠申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购收效。基金份额持 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   赎回央求收效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同筹商条件处理。如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金管束东谈主及基金托 管东谈主所能适度的身分影响了业务过程，则赎回款项划付时刻相应顺延至上述身分影响摒除的 下一管事日。   基金管束东谈主应以交易时刻扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证明。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询央求的证明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。                        南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构也曾 接收到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构或基金管束东谈主的证明结果为准。对于央求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善驾驭正当权利。   基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管束东谈主必须在新规 则滥觞实施前依照《信息长远办法》的筹商规则在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需革职销售机构的相干规则。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在稳妥上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需革职销售机构的相干规则。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可采取上述措施对基金畛域给予适度。具体见基金管束东谈主相干公告。 另有规则的除外。 限制。基金管束东谈主必须在援助实施前依照《信息长远办法》的筹商规则在指定媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           1.2%   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。                            南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集蔓延、销售、登记等 各项用度。 定。基金管束东谈主不错根据《基金合同》的相干约定援助费率或收费方式，基金管束东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息长远办法》的筹商规则在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干司法和过程详见基金管束东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或文书。基金管束东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的揣测公式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,039.22 元   申购用度＝100,000－98,039.22＝1,960.78 元   申购份额 =98,039.22/1.0170=96,400.41 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的揣测公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额揣测公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度                          南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例：某投资东谈主在锁按时届满后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后揣测，并在 T+1 日内长远。遇特殊情况，经履行顺应 表率，不错顺应蔓延揣测或长远。本基金各样基金份额的份额净值的揣测，保留到一丝点后   申购的有用份额为按现实证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准揣测。申购波及基金份额、金额的揣测结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实证明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 揣测结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率革职相干法律律例以及监管部门、自律司法的 规则。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管束东谈主不错在法律律例允许的畛域内，对上述登记办理时刻进行援助，但不得本质 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息长远办法》的筹商规则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 当日基金资产净值。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者卓越 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购央求时，基金管束东谈主应当根据筹商规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管束东谈主不错采取比例证明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制， 基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管束东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管束东谈主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给 赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件 处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予放胆。在暂停 赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)卓越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平常赎回 表率履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被放胆。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个敞开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额卓越前一敞开日的 基金总份额的 30%时，本基金管束东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎回央求实施脱期 办理。如基金管束东谈主对于其卓越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的 赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础 揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管束东谈主只接受其基金总份额 30%部分 算作当日有用赎回央求，基金管束东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎 回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金份                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予放胆；脱期部分如选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被放胆。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得卓越   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构奉告等方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在两日内在 指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头敞开日在指定媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确从头敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头敞开的公告。   基金管束东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管束东谈主 管束的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干司法由基金管 理东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于稳妥条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理定投酌量，具体司法由基金管束东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投酌量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所规则的定投酌量最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易景色或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或相干公告。   在相干法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，辅助投资于精选的股票，通过生动的资 产配置与严谨的风险管束，远程竣工基金资产不竭结识升值。   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许 买卖的规则畛域内的香港勾搭交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、场合政府债券、可 退换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、按时进款过头他银行进款）、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监会相干规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律律例应时合理地援助投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 50%），同行存单的投资比例不卓越 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将采取从上至下的投资策略对各式投资用具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，远程将信用风险降到最低，并在细致适度利率风险与市集风险的基础上为投资者获 取结识的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，笃定资产配置领导 原则。   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策主见为起点，采取从上至下 的分析方法，评估将来投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的质料与效率，把抓最初酌量，预测将来走势；对于国度引申的财政与货币政策，本基金将 深入分析其对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将要点关注将来的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的领导。   （2）依照收益率与风险特征对不同市集以及不同投资用具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出援助。   在深入分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，笃定投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的援助，其中主要探求到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行援助。 诞生之初，根据我国债券市集的近况，将主要投资于较为练习且流动性较好的国债与金融债 市集。跟着将来企业债与可转债的发展，本基金将安谧加大其投资比例。对于企业债，本基 金将专注于投资级别的为 AAA 的优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下赢得较高的 收益；对于可转债，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长性，以期通过退换条 款的效应共享因股价高潮带来的高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性管束，以适度利率风险。 裁撤以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于将来加息的可能，采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）领受多种投资妙技，把抓市集上的无风险套利契机，并利用杠杆旨趣以及各式衍 生用具，增多盈利性，适度风险。   在竣工存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资妙技以增多盈利和适度风 险： 的差价。 和配售，以赢得结识的股票一级市集投资陈说。 收益率的各别，以及中央银行进行公开市集操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险。   本基金股票投资领受定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于改变，共享改变红利的优质企业；   B、公司所处的行业稳妥国度的策略发展主见，况兼公司在行业中具有昭着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有细致的治理结构，从大推动、管束层到中层业务主干有细致的激励机制， 况兼企业的信息长远公开透明；   E、公司具有细致的立异能力。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性酌量、财务酌量和估值酌量等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性酌量：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务酌量：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行为净收益/利润总 额等；   C、估值酌量：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伴票的投资劝诱力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值酌量，将国内上市公司的筹商估值与国际公司 相应酌量进行比较，选拔其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求选拔最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱昭着高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有劝诱力的投资标的。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主筹商信 息长远情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   在选拔债券品种时，起始根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分探求组合的流动性管束的现实情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等笃定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技巧，进行个券选拔，选拔被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动各样的操作方式，获取逾额的投资收益。   本基金在进行股指期货和国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目 的，领受流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结 结伴指期货和国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管束东谈主将充分探求股指期货和国债期货的收 益性、流动性及风险性特征，运用股指期货和国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融滋生品的杠杆作用，以达到责问投资组合的合座 风险的目的。   资产搭救证券投资关键在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度资产搭救证券的总体投资畛域并进行散播投资，以 责问流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资畛域以丰富组合投资策略。   （1）国度筹商法律、律例和基金合同的筹商规则。照章决策是本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的 基础；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金珍惜投资东谈主利益的重要保障。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等冷漠领导性宗旨。   （2）冷漠投资建议：研究部研究员以表里部研究陈说、实地调研以过头他信息开始作 为参考，对宏不雅经济运行现象、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所遁藏 的行业内精选个股进行保举，结合市集走势和情感根据基金司理冷漠的要求对各样投资品种 冷漠投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在礼服投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险管束部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控陈说。   （5）评估和援助决策表率：基金管束东谈主有权根据环境的变化和现实的需要援助决策的 表率。   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例畛域为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得卓越股票资产的 50%），同行存单的投资比例不卓越 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并揣测），其市值不卓越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并揣测）， 不卓越该证券的 10％，竣工按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产搭救证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓越该资产搭救 证券畛域的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产搭救证券，不得 卓越其各样资产搭救证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基金持有资 产搭救证券期间，要是其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 卓越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；竣工按照筹商指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差揣测）应当稳妥基金合同关 于股票投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差揣测）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （18）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规则投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行援助，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起滥觞。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则绝交的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实适度东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，革职基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予长远。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 表率后，则本基金投资不再受相干限制。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通详细指数（东谈主民币）收益率×5%+上证国债指数 收益率×75%   本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得卓越股票 资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通详细指数（东谈主民币）收益 率×5%+上证国债指数收益率×75%”算作本基金的事迹比较基准，概略使本基金投资东谈主判断 本基金的风险收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽绰接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。要是本基金事迹比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金管束东谈主不错 按相干监管部门要求履行相干手续后，依据珍惜基金份额持有东谈主正当权益的原则，收用相同 的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为搀杂型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所靠近的终点投资风险。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 持有东谈主的利益；                       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥利益。   基金管束东谈主的董事会及董事保证本陈说所载尊府不存在伪善纪录、误导性评释或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本陈说中的财务酌量、净值发达和投资组合陈说 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性评释或者紧要遗漏。   基金管束东谈主承诺以老诚信用、远程尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合陈说所载数据扫尾 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         样貌         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票             70,401,438.77            21.72             其中：债券            244,612,370.21            75.46                 资产搭救证                     -                -             券                       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               其中：买断式回购                    -                -               的买入返售金融资               产               付金共计     注：本基金本陈说期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为东谈主民币 2,367,720.09 元， 占基金资产净值比例 0.77%;通过深港通交易机制投资的港股市值为东谈主民币 6,005,041.95 元， 占基金资产净值比例 1.96%。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业            77,298.00             0.03 B             采矿业              3,935,058.00             1.28 C             制造业             44,682,065.73            14.58 D             电力、热力、燃气          606,100.00              0.20               及水出产和供应业 E             建筑业               239,994.00              0.08 F             批发和零卖业            175,912.00              0.06 G             交通运输、仓储和         1,712,978.00             0.56               邮政业 H             住宿和餐饮业                      -                - I             信息传输、软件和         1,719,435.00             0.56               信息技巧服务业                       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） J             金融业                3,413,732.00          1.11 K             房地产业                          -             - L             租出和商务服务业           4,050,592.00          1.32 M             科学研究和技巧服                      -             -               务业 N             水利、环境和大家           1,415,512.00          0.46               设施管束业 O             住户服务、修理和                      -             -               其他服务业 P             耕作                            -             - Q             卫生和社会管事                       -             - R             文化、体育和文娱                      -             -               业 S             详细                            -             -               共计                62,028,676.73         20.24                                                 金额单元：东谈主民币元        行业类别          公允价值（东谈主民币元）          占基金资产净值比例（%） 动力                                   -                    - 材料                        2,888,997.27                 0.94 工业                                   -                    - 非必需破钞品                    1,102,298.40                 0.36 必需破钞品                                -                    - 医疗保健                                 -                    - 金融                        2,261,821.83                 0.74 科技                                   -                    - 通讯                                   -                    - 公用行状                      2,119,644.54                 0.69                      南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 房地产                                   -                          - 政府                                    -                          - 共计                         8,372,762.04                     2.73   注：以上分类领受彭博行业分类圭臬（BICS）。 资明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值   序号       股票代码    股票称呼    数目（股）                         净值比例                                             （元）                                                           （％）                    业银行   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并揣测公允价值参与排序，并按照不同股票分别 长远。                               南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产净值比          序号               债券品种      公允价值（元）                                                                例（％）                      其中：政策性金融          10,025,249.32                   3.27                      债                      债） 明细                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值      序号         债券代码        债券称呼    数目（张）                       净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                           二级 01                           8                           二级 03                           3                           二级 01                           9                       南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证券投资明细   本基金本陈说期末未持有资产搭救证券。 资明细   本基金本陈说期末未持有贵金属。 明细   本基金本陈说期末未持有权证。   无。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管束东谈主将充分探求股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到责问投资组合的合座风险的目的。                     南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管束东谈主将充分探求国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到责问投资组合的合座风险的目的。    无。    无。 门立案探问，或在陈说编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情形。如是，还 搪塞相干证券的投资决策表率作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在陈说编制日前一年内 曾受到国度金融监督管束总局的处罚；中国农业银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾 受到国度金融监督管束总局的处罚；中国建树银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受 到国度金融监督管束总局的处罚；中国银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受到国度 金融监督管束总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体 本期未有被监管部门立案探问，不存在陈说编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情形。    对上述证券的投资决策表率的说明：本基金投资上述证券的投资决策表率稳妥相干法律 律例和公司轨制的要求。                         南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如是，还搪塞相干股票的投资决策表率作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                           单元：东谈主民币元             序号             称呼           金额（元）    本基金本陈说期末未持有处于转股期的可退换债券。    本基金本陈说期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。    基金管束东谈主依照恪尽责守、老诚信用、远程尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边宝泰一年持有期搀杂 A                               南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          13.28%    0.27%    12.04%    0.29%    1.24%   -0.02% 立起于今     南边宝泰一年持有期搀杂 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④                           南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成         10.25%   0.27%   12.04%   0.29%   -1.79%   -0.02% 立起于今                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章放胆或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交易景色的交易日以及国度法律律例规则需 要对外长远基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金融滋生品、其他投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门筹商规则。   （一）对存在活跃市集且概略获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不行真确反应公允价值的， 搪塞报价进行援助，笃定公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征探求。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据 和其他信息搭救的估值技巧笃定公允价值。领受估值技巧笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行援助并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，援助最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧笃定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产搭救证券，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经援助的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行援助以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应领受估值技巧笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值技巧笃定公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公诱导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会筹商规则笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 值的自制性。具体处理原则与操作表率革职相干法律律例以及监管部门、自律组织的规则。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律律例的规则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据筹商法律律例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管束东谈主对基金资产净值的揣测 结果对外给予公布。   五、估值表率 当日基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应每个估值日揣测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 长远。 的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按规则对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的误差形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，误差的使命东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能猜想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值诞妄使命方也曾积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值诞妄使命方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值诞妄的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍搪塞估值诞妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄援助领受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和抵偿 损失；                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值揣测出现诞妄时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施夺目损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息长远的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责 揣测，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日交易扫尾后揣测当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复 核证明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 构公司发送的数据诞妄，或国度司帐政策变更、市集司法变更等，基金管束东谈主和基金托管东谈主 天然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产 估值诞妄，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施减轻或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并长远主袋账户 的基金净值信息，暂停长远侧袋账户的基金净值信息。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指扫尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣工收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的揣测方法，依照《业务司法》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                      南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管束费的揣测方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的揣测方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商贬责。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。揣测方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据筹商律例及相应公约规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。                     南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度长远； 按照筹商规则编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息长远   一、本基金的信息长远应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息长远办法》、《流动 性风险管束规则》、《基金合同》过头他筹商规则。相干法律律例对于信息长远的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息长远义务东谈主   本基金信息长远义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息长远义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则长远基金信息，并保证所长远信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息长远义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予长远的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介长远，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开长远的信息尊府。   三、本基金信息长远义务东谈主承诺公开长远的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开长远的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息长远义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开长远的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开长远的基金信息   公开长远的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的特色等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息长远及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中长远股指期货和国债期货交易情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险酌量等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主见。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金居品尊府 概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值发达、投老本基金波及的用度、风险揭示与 重要教导等中国证监会规则的长远事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有本质性差 异。基金间隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、 基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和基金托管公约登载在指定 网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期 将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在长远招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在指定网站长远一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点长远敞开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站长远半年度和年度 终末一日各样基金份额的的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息长远文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的揣测方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说等文献中长远股指期货和国债期货 交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险酌量等，并充分揭示股指期货和国债 期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主见。   本基金应在基金季度陈说中长远其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金 净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明细。 本基金应在基金年度陈说及中期陈说中长远其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值 占基金净资产的比例和陈说期内悉数的资产搭救证券明细。   本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的相干情况。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按时陈说“影响投资者决策的其他重要信息”项下 长远该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中长远基金组合资产情况过头流动性风险 分析等。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，筹商信息长远义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息长远义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开显现，并将筹商情况立即陈说中国证监会。   （九）清理陈说   基金合同间隔的，基金管束东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说教导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息长远   本基金实施侧袋机制的，相干信息长远义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息长远，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息长远事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息长远管束轨制，指定挑升部门及高等管束东谈主 员负责管束信息长远事务。   基金信息长远义务东谈主公开长远基金信息，应当稳妥中国证监会相干基金信息长远内容与 样式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈说、更新 的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理陈说等公开长远的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔长远信息的报刊。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子长远网站报送拟长远的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、齐全、实时。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上长远信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介长远信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介长远信息，况兼在不同媒介上长远团结 信息的内容应当一致。   为基金信息长远义务东谈主公开长远的基金信息出具审计陈说、法律宗旨书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息长远文献的存放与查阅   照章必须长远的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管束东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的相处事宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金管束东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表宗旨的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金管束东谈主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行孤独核算。   基金管束东谈主搪塞侧袋账户份额实行孤独管束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标志算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证明侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产竣工清理后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求卓越前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹酌量应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并长远主 袋账户的基金净值信息，暂停长远侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规则的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金管束东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管束东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金清理陈说的相干要求，在间隔侧 袋机制后实时聘任稳妥《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产竣工清理后，基金管束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息长远                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计宗旨。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息长远”部分规则的基金净值信息长远方式和 频率长远主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 长远侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按时陈说中单独进行长远，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）陈说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过头他与特 定资产现象相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相干风险教导。   基金管束东谈主可根据特定资产处置进展情况长远陈说期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金管束东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干规则，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应援助，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资款式和交易轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出息、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不行竣工规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 筹商的风险，单一的久期酌量并不行充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管束风险。   三、流动性风险   本基金属敞开式基金，要是出现较大数额的赎回央求，则使基金资产变现困难，基金面 临流动性风险。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金每个敞开日敞开申购，但投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年， 在一年锁按时内不行冷漠赎回央求。   对于每份基金份额，锁按时指从基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购央求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同收效日或基金份额申购央求日次年的 年度对日的前一日。在锁按时内基金份额持有东谈主不行冷漠赎回央求，锁按时届满后的下一个 管事日起不错冷漠赎回央求。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准 上市的股票）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港勾搭交易所上市的 股票。本基金股票投资占基金资产的比例畛域为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得卓越 股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及相干法律律例规则的正当畛域之内，且一 般具备细致的市集流动性和可投资性。根据《流动性风险管束规则》的相干要求，本基金会 审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管束措施，因此本基金流动性风险 也不错得到有用适度。   若本基金单个敞开日内基金份额净赎回央求卓越基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金 管束东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分脱期赎回。连气儿 2 个敞开日以 上(含本数)发生无数赎回，如基金管束东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接 受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行 公告。   如发生单个敞开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额卓越前一敞开日的基金 总份额的 30%时，本基金管束东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎回央求实施脱期办理。 如基金管束东谈主对于其卓越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础揣测赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管束东谈主只接受其基金总份额 30%部分算作当 日有用赎回央求，基金管束东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的 约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额持有 东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予放胆；脱期部分如选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被放胆。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   本基金在靠近大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   要是出现流动性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管束用具，包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，算作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助措 施，同期基金管束东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管束用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金稀奇的风险 通股票投资比例不得卓越股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集和债券市集 的变化均会影响到基金事迹发达，基金净值发达因此可能受到影响。本基金管束东谈主将阐扬专 业研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深入研究，不竭优化组合配 置，以适度特定风险。   本基金投资于法律律例规则畛域内的香港勾搭交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交易司法不同等境外证券市集投资所靠近的稀奇风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的司法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以扞拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而责问基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动发达出高度相干性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交易市集轨制或司法不同带来的风险   香港市集交易司法有别于内地 A 股市集司法，在“内地与香港股票市集交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只消内地与香港均为交易日且概略餍足结算安排的交易日才为港股通交易日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港勾搭交易所规则的其他情形时，香港勾搭交易所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券 交易服务公司认定的交易额外情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不行实时援助基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港勾搭交易所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港勾搭交易所规则，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港勾搭交易所对停牌的具体时长并 莫得量化规则，仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应符号（举例，ST 及*ST 等符号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港勾搭交易所市集莫得风险警示板，香港勾搭交易所领受非 量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港勾搭交易所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或援助带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港勾搭交易所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合交易所不竭交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将靠近不行通过港股通进行买入 交易的风险。   ②港股通可投资标的畛域援助带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股畛域进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制司法对具体的可投资标的进行援助，对于调出在投资畛域的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的畛域的援助而不行再进行调出港股的买入交易风险及股 价波动风险。   ③港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通司法，只消内地与香港均为交易日且概略餍足结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常交易但港股通不行如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中荟萃体现市集反应而形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、退换、上市公司被收 购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票之外的香港勾搭交易所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者退换等情形取得的香港勾搭交 易所上市股票的认购权利在香港勾搭交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得的非香港勾搭交易所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有算作揣测基准； 投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同不行平常履行，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会通常采取某 些管制措施，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营行为的司帐处理、财务报表长远等司帐核算圭臬的规则可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规则可能发生变化，或者实施具有追想力的更正，从而导致基金向该市景色 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融滋生品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者补助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者消弱，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的相干度责问带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产搭救证券，因此可能靠近资产搭救证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管束东谈主将通过里面信用评级、投资 授信适度等方法对资产搭救证券投资进行有用的风险评估和适度。同期，本基金管束东谈主将对 资产搭救证券进行全程合规监控，通过事前适度、事中监督和过后陈说查验等方式，确保资 产搭救证券投资的正当合规。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 作方式建树为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁按时，锁按时内基金份额持 有东谈主不行就该基金份额冷漠赎回央求。即投资者要探求在锁按时资金不行赎回的风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额持有东谈主大会。投 资东谈主将靠近《基金合同》提前间隔的风险。   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、驾驭表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动 不停存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭 信息长远监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市 场宽绰按序等作念出的概述性姿首，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 能力与居品风险之间的匹配试验。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻遏并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手长远基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平常敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不长远侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金按时 陈说中长远陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主揣测各项投资运作酌量和基金事迹酌量时仅需探求主袋账 户资产，并根据相干规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金长远的事迹酌量不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当间隔： 相连的；   三、基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理陈说出具法律宗旨书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产畛域内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货相干业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容撮要   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金管束东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司驾驭推动或债权东谈主权利，为基金的利益 驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益驾驭诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳妥筹商法律、律例的前提下，制订和援助筹商基金认购、申购、赎回、退换、 非交易过户、转托管和定投等业务司法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎远程的原则管束和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独,对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则揣测并长远基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则，履行信息长远及陈说义务；   （12）保守基金交易秘密，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他筹商规则另有规则外，在基金信息公开长远前应予守密，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时刻发出，况兼保证投资者 概略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近落幕、照章被放胆或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东谈主；                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益驾驭诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集司法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、远程尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业景色，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金坚强的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易秘密，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则另有规则外， 在基金信息公开长远前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管束东谈主揣测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息长远事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具宗旨，说明基金管束 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管束东谈主有未履行 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或筹商规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的规则监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近落幕、照章被放胆或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行业监 督管束机构，并文书基金管束东谈主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，快乐担抵偿使命，其 抵偿使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 限于：                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开长远的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息长远文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息长远，实时驾驭权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）援助基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬和提升销售服务费；   （6）变更基金类别；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、畛域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）援助本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）援助筹商基金认购、申购、赎回、退换、非交易过户、转托管等业务的司法；   （4）增多或援助基金份额类别建树、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 司法进行援助；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主冷漠书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过头筹商方式和筹商东谈主、表决 宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律律例、《基金合同》和会议文书的规则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连气儿公布相干 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文书不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主办东谈主按照下列第七条文定表率笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；要是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交稳妥会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文书规则的表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议滥觞后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议滥觞后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主赶紧公布计票 结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主办东谈主应当赶紧公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管司法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和援助，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                     南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管束费的揣测方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的揣测方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。揣测方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据筹商律例及相应公约规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的规则。   五、基金财产的投资畛域和投资限制   （一）投资畛域   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许 买卖的规则畛域内的香港勾搭交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、场合政府债券、可 退换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、按时进款过头他银行进款）、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监会相干规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律律例应时合理地援助投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 50%），同行存单的投资比例不卓越 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例畛域为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得卓越股票资产的 50%），同行存单的投资比例不卓越 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并揣测），其市值不卓越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并揣测）， 不卓越该证券的 10％，竣工按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产搭救证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓越该资产搭救 证券畛域的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产搭救证券，不得 卓越其各样资产搭救证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基金持有资 产搭救证券期间，要是其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 卓越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；竣工按照筹商指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20%；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差揣测）应当稳妥基金合同关 于股票投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差揣测）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规则投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行援助，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起滥觞。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则绝交的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实适度东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，革职基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。相干交易必须事前                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予长远。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 表率后，则本基金投资不再受相干限制。   六、估值表率 当日基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应每个估值日揣测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 长远。 同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当间隔： 相连的；   （三）基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理陈说出具法律宗旨书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产畛域内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货相干业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚笃、远程、 尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 景色和营业景色查阅。                         南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管公约的内容撮要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：南边基金管束股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准诞期许关及批准诞生文号：证监基字[1998]4 号   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   组织方式：股份有限公司   经营畛域：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务   存续期间：不竭经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织方式：股份有限公司   注册老本： 810.31 亿元东谈主民币   存续期间：不竭经营   经营畛域：继承公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他 业务。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资畛域、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金管束 东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实投资是否稳妥 基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。   本基金的投资畛域包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许 买卖的规则畛域内的香港勾搭交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、场合政府债券、可 退换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、银行进款（包 括公约进款、按时进款过头他银行进款）、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监会相干规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律律例应时合理地援助投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的 50%），同行存单的投资比例不卓越 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。本基金的投资组合革职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例畛域为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得 卓越股票资产的 50%），同行存单的投资比例不卓越 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并揣测），其市值不卓越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并揣测）， 不卓越该证券的 10％，竣工按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产搭救证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓越该资产搭救 证券畛域的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产搭救证券，不得 卓越其各样资产搭救证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基金持有资 产搭救证券期间，要是其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 卓越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；竣工按照筹商指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差揣测）应当稳妥基金合同关 于股票投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价值，共计（轧差揣测）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票履行；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规则投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行援助，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起滥觞。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   基金托管东谈主依摄影干法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金管束东谈主 仍违抗法律律例规则、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金管束东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投资绝交行动 进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管束东谈主基金投资绝交 行动进行监督。   根据法律律例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行为：   法律律例或监管部门取消上述投资绝交行动，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应 表率后，则本基金投资可不再受相干限制。   基金托管东谈主依摄影干法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金管束东谈主 仍违抗法律律例规则、基金合同或托管公约约定的投资绝交行动而形成基金财产损失的，由 基金管束东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、现实适度 东谈主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，防守利 益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。相干交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予长远。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业圭臬的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市集选拔交易敌手。基金 托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责， 由此形成的损构怨使命均由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时文书基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主证明后收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管束东谈主根据市集情况需要援助银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明旨趣，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主证明，两边共同协商贬责。要是基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单 内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金管束东谈主，经提醒后基金管束东谈主仍未改正 的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债券市集的交易 司法进行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律使命及损失。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东谈主发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，经提醒后基金管束东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何损构怨使命。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管束东谈主选拔进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管束东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，笃定稳妥 条件的悉数进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳妥筹商规则进行监督，如基金管束东谈主未按要求提                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成的损构怨使命均由基金 管束东谈主承担。   本基金投资银行进款应稳妥如下规则： 议，明确基金管束东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。 办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户管束、利率管束、支付结算等的各项规则。   （七）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 问题的文书》等筹商法律律例规则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布紧要 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证 券。 会批准的筹商基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险适度轨制。基金投资非公诱导行 股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管束东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个管事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管束东谈主应保证上述信息的真确、齐全， 并应至少于拟履行投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有填塞的时刻进行审核。 规则，对基金管束东谈主是否礼服法律律例进行监督，并审核基金管束东谈主提供的筹商书面信息。 基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东谈主在投资通顺受限证 券前就该风险的摒除或防守措施进行补充书面说明，并保留张望基金管束东谈主风险管束部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈说等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 履行筹商指示。因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权陈说中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值揣测、 基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   要是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的事迹发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈说中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违抗法律法 规、基金合同和本托管公约的规则，应实时以书面方式文书基金管束东谈主限期纠正。基金管束 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文书后应鄙人一管事日前及 时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查, 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未 能在上述规按时限内纠正的，基金托管东谈主有权陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他筹商规则，或者违抗基金 合同约定的，应当拒却履行，立即文书基金管束东谈主实时改正。如基金管束东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权陈说中国证监会   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易表率也曾收效的指示违抗法律、行政律例和其他有 关规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管束东谈主，并实时向中国证监会陈说。   （十）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管束 东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法、违法行动，应实时陈说中国证监会， 同期文书基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管束东谈主无正大旨趣，拒 绝、贫穷对方根据本公约规则驾驭监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主冷漠警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金管束东谈主揣测的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管束东谈主指示办理 清理交收且如遇到问题应实时反馈、相干信息长远和监督基金投资运作是否对非公开信息保 密等行动。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干尊府以供基金管束东谈主核查托管财产的 齐全性和真确性，在规则时刻内复兴基金管束东谈主并改正。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 履行或无故蔓延履行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本公约过头他筹商规则时，应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应鄙人一管事日前实时查对并以书面方式给基金管束东谈主发出回函，说明违法原因， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复 查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相干尊府以供基金管束东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时刻内复兴基金管束 东谈主并改正等。基金管束东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时陈说中国证监会和银行业监 督管束机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无 正大旨趣，拒却、贫穷对方根据本公约规则驾驭监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主冷漠警告仍不改正的，基金管束东谈主应陈说中国证监 会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分配基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主督察期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担抵偿使命。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的齐全与孤独。 定督察基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与筹商当事东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金管束东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管束东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 扫尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东谈主悉数。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等筹商规则后，基金管束东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出 具相干诠释文献，基金管束东谈主在规则时刻内，聘任具有从事证券相干业务阅历的司帐师事务 所进行验资，出具验资陈说，验资陈说中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资陈说由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以现实开立为准。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理管事，基金管束东谈主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则履行。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按筹商规则开设、使用并管束；若无相干规则， 则基金托管东谈主应当比照并礼服上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间市集清理股份有限公司的筹商规则，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按筹商司法使用并管束。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的督察   基金财产投资的筹商什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 督察，督察凭证由基金托管东谈主办有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的督察库， 应与非本基金的其他什物证券分开督察；也可存入登记结算机构的代督察库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用适度下的实 物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实有用适度的证券过头他基金财产不承担督察使命。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的督察   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金筹商的紧要合同的原件分别由基金管束东谈主、基金 托管东谈主督察，相干业务表率另有限制除外。除公约另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署 与基金筹商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管束东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个管事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 紧要合同的督察期限为基金合同间隔后 15 年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内， 合同原件不得动荡。   五、基金资产净值揣测和司帐核算   （一）基金资产净值的揣测及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额净值的揣测，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。基金管束东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度另有规 定的，从其规则。   基金管束东谈主每个估值日揣测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按规则长远。   基金管束东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金融滋生品、其他投资等资产及 欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，援助最近交易市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产搭救证券，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经援助的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行援助以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应领受估值技巧笃定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应隔离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公诱导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会筹商规则笃定公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在昭着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率革职相干法律律例以及监管部门、自律组织的规则。   （8）估值揣测中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （9）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不行客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票履行。   （11）相干法律律例以及监管部门、自律司法另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律律例的规则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据筹商法律律例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管束东谈主对基金资产净值的揣测 结果对外给予公布。                   南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（9）款进行估值时，所形成的误差不算作基金份 额净值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记结算公司及进款银行等级三方机构发送 的数据诞妄，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金 管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的， 由此形成的基金财产估值诞妄，基金管束东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管束东谈主 应当积极采取必要的措施摒除或减轻由此形成的影响。   （三）估值诞妄的处理方式   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的误差形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，误差的使命东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能猜想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值诞妄使命方也曾积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值诞妄使命方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值诞妄的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值诞妄 使命方仍搪塞估值诞妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄援助领受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值揣测出现诞妄时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施夺目损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与长远基金份额净值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管束东谈主应当 暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门规则的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金管束东谈主、基金托管东谈主分别 独随即建树、记录和督察本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的揣测和长远的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金管束东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐全的基金财务司帐陈说。月度报表的编制， 基金管束东谈主应于每月晦了后 5 管事日内完成。季度陈说应在季度扫尾之日起 15 个管事日内 完成季度陈说编制并给予公告；中期陈说在司帐年度半年终了后两个月内完成中期陈说编制 并给予公告；年度陈说在司帐年度扫尾后三个月内完成年度陈说编制并给予公告。基金年度 陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。基金合 同收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度 陈说完成当日，将筹商陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个管事日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期陈说完成当日，将筹商陈说 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书 基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度陈说完成当日，将筹商陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献往返均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行援助，援助以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的陈说上加盖托管业 务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，两边各自留存一份。要是基 金管束东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管束东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。基金 托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。                    南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同收效日、基金合同间隔日、 基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等波及到基金重要事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发寿辰后十个管事日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守密 义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的使命。   七、争议贬责方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入贬责，协商、长入不行 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚笃、远程、 尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更和间隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规则有任何糟塌。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约间隔的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理陈说出具法律宗旨书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现 的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产畛域内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货相干业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在稳妥法律律例 的前提下，增多和修改相干服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 样貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商 基金管束东谈主电子直销具体司法请参见基金管束东谈主网站相干公告和业务司法。   二、信息查询及交易证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管束东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管束东谈主称呼、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时陈说和 基金管束东谈主最新动态等各样尊府。   （二）基金交易证明服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式实时向通过基金管束东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管束东谈主基 金份额交易业务的，相干信息证明服务请参照各销售机构现实业务过程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式向通过基金管束东谈主 直销渠谈投资并持有基金管束东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商方式不祥、诞妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务文书、交易证明文书、重要公 告文书、行为音信、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和遁藏政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金管束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                     南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §22 其他应长远事项              标题                       公告日历 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金       2024-08-31 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金       2024-07-19 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金       2024-04-22 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金       2024-03-30 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金       2024-01-22 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2024-01-06 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-01 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行动      2023-11-15 销售机构及通达相干业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多微众银行动      2023-11-08 销售机构及通达相干业务的公告 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金       2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金增多招商证券为      2023-10-20 销售机构及通达相干业务的公告   注：其他长远事项详见基金管束东谈主发布的相干公告                 南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。                  南边宝泰一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管束股份有限公司