羚锐制药: 监事会观点内容选录

（原标题：监事会观点）

河南羚锐制药股份有限公司监事会对于第九届监事会第十次会议磋磨事项的审核观点：

一、对于授权使用闲置自有资金进行现款管制的观点 经审核，监事会觉得：公司在确保平素坐褥谋略行径所需资金和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金进行现款管制，故意于晋升公司资金使用效果，增多投资收益，不影响公司主买卖务的平素发展，不存在毁伤公司及中小推动利益的情形。因此，咱们应承公司使用不越过 22亿元闲置自有资金进行现款管制。

二、对于《2024年死心肠股票引发运筹帷幄（草案）》及引发对象名单的观点 经审核，监事会觉得： （一）公司不存在《管制主见》规则的不得实行股权引发的以下情形： 1. 最近一个管帐年度财务管帐推崇被注册管帐师出具抵赖观点大略无法表表示见的审计推崇； 2. 最近一个管帐年度财务推崇里面限制被注册管帐师出具抵赖观点大略无法表表示见的审计推崇； 3. 上市后最近 36个月内出现过未按法律律例、公司规则、公开承诺进行利润分拨的情形； 4. 法律律例规则不得实行股权引发的； 5. 中国证监会认定的其他情形。 （二）本次引发运筹帷幄引发对象具备《公司法》等法律、律例、部门规章和设施性文献及《公司规则》规则的任职履历，不存在《管制主见》规则的不得成为引发对象的以下情形： 1. 最近 12个月内被证券往复所认定为不妥当东谈主选； 2. 最近 12个月内被中国证监会过甚派出机构认定为不妥当东谈主选； 3. 最近 12个月内因重要违法违法行动被中国证监会过甚派出机构行政处罚大略选拔阛阓禁入措施； 4. 具有《公司法》规则的不得担任公司董事、高等管制东谈主员情形的； 5. 法律律例规则不得参与上市公司股权引发的； 6. 中国证监会认定的其他情形。 本次引发对象均合适《管制主见》、《上市功令》规则的引发对象要求，合适公司《引发运筹帷幄（草案）》规则的引发对象范围，其行动公司死心肠股票引发运筹帷幄引发对象的主体履历正当、有用。 （三）本引发运筹帷幄草案的制定、审议进程和内容合适《公司法》、《证券法》、《管制主见》等联系法律、律例和设施性文献的规则，对各引发对象死心肠股票的授予安排（包括授予额度、授予日历、授予价钱等事项）、废除限售安排（包括限售期、废除限售期、废除限售要求等事项）未违背联系法律、律例的规则，不存在毁伤公司及举座推动的利益的情形。 （四）公司不存在向引发对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的运筹帷幄或安排。 （五）公司施行股权引发运筹帷幄故意于进一步完善公司贬责结构，健全公司引发与遏抑机制，晋升管制效果与水平，故意于公司的执续发展，不会毁伤公司及举座推动的利益。 综上，咱们应承公司实行本次死心肠股票引发运筹帷幄。

三、对于《2024年死心肠股票引发运筹帷幄施行侦察管制主见》的观点 经审核，监事会觉得：公司《2024年死心肠股票引发运筹帷幄施行侦察管制主见》合适《公司法》 《证券法》《上市公司股权引发管制主见》等联系法律、律例和设施性文献的规则，合适公司的内容情况，能保证本次引发运筹帷幄顺利施行，确保死心肠股票引发运筹帷幄设施开动，将进一步完善公司贬责结构，成就推动与公司职工之间的利益分享与遏抑机制，故意于公司的执续发展，不存在毁伤公司及举座推动利益的情形。

四、对于《2024年职工执股运筹帷幄（草案）》的观点 经审核，监事会觉得： 1. 公司 2024年职工执股运筹帷幄合适《公司法》、《证券法》、《对于上市公司施行职工执股运筹帷幄试点的率领观点》、《上海证券往复所上市公司自律监管指点第 1号—设施运作》等联系法律律例及设施性文献和《公司规则》的规则，公司不存在法律律例及设施性文献规则的阻截施行职工执股运筹帷幄的情形。 2. 公司本次职工执股运筹帷幄拟定的执有东谈主均合适《率领观点》过甚他法律、律例及设施性文献规则的执有东谈主要求，合适职工执股运筹帷幄规则的执有东谈主范围，其行动公司本次职工执股运筹帷幄执有东谈主的主体履历正当、有用。 3. 公司本次制定及审议职工执股运筹帷幄磋磨议案的有瞎想舛错正当、有用，不存在分担、强行分拨等状貌强制职工参与本次职工执股运筹帷幄的情形，亦不存在毁伤公司及举座推动利益的情形。 4. 公司施行本次职工执股运筹帷幄，故意于进一步完善公司贬责结构，成就健全公司永恒有用的引发遏抑机制，充分转机管制者和公司职工的积极性，终了推动、公司和职工的利益勾搭，故意于进一步晋升公司贬责水暖和竞争力，增强职工的凝合力，促进公司永恒、执续、健康发展。

五、对于《2024年职工执股运筹帷幄管制主见》的观点 经审核，监事会觉得：公司《2024年职工执股运筹帷幄管制主见》合适《公司法》、《证券法》、《对于上市公司施行职工执股运筹帷幄试点的率领观点》等磋磨法律律例、设施性文献的规则以及公司的内容情况，能保证公司职工执股运筹帷幄的顺利施行，确保职工执股运筹帷幄设施开动，故意于公司的执续发展，不会毁伤公司及举座推动的利益。

监事： 李 进 姜乡信 程宝东 河南羚锐制药股份有限公司监事会 二〇二四年十一月二十九日