南边中债1-5年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书(2024年12月更新)

南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基   金招募讲明书（2024 年 12 月更新）     基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        环节提醒   本基金经中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可〔2019〕2118 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2020 年 4 月 17 日矜重奏效。   基金管制东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、完满。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特质，充分探求自身的风险承受才能， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：与投 资债券等特定投资标的关系的特定风险；证券商场全体环境激发的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管制风险、 运格调险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金主要投资于政策性金融债，可能面对政策性银行改制后的信用风险、流动性 风险、投资集合度风险等。本基金的一般风险及独有风险详见本招募讲明书的“风险揭示” 部分。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪短处限定未达约定主义、指数编制机 构罢手服务、成份券停牌、摘牌或失约等潜在风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应矜重阅读本基金的《招募讲明书》、《基金合 同》及基金居品贵府概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面果断本基金的风险收益特征和居品特质，并充分探求自身的风险承受才能，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金管制东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其改日功绩表 现；基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐发的保证。基金管制东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 20%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 20%的除外。法律法例、监管机构另有规 定的，从其轨则。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。中债-1-5 年国开行债券指数从属于中 债总指数族分类，该指数要素券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市通顺的待偿期 0.5 至 5 年(包含 0.5 年和 5 年)的政策性银行债，可动作投资该类债券的功绩基准和标的指数。                   南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）    关联标的指数具体编制决议及成份券信息详见中央国债登记结算有限办事公司网站，网 址：https://www.chinabond.com.cn。    本次更新主要触及新增 D 类基金份额、搭救 E 类基金份额申购起先事项，并已在招募说 明书中对关系表述作念出了改造。其他信息内容截止日为 2024 年 2 月 19 日,关联财务数据和 净值阐发截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                      §1 前言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息线路管制办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险管制轨则》(以下简称“《流动性轨则》”)、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《南边中债 1-5 年国 开行债券指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募讲明书不存在职何空幻纪录、误导性讨教或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府请求召募 的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额合手有东说念主的职权和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募讲明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 新 料概要》过火更新 售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改造，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其往往作念出的改造 次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念 出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改造               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其往往作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其往往改造）及关系法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调遣、转托管、定投及提供基金交游账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主刚烈了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等                南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 或接受南边基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，请求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他基 金份额的行径 销售机构的操作             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额) 跨越上一怒放日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、资产 支合手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等，但法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则 式，将基金搭救投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 置计帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细则性的资产           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   以上释义中触及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法改造后，如适用本基 金，关系内容以改造后法律法例、业务司法为准。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管制东说念主   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构搭救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，筹备机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督查察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业辅导东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市栽培斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市栽培斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和气东说念主寿保障股份有限公司监事，金融镇定发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院极端津贴群众，训导部长江学者特聘讲授，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院讲授，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本商场研究会荣誉会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交游所科创板轨制 评估群众委员会主任，南边基金管制股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非扩充董事，南边基金管制股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 训导中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金管制股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（极端庸碌合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管制学院 副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科期间股份有限公司零丁董事，南边基金管制股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管制股份有限公司监事会主席。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高档技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高档策动司理，兴业 证券政策发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理经营处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部扩充董事等职务。现任南边基金管制股份有限公 司职工监事、上海分公司扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 合手办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 金守护长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基 金管制股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及海外业务部扩充总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基金 管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司守护长， 南边老本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边老本管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：夏晨光先生，管制时候为 2020 年 4 月 17 日至 2022 年 1 月 14 日；朱佳女士，管制时候为 2020 年 5 月 22 日至 2023 年 12 月 29 日；董浩先生，管制时候 为 2020 年 4 月 17 日于今；杜才超先生，管制时候为 2023 年 12 月 29 日于今。    董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2010 年 7 月加入南边基金，历 任交游管制部债券交游员、固定收益部货币搭理类研究员；2014 年 3 月 31 日至 2015 年 9 月 11 日，任南边现款通基金司理助理；2015 年 9 月 11 日至 2016 年 8 月 17 日，任南边 50 债基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 7 月 4 日，任南边中票基金司理；2017 年 8 月 9 日至 2019 年 10 月 15 日，任南边天天宝基金司理；2018 年 12 月 5 日至 2020 年 5 月 22 日， 任南边 3-5 年农发债基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2020 年 5 月 22 日，任南边 7-10 年国 开债基金司理；2016 年 11 月 17 日至 2020 年 12 月 15 日，任南边搭理 60 天基金司理；2016 年 8 月 17 日至 2021 年 5 月 26 日，任南边 10 年国债基金司理；2015 年 9 月 11 日于今，任 南边现款通基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，任南边日添益货币基金司理；2018 年 11 月 8 日于今，任南边 1-3 年国开债基金司理；2019 年 5 月 24 日于今，任南边收益宝基金司理；    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交游员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动合手有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   南边基金管制股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，羼杂资产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，交游管制部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。 售、申购、赎回和登记事宜； 轨制，采选灵验设施，贯注违抗《基金法》过火他关系法律法例行径的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行动；   （7）粗疏职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   为感触基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、推行限定东说念主或者 与其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防卫利 益防止，允洽中国证监会的轨则，并履行信息线路义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交游行动；              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   为了保证公司法式运作，灵验地防卫和化解管制风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、完满，从而最猛进程地保护基金份额合手有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为好意思满里面限定主义而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 法式与限定设施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统辖和带领，里面限定大纲明确了内控主义、内控原则、限定环境、内控设施等内容。   基本管制轨制包括里面管帐限定轨制、风险限定轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息期间管制轨制、贵府档案管制轨制、功绩评估窥察轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭办事、 操作守则等的具体讲明。   健全性原则。里面限定机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作方法。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，感触内限定度的灵验 扩充。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的设施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   （1）里面管帐限定轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的管帐 系统限定。   里面管帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法式、基金估值轨制和法式、基 金财务计帐轨制和法式、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 支合手和什物质产清点轨制、管帐档案支合手和财务布置轨制等。   （2）风险管制限定轨制             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构建立、 风险限定的法式、风险限定的具体轨制、风险限定轨制扩充情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交游风险管制轨制、财务风险限定制 度、信息期间系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   守护长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当躲闪的情况外，守护长享有充分的知情 权和零丁的观测权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。守护长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事酬报，并在董事会及董事会下设的关系挑升委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员慑服关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       §4 基金托管东说念主   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主合手股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月到手地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家取舍海外管帐标 准上市的公司。2006年9月又到手刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交游（股票代 码：3968），10月5日应用H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。结果2024年9月30日，本集团 总资产116,547.63亿元东说念主民币，高档法下老本充足率18.67%，权重法下老本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、居品研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、技俩支合手团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得回该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管制托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和转变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让 价值合手续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以转变的“服务居品化”为方法论，全方             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 位助力资管机构好意思满可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断转变托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析酬报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，到手 托管国内第一只券商联合资产管制计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家好意思满货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支合手， 好意思满从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力不断提高,频年来得回业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融转变 “十佳金融居品转变 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一得回该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国 金融转变“十佳金融居品转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双提高”金点 子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗 媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限办事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年 度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场转变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业转变英华奖“托管转变奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管献媚伴伴”奖。2024 年 济报说念》主理的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管制竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财 联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑 奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管制有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管制有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权 代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业告诫，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等范围有深刻的研究和丰富的实务告诫。   （三）基金托管业务经营情况             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面限定轨制   招商银行确保托管业务严格慑服国度关联法律法例和行业监管轨制，坚合手称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防卫和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞缺欠、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经由的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险防卫体系：   一级里面限定及风险防卫是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注意和限定；总行 风险管制部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并冷落内控提高管制 建议。   二级里面限定及风险防卫是招商银行资产托管部设立风险合规管制关系团队，负责部门 里面风险注意和限定，实时发现里面限定毛病，冷落整改决议，追踪整改情况，并告成向部 门总司理室酬报。   三级里面限定及风险防卫是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵循内限定衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限定隐敝各项业务过程和操作方法、隐敝扫数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防卫风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限定的查验、评价部门零丁于里面限定 的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面限定灵验性包含里面限定设想的灵验性、里面限定扩充的灵验 性。里面限定设想的灵验性是指里面限定的设想隐敝了扫数应关注的环节风险，且设想的风 险应酬设施稳妥。里面限定扩充的灵验性是指里面限定简略按照设想要求严格灵验扩充。   （5）适合性原则。里面限定适合招商银行托管业务风险管制的需要，并简略跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势绝交，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防卫的目的。   （7）环节性原则。里面限定在好意思满全面限定的基础上，关提神要托管业务环节事项和 高风险方法。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （8）制衡性原则。里面限定简略好意思满在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制栽培。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构档次显现、管制要求 明确，知足风险管制全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、法式化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份设施，取舍加密、直连方式传输数据，数据扩充外乡实时备份，扫数的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守密，除法律法例和其他关联轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息期间系统风险限定。招商银行对信息期间系统机房、权限管制实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，扫数电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息期间系统采 取两地三中心的救急备份管制设施等，保证信息期间系统的安全。   （5）东说念主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管制及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管制。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金管制东说念主发送 的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违抗法律法例、 基金合同的指示断绝扩充，独立即通知基金管制东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交游法式也曾奏效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他关联轨则，或者违抗基金合同约定，实时以书面相貌通知基金管制东说念主进行整改，整改的 时限应允洽法律法例及基金合同允许的搭救期限。基金管制东说念主收到通知后应实时查对阐发并 以书面相貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。                南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东说念主：张锐珊 南边 1-5 年国开债 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼        代销机构信息                                        通衢 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        通衢 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东说念主：缪建民                                        研究东说念主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        办公地址：深圳市深南东路                                        法定代表东说念主：谢永林                                        研究东说念主：赵杨                                        电话：0755-22166574                                        客服电话：95511-3                                        网址:bank.pingan.com                      公司                南街 1 号院 2 号楼                                        办公地址：北京市西城区月坛                                        南街 1 号院 2 号楼                                        法定代表东说念主：付东升              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                      研究东说念主：孙烨                                      客 服 电 话 ： 010-96198 ；                                      网址：www.bjrcb.com                             注册地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁东路 345 号                             法定代表东说念主：陆华裕                             研究东说念主：胡技勋                             研究电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 1-5 年 国开债 A。 南边 1-5 年国开债 A 代销券商过火他代销机构： 序号                  代销机构称呼           代销机构信息                                      法定代表东说念主：张伟                                      研究东说念主：庞晓芸                                      研究电话：0755-82492193                                      客服电话：95597                                      网址：www.htsc.com.cn                                      号                                      办公地址：上海市浦东新区长                                      柳路 36 号                                      法定代表东说念主：杨华辉                                      研究东说念主：乔琳雪                                      研究电话：021-38565547                                      客服电话：95562                                      网址：www.xyzq.com.cn                                      中路 1012 号国信证券大厦十                                      六层至二十六层                                      办公地址：深圳市福田区福华                                      整个 125 号国信金融大厦                                      法定代表东说念主：张纳沙                                      研究东说念主：于智勇                                      电话：0755-82130833 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：95536                         网址：www.guosen.com.cn                         街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营                         街 8 号院 1 号楼青海金融大                         厦                         法定代表东说念主：王晟                         研究东说念主：辛国政                         研究电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         路 86 号                         办公地址：山东省济南市市中                         区经七路 86 号                         法定代表东说念主：王洪                         研究东说念主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         号                         办公地址：上海市广东路 689                         号                         法定代表东说念主：周杰                         电话：021－23219000                         传真：021-23219100                         研究东说念主：李笑鸣                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市向阳区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东说念主：王常青                         研究东说念主：谢陶然                         研究电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州学问城升空一街 2 号 618 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东说念主：林传辉                         研究东说念主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点                         网址：http://www.gf.com.cn                         街说念福华整个 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         整个 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东说念主：霍达                         研究东说念主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市向阳区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东说念主：张佑君                         研究东说念主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东说念主：杨周到                         研究东说念主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路与福中路接壤处荣超商务                         中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                         层 01、02、03、05、11、12、 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：深圳市福田区益田                         路 6003 号荣超商务中心 A 栋                         第 04、18 层至 21 层                         法定代表东说念主:高涛                         研究东说念主：万玉琳                         研究电话：0755-82026907                         传真 0755-82026539                         客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                         网址：www.ciccwm.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木皆市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东说念主：王献军                         研究东说念主：梁丽                         研究电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东说念主：高振营                         研究东说念主：江恩前                         研究电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街说念福华整个 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念福华整个 119 号安信金                         融大厦                         法定代表东说念主：段文务                         研究东说念主：陈剑虹                         研究电话：0755-81688000 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/        司                路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座                         法定代表东说念主：肖海峰                         研究东说念主：赵如意                         研究电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东说念主：李福春                         研究东说念主:安岩岩                         研究电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东说念主:葛小波                         研究东说念主:郭逸斐                         研究电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西说念 8 号                         法定代表东说念主：安志勇                         研究东说念主:王星                         电话：022-28451922                         传真：022-28451892                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东说念主：何之江                         研究东说念主:王阳                         研究电话:021-38637436                         客服电话:95511-8                         网址：stock.pingan.com                         街5号                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东说念主：范力                         研究东说念主：陆晓                         电话：0512-62938521                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         通衢 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         通衢 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东说念主：陈可可                         研究东说念主：何雯                         研究电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东说念主：李剑锋                         研究东说念主：曹梦媛                         研究电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn                         街 69 号山西海外贸易中心东                         塔楼                         办公地址：山西省太原市府西 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         街 69 号山西海外贸易中心东                         塔楼                         法定代表东说念主：王怡里                         研究东说念主：郭熠                         研究电话：0351－8686659                         客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                         网址：www.i618.com.cn                         路途 32 号西南证券总部大楼                         法定代表东说念主：吴坚                         研究东说念主：杜巧                         研究电话：023-67500573                         客服电话：95355                         网址：www.swsc.com.cn                         路 510 号南半幢 9 楼                         办公地址：上海市黄浦区中山                         东二路 600 号上海 BFC 外滩                         金融中心 N1 栋 7 层                         法定代表东说念主：武晓春                         研究东说念主：王芙佳                         电话：021-68761616                         传真：021-68767032                         客服电话：4008888128                         网址：www.tebon.com.cn                         红谷中通衢 1619 号海外金融                         大厦 A 座 41 楼                         办公地址：北京市向阳区望京                         东园四区 2 号 中航老本大厦                         法定代表东说念主：戚侠                         研究东说念主：孙健                         电话：010-59562532                         传真：010-59562532                         客服电话：95335                         网址：http://www.avicsec.com/                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中通衢 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东说念主:徐丽峰 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         研究东说念主:占文驰                         研究电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         街 319 号 8 幢 10000 室                         办公地址：陕西省西安市东新                         街 319 号 8 幢 10000 室                         法定代表东说念主：徐朝日                         研究东说念主：张吉安                         电话：029-87211668                         客服电话：95582                         网            址            ：                         https://www.west95582.com                         西路 638 号兰州钞票中心 21                         楼                         办公地址：兰州市城关区东岗                         西路 638 号兰州钞票中心 19                         楼                         法定代表东说念主：祁建邦                         研究东说念主：周鑫                         电话：0931-4890208                         传真：0931-4890628                         客服电话：95368                         网址：www.hlzq.com                         通衢 60 号斥地区控股中心 19、                          办公地址：广州市黄埔区科                         学通衢 60 号斥地区控股中心                          法定代表东说念主：严亦斌                          研究东说念主：彭莲                          研究电话：020-81007761                          客服电话：95564                          公      司    网      址 ：                         http://www.ykzq.com                         市柳梧新区海外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方钞票大厦                         法定代表东说念主：戴彦 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         研究东说念主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         研究东说念主：梁好意思娜                         电话：021-60812919                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东说念主：其实                         研究东说念主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江海外金融广                         场 53 层                         法定代表东说念主：李兴春                         研究东说念主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         岛东路 3000 号 2719 室                         办公地址：广州市海珠区阅江            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                    中路 688 号保利海外广场北                                    塔 33 层                                    法定代表东说念主：肖雯                                    研究东说念主：邱湘湘                                    电话：020-89629099                                    传真：020-89629011                                    客服电话：020-89629066                                    网址：www.yingmi.cn                                    东路 500 号 30 层 3001 单元                                    办公地址：上海市浦东新区银                                    城中路 488 号太平金融大厦                                    法定代表东说念主： 王翔                                    研究东说念主： 张巍婧                                    电话： 021-65370077-255                                    传真：021-55085991                                    客服电话：400-820-5369                                    网址：www.jiyufund.com.cn 南边 1-5 年国开债 C 代销银行：       序号              代销机构称呼            代销机构信息                                    通衢 7088 号招商银行大厦                                    办公地址：深圳市福田区深南                                    通衢 7088 号招商银行大厦                                    法定代表东说念主：缪建民                                    研究东说念主：季平伟                                    客服电话：95555                                    网址：www.cmbchina.com                                    办公地址：深圳市深南东路                                    法定代表东说念主：谢永林                                    研究东说念主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com                   公司               南街 1 号院 2 号楼                                    办公地址：北京市西城区月坛             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                               南街 1 号院 2 号楼                               法定代表东说念主：付东升                               研究东说念主：孙烨                               客 服 电 话 ： 010-96198 ；                               网址：www.bjrcb.com   注：上述代销机构中，祯祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 1-5 年 国开债 C。 南边 1-5 年国开债 C 代销券商过火他代销机构： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     研究东说念主：庞晓芸                                     研究电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     研究东说念主：乔琳雪                                     研究电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     整个 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙                                     研究东说念主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东说念主：王晟                         研究东说念主：辛国政                         研究电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         路 86 号                         办公地址：山东省济南市市中                         区经七路 86 号                         法定代表东说念主：王洪                         研究东说念主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         号                         办公地址：上海市广东路 689                         号                         法定代表东说念主：周杰                         电话：021－23219000                         传真：021-23219100                         研究东说念主：李笑鸣                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市向阳区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东说念主：王常青                         研究东说念主：谢陶然                         研究电话：010-86451810                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州学问城升空一街 2 号 618                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东说念主：林传辉                         研究东说念主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         网址：http://www.gf.com.cn                         街说念福华整个 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         整个 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东说念主：霍达                         研究东说念主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市向阳区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东说念主：张佑君                         研究东说念主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东说念主：杨周到                         研究东说念主：陈宇                         电话：021-33388999                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路与福中路接壤处荣超商务                         中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                         层 01、02、03、05、11、12、                         办公地址：深圳市福田区益田                         路 6003 号荣超商务中心 A 栋                         第 04、18 层至 21 层                         法定代表东说念主:高涛                         研究东说念主：万玉琳                         研究电话：0755-82026907                         传真 0755-82026539 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                         网址：www.ciccwm.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木皆市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成海外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东说念主：王献军                         研究东说念主：梁丽                         研究电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东说念主：高振营                         研究东说念主：江恩前                         研究电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街说念福华整个 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念福华整个 119 号安信金                         融大厦                         法定代表东说念主：段文务                         研究东说念主：陈剑虹                         研究电话：0755-81688000                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/        司                路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东说念主：肖海峰                         研究东说念主：赵如意                         研究电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东说念主：李福春                         研究东说念主:安岩岩                         研究电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东说念主:葛小波                         研究东说念主:郭逸斐                         研究电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西说念 8 号                         法定代表东说念主：安志勇                         研究东说念主:王星                         电话：022-28451922                         传真：022-28451892                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东说念主：何之江                         研究东说念主:王阳                         研究电话:021-38637436                         客服电话:95511-8 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         网址：stock.pingan.com                         街5号                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东说念主：范力                         研究东说念主：陆晓                         电话：0512-62938521                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         通衢 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         通衢 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东说念主：陈可可                         研究东说念主：何雯                         研究电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东说念主：李剑锋                         研究东说念主：曹梦媛                         研究电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn                         街 69 号山西海外贸易中心东                         塔楼                         办公地址：山西省太原市府西                         街 69 号山西海外贸易中心东                         塔楼                         法定代表东说念主：王怡里                         研究东说念主：郭熠                         研究电话：0351－8686659                         客 服 电 话 ： 400-666-1618 ， 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         网址：www.i618.com.cn                         路途 32 号西南证券总部大楼                         法定代表东说念主：吴坚                         研究东说念主：杜巧                         研究电话：023-67500573                         客服电话：95355                         网址：www.swsc.com.cn                         路 510 号南半幢 9 楼                         办公地址：上海市黄浦区中山                         东二路 600 号上海 BFC 外滩                         金融中心 N1 栋 7 层                         法定代表东说念主：武晓春                         研究东说念主：王芙佳                         电话：021-68761616                         传真：021-68767032                         客服电话：4008888128                         网址：www.tebon.com.cn                         红谷中通衢 1619 号海外金融                         大厦 A 座 41 楼                         办公地址：北京市向阳区望京                         东园四区 2 号 中航老本大厦                         法定代表东说念主：戚侠                         研究东说念主：孙健                         电话：010-59562532                         传真：010-59562532                         客服电话：95335                         网址：http://www.avicsec.com/                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中通衢 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东说念主:徐丽峰                         研究东说念主:占文驰                         研究电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         街 319 号 8 幢 10000 室                         办公地址：陕西省西安市东新 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         街 319 号 8 幢 10000 室                         法定代表东说念主：徐朝日                         研究东说念主：张吉安                         电话：029-87211668                         客服电话：95582                         网            址            ：                         https://www.west95582.com                         西路 638 号兰州钞票中心 21                         楼                         办公地址：兰州市城关区东岗                         西路 638 号兰州钞票中心 19                         楼                         法定代表东说念主：祁建邦                         研究东说念主：周鑫                         电话：0931-4890208                         传真：0931-4890628                         客服电话：95368                         网址：www.hlzq.com                         通衢 60 号斥地区控股中心 19、                          办公地址：广州市黄埔区科                         学通衢 60 号斥地区控股中心                          法定代表东说念主：严亦斌                          研究东说念主：彭莲                          研究电话：020-81007761                          客服电话：95564                          公      司    网      址 ：                         http://www.ykzq.com                         市柳梧新区海外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方钞票大厦                         法定代表东说念主：戴彦                         研究东说念主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号超卓期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         研究东说念主：梁好意思娜                         电话：021-60812919                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东说念主：其实                         研究东说念主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn                         路 900 弄 15 号 526 室                         办公地址：上海市虹口区临潼                         路 188 号                         法定代表东说念主：尹彬彬                         研究东说念主：陈东                         电话：021-52822063                         传真：021-52975270                         客服电话：400-118-1188                         网            址           ：                         http://www.66liantai.com                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江海外金融广                         场 53 层                         法定代表东说念主：李兴春                         研究东说念主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                    网址：www.leadfund.com.cn                                    岛东路 3000 号 2719 室                                    办公地址：广州市海珠区阅江                                    中路 688 号保利海外广场北                                    塔 33 层                                    法定代表东说念主：肖雯                                    研究东说念主：邱湘湘                                    电话：020-89629099                                    传真：020-89629011                                    客服电话：020-89629066                                    网址：www.yingmi.cn                                    东路 500 号 30 层 3001 单元                                    办公地址：上海市浦东新区银                                    城中路 488 号太平金融大厦                                    法定代表东说念主： 王翔                                    研究东说念主： 张巍婧                                    电话： 021-65370077-255                                    传真：021-55085991                                    客服电话：400-820-5369                                    网址：www.jiyufund.com.cn 南边 1-5 年国开债 E 代销银行：       序号              代销机构称呼            代销机构信息                                    办公地址：深圳市深南东路                                    法定代表东说念主：谢永林                                    研究东说念主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com                                    区宁南南路 700 号                                    办公地址：浙江省宁波市鄞州                                    区宁东路 345 号                                    法定代表东说念主：陆华裕                                    研究东说念主：胡技勋                                    研究电话：0574-89068340            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 1-5 年 国开债 E；祯祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 1-5 年国开债 E。 南边 1-5 年国开债 E 代销券商过火他代销机构： 序号                代销机构称呼           代销机构信息                                    号                                    办公地址：上海市浦东新区长                                    柳路 36 号                                    法定代表东说念主：杨华辉                                    研究东说念主：乔琳雪                                    研究电话：021-38565547                                    客服电话：95562                                    网址：www.xyzq.com.cn                                    路 190 号 2 号楼 2 层                                    办公地址：上海市徐汇区宛平                                    南路 88 号金座大楼（东方财                                    富大厦）                                    法定代表东说念主：其实                                    研究东说念主：潘世友                                    电话：021-54509977                                    传真：021-64385308                                    客 服 电 话 ： 95021 /                                    网址：www.1234567.com.cn                                    贸易试验区临港新片区海基                                    六路 70 弄 1 号 208-36 室                                    办公地址：上海市虹口区东大                                    名路 1098 号浦江海外金融广                                    场 53 层                                    法定代表东说念主：李兴春                                    研究东说念主：张仕钰                                    电话：021-60195205                                    传真：021-61101630                                    客服电话：400-032-5885                                    网址：www.leadfund.com.cn                                    岛东路 3000 号 2719 室                南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                        办公地址：广州市海珠区阅江                                        中路 688 号保利海外广场北                                        塔 33 层                                        法定代表东说念主：肖雯                                        研究东说念主：邱湘湘                                        电话：020-89629099                                        传真：020-89629011                                        客服电话：020-89629066                                        网址：www.yingmi.cn                                        东路 500 号 30 层 3001 单元                                        办公地址：上海市浦东新区银                                        城中路 488 号太平金融大厦                                        法定代表东说念主： 王翔                                        研究东说念主： 张巍婧                                        电话： 021-65370077-255                                        传真：021-55085991                                        客服电话：400-820-5369                                        网址：www.jiyufund.com.cn   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   研究东说念主：古和鹏   称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、付强              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 称呼：德勤华永管帐师事务所（极端庸碌合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 扩充事务合伙东说念主：付建超 研究东说念主：汪芳 研究电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈想雨               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联轨则，并经中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可〔2019〕2118 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2020 年 3 月 30 日至 2020 年 4 月 14 日止，共召募 2,152,833,151.19 份基金份额，召募户数为 323 户。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管制东说念主依据法律法例 及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2020 年 4 月 17 日矜重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管制东说念主矜重开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，链接 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金管制东说念主应当在依期酬报中给予线路；链接 50 个办事 日出现前述情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   四、基金存续期内，政策性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式   若是本基金投资的政策性金融债刊行东说念主政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、 基金份额合手有东说念主利益产生首要影响的，在履行稳妥法式后，本基金可进行转型或清盘。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募讲明 书中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管制东说念主网站公示。基金投资东说念主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。在条件具备的情况下，本基金不错在世界银行间同行拆借中心系统办理申购、 赎回等业务请求。若基金管制东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的往常交游日的交游时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其他极端情况， 基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的搭救，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跨越三个月入手办理申购，具体业务办理时候在申 购入手公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跨越三个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回入手公告中轨则。   在细则申购入手与赎回入手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时候。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或调遣请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   基金管制东说念主已于 2020 年 05 月 18 日起灵通本基金 A 类、C 类基金份额的申购和赎回业 务。其他类别基金份额入手办理申购、赎回业务的时候具体在关系公告中载明。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 进行筹备； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行搭救。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的法式，在怒放日的具体业务办理时候内冷落申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须合手有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金份额合手 有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回请求到手后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东说念主 及基金托管东说念主所能限定的因素影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延。在发生多半 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金管制东说念主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询请求的阐发情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定到手，而仅代表销售机构如实 吸收到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构或基金管制东说念主的阐发结果为准。对于请求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行搭救。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 为 1 元；I 类份额初次申购和追加申购的最低金额均为 10 元。各销售机构在允洽上述轨则 的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准， 投资东说念主需遵循销售机构的关系轨则。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不 受上述限制。各销售机构在允洽上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵循销售机构的关系轨则； 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告； 另有轨则的除外； 量限制，基金管制东说念主必须在搭救实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 额的加多而递减，如下表所示：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           0.6%            M≥1000 万          每笔 1,000 元   对于申购本基金 D 类份额的投资东说念主，本基金申购费率最高不高于 0.7%，且随申购金额 的加多而递减，如下表所示：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           0.7%            M≥1000 万          每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类、E 类和 I 类份额的投资东说念主，申购费率为零。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次分辩计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场蔓延、销售、登记等 各项用度。 示：                     A 类基金份额、C 类基金份额            请求份额合手有时候（N）        赎回费率            N＜7 天              1.50%            N≥30 天             0                     D 类、E 类和 I 类基金份额           请求份额合手有时候（N）                 赎回费率                 N＜7 天                  1.5%                 N≥7 天                   0   投资东说念主可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手 有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回合手有时候少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 定。基金管制东说念主不错根据《基金合同》的关系约定搭救费率或收费方式，基金管制东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系司法和经由详见基金管制东说念主或其他基 金销售机构届时发布的关系公告或通知。基金管制东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等） 开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹备公式为：   A 类/D 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额净值                 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   C 类/E 类/I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类、E 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.6%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.6%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份额 = 99,403.58/1.0170 =97,741.97 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.7%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.7%）＝99,304.87 元   申购用度＝100,000－99,304.87＝695.13 元   申购份额 = 99,304.87/1.0170 =97,644.91 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类、E 类或 I 类份额，假定申购当日该类基金 份额净值为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170 = 98,328.42 份   本基金的赎回金额筹备公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，合手有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，7 天内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 D 类、E 类或 I 类份额，合手有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇极端情况，经中国证监 会同意，不错稳妥延伸筹备或公告。本基金各类基金份额净值的筹备，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   申购的灵验份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准筹备。申购触及基金份额、金额的筹备结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 筹备结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基 金财产。 值的公道性，具体处理原则与操作法式遵循关系法律法例以及监管部门、自律司法的轨则。   投资东说念主申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行搭救，但不得本色 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且取舍估 值期间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法往常运行。 达到或者跨越 20%，或者变相规避 20%集合度的情形时。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基 金管制东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管制东说念主不错采选比例阐发等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金管制东说念主有权断绝该 等全部或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且取舍估值期间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回请求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求或者减速支 付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管制东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予澌灭。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调遣中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额总额后的余额)跨越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按往常赎回 法式扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有勤奋或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日延续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被澌灭。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额合手有东说念主跨越基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回请求。如基金管制东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实施缓期办理，缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管制东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回请求，基金管制东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金 份额合手有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获 受理部分给予澌灭；缓期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被澌灭。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构奉告等方式在 3 个交游日内通知基金份额合手有东说念主，讲明关联处理方法，并在两日内在 轨则媒介上刊登公告。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制 东说念主管制的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系司法由基金 管制东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   基金管制东说念主已于 2020 年 05 月 18 日起灵通本基金 A 类、C 类基金份额的调遣业务。其 他类别基金份额入手办理调遣业务的时候具体在关系公告中载明。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于允洽条件 的非交游过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理定投计划，具体司法由基金管制东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或 更新的招募讲明书中所轨则的定投计划最低申购金额。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主已于 2020 年 05 月 18 日起灵通本基金 A 类、C 类基金份额的定投业务。其 他类别基金份额入手办理定投业务的时候具体在关系公告中载明。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会认同的交游场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 轨则。   在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                     §9 基金的投资   本基金取舍被迫式指数化投资，通过严格的投资顺序拘谨和数目化的风险管制技能,以 好意思满对标的指数的灵验追踪。   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须允洽中国证监会关系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本 基金非现款基金资产的 80%；每个交游日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，从属于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市通顺的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥法式后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地搭救投资范围。   本基金为被迫式指数基金，取舍抽样复制和动态最优化的方法，中式标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征同样的资产组合，以好意思满对 标的指数的灵验追踪。   在往常商场情况下，力图本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 十足值不跨越 0.5%，年追踪短处不跨越 4%。如因指数编制司法或其他因素导致追踪偏离度 和追踪短处跨越上述范围，基金管制东说念主应采选合理设施幸免追踪偏离度、追踪短处进一步扩 大。   本基金将取舍抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，综 合探求债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交游所债券交游特质及交游老例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在竭力追踪短处最小 化的前提下，本基金可采选稳妥方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行搭救，降 低交游成本，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪短处。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交游方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%；   （2）每个交游日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，回购期限不得跨越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金不允洽前款所轨则比例限制 的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度 变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应 当在 10 个交游日内进行搭救，但中国证监会轨则的极端情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关联约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥法式后， 则本基金投资不再受关系限制。    为感触基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、推行限定东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防卫利 益防止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱扩充。关系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。首要关联交游应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。    本基金功绩比拟基准为中债-1-5 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。    改日若出现标的指数不允洽要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会酬报并疏辽远分决议，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金 投资运作。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型 基金，高于货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要取舍抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的阐发，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券商场同样的风险收益特征。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金管制东说念主的董事会及董事保证本酬报所载贵府不存在空幻纪录、误导性讨教或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本酬报中的财务磋商、净值阐发和投资组合酬报 等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性讨教或者首要遗漏。   基金管制东说念主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本投资组合酬报所载数据结果 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                                占基金总资产的比例      序号        技俩           金额（元）                                                   （%）           其中：股票                            -              -           其中：债券             2,355,071,754.37          99.97                资产支合手证券                      -              -           其中：买断式回购的                        -              -           买入返售金融资产           金所有   本基金本酬报期末未合手有境内股票。   本基金本酬报期末未合手有港股通投资股票。 明细   本基金本酬报期末未合手有股票。                                                金额单元：东说念主民币元                        南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                                                             占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                        其中：政策性金融债         2,284,181,773.60           96.99 细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本酬报期末未合手有资产支合手证券。 明细     本基金本酬报期末未合手有贵金属。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 细     本基金本酬报期末未合手有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案观测，或在酬报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策法式作念出讲明     酬报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案观测，不存在酬报编制 日前一年内受到公开责备、处罚的情形。                      南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 如是，还应酬关系股票的投资决策法式作念出讲明     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                                          单元：东说念主民币元              序号                     称呼                金额（元）     本基金本酬报期末未合手有处于转股期的可调遣债券。     本基金本酬报期末未合手有股票。     基金管制东说念主依照恪称职守、老诚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     南边中债 1-5 年国开行债券指数 A                                              功绩比拟                           净值增长     功绩比拟              净值增长                            基准收益    阶段                     率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                             率圭臬差                            ②        率③                                               ④                  南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 自基金成     10.92%  0.05%          9.97%     0.06%    0.95%   -0.01% 立起于今   南边中债 1-5 年国开行债券指数 C                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                        基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                         率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 自基金成     10.46%  0.05%          9.97%     0.06%    0.49%   -0.01% 立起于今   南边中债 1-5 年国开行债券指数 E                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                        基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                         率圭臬差                        ②        率③                                           ④ -2021.12.3 自基金成          5.38%    0.05%    6.29%     0.05%   -0.91%    0.00% 立起于今                         §10 基金的财产     一、基金资产总值           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支合手和贬责   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例轨则需要对 外线路基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃商场且简略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加搭救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应取舍最近交游日的 报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的， 应酬报价进行搭救，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中探求不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征探求。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其巨额合手有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用何况有满盈可利用数据 和其他信息支合手的估值期间细则公允价值。取舍估值期间细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值搭救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行搭救并细则公允 价值。   四、估值方法 固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交游所上市 交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或推选估值净价估值。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 活跃商场上未经搭救的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应酬商场报价进行搭救，阐发计量日的公允价值；对于不存 在商场行动或商场行动很少的情况下，则取舍估值期间细则公允价值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 家最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法例的轨则或者未能充分感触基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管制东说念主对基金资产净值的筹备 结果对外给予公布。   五、估值法式 类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个办事日筹备基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。   六、估值失误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的办事东说念主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的告成损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现有期间水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵府灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误办事方承担；由于估值失误办事方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误办事方对告成损失承担抵偿 办事；若估值失误办事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值失误办事方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的办事方对关联当事东说念主的告成损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值失误的关联告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 办事方仍应酬估值失误负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是得回 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给估值失误办事方。   （4）估值失误搭救取舍尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因细则 估值失误的办事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现失误时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的设施贯注损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议扩充，由此给基金份额合手 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 合手有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照差错进程各自承担相应的办事。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，固然屡次再行筹备和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹备失误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐发           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   用于基金信息线路的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责筹备，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个怒放日交游结果后筹备当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐发后发送给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给予公布。   九、极端情况的处理 金资产估值失误处理。 理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、稳妥、合理的设施进行查验，但未能发现失误的，由 此形成的基金资产估值失误，基金管制东说念主和基金托管东说念主解任抵偿办事。但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的设施温和或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决议详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东说念主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行稳妥法式后，经与基金托管东说念主协商一致酌情搭救以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照登记机构关系 业务司法扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的轨则。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从 基金财产中划到由基金管制东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金管制东说念主根据与销售机构刚烈的销 售契约中约定的付款周期分辩代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金动作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用契约的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在时时情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值所适合的年度费率计提。指数许可使用费逐日筹备，逐日累计。  基金资产平均净值                        季度费率       年度费率  （不包括 10 亿东说念主民币整）  （包括 10 亿东说念主民币整和 20 亿东说念主民币整）  跨越 20 亿东说念主民币  （不包括 20 亿东说念主民币整）   注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当限度在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的   筹备方法如下：   H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时候从基金成立日的后一日入手筹备；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次季初 10 个办事日内从基金财产中 一次性支付。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   若中债金融估值中心有限公司与基金管制东说念主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据关联法例及相应契约轨则， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资 产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲明书“侧 袋机制”部分的轨则。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息线路   一、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予线路的基金信息通过允洽 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资东说念主简略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   二、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   三、本基金公开线路的信息应取舍中语文本。如同期取舍外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息取舍阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东说念主民币元。   四、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要 有东说念主大会召开的司法及具体法式，讲明基金居品的特质等触及基金投资东说念主首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在轨则网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新招募讲明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 概要的内容及编制等具体要求，按照招募讲明书关系轨则扩充。基金居品贵府概要的正文应 当包括居品概况、基金投资与净值阐发、投老本基金触及的用度、风险揭示与环节提醒等中 国证监会轨则的线路事项，关系内容不得与基金合同、招募讲明书有本色性各异。基金间隔 运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在轨则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募讲明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在轨则网站上，并将年度酬报提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度酬报中的财务管帐报 告应当经过允洽《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在轨则网站上，并将中期酬报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度酬报提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者 年度酬报。   基金运作期间，如酬报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期酬报“影响投资者决策的 其他环节信息”项下线路该投资者的类别、酬报期末合手有份额及占比、酬报期内合手有份额变 化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度酬报和中期酬报中线路基金组合资产情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时酬报   本基金发生首要事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，关系 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄清，并将关联情况立即酬报中国证监会。   （九）计帐酬报   基金合同间隔的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在轨则网站上，并将计帐酬报提醒性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的轨则进行信息线路，详见招募讲明书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   五、信息线路事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定挑升部门及高档管制东说念主 员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息线路内容与 步地准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬报、 更新的招募讲明书、基金居品贵府概要、基金计帐酬报等公开线路的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中取舍线路信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介线路信息，然而其他各人媒介不得早于轨则媒介线路信息，何况在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计酬报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后不少于法律法例轨则的最低 年限。   六、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构提醒侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管制东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表宗旨的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金管制东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行零丁核算。   基金管制东说念主应酬侧袋账户份额实行零丁管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 符号 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 符号动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，阐发侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩磋商应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益分拨”部分轨则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金管制东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管制东说念主应当按照份额合手有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐酬报的关系要求，在间隔侧 袋机制后实时聘用允洽《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产完全计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的极端标 识。   九、侧袋机制的信息线路              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计宗旨。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募讲明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期酬报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期酬报中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）酬报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过火他与特 定资产情状关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关系风险提醒。   基金管制东说念主可根据特定资产处置进展情况线路酬报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系轨则，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应搭救，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的独有风险   （一）本基金关联指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以好意思满追踪中债 1-5 年国开行债券指数，但由于基金用度、 交游成本、指数成份券取价司法和基金估值方法之间的各异等因素，可能形成本基金推行收 益率与指数收益率存在偏离。   动作一只指数型基金，本基金独有的风险主要表面前以下几方面： 体商场阐发的各异，因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数搭救较大，加多基金投资 成本，并有可能因此而加多追踪短处，影响投资收益。 公司经营情状、投资者脸色和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 即基金在追踪指数时由于多样原因导致基金的功绩阐发与标的指数阐发之间产生各异的不 细则性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出债券时均存在交游成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受商场流动性风险的影响，本基金在推行管制过程中，由于投资者申购而加多的 资金可能不可实时地升沉为标的指数的成份债、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地升沉为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，管制东说念主对指数基金的管制才能举例追踪指数的 期间技能、买入卖出的时机取舍等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   本基金主要投资于政策性金融债，可能面对以下风险：   （1）政策性银行改制后的信用风险   若改日政策性银行进行改制，政策性金融债的性质可能发生较大变化，债券信用等第也 可能相应搭救，基金投资可能面对一定信用风险。   （2）政策性金融债流动性风险   政策性金融债商场投资者行径存在一定趋同性，在极点商场环境下，可能集合买入或卖 出，存在流动性风险。   （3）投资集合度风险            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生首要事项变化，可能对基金净值阐发产 生较大影响。   （二）本基金合手仓债券的限度大于基金资产净值，可能因商场利率波动、信用利差变化 等因素形成本基金资产净值波动大于庸碌怒放式债券型基金的风险。   （三）本基金收益分拨方式有现款分成和红利再投资两种，对于取舍红利再投资的投资 东说念主，其因红利再投资所得的份额自阐发之日起入手筹备合手有时候，并于该份额赎回时按照本 基金关系法律文献的约定取舍适用的赎回费率并筹备赎回费，敬请投资东说念主属意。   （四）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和感触，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管制和感触，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会酬报并疏辽远分决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对 更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关系商场阐发有在各异， 影响投资收益。   （五）成份券停牌、摘牌或失约的风险   标的指数确当前成份券可能会改变、停牌、摘牌或失约，尔后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与关系指数成份券之间并非完全关系，在标的指数的 成份券搭救时，存在由于成份券停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影响本基 金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或失约时，本基金可能无法实时卖出而 导致基金净值着落，追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生昭着负面事件面对退市或失约风险，且指数 编制机构暂未作出搭救的，基金管制东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法式 后实时对关系成份券进行搭救，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金管制东说念主对该成份券给予搭救时也可能产生追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交游轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的推行收益着落。 关联的风险，单一的久期磋商并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管制风险。 易的扩充难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属怒放式基金，在扫数怒放日 管制东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现多半赎回的情形，可能形成基金仓位搭救和资产 变现勤奋，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚合手漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限定磋商加强对流动性风险的追踪、防卫和限定，但基金管制东说念主并不保证完全幸免此 类风险。   (1)因期间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制栽培、东说念主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、讹诈行径等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   (7)其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔法例等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金取舍怒放方式运作，基金管制东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时候，但基金管制东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东说念主自基金 合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回入手 公告中轨则。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管制轨则》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管制设施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限定。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管制设施   当单个怒放日基金的净赎回请求跨越基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 合手有的全部基金份额，即以为是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错 根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分缓期赎回。链接 2 个怒放日以上(含本数) 发生多半赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回申 请不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额合手有东说念主跨越基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回请求。如基金管制东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实施缓期办理，缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管制东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回请求，基金管制东说念主不错根据前述全 额赎回或部分缓期赎回的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额合手有东说念主的赎回申 请一并办理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予澌灭；           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 缓期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被澌灭。如投资东说念主在提交赎回 请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金在面对大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制用具，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的接济设施，包括但 不限于缓期办理多半赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他设施。同期基金管制东说念主应时刻防卫可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管制用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验绝交并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额往常怒放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期 酬报中线路酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主筹备各项投资运作磋商和基金功绩磋商时仅需探求主袋账 户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的功绩磋商不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。       §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用允洽《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐酬报出具法律宗旨书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手 有东说念主大会。关系法律法例或监管部门另有轨则的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经允洽《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在轨则网站上，并将计帐酬报提醒性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容纲要   一、基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金管制东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要设施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞职权及债权东说念主职权，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在允洽关联法律、法例的前提下，制订和搭救关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非交游过户、转托管和定投等的业务司法；   （17）托福第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选稳妥合理的设施使筹备基金份额认购、申购、赎回价钱的方法允洽《基金合 同》等法律文献的轨则，按关联轨则筹备并线路基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息线路及酬报义务；   （12）保守基金买卖高明，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主涌现，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府不少 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，何况保证投资东说念主 简略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采选必要设施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券交游资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金分辩建立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金管制东说念主代表基金刚烈的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管制东说念主筹备的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具宗旨，讲明基金管制 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东说念主有未扩充 《基金合同》轨则的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了稳妥的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于法律法例轨则 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而解任；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）矜重阅读并慑服《基金合同》、招募讲明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东说念主大会另有轨则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）搭救基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会法式；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主 大会：   （1）调低销售服务费等除基金管制费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）搭救本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （6）在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，搭救关联基金认购、申购、赎回、调遣、非交游过户、转托管等业务的司法；   （7）在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，加多、减少或搭救基金份额类别建立及对基金份额分类办法、司法进行搭救；            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷落书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 额合手有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关过火研究方式和研究东说念主、表决 宗旨寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵守。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主合手有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说允洽法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则， 何况合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证高傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决结果日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主通知的非 现场方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内链接公布关系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额合手 有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通知不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主告成出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主告成出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主告成出具表决宗旨或授权他东说念主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中告成出具表决宗旨的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的托福东说念主合手 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说允洽法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错取舍书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细则并在会议通知中列明。 授权方式不错取舍书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定法式细则和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管制东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》以十分决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交允洽会议通 知中轨则的阐发投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头允洽会议通知轨则的表 决宗旨视为灵验表决，表决宗旨浮松不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大通晓知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主速即公布计票 结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东说念主应当速即公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是取舍通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分辩合手有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关系基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡告成援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成对本部安分容进行修改和搭救，无需 召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金收益分拨原则 体分拨决议详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东说念主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行稳妥法式后，经与基金托管东说念主协商一致酌情搭救以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决议的细则、公告与实施             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   （四）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的轨则。   四、与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从 基金财产中划到由基金管制东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金管制东说念主根据与销售机构刚烈的销 售契约中约定的付款周期分辩代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所刚烈的指数使用许可契约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体筹备方法及支付方式请参见招募讲明书。   若是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的筹备方法、费率和支付方式等发生搭救， 本基金将取舍搭救后的方法或费率筹备指数使用费。基金管制东说念主应在招募讲明书过火更新中 线路基金最新适用的方法。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据关联法例及相应契约轨则， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲明书 的轨则。   五、基金财产的投资地点和投资限制   （一）投资范围   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须允洽中国证监会关系轨则。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投 资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本 基金非现款基金资产的 80%；每个交游日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，从属于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市通顺的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥法式后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地搭救投资范围。   （二）组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%；   （2）每个交游日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，回购期限不得跨越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金不允洽前款所轨则比例限制 的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度 变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应 当在 10 个交游日内进行搭救，但中国证监会轨则的极端情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关联约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥法式后， 则本基金投资不再受关系限制。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   六、基金资产净值的筹备方法和公告方式 类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个办事日筹备基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合采纳基金；             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用允洽《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐酬报出具法律宗旨书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手 有东说念主大会。关系法律法例或监管部门另有轨则的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院 ，按照届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决 另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续针织、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，感触基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募皆集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律遵守。 场所和营业场所查阅。               南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管契约的内容纲要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管制东说念主（也可称资产管制东说念主）   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东说念主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监基字19984 号   组织相貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期间：合手续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织相貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：合手续经营   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券取舍标 准的，基金管制东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金推行 投资是否允洽基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须允洽中国证监会关系轨则。   本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，从属于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市通顺的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年） 的债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥法式后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地搭救投资范围。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%；   （2）每个交游日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，回购期限不得跨越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金不允洽前款所轨则比例限制 的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例或者中国证监会轨则不容的其他行动。 者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 关联交游的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵循合手有东说念主利益优先原则，防卫利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道价钱扩充。关系交游必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。首要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。除上述第 2 条中 第（2）、（6）、（7）项之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并或基金限度变动等基金 管制东说念主之外的原因导致投资比例不允洽上述轨则的，基金管制东说念主应在 10 个交游日内进行调 整。法律法例另有轨则的，从其轨则。 行变更的，本基金可相应搭救不容行径和投资比例限制轨则，不需经基金份额合手有东说念主大会审 议。《基金法》过火他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则基金 不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主取舍 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的轨则及《基金 合同》的约定，细则允洽条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否允洽关联轨则进行监督。对于不允洽轨则的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝扩充，并通知基金管制东说念主。   本基金投资银行入款应允洽如下轨则： 有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托 管东说念主阅历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得跨越 20%， 投资于不具有基金托管东说念主阅历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 所有不得跨越 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管制东说念主履行稳妥法式 后，可相应搭救投资组合限制的轨则。 位职责、风险限定设施和监察稽核轨制，切实防卫关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金管制东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才能等触及到入款银行取舍方面的风险。因取舍入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管制东说念主负责处分关系纠纷。   （2）基金管制东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可知足基金往常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险限定轨制的栽培。如因基金管制东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金法》、《运 作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款契约的刚烈、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与允洽阅历的入款银行总行或其授权分行刚烈《基金入款业务总体 献媚契约》（以下简称《总体献媚契约》），细则《入款契约书》的步地范本。《总体献媚 契约》和《入款契约书》的步地范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体献媚契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金管制东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切办事。   （6）基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管制东说念主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具矜重书面阐发书。变更通知的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公 章书面通知对方。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （7）基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行刚烈的《总 体献媚契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主支合手和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在 《入款契约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至 基金托管东说念主指定研究东说念主；若入款银行分支机构代为支合手入款凭证的，由入款银行分支机构指 定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行冷落补办请求，基金管制东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，对于存期跨越 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的办事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。入款到期前基金 管制东说念主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金管制东说念主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日通知基金管制东说念主。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主应在《入款契约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系解说文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需 按原契约约定利率和推行缓期天数支付缓期利息。   若是在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款银行刚烈的《入款契约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违抗关联法律法例的轨则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面相貌通知基金管制东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违游记径，应立即酬报中国证监会，同期通知基金管制东说念主在 由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何办事。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法 规及行业圭臬的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金管制东说念主有办事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券商场取舍交游敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行 间债券商场交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管制东说念主不错搭救交游敌手名单，但 应将搭救结果至少提前一个办事日书面通知基金托管东说念主。新名单细则时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东说念主根据商场需要临时搭救银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商处分。   基金管制东说念主负责对交游敌手的资信限定，按银行间债券商场的交游司法进行交游，并负 责处分因交游敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金管制东说念主细则的时候 内仍未承担失约办事过火他关系法律办事的，基金管制东说念主不错对相应损失先行给予承担，然 后再向关系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨办事。           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （五）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，矜重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应允洽法律法例及监管机构的 关系轨则。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值筹备、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、关系信息线路、基 金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话、邮件或书面提醒等方式通知基金管制东说念主 限期纠正。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到通知 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金管制东说念主应以书面相貌给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限。在上述规 依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对 基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金管制东说念主应在轨则 时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督酬报的事项，基金管制东说念主应积极 配合提供关系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游法式也曾奏效的指示违抗法律、行政法例 和其他关联轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金管制东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后，给予免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违游记径，应实时酬报中国证监会，同期通知 基金管制东说念主限期纠正。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的轨则。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 筹备的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 扩充或无故延伸扩充基金管制东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管契约过火他关联轨则时，应实时以书面相貌通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面相貌给基金管制东说念主发出回函，讲明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在轨则 时候内回话并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和信得过性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时酬报中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。   四、基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 经基金管制东说念主的方正指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 推行灵验限定下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支合手期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的办事。 并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金 管制东说念主采选设施进行催收，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本契约当事东说念主外第三方的讹诈、核定、错误或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担 办事。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时候内，基金管制东说念主应聘用 允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报。出具的验资 酬报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），支合手基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金管制东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基 金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则扩充。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关联轨则开立、使用并管制；若无关系轨则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   （五）债券托管账户的开设和管制              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的关联轨则，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的支合手   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单据营业中心的代支合手库，什物支合手凭证由基金托管东说念主合手有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构推行灵验限定的有价凭证不承担支合手办事。   （七）与基金财产关联的首要合同的支合手   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分辩由基金管制东说念主、 基金托管东说念主支合手。除本契约另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原件。基金管制东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东说念主 负责。首要合同的支合手期限为基金合同间隔后不少于法律法例轨则的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得周折。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值筹备和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时候及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日各类基金份额的基金资产净值除以估值日该类基金份额总额， 基金份额净值的筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从 其轨则。   基金管制东说念主每个估值日筹备基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 轨则线路。   基金管制东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 基金的基金管帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失误。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处 理原则，分辩独有时建立、记录和支合抄本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与酬报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时通知基金管制东说念主共同查出原因，进行搭救，直至两边数据完全一致。   基金管制东说念主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度酬报编制并公告；在上半年 结果之日起两个月内完成基金中期酬报的编制；在每年结果之日起三个月内完成年度酬报编 制并公告。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行搭救，搭救以国度关联轨则为准。基金年度酬报的财务管帐酬报应当经过 审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年 度酬报。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东说念主名册的支合手           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支合手，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应分辩支合手基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法例轨则的最低年限。如不可妥 善支合手，则按关系法律法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期酬报和年报前，基金管制东说念主应将关联贵府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金管制东说念主和托管东说念主不得 将所支合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服守密义务。   七、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院 ，按照届时灵验的仲裁司法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续针织、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，感触基金份额合手有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何防止。   （二）基金托管契约间隔的情形 个月内无其他稳妥的托管机构邻接其原有职权义务； 个月内无其他稳妥的基金管制公司邻接其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                §21 基金份额合手有东说念主服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权在允洽法律法例 的前提下，加多和修改关系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港十分行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管制东说念主电子直销具体司法请参见基金管制东说念主网站关系公告和业务司法。   二、信息查询及交游阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管制东说念主称呼、基金代码、 风险等第、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期酬报和 基金管制东说念主最新动态等各类贵府。   （二）基金交游阐发服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的相貌实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并合手有本公司基金份额的合手有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额合手有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制东说念主基 金份额交游业务的，关系信息阐发服务请参照各销售机构推行业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的相貌向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并合手有基金管制东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究方式省略、失误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 往常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务通知、交游阐发通知、环节公 告通知、行动音讯、营销信息、客户善良等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                   §22 其他应线路事项            标题                            公告日历 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2024-01-22 金 2023 年第 4 季度酬报 南边基金对于开展旗下南边中债 1-5 年国开      2024-01-22 行债券指数 C 份额销售服务费优惠的公告 对于南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投      2023-12-30 资基金变更基金司理的公告 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2023-12-27 金 A 类、C 类基金份额规复大额申购、定投 和调遣转入业务的公告 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2023-12-22 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2023-12-21 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投 和调遣转入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多联泰基金为         2023-12-04 销售机构及灵通关系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多盈米基金为         2023-12-01 销售机构及灵通关系业务的公告 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基      2023-10-25 金 2023 年第 3 季度酬报 南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基 2023-08-31 金 2023 年中期酬报     注：其他线路事项详见基金管制东说念主发布的关系公告           南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募讲明书存放过火查阅方式   本招募讲明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书底本 为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            南边中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）                   §24 备查文献                                     南边基金管制股份有限公司