摩根中证A500交易型绽放式指数证券投资基金结合基金托管契约

摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投       资基金结合基金         托管契约   基金管束东谈主：摩根基金管束（中国）有限公司   基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金                                                                                         托管契约                                                                目       录 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金       托管契约    鉴于摩根基金管束（中国）有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限背负公司，按照干系法律章程的国法具备担任基金管束东谈主的经历和本事，拟 召募刊行摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金（以下简称“本 基金”或“基金”）；    鉴于吉祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按照干系法律章程的国法具备担任基金托管东谈主的经历和本事；    鉴于摩根基金管束（中国）有限公司拟担任摩根中证 A500 交易型绽放式指数 证券投资基金结合基金的基金管束东谈主，吉祥银行股份有限公司拟担任摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金的基金托管东谈主；    为明确摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金的基金管束东谈主 和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约；    除非另有约定，《摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金基 金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管 契约时应具有换取的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条目讲明。    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的干系安排见《基金合同》和招 募说明书的国法。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金           托管契约                  一、 基金托管契约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称号：摩根基金管束（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    办公地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：王琼慧    成立日历：2004 年 5 月 12 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字「2004」56 号    组织体式：有限背负公司    注册本钱：2.5 亿    存续期间：捏续狡计    狡计领域：基金召募、基金销售、资产管束和中国证监会许可的其它业务    （二）基金托管东谈主    称号：吉祥银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东谈主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    批准成立机关和批准成立文号：银复 1987【365】号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：19,405,918,198 元东谈主民币    存续期间：捏续狡计    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    议论东谈主：刘华栋    议论电话：(0755) 22166388    狡计领域：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现；各 项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇存款、汇款；境内 境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金    托管契约 据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信 打听、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经议论监管机构批准 或允许的其他业务。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约           二、 基金托管契约的依据、目的和原则    （一）签订托管契约的依据    本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、            《公开召募证券投资基金运作管束办法》                             （以下简称“《运作 办法》”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、                            《公开召募证券投资基 金信息暴露管束办法》          （以下简称“《信息暴露办法》”）、                          《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管束国法》、《证券投资基金信息暴露内容与形式准则第 7 号〈托 管契约的内容与形式〉》、《基金合同》等议论法律章程国法制订。    （二）签订托管契约的目的    签订本契约的目的是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支撑、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息暴露及彼此监督等干系事宜中的权柄义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。    （三）签订托管契约的原则    基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金          托管契约        三、 基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据议论法律章程的国法及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的，基金 管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系 期间系统，对基金执行投资是否适合基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于规划 ETF、想法指数成份股及备选成份股。为更好地达成投 资规划，本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍器具（股指期货、股票期 权等）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政 府债券、中期单据、可调度债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券等）、债券回购、银行存款（包括契约存款、如期存款相配他银行存 款）、同行存单以及法律章程或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会干系国法）。    本基金可根据法律章程的国法参与融资及转融通证券出借业务。    如法律章程或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合 要津后，不错将其纳入投资领域。    本基金投资于规划 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终 在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应保捏不低于基 金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权相配他金融器具的投资比 例依照法律章程或监管机构的国法扩充。    如法律章程或中国证监会允许，基金管束东谈主在履行适合要津后，不错诊疗上述 投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据议论法律章程的国法及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：    （1）本基金投资于规划 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不升迁本基金的总资 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金         托管契约 产，本基金所呈文的股票数目不升迁拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （4）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得升迁基 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得升迁基金资产净值的 100%，其中，有价证券指规划 ETF、股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得升迁基金捏有的股票及规划 ETF 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得升迁上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值总共（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的议论约定；    （5）本基金参与股票期权交易的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权柄金总数不得升迁基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的， 应捏有足额想法证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交 易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超 过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；    （6）基金总资产不得升迁基金净资产的 140%；    （7）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得升迁基金资产净值的 95%；    （8）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券资产不得升迁基金资产净 值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束国法》 所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得升迁基金捏有该证券 总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得升迁 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；因证券市集波动、 上市公司合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分甚而基金投资不适合前述 国法的，基金管束东谈主不得新增出借业务；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得升迁该基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的 身分甚而基金不适合本款所国法比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致；    （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，并与境 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金        托管契约 内上市交易的股票合并狡计，法律章程或监管机构另有国法的从其国法；    （12）法律章程及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （8）、                    （9）、                       （10）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、想法指数成份股诊疗、想法指数成份股流动性限制、 规划 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管束东谈主之外的身分甚而基金 投资比例不适合上述国法投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗， 但中国证监会国法的极度情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、想法指数成份股诊疗、想法指数成份股流动性限制、规划 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集交易停牌等基金管束东谈主之外的身分甚而基金投资比例不适合 上述第（1）项国法投资比例的，基金管束东谈主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中 国证监会国法的极度情形除外。法律章程或监管部门另有国法时，从其国法。    基金管束东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资战略应当适合基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日起运行。    淌若法律章程或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律章程或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履 行适合要津后，则本基金投资不再受干系限制。    （三）基金托管东谈主根据议论法律章程的国法及基金合同的约定，通过过后监督 容貌对基金管束东谈主基金投资回绝行径进行监督。    根据法律章程议论基金从事关联交易的国法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有紧要利弊关系的公司名单及 议论关联方刊行的证券名单。基金管束东谈主和基金托管东谈主有背负确保关联交易名单 的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主相配控股推动、执行控 制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资规划和投资战略，撤职基金份额捏 有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 刚正合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律章程赐与 暴露。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董 事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约    （四）基金托管东谈主根据议论法律章程的国法及基金合同的约定，对基金管束东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供适正当律章程及行业圭臬的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算容貌。基金管束东谈主应严格按照交 易敌手名单的领域在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主 是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管束东谈主不错每半 年对银行间债券市集交易敌手名单及结算容貌进行更新，新名单笃定前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管束东谈主 根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单及结算容貌的，应向及 时向基金托管东谈主说明原理，协商处置。    基金管束东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并负责处置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东谈主不承担 由此形成的相应法律背负及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管束 东谈主笃定的时辰前仍未承担背约背负相配他干系法律背负的，基金管束东谈主向干系交 易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助及配合。基金托管东谈主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易容貌进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨背负。    （五）基金托管东谈主根据议论法律章程的国法及基金合同的约定，对基金投资中 期单据进行监督。    （六）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督 限证券议论问题的文牍》等议论法律章程国法。 刊行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等运动受限证券。 管束东谈主董事会批准的议论基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险适度轨制。 基金投资非公开采行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例适度情况。    基金管束东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述资 料后两个使命日内，以书面或其他两边认同的容貌阐明收到上述贵寓。 要求的议论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已捏有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。 基金管束东谈主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟扩充投资指示前两个使命 日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时辰进行审核。 题的文牍》国法，对基金管束东谈主是否死守法律章程进行监督，并审核基金管束东谈主提 供的议论书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求 基金管束东谈主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面说明， 并保留稽查基金管束东谈主风险管束部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估报 告等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东谈主有权拒却扩充议论指示。因拒却扩充该指 令形成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权文牍中国证监会。    如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。淌若基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主喜悦担连带背负。    （七）本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当撤职审慎狡计原则， 配备期间系统及专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险管束轨制，完善业务流 程，有用防护和适度风险。基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通出借业务的监督 和复核，切实重视基金财产的安全和基金份额捏有东谈主正当权益。    （八）基金托管东谈主根据议论法律章程的国法及基金合同的约定，对基金资产净 值狡计、各类基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据 等进行监督和核查。    （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约 反法律章程、基金合同和本托管契约的国法，应实时以电话提醒或书面提醒等容貌 文牍基金管束东谈主限期改革。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管束东谈主收到书面文牍后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证，说明违纪原因及改革期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应文牍中国证监会。    （十）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律章程、基金合同和本 托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管束东谈主应在规 定时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证；对基金托管东谈主 按照法律章程、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督文牍 的事项，基金管束东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。    （十一）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易要津也曾凯旋的指示违抗法 律、行政章程和其他议论国法，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管束 东谈主，由此形成的蚀本由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务后，赐与免 责。    （十二）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违游记径，应实时文牍中国证监会， 同期文牍基金管束东谈主限期改革，并将改革结果文牍中国证监会。基金管束东谈主无耿介 原理，拒却、破损对方根据本托管契约国法运用监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视教学仍不改正的，基金托管 东谈主应文牍中国证监会。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约           四、 基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管束东谈主狡计的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基 金管束东谈主指示办理清理交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等行径。    （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未扩充或无故蔓延扩充基金管束东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本契约相配他议论国法时，应实时以书面体式文牍基金托 管东谈主限期改革。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金管束东谈主发 出回函，说明违纪原因及改革期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内，基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管 东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管束 东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在国法时辰内回话基金管束东谈主并改正。    （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时文牍中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期改革，并将改革结果文牍中国证监会。基金托管东谈主无耿介 原理，拒却、破损对方根据本契约国法运用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主忽视教学仍不改正的，基金管束东谈主应 文牍中国证监会。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约                   五、 基金财产的支撑    （一）基金财产支撑的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 （如需）以及投资所需的其他专用账户。 与孤苦。 金财产，如有极度情况两边可另行协商处置。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文牍基金管束东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金管束 东谈主应负责向议论当事东谈主追偿基金财产的蚀本，基金托管东谈主对此不承担相应背负，但 基金托管东谈主应当提供必要的协助。 金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 收尾前，任何东谈主不得动用。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 基金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、                 《运作办法》等议论国法后，基金管束东谈主应将 属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在国法时辰 内，遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》                  （以下简称“《证券法》”）国法的司帐师事 务所进行验资，出具验资文牍。出具的验资文牍由投入验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金       托管契约    （三）基金银行账户的开立和管束 根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管束东谈主授权基金托管东谈主持理 本基金银行账户的开立、销户、变更使命，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按 基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于稳定开展本基金业务的需 要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管束 本基金联名的证券账户。 的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何 证券账户和证券资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。 券资金账户。证券经纪机构根据干系法律章程、门径性文献为本基金开立干系资金 账户，并按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金管束东谈主签订干系契约。 存放在基金管束东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清原理基 金管束东谈主所采纳的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责支撑证券资金账户内存放的资金。      （五）债券托管专户的开设和管束      基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负 公司、银行间市集清理所股份有限公司的议论国法，在中央国债登记结算有限背负 公司、银行间市集清理所股份有限公司根据议论国法以本基金的口头为基金开立 债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东谈主和基金托管 东谈主共同代表本基金签订世界银行间债券市集债券回购主契约。    （六）期货干系账户的开立和管束 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系国法开立期货资金账户，在中国金融期 货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照议论国法 成立。    基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管束东谈主授权基金托管东谈主持 理干系银期转账业务。    （七）其他账户的开立和管束 开立，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按议论规 定使用并管束。    （八）基金财产投资的议论有价凭证等的支撑    基金财产投资的议论什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 支撑库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清理所股份有限公 司、中国证券登记结算有限背负公司或单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金 托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管束东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行有用适度的证券不承担支撑背负。    （九）与基金财产议论的紧要合同的支撑    与基金财产议论的紧要合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基 金签署的、与基金财产议论的紧要合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主支撑。 除本契约另有国法外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产议论的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。重 大合同的支撑期限不少于法律章程国法的最低期限。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约               六、 指示的发送、阐明及扩充    基金管束东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金管束东谈主通过基金托管 账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之 间划款，即银证互转。基金管束东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金管束东谈主向 基金托管东谈主发送指示，基金托管东谈主操作。    基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨相配他款项付 款指示，基金托管东谈主扩充基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等议论事项。    （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 文献，该文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署， 还应附上法定代表东谈主的授权托付书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴及被授 权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 于基金托管东谈主收到授权文献并经电话或以其他两边认同的容貌阐明的时点。如早 于，则以基金托管东谈主收到授权文献的时辰为凯旋时辰。 东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主暴露。但法律章程国法或有权机关要求的除外。    （二）指示的内容 令、什物债券进出库指示以相配他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。    （三）指示的发送、阐明及扩充的时辰和要津    基金管束东谈主发送指示应给与加密传真、邮件、深证通电子指示等容貌或其他基 金管束东谈主和基金托管东谈主两边书面共同阐明的容貌。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约    基金管束东谈主应按照法律章程和基金合同的国法，在其正当的狡计权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定 要津发出的指示，基金管束东谈主不得否定其遵守。但淌若基金管束东谈主也曾祛除或更始 对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的祛除或更始基金管束东谈主已在指示扩充 前按照本契约约定文牍基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本契约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担 背负，授权已更始但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。    指示发出后，基金管束东谈主应实时以电话或其他两边认同的容貌向基金托管东谈主 阐明。基金托管东谈主在复核后应在规如期限内扩充，不得延误。基金托管东谈主仅对基金 管束东谈主提交的指示按照本契约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审 查基金管束东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的真正性，基金管束东谈主应保证上 述文献贵寓真正。如因基金管束东谈主提供的上述文献不真正而影响基金托管东谈主的审 核或给任何第三东谈主带来蚀本，基金托管东谈主不承担任何体式的背负。    淌若银行间簿记系统也曾生成的交易需要取消或远离，基金管束东谈主要书面通 知基金托管东谈主。    基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时辰，除需 洽商资金在途时辰外，还需给基金托管东谈主留有至少 2 个小时的复核和审批时辰。 基金管束东谈主向基金托管东谈主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时辰为每个工 作日的 15:00。划款指示到达时辰以基金托管东谈主认定该划款指示为有用划款指示的 时辰为准。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账 号、金额（大、小写）、款项事由、支付时辰）准确无误、预留印鉴相符、干系的 指示附件王人全且头寸充足的划款指示。因基金管束东谈主的错误导致指示传输不足时、 未能留出有余的划款时辰，甚而资金未能实时到账所形成的蚀本由基金管束东谈主在 其错误领域内承担，基金托管东谈主不承担背负。    基金托管东谈主应指定专东谈主经受基金管束东谈主的指示，预先文牍基金管束东谈主其名单， 并与基金管束东谈主约定指示发送和经受容貌。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即对议论内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须实时 文牍基金管束东谈主。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约    基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示扩充已矣后，基金托管东谈主应实时 文牍基金管束东谈主。    基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有有余的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予扩充，但应立即文牍基金管束东谈主，由 基金管束东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效（取消）。在实时 文牍后，基金托管东谈主不承担因未扩充该指示形成的蚀本及相应背负。    对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予扩充，但应立即文牍基金 管束东谈主，基金管束东谈主阐明该指示不予取消的（或未实时出具书面文献阐明取消指 令或指示无效），资金备足并文牍基金托管东谈主的时辰视为指示收到时辰。    （四）基金管束东谈主发送作假指示的情形和处理要津    基金管束东谈主发送作假指示的情形包括指示违抗法律章程和基金合同，指示发 送东谈主员无权或高出权限发送指示。    基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示作假时，有权拒却扩充， 并实时文牍基金管束东谈主改正。如需祛除指示，基金管束东谈主应出具书面说明，并加盖 业务用章。但基金托管东谈主因扩充基金管束东谈主的正当指示而对基金财产形成蚀本的， 基金托管东谈主不承担补偿背负。基金托管东谈主对扩充基金管束东谈主的依据交易要津也曾 凯旋的指示对本基金资产形成的蚀本不承担补偿背负。    （五）基金托管东谈主依照法律章程暂缓、拒却扩充指示的情形和处理要津    若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违抗法律、行政章程和其他议论国法，或 者违抗基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却扩充，立即文牍基金管束东谈主，在及 时文牍后，基金托管东谈主不承担因未扩充该指示形成的蚀本及相应背负。    （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示扩充的处理方法    对于基金管束东谈主发送的正当、有用指示，基金托管东谈主由于本人原因，未按照基 金管束东谈主发送的指示扩充，应在发现后实时选择措施赐与弥补；若对基金管束东谈主、 基金财产或投资东谈主形成径直蚀本的，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直蚀本。    （七）更换被授权东谈主员的要津    基金管束东谈主更换被授权东谈主、更始或远离对被授权东谈主的授权，应至少提前一个工 作日，以书面容貌（以下简称“授权变更文牍书”）文牍基金托管东谈主，同期基金管 理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金管 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约 理东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更文牍书应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代 表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。授权文献变更文牍应 载明凯旋日历，原授权文献同期失效。授权文牍相配变更均应以蓝骨子式投递基金 托管东谈主。    基金托管东谈主更换经受基金管束东谈主指示的东谈主员及议论容貌，应至少提前一个工 作日，以书面容貌文牍基金管束东谈主，并经基金管束东谈主灌音电话阐明后凯旋。    （八）其他事项    基金托管东谈主在经受指示时，应酬指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时文牍基金管束东谈主，基金托 管东谈主对扩充基金管束东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿背负。    基金参与认购未上市债券时，基金管束东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管束东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约                 七、 交易及清理交收安排    （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货经纪机构    基金管束东谈主应制定采纳证券买卖的证券经纪机构的圭臬和要津。基金管束东谈主 负责采纳代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金管束东谈主与基金托管东谈主及证 券经纪机构签订本基金的证券经纪服务契约，就基金参与场内证券交易、结算等具 体事项进行约定。    基金管束东谈主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律章程、基金合同的干系国法扩充，若无明确国法的， 可参照议论证券买卖、证券经纪机构采纳的国法扩充。    （二）基金投资证券后的清理交收安排    基金投资于证券发生的系数场应酬易的清理交割，由基金托管东谈主负责根据相 关登记结算公司的结算国法办理；基金投资于证券发生的系数场内交易的清理交 割，由基金管束东谈主负责托付代理证券买卖的证券经纪机构根据干系登记结算公司 的结算国法办理。    基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主 根据中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金管束东谈主的场应酬易划款指示具体办理。    基金管束东谈主应保证基金托管东谈主在扩充基金管束东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却扩充基金管束东谈主发送的划款指示并同期通 知基金管束东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时辰。基金管束东谈主在发送划款指示 时应充分洽商基金托管东谈主的划款处理时辰，一般为 2 个使命小时。在基金资金头 寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主适正当律章程、基金合同、本契约的指 令不得拖延或拒却扩充。    基金管束东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外暴露净值之前，必须 保证今日系数执行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载透澈一致。淌若执行交 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约 易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完好或不真正，由此导致的损 失由基金管束东谈主单方承担。    资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管束东谈主进 行银企对账。    基金管束东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券/期货账目，确保两边 账目相符。    （三）基金申购和赎回业务处理的基本国法 基金托管东谈主。基金管束东谈主应酬传递的申购、赎回、调度绽放式基金的数据真正性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 按时进行。不然，由基金管束东谈主承担相应的背负。    为稳定申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金清理的专用 账户，该账户由登记机构管束。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时文牍基金管束东谈主选择措施进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管束东谈主应 负责向议论当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约 基金管束东谈主的错误形成，背负及相应成果均由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担 垫款义务。    除申购款项到达基金资金账户需两边按约定容貌对账外，回购到期付款和与 投资议论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。    （四）申赎净额结算    基金申购、赎回等款项给与基金托管账户与“注册登记清理账户”间轧差交收 的结算容貌。    基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理撤职“净额清理、净额交 收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调度转进款）与 托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调度转出款及调度费）的差额来笃定 托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时， 基金管束东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清理账户” 划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即文牍基金管束东谈主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金管束东谈主应在交收日 9:30 前将划款指示发送 给基金托管东谈主，基金托管东谈主按管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 东谈主进行账务处理。    淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基金 管束东谈主的错误未准时到账的资金，应实时文牍基金管束东谈主划付，由此产生的背负应 由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担背负。    淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时文牍基金托管 东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。    （五）基金调度 进行协商。 金清理和数据传递的时辰、要津及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管束东谈主届时 的公告扩充。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约 公告。    （六）基金现款分成 法》的议论国法在中国证监会国法序言上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金           托管契约                八、 基金资产净值狡计和司帐核算    （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及要津    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    各类基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或蚀本由基金财产承担。基金管束东谈主不错成立大额赎回情形下的净 值精度救急诊疗机制。法律章程、监管机构、基金合同另有国法的，从其国法。本 基金各类基金份额将分别狡计基金份额净值。    基金管束东谈主每个使命日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按国法公 告。    基金管束东谈主每个使命日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额 净值结果以两边约定的容貌提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定 的容貌将复核结果提交给基金管束东谈主，由基金管束东谈主依据基金合同和议论法律法 规对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基 金管束东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。      （二）基金资产估值方法和极度情形的处理      基金所领有的规划 ETF 份额、股票、存托凭证、债券和银行存款本息、债券回 购、同行存单、应收款项、股指期货、股票期权、其它投资等资产及欠债。      （1）规划 ETF 估值方法      对捏有的规划 ETF 基金，按估值日规划 ETF 基金的份额净值估值。如该日目 标 ETF 未公布净值，则按规划 ETF 最近公布的净值估值。      （2）证券交易所上市的有价证券的估值 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；    （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会议论国法笃定公允价值。    （4）以公允价值计量的固定收益品种 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值；    对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至执行收 款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估 值全价，同期应充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易 的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价； 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金        托管契约 前情况下适用况兼有有余可利用数据和其他信息支捏的估值期间笃定其公允价值。    （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价 估值。    （6）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价 估值。如有干系法律章程以及监管部门干系国法，按其国法内容进行估值。    （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票扩充。    （8）兼并金融器具同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分 别估值。    （9）本基金参与转融通证券出借业务，按照干系法律章程和行业协会的干系 国法进行估值。    （10）本基金参与融资业务的，按照干系法律章程、监管部门和行业协会的相 关国法进行估值。    （11）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管束东谈主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作门径撤职干系法律章程以及 监管部门、自律国法的国法。    （13）干系法律章程以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项， 按国度最新国法估值。    如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律章程的国法或者未能充分重视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处置。    基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的过失 不行为基金资产估值作假处理。    由于证券/期货交易所、证券/期货经纪机构、登记结算机构、想法指数编制机 构、第三方估值基准服务机构及存款银行等级三方机构发送的数据作假，或由于不 可抗力等非基金管束东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然也曾 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金        托管契约 选择必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现该作假的，由此形成的基金资 产估值作假，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管束东谈主、基金托管东谈主 应当积极选择必要的措施排斥或放松由此形成的影响。    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。    （三）基金份额净值作假的处理容貌    基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值作假。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主本人的错误形成估值作假，导致其他当事东谈主碰到蚀本的，错误的责 任东谈主应当对由于该估值作假碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直蚀本按下述“估值错 误处理原则”给予补偿，承担补偿背负。    上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓呈文差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成蚀本机，估值作假背负方应实时 谐和各方，实时进行改革，因改革估值作假发生的用度由估值作假背负方承担；由 于估值作假背负方未实时改革已产生的估值作假，给当事东谈主形成蚀本的，由估值错 误背负方对径直蚀本承担补偿背负；若估值作假背负方也曾积极谐和，况兼有协助 义务确当事东谈主有有余的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿背负。估值 作假背负方应酬改革的情况向议论当事东谈主进行阐明，确保估值作假已得到改革。    （2）估值作假的背负方对议论当事东谈主的径直蚀本负责，不对迤逦蚀本负责， 况兼仅对估值作假的议论径直当事东谈主负责，不对第三方负责。    （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但 估值作假背负方仍应酬估值作假负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益蚀本(“受损方”)，则估值作假背负方应 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金       托管契约 补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托付欠妥得利的权柄；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥得利返 还的总和升迁其执行蚀本的差额部分支付给估值作假背负方。    （4）估值作假诊疗给与尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的容貌。    估值作假被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：    （1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值作假发生的 原因笃定估值作假的背负方；    （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的蚀本进 行评估；    （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的背负方进行更 正和补偿蚀本；    （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行改革，并就估值作假的改革向议论当事东谈主进行阐明。    （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金管束东谈主应当立即赐与改革，通报基 金托管东谈主，并选择合理的措施提神蚀本进一步扩大。    （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律章程或监管机关另有国法的，从其国法处理。淌若行业 另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益 的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金           托管契约 阐明后，基金管束东谈主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制    按国度议论部门国法的司帐轨制扩充。    （六）基金账册的建立    基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文牍。基金管束东谈主独当场 建立、记载和支撑本基金的全套账册。基金托管东谈主按国法制作干系账册并与基金管 理东谈主查对。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主 的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值 信息的狡计和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与文牍的编制和复核    基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时文牍基金管束东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据透澈一致。    基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在 三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上，基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次；基金居品贵寓摘抄的信息发生紧要 变更的，基金管束东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品贵寓摘抄并登载在国法网 站及基金销售机构网站或营业网点，基金居品贵寓摘抄其他信息发生变更的，基金 管束东谈主至少每年更新一次。    基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，将年度 文牍登载在国法网站上，并将年度文牍提醒性公告登载在国法报刊上。基金管束东谈主 应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文牍，将中期文牍登载在规 定网站上，并将中期文牍提醒性公告登载在国法报刊上。基金管束东谈主应当在季度结 束之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度文牍，将季度文牍登载在国法网站上， 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金    托管契约 并将季度文牍提醒性公告登载在国法报刊上。基金合同凯旋不足两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将议论报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行诊疗，诊疗以国度议论国法为准。   基金管束东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及文牍。   （八）基金管束东谈主应在编制季度文牍、中期文牍或者年度文牍之前实时向基金 托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金         托管契约                   九、 基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类 别每一基金份额享有同均分派权； 及基金的可供分派利润进行评价，在适合基金收益分派条件下，可安排收益分派。 评估时辰、分派时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管束东谈主可根 据执行情况笃定并按照议论国法公告； 金份额采纳现款红利或将现款红利按除权日除权后的各类基金份额净值自动转为 相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派容貌是 现款分成；   在对基金份额捏有东谈主利益无实质不利影响的情况下，基金管束东谈主可在不违抗法 律章程国法的前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金 份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在国法序言公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派容貌等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的议论国法在国法序言公告。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金    托管契约   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 狡计方法，依照《业务国法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的国法或 干系公告。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约                   十、 基金信息暴露    （一）守密义务    基金托管东谈主和基金管束东谈主应以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按法 律章程、基金合同的议论国法进行信息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应 予守密。除按《基金法》、基金合同、                 《信息暴露办法》相配他议论国法进行信息披 露外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务 信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开； 守密义务。    （二）信息暴露的内容    基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金产 品贵寓摘抄、基金份额发售公告、基金合同凯旋公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金如期文牍（包括基金年度文牍、基金中期文牍和基金季度文牍）、 临时文牍、澄澈公告、基金份额捏有东谈主大会决议、实施侧袋机制期间的信息暴露、 清理文牍、基金投资股指期货、股票期权、运动受限证券、参与融资和转融通出借 交易的信息暴露及中国证监会国法的其他信息。基金年度文牍中的财务司帐文牍 需经适合《证券法》国法的司帐师事务所审计后，方可暴露。    （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露要津    基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 宗旨，敦厚信用，严守心事。基金管束东谈主负责办理与基金议论的信息暴露事宜，基 金托管东谈主应当按照干系法律章程和基金合同的约定，对于本章第（二）条国法的应 由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主赐与公 布。    基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定容貌和 限时暴露的义务。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约    基金管束东谈主应当在中国证监会国法的时辰内，将应予暴露的基金信息通过规 定序言暴露。根据法律章程应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过规 定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开暴露。    当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息：      业时；    按议论国法须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金管束东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中国法需要暴露的事项时，按基 金合同国法公布。    照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律章程 国法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金         托管契约                     十一、    基金用度    （一）基金管束费的计提比例和计提方法    本基金的管束费按前一日基金资产净值扣除基金资产入网划 ETF 份额所对应 资产净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。管束费的狡计方法如下：    H＝E×0.15%÷昔日天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产入网划 ETF 份额所对应资产净值后 剩余部分，若为负数，则 E 取 0    基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历 顺延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产入网划 ETF 份额所对应 资产净值后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：    H＝E×0.05%÷昔日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产入网划 ETF 份额所对应资产净值后 剩余部分，若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，管束东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。    （三）销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.2%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.2%年费率 计提，狡计方法如下：    H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.2%÷昔日天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金          托管契约    I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计 提，狡计方法如下：    H＝前一日 I 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷昔日天数    H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费    C 类基金份额及 I 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托 管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延。    （四）      《基金合同》凯旋后与基金干系的信息暴露用度（但法律章程、中国证 监会另有国法的除外），司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费，基金份额 捏有东谈主大会用度，基金的证券、期货、股票期权交易用度，基金投资规划 ETF 的相 关用度（包括但不限于对规划 ETF 的交易用度、申赎用度等），基金的银行汇划费 用，账户开户用度、账户重视用度，按照国度议论国法和《基金合同》约定，不错 在基金财产中列支的其他用度等根据议论法律章程、基金合同及相应契约的国法， 列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的表情 基金财产的蚀本；      金财产中列支；      目。    （六）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费， 详见招募说明书的国法或干系公告。    （七）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的干系用度由基金管束东谈主 垫付，运作后由基金管束东谈主于次日起三个使命日内向基金托管东谈主发送划付指示，经 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约 基金托管东谈主复核后于三个使命日内从基金资产中一次性支付给基金管束东谈主。    （八）违纪处理容貌    基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗《基金法》、基金合同、                            《运作办法》相配他有 关国法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主赐与说明讲明，如 基金管束东谈主无耿介原理，基金托管东谈主可拒却支付。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金       托管契约             十二、     基金份额捏有东谈主名册的支撑    基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和支撑，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律章程国法 的最低期限。如不可妥善支撑，则按干系章程承担背负。    基金托管东谈主照章编制中期文牍和年度文牍前有向基金管束东谈主征集贵寓的权柄， 基金管束东谈主应在收到基金托管东谈主文牍后将议论贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒 绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所支撑的 基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义务。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金       托管契约              十三、     基金议论文献档案的保存    （一）档案保存    基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵寓。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵寓。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按国法的期限支撑，保存期限不少于法律章程国法的最 低期限。如不可妥善支撑，则按干系章程承担背负。    （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。    （三）变更与协助    若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主经受相应文献。    （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和伏击合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法律法 规国法的最低期限。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金       托管契约           十四、     基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金管束东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形    有下列情形之一的，基金管束东谈主职责远离：    （1）被照章取消基金管束经历；    （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；    （3）照章斥逐、被照章祛除或被照章宣告停业；    （4）法律章程及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：    （1）被照章取消基金托管经历；    （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；    （3）照章斥逐、被照章祛除或被照章宣告停业；    （4）法律章程及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。    （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换要津    （1）提名：临时基金管束东谈主应向基金托管东谈主、单独或总共捏有 10%以上（含 提名东谈主选由临时基金管束东谈主及基金托管东谈主、单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东谈主提名的东谈主选组成；    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管束东谈主职责远离后 6 个月内对被提名 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；    （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，临时基金管束东谈主由基金管 理东谈主、基金托管东谈主、单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有 东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的国法，从提名东谈主选中择优指定临时管束东谈主。 基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案； 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约    （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议凯旋后按照《信息暴露办法》的国法在国法序言公告；    （6）叮咛与背负折柳：基金管束东谈主职责远离的，基金管束东谈主应妥善支撑基金 管束业务贵寓，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主持理基金管束业务的移 交手续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时经受。新任基金管束东谈主或临时基 金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值与净值。基金管束东谈主、临时基金管束东谈主、 新任基金管束东谈主应酬各自履职行径照章承担背负；    （7）审计：基金管束东谈主职责远离的，应当按照法律章程国法遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用由基金财产承担；    （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，淌若原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东谈主议论的称号字样。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议凯旋后按照《信息暴露办法》的国法在国法序言公告；    （6）叮咛：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善支撑基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对 基金资产总值与净值；    （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律章程国法遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用由基金财产承担。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金       托管契约    （1）提名：淌若基金管束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共捏有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主；    （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要津进行；    （3）公告：新任基金管束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管束东谈主和基金托 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议凯旋后按照《信息暴露办法》的国法在国法序言上 结伙公告。    （三）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主经受基金管束业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或基金托管 东谈主应依据法律章程和《基金合同》的国法赓续履行干系职责，并保证不对基金份额 捏有东谈主的利益形成挫伤。原基金管束东谈主或基金托管东谈主在赓续履行干系职责期间，仍 有权按照《基金合同》的国法收取基金管束费或基金托管费。    （四）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡径直 援用法律章程或监管国法的部分，如异日法律章程或监管国法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适合要津后，在对基金 份额捏有东谈主利益无实质性不利影响的前提下，可径直对相应内容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金         托管契约               十五、     反恶臭及营业行贿条目 （一）托管东谈主及托管东谈主的董事、职工、高管、照料人、代理或任何其他代表其行事的 个东谈主(合称“托管东谈主东谈主员”)表现并严格死守一切对于反恶臭、反营业行贿、反不正 当竞争及财务司帐轨制等干系章程，表现任何体式的行贿和贪渎行径都将触罪犯 律，并将受到法律的惩处。 （二）托管东谈主进一步声明、保证，在履行本契约时，托管东谈主及托管东谈主东谈主员不会径直 或迤逦的承诺，给予或支付任何对价（包括财富、礼物、旅行、文娱或服务），以 便：  （a）不耿介地影响任何政府，国有企做事单元及非法东谈主组织，国外各人组织， 监管机构或任何官员，雇员，代理东谈主或代表(包括任何政党，候选东谈主，官员或政党 代表) 所作出的任何行径，决定或毅然， 以赢得不耿介的利益； （b）诱使任何 东谈主违抗对投资者的职责 (不论是各人或私东谈主实体)； 或（c）促进或加速政府行动 或批准。托管东谈主、托管东谈主职工及干系东谈主员不得向管束东谈主、第三方或管束东谈主录取三方 的执行适度东谈主、推动、董事、高管、承办东谈主或其他干系东谈主员提供、给予合同约定外 的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现款、购物卡、什物、有价证券、股权、 佣金返还、旅游或其他非物资性利益等，或者为上述行径提供代捏等便利。                                 “其他 干系东谈主员”是指除已列举东谈主员除外的与合同有径直或迤逦利益关系的东谈主员，包括但 不限于已列举东谈主员的亲一又。 （三）托管东谈主应就其与本契约项下将要履行的服务制备准确的账目、记载和司帐账 簿。 （四）托管东谈主与管束东谈主资金交易仅通过公司账户进行，毫不开展套现、不提供回扣 及任何体式的违抗章程及财务轨制的行径，不为任何营业行贿行径提供任何便利。 （五）托管东谈主表现管束东谈主接受举报的部门为财务部（021-20628080）和监察稽核部 （021-20628090），若管束东谈主、托管东谈主两边业务谐和过程中收到任何干系东谈主员的明 示或示意提取任何利益的行径，托管东谈主将向管束东谈主举报。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金        托管契约                    十六、     回绝行径    本契约当事东谈主回绝从事的行径，包括但不限于：    （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。    （二）基金管束东谈主不刚正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正地 对待其托管的不同基金财产。    （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主以 外的东谈主牟取利益。    （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担蚀本。    （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主暴露基金运作和管束过程中任何尚未按 法律章程国法的容貌公开暴露的信息。    （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。    （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档管束东谈主员和 其他从业东谈主员彼此兼职。    （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、基 金合同或托管契约的国法进行责罚的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者行径：    （十）法律章程和基金合同回绝的其他行径，以及依照法律、行政章程议论规 定，由中国证监会国法回绝基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。   （十一）法律章程或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金       托管契约       十七、     托管契约的变更、远离与基金财产的清理    （一）托管契约的变更要津    本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的国法有任何突破。    （二）基金托管契约远离出现的情形    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 金管束东谈主、基金托管东谈主、适合《证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文牍；   （5）遴聘司帐师事务所对清理文牍进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律想法书；   （6）将清理文牍报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金    托管契约 不可实时变现的、结算保证金干系国法等客不雅身分，清理期限相应顺延。   （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各类基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告    清理过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产清理文牍经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理文牍报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组 进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律章程 国法的最低期限。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约                    十八、     背约背负    （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不适合约定的，应 当承担背约背负。    （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律章程的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤 的，应当分别对各自的行径照章承担补偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份 额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿背负，对蚀本的补偿，仅限于径直蚀本。 一方承担连带背负后有权根据另一方错误进度向另一方追偿。然而发生下列情况 之一的，当事东谈主免责： 定行为或不行为而形成的蚀本等； 接蚀本或潜在蚀本等。    （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时选择必要的措 施，奋发提神蚀本的扩大。莫得选择适合措施甚而蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求补偿。非背约方因提神蚀本扩大而开销的合理用度由背约方承担。    （五）背约行径虽已发生，但本托管契约偶而赓续履行的，在最大限制地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本契约。    （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 管束东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、适合、合理的措施进行检查，然而未能发 现作假或未能幸免作假发生的，由此形成基金财产或投资东谈主蚀本，基金管束东谈主和基 金托管东谈主免除补偿背负。然而基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施消 除或放松由此形成的影响。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约                  十九、     争议处置容貌    因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、结伙处置，协商、 结伙不可处置的，应当将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是 终端的，对当事东谈主均有不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度及合理的讼师费 用由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠 实、用功、守法地履行基金合同和本托管契约国法的义务，重视基金份额捏有东谈主的 正当权益。    本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统率，并从其讲明。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约                 二十、     托管契约的遵守    两边对托管契约的遵守约定如下：    （一）基金管束东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约，应经 托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，契约当事 东谈主两边根据中国证监会的想法修改托管契约。托管契约以中国证监会注册的文本 为负责文本。    （二）托管契约自基金管束东谈主、基金托管东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或签章之日起成立，自基金合同凯旋之日起凯旋。托管契约的有用期自其生 效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管契约自凯旋之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不休力。    （四）本契约一式三份，契约两边各捏一份，上报监管部门一份，每份具有同 等的法律遵守。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约                    二十一、 其他事项    如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主、基 金托管东谈主应彼此赐与配合，承担司法协助义务。    基金托管东谈主承诺死守适用的反洗钱、反贪腐及制裁干系法律章程，并按照我国 议论反洗钱法律、行政章程，履行客户身份识别等金融机构反洗钱义务，并按监管 国法保存干系贵寓。    基金管束东谈主联贯、认同并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东谈主民共和国 法律章程及监管要求，基金托管东谈主行为金融机构须根据该等国法进行干系管束，并 有权依该等国法对干系合约的签约主体进行风险奉告、提醒、并要求基金管束东谈主遵 守和适合该等国法。    基金管束东谈主同意接受基金托管东谈主在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监督。 基金管束东谈主在此阐明和承诺，基金托管东谈主已明确向其忽视反洗钱、反恐怖融资及反 逃税干系要求；基金管束东谈主亦进一步在此阐明和同意，其将严格死守《中华东谈主民共 和国反洗钱法》、        《金融机构反洗钱国法》、                   《金融机构客户身份识别和客户身份贵寓 及交易记载保存管束办法》、             《金融机构大额交易和可疑交易文牍管束办法》、                                  《中华 东谈主民共和国反恐怖主义法》以相配他干系法律章程中议论被监管方的要乞降国法， 且其在通过基金托管东谈主持理干系业务时，认同基金管束东谈主履行合规义务是基金托 管东谈主提供干系业务服务的前提。    基金管束东谈主承诺将照章合规地向基金托管东谈主开展或办理各类业务、目的正当、 配景真正、所提交苦求材料均准确、正当、有用且无紧要遗漏，不存在径直或迤逦 以正当体式袒护非法或分歧规目的之情形。    基金管束东谈主同意，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托管 东谈主使命的义务。    基金管束东谈主承诺其表现并同意其有义务应监管要求，协助及配合基金托管东谈主 履行系数以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为目的且根据中国法律章程的国法所 进行的检查、打听、罕见业务经由或要津、按要求补充提供干系材料、并同意承担 由此等合规目的可能带来的处理时辰或成本的合理加多。    基金管束东谈主承诺其表现并同意基金托管东谈主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或反 逃税目的使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管束东谈主议论的数据、信息。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金     托管契约    基金管束东谈主承诺其表现并同意在基金托管东谈主与其任何业务关系存续期间，如 基金管束东谈主发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管东谈主（或其他银行等金 融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或打听的，基金托管东谈主有权选择 必要的管控措施，由此产生的不利成果由基金管束东谈主依错误进度承担。如基金管束 东谈主已被证实（包括通过新闻等公开渠谈或信息）受到触及洗钱及/或恐怖融资及/或 逃税干系负责打听、立案、处罚或来自政府机构的其他负责官方要津的，视为组成 基金管束东谈主对银行每一交易或业务文献项下违抗，基金托管东谈主有权晓示基金管束 东谈主背约、讲究背约背负；如约定的背约金（若有）不足以弥补银行由此受到的蚀本 的，基金管束东谈主还应当承担相应的补偿背负。    基金管束东谈主联贯上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据干系法律法 规及监管国法及宏不雅金融环境的变迁而相同更新和完善，基金管束东谈主承诺将捏续 热心和了解该等法律章程及监管国法之最新版块，并在与基金托管东谈主开展业务期 间保捏捏续合规。    除非另有其他明确的相悖约定，经基金管束东谈主阐明的本条目，将行为基金管束 东谈主居品以及后续所签署任何及系数补充契约的组成部分，自动并入该等补充契约 并有用不休补充契约签约方。 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金    托管契约                 二十二、 托管契约的签订    本契约两边当事东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章、签订地、 签订日 摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金      托管契约 （本页为《摩根中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金结合基金托管契约》 签署页，无正文） 基金管束东谈主：摩根基金管束（中国）有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：    年    月   日