南边宁悦一年持有期夹杂A,南边宁悦一年持有期夹杂C: 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)

南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金     招募阐述书（更新）    基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司     基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                         纰谬领导   本基金经中国证监会 2020 年 11 月 2 日证监许可[2020]2921 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 1 月 6 日慎重获胜。   基金管束东谈主保证招募阐述书的内容果然、准确、好意思满。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分议论自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金资产投资于港股，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还法则等互异带来的独特风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通弗成平时往还，港股通股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募阐述书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作方式成立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额持有东谈主弗成就该基金份额提倡赎回请求。   《基金合同》获胜后，一语气 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资 东谈主将面对《基金合同》提前拒绝的风险。   本基金可通过港股通机制参与香港股票市集往还，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股通股票或遴荐不将基金资产投资于港股通股 票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，存在市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的联系度诽谤带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、 往还敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产解救证券，因此可能面对资产解救证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金投资范围包括中国存托凭证而面对的中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 蚀本的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市集基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资金手脚入款存放在银行或存 款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应精致阅读本基金的《招募阐述 书》、《基金合同》及基金居品而已纲要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意识本基金的风险收益特征和居品特色，并充分议论自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。   基金管束东谈主依照恪尽责守、教练信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩额外净值高下并不预示其畴昔功绩表 现；基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金管束东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募阐述书已经本基金托管东谈主复核。本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,筹商财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                              南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   §1 弁言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》（以下简称 “《信息暴露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束轨则》(以下简 称“《流动性风险管束轨则》”)以及《南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金基金合同》 编写。   基金管束东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 果然性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募阐述书所载明的而已请求召募 的。本基金管束东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同额外他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时有用的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                       南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                        §2 释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用校正和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充 告》 要》额外更新 行政规章以额外他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其常常作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校正                        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管束办法》（包括其常常校正）及联系法律法例轨则使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其常常校正）及联系法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并赞助基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等                         南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 或接受南边基金管束股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管束股份有限公司 份额余额额外变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 或基金份额申购请求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同获胜日或基金份额申购申 请日次年的年度对日的前一日 积年推行不存在对应日历的，则顺延至下一服务日 本基金在绽开日接受投资东谈主的申购请求，但对于每份基金份额，可在该份额锁依期届满后的 下一个服务日起赎回 金管束东谈主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调理为基金管束东谈主管束的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后的余额) 跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》轨则的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行依期入款（含协                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开采行股票、资产 解救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往还的债券等 式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平允对待 别和香港联合往还统统限公司（以下简称香港联合往还所）建立时刻联结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方往还所上市的股票。内地与香港 股票市集往还互联互通机制包括沪港股票市集往还互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集往还互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合往还所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则校正后，如适用本基 金，联系内容以校正后法律法例、业务法则为准。                          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                         §3 基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构养息为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                            南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管束股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检验处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督检验处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东谈主员管束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业辅导东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市开采开采（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开采开采（集团）有限公司董事，深圳资 产管束有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温存东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金管束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股份 有限公司董事。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，教训部长江学者特聘教训，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院教训，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教训、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券往还所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非履行董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院会 计学系主任，MPAcc 教训中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束管帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管束硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管束合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管束学院 副教训，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科时刻股份有限公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管束部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管束股份有限公司监事会主席。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资部 高等款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高等谋划司理，兴业 证券政策发展部经营磋商与绩效分析司理、私财委科技金融部策动发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理策动处总监、资产管束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、待业金业务部 履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管束股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束 有限公司董事。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部履行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南边基 金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及磋商财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司守护长， 南边本钱管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边本钱管束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管磋商投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管束硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司往还部司理、客户服务部司理，中融基金管束有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管束股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                             南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    本基金历任基金司理为：孙鲁闽先生，管束时期为 2021 年 1 月 6 日于今；郑少波先生， 管束时期为 2024 年 1 月 26 日于今。    孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有 基金从业经验。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003 年 4 月加入南边基金，历任行业研 究员、南边高增和南边隆元的基金司理助理、专户投资管束部总监助理、权益投资部副总监， 现任联席首席投资官、董事总司理、投顾业务投资决策委员会主席；2007 年 12 月 17 日至 2010 年 12 月 14 日，任投资司理。2011 年 6 月 21 日至 2017 年 7 月 15 日，任南边保本基金司理； 年 6 月 5 日，任南边丰合保本基金司理；2016 年 1 月 11 日至 2019 年 1 月 18 日，任南边益 和保本基金司理；2010 年 12 月 14 日至 2019 年 5 月 30 日，任南边避险基金司理；2018 年 月 23 日，任南边瑞利夹杂基金司理；2018 年 6 月 5 日至 2019 年 9 月 23 日，任南边新蓝筹 夹杂基金司理；2018 年 6 月 8 日至 2019 年 9 月 23 日，任南边转换机遇基金司理；2019 年 月 1 日，任南边固胜依期绽开夹杂基金司理；2015 年 4 月 17 日至 2020 年 5 月 15 日，任南 方利淘基金司理；2015 年 5 月 20 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边利鑫基金司理；2017 年 7 月 13 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边安睿夹杂基金司理；2018 年 1 月 29 日至 2020 年 5 月 合基金司理；2016 年 11 月 15 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边安裕夹杂基金司理；2020 年 安泰夹杂基金司理；2019 年 5 月 30 日于今，任南边致远夹杂基金司理；2020 年 9 月 11 日 于今，兼任投资司理；2021 年 1 月 6 日于今，任南边宁悦一年持有期夹杂基金司理；2021 年 6 月 8 日于今，任南边宝恒夹杂基金司理；2021 年 6 月 21 日于今，任南边佳元 6 个月持 有债券基金司理；2022 年 2 月 25 日于今，任南边宝裕夹杂基金司理。    郑少波先生，四川大学金融学专科硕士，具有基金从业经验。曾赴任于前海东谈主寿保障股 份有限公司、信达澳银基金管束有限公司、南边本钱管束有限公司，历任信用分析师、信用 债研究员、基金司理助理、投资司理。2017 年 8 月加入南边基金；2017 年 10 月 19 日至 2022 年 6 月 24 日，任投资司理；2022 年 6 月 24 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边吉元短债、南边 尊利一年债券基金司理；2022 年 8 月 26 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边晨利一年定开债券 发起基金司理；2023 年 10 月 20 日于今，任南边津享稳健添利债券基金司理；2024 年 1 月                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，往还管束部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管束的不同基金财产分手管束、分手记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （6）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （7）计较并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管束业务行为筹商的信息暴露事项；   （9）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他联系而已；   （11）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择有用措施，留心违背《基金法》额外他联系法律法例步履的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往还行为；   （7）莽撞职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则抑止的其他步履。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，本基金抑止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、驾御证券往还价钱额外他不朴直的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则抑止的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主额外控股激动、推行控制东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。联系往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联往还应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的往还行为；                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   为了保证公司表率运作，有用地留心和化解管束风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以额外他信息果然、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为达成里面控制主见而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 程序与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管束轨制 的统治和带领，里面控制大纲明确了内控主见、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本管束轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息时刻管束轨制、而已档案管束轨制、功绩评估考查轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、 操作守则等的具体阐述。   健全性原则。里面控制机制必须消散公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作智力。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，惊叹内控轨制的有用 履行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分表露各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤经营运作成本，栽植经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度筹商法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的管帐 系统控制。                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务计帐轨制和程序、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 赞助和什物质产盘货轨制、管帐档案赞助和财务交代轨制等。   （2）风险管束控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机组成立、 风险控制的程序、风险控制的具体轨制、风险控制轨制履行情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、往还风险管束轨制、财务风险控制制 度、信息时刻系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   守护长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当避让的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤独的打听权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管束等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。守护长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务陈诉，并在董事会及董事会下设的联系故意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司缔造监察稽核部门，具体履行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员死守筹商法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                            南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                        §4 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    注册日历：1997 年 04 月 10 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会，银监复[2007]64 号    组织方式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期间：连续经营    基金托管经验批文及文号：证监许可【2012】1432 号    托管部门筹商东谈主：王海燕    电话：0574-89103171    （二）主要东谈主员情况    限定 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东谈主， 统统职工领有大学本科以 上学历。    （三）基金托管业务经营情况    手脚中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年获取证券投资基金资产托管的资 格以来，袭取“教练信用、辛劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面控制体系、 表率的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 宏大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 市集形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和老练的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司鸠合资产管束磋商、证券公司定向资产 管束磋商、基金公司特定客户资产管束等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险管束等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。    限定 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管领域    （四）基金托管东谈主的职责    基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主 要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时刻系统，对基金推行投资是否稳妥                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据 筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管束东谈主基金投资抑停步履和关联往还进行监督。根 据法律法例筹商基金从事关联往还的轨则，基金管束东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机 构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名 单。基金管束东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联往还名单的果然性、准确性、好意思满性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行间债券 市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业标 准的、经介怀遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单，并约定各往还敌手所适 用的往还结算方式。基金管束东谈主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐往还 敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往还敌手名单进行往还。   （五）基金托管东谈主的里面控制轨制   强化里面管束，保障国度的金融方针政策及联系法律法例贯彻履行，保证自发合规照章 经营，形成一个运作表率化、管束科学化、监控轨制化的内控体系，保障业务平时运行，维 护基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面成立专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利辅导下，依照筹商法律规章，对 业务的运行孤独哄骗稽核监察权益。   （1）正当性原则：必须稳妥国度及监管部门的法律法例和各项轨制并结合于托管业务 经营管束行为的恒久。   （2）好意思满性原则：一切业务、管束行为的发生都必须有相应的表率程序和监督制约； 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作智力，消散到基金托管部统统的部门、岗 位和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务经营行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须达成留心风险、审慎经营，保证基金财产的安全与好意思满。   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行经营管束的发展变化进行当令 校正；必须保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （6）孤独性原则：缔造故意履行基金托管东谈主职责的管束部门；顺利的操作主谈主员和控制 东谈主员必须相对孤独、稳妥分开；基金托管部里面成立孤独的负责审计内控部门专责内控轨制 的查验。   （六）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》额外配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管束东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督陈诉，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智力中，对基金管束东谈主 发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制磋商进行例行监 控，发现投资比例超标等额外情况，向基金管束东谈主发出版面文牍，与基金管束东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管束东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及往还敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈诉，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤独性和作风权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通逾期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌非法往还，电话或书面要求基金管束东谈主进行 解释或举证，并实时陈诉中国证监会。                           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东谈主：张锐珊 南边宁悦一年持有期夹杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        州区宁南南路 700 号                                        办公地址：浙江省宁波市鄞                                        州区宁东路 345 号                                        法定代表东谈主：陆华裕                                        筹商东谈主：胡技勋                                        筹商电话：0574-89068340                                        客服电话：95574                                        网址：www.nbcb.com.cn                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍       南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   客服电话：95599                   网址：www.abchina.com                   兴门内大街 1 号                   办公地址：北京市西城区复                   兴门内大街 1 号                   法定代表东谈主：葛海蛟                   客服电话：95566                   网址：www.boc.cn                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   办公地址：中国（上海）自                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   法定代表东谈主：任德奇                   电话：021-58781234                   传真：021-58408483                   筹商东谈主：高天                   客服电话：95559                   公    司    网     址    ：                   www.bankcomm.com                   南通衢 7088 号招商银行大                   厦                   办公地址：深圳市福田区深                   南通衢 7088 号招商银行大                   厦                   法定代表东谈主：缪建民          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      筹商东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               路 12 号                      办公地址：上海市中山东一                      路 12 号                      法定代表东谈主：张为忠                      筹商东谈主：朱瑛                      筹商电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      办公地址：北京市向阳区光                      华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东谈主：方合英                      筹商东谈主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网            址              ：                      http://www.citicbank.com/                      风东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层                    法定代表东谈主:吕家进                    筹商东谈主:孙琪虹                    筹商电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    筹商东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    筹商东谈主:王者凡                    筹商电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    源大街 8 号        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东谈主： 辛树东谈主                    筹商东谈主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn                    春路 46 号杭州银行大厦                    办公地址：杭州市下城区庆                    春路 46 号杭州银行大厦                    法定代表东谈主：宋剑斌                    筹商东谈主：蔡捷                    筹商电话：0571-85109708                    客服电话：95398                    网址：www.hzbank.com.cn                    罘区海港路 25 号                    办公地址：山东省烟台市芝                    罘区海港路 25 号                    法定代表东谈主：曾勇                    筹商东谈主：张卓智                    电话：0535-6699671                    传真：0535-6699884                    客服电话：4008-311-777                    网址：www.yantaibank.net        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    号                    办公地址：南京市中华路 26                    号                    法定代表东谈主：葛仁余                    筹商东谈主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    山大街 88 号                    办公地址：南京市建邺区江                    山大街 88 号                    法定代表东谈主：谢宁                    筹商东谈主：徐冬琴                    筹商电话：025-83076059                    客服电话：95302                    网址：www.njcb.com.cn                    平门街 6 号                    办公地址：重庆市江北区永                    平门街 6 号                    法定代表东谈主：杨秀明                    筹商东谈主：陈郅骁                    电话：023-63367180                    传真：023-63792412                    客服电话：956023                    网址：www.cqcbank.com           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      公司               安街谈海旺社区海秀路 2028                       号农商银行大厦                       办公地址：深圳市宝安区新                       安街谈海旺社区海秀路 2028                       号农商银行大厦                       法定代表东谈主：李光安                       筹商东谈主：沈想敏                       筹商电话：0755－25188098                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       筹商东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com      公司               梵衲路 36 号                       办公地址：重庆市江北区金                       梵衲路 36 号                       法定代表东谈主：谢文辉                       筹商东谈主：张静        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    电话：023-61111963                    传真：023-67637909                    客服电话：023-95389                    网址：www.cqrcb.com                    办公地址：厦门市湖滨北路                    法定代表东谈主：姚志萍                    筹商东谈主：客户服务中心                    客 服 电 话 ： 400-858-8888                    （ 大 陆 地 区 ） 0080-186-                    网          址           ：                    www.xmbankonline.com                    店区长风街 59 号                    办公地址：山西省太原市小                    店区长风街 59 号                    法定代表东谈主：郝强                    筹商东谈主：孟春霖                    电话：0351-7812445                    客服电话：9510-5588                    网址：www.jshbank.com                    谈里区友谊路 436 号                    办公地址：黑龙江哈尔滨市                    谈里区友谊路 436 号                    法定代表东谈主：姜春洁        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     筹商东谈主：闫勇                     电话：0451-85706107                     传真：0451-85706036                     客服电话：4006458888                     网址：www.lj-bank.com                     发区乐山路 27 号资产汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济时刻开                     发区乐山路 27 号资产汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     法定代表东谈主： 骆传一又                     筹商东谈主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网          址              ：                     http://www.gdnybank.com                     山新区科技路 68 号                     办公地址：辽宁省锦州市松                     山新区科技路 68 号                     法定代表东谈主：魏学坤                     筹商东谈主：吴舒钰                     电话：0416-4516095                     传真：0416-3220186        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     客服电话：400-66-96178                     网址：www.jinzhoubank.com                     东新区 CBD 商务外环路 23                     号中科金座大厦                     办公地址：河南省郑州市郑                     东新区 CBD 商务外环路 23                     号中科金座大厦                     法定代表东谈主：郭浩                     筹商东谈主：田力源                     电话：0371-61910219                     客服电话：95186                     网址：www.zybank.com.cn      有限公司           惠西路 88 号                     办公地址：宁波市鄞州区民                     惠西路 88 号                     法定代表东谈主：王军辉                     筹商东谈主： 叶梦迪                     电话：0574-87412489                     传真：0574-87412989                     客服电话：956058                     网址：www.beeb.com.cn                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                               法定代表东谈主： 赵小中                               筹商东谈主： 龙秀芳                               电话：0731-89736250                               传真：0731-89736250                               客服电话：40067-96511                               网          址             ：                               www.bankofchangsha.com                               商务外环路 22 号                               办公地址： 郑州市郑东新区                               商务外环路 22 号                               法定代表东谈主： 赵飞                               筹商东谈主： 陈威任                               电话：0371-67009917                               传真：0371-67009097                               客服电话：95097                               网址：www.zzbank.cn   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宁悦一 年持有期夹杂 A。 南边宁悦一年持有期夹杂 A 代销券商额外他代销机构： 序号              代销机构称号        代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               筹商东谈主：庞晓芸                               筹商电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn       南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东谈主：杨华辉                    筹商东谈主：乔琳雪                    筹商电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一皆 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    筹商东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    筹商东谈主：辛国政                    筹商电话：010-80928123       南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    筹商东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    筹商东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    筹商东谈主：徐步夷        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     筹商东谈主：谢幽静                     筹商电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州常识城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东谈主：林传辉                     筹商东谈主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街谈金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东谈主：王军        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    筹商东谈主:杨茜淳                    筹商电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华一皆 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一皆 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    筹商东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    筹商东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东谈主：张剑                     筹商东谈主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     筹商东谈主:郁疆                     筹商电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     筹商东谈主：梁丽        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    筹商电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523          、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    筹商东谈主：江恩前                    筹商电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华一皆 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华一皆 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    筹商东谈主：陈剑虹                    筹商电话：0755-81688000                    客服电话：95517                    网            址           ：                    http://www.essence.com.cn/           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 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                   寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务筹商东谈主：孙燕波                    筹商电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    筹商东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    筹商东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    息争区南山街谈梦海通衢                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海通衢 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    筹商东谈主：陆玮璐                    筹商电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    筹商东谈主:安岩岩                    筹商电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    筹商东谈主：邵珍珍                    筹商电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    筹商东谈主:郭逸斐                    筹商电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    开采区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    筹商东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    筹商东谈主:王阳                    筹商电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    筹商东谈主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com                    阳街 5 号                    办公地址：苏州工业园区星                    阳街 5 号                    法定代表东谈主：范力        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     筹商东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     筹商东谈主：何雯                     筹商电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     筹商东谈主：曹梦媛                     筹商电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    筹商东谈主：范超                    筹商电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东谈主：刘加海                    筹商东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东谈主：王怡里                    筹商东谈主：郭熠                    筹商电话：0351－8686659        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     客服电话：400-666-1618 ，                     网址：www.i618.com.cn                     一皆 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一皆 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     筹商东谈主:单晶                     筹商电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     筹商东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    法定代表东谈主：李永湖                    筹商电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    桥西区自立路 35 号                    办公地址：河北省石家庄市                    桥西区自立路 35 号庄家金                    融大厦                    法定代表东谈主：张明                    筹商东谈主：李鹏                    筹商电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    区红谷中通衢 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航本钱                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    筹商东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    山路 18 号        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：安徽省合肥市梅                    山路 18 号安徽国际金融中                    心 A 座国元证券                    法定代表东谈主：沈和付                    筹商东谈主：杨依宁                    筹商电话：0551-62201730                    客服电话：95578                    网址：www.gyzq.com.cn                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中通衢 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    筹商东谈主:占文驰                    筹商电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    筹商东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    筹商东谈主：蔡驰宙                    筹商电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    法定代表东谈主：徐朝日                    筹商东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南通衢                    法定代表东谈主：陆涛                    筹商东谈主：刘萍                    筹商电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    筹商东谈主:丁想                    筹商电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    法定代表东谈主：冉云                    筹商东谈主：刘一君                    筹商电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易轮廓楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易轮廓楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    筹商东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    筹商东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    蜜湖街谈东海社区深南通衢                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    筹商东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    筹商东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    融大街 5 号（新汜博厦）12、        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东谈主：李娟                    筹商东谈主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    筹商东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    号通讯广场二楼                    办公地址：深圳市福田区深                    南通衢 7028 号 时期科技大                    厦 20 层西厅        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     法定代表东谈主： 甘卫斌                     筹商东谈主：张雷                     电话：0755-82830333                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     筹商东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     筹商东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                       网址：www.citicsf.com                       虹路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申                       滨南路 1226 号诺亚资产中                       心                       法定代表东谈主：吴卫国                       筹商东谈主：黄欣文                       电话：15801943657                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东谈主：薛峰                       筹商东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润时期广场                       法定代表东谈主：陶怡                       筹商东谈主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       筹商东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       高翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       筹商东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      网址：www.erichfund.com                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      资产大厦）                      法定代表东谈主：其实                      筹商东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      筹商东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     筹商东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区开采路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     筹商东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ： 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                     法定代表东谈主：王之光                      筹商东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利国际广场                       北塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       筹商东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn      有限公司             管头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东谈主：吴志坚                       筹商东谈主： 侯艳红                       电话：13910678503                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com      公司               息争区前湾一皆 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     筹商东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁通衢 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁通衢 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     筹商东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东谈主：简梦雯        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     筹商东谈主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     筹商东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     筹商东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：        北京市通州区                       亦庄经济时刻开采区科创十                       一街 18 号院京东集团总部                       A 座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话：      95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       筹商东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               息争区前湾一皆 1 号 A 栋                       务秘书有限公司）          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东谈主：刘明军                      筹商东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构筹商东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      办公地址：上海市嘉定区南                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      法定代表东谈主： 马永谙                      筹商东谈主：姜帅伯                      电话：021-50701003                      南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                                  传真：021-50701053                                  客服电话：400 080 8208                                  网址：www.licaimofang.cn                 公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                  办公地址： 上海市虹口区公                                  平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                  法定代表东谈主： 许欣                                  筹商东谈主： 刘弘义                                  电话：021-68609600-5980                                  传真：021-35073616                                  客服电话：021-68609700                                  网址：www.qiangungun.com                                  花街谈福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  办公地址：深圳市福田区莲                                  花街谈福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  法定代表东谈主：王德英 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                    客服电话：95566                     网址：www.boc.cn                     由贸易试验区银城中路 188                     号          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      法定代表东谈主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      筹商东谈主：高天                      客服电话：95559                      公    司    网    址     ：                      www.bankcomm.com                      南通衢 7088 号招商银行大                      厦                      办公地址：深圳市福田区深                      南通衢 7088 号招商银行大                      厦                      法定代表东谈主：缪建民                      筹商东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               路 12 号                      办公地址：上海市中山东一                      路 12 号                      法定代表东谈主：张为忠                      筹商东谈主：朱瑛                      筹商电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市向阳区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东谈主：方合英                    筹商东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层                    法定代表东谈主:吕家进                    筹商东谈主:孙琪虹                    筹商电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    筹商东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574 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                   号中科金座大厦                    法定代表东谈主：郭浩                    筹商东谈主：田力源                    电话：0371-61910219                    客服电话：95186                    网址：www.zybank.com.cn                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    法定代表东谈主： 赵小中                    筹商东谈主： 龙秀芳                    电话：0731-89736250                    传真：0731-89736250                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                              客服电话：40067-96511                              网          址             ：                              www.bankofchangsha.com                              商务外环路 22 号                              办公地址： 郑州市郑东新区                              商务外环路 22 号                              法定代表东谈主： 赵飞                              筹商东谈主： 陈威任                              电话：0371-67009917                              传真：0371-67009097                              客服电话：95097                              网址：www.zzbank.cn 南边宁悦一年持有期夹杂 C 代销券商额外他代销机构： 序号             代销机构称号        代销机构信息                              法定代表东谈主：张伟                              筹商东谈主：庞晓芸                              筹商电话：0755-82492193                              客服电话：95597                              网址：www.htsc.com.cn                              号                              办公地址：上海市浦东新区                              长柳路 36 号                              法定代表东谈主：杨华辉                              筹商东谈主：乔琳雪       南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    筹商电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一皆 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    筹商东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    筹商东谈主：辛国政                    筹商电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号       南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    筹商东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    筹商东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    筹商东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    筹商东谈主：谢幽静                    筹商电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州常识城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    筹商东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    筹商东谈主:杨茜淳                    筹商电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华一皆 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一皆 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    筹商东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    筹商东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    筹商东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     筹商东谈主:郁疆                     筹商电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     筹商东谈主：梁丽                     筹商电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                       心区湘府中路 198 号新南城                       商务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天                       心区湘府中路 198 号新南城                       商务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       筹商东谈主：江恩前                       筹商电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       田街谈福华一皆 119 号安信                       金融大厦                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华一皆 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       筹商东谈主：陈剑虹                       筹商电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       筹商东谈主：赵如意        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    筹商电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    西城区闹市口大街 9 号院 1                    号楼                    法定代表东谈主：祝瑞敏                    筹商东谈主：苏呆板                    筹商电话：010-83252161                    传真：010-63080978                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    筹商东谈主：胡月茹                    筹商电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务筹商东谈主：孙燕波                    筹商电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    筹商东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    筹商东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    息争区南山街谈梦海通衢                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海通衢 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    筹商东谈主：陆玮璐                    筹商电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    筹商东谈主:安岩岩                    筹商电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    筹商东谈主：邵珍珍        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    筹商电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    筹商东谈主:郭逸斐                    筹商电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    开采区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    筹商东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    筹商东谈主:王阳                    筹商电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    筹商东谈主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com                    阳街 5 号                    办公地址：苏州工业园区星                    阳街 5 号                    法定代表东谈主：范力                    筹商东谈主：陆晓                    电话：0512-62938521                    传真：0512-65588021                    客服电话：95330        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     筹商东谈主：何雯                     筹商电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     筹商东谈主：曹梦媛                     筹商电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     筹商东谈主：范超        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     筹商电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东谈主：刘加海                     筹商东谈主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     筹商东谈主：郭熠                     筹商电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     一皆 115 号投行大厦 20 楼        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    办公地址:深圳市福田区福华                    一皆 115 号投行大厦 18 楼                    法定代表东谈主:吴礼顺                    筹商东谈主:单晶                    筹商电话:0755-23838750                    客服电话：95358                    网址:www.firstcapital.com.cn                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    筹商东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196 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                   http://www.avicsec.com/                    山路 18 号                    办公地址：安徽省合肥市梅                    山路 18 号安徽国际金融中                    心 A 座国元证券                    法定代表东谈主：沈和付        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    筹商东谈主：杨依宁                    筹商电话：0551-62201730                    客服电话：95578                    网址：www.gyzq.com.cn                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中通衢 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    筹商东谈主:占文驰                    筹商电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    筹商东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    筹商东谈主：蔡驰宙                    筹商电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    筹商东谈主：张吉安        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南通衢                    法定代表东谈主：陆涛                    筹商东谈主：刘萍                    筹商电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    筹商东谈主:丁想                    筹商电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    筹商东谈主：刘一君        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    筹商电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易轮廓楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易轮廓楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    筹商东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    筹商东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南通衢        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    筹商东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    筹商东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    融大街 5 号（新汜博厦）12、                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东谈主：李娟                    筹商东谈主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    筹商东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    号通讯广场二楼                    办公地址：深圳市福田区深                    南通衢 7028 号 时期科技大                    厦 20 层西厅                    法定代表东谈主： 甘卫斌                    筹商东谈主：张雷                    电话：0755-82830333        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     传真：0755-25170093                     客服电话：4008-882-882                     网址：http://www.vanho.cn/                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     筹商东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     筹商东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                       办公地址：上海市闵行区申                       滨南路 1226 号诺亚资产中                       心                       法定代表东谈主：吴卫国                       筹商东谈主：黄欣文                       电话：15801943657                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东谈主：薛峰                       筹商东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润时期广场                       法定代表东谈主：陶怡           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                       筹商东谈主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       筹商东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       高翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       筹商东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       田路 190 号 2 号楼 2 层          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      资产大厦）                      法定代表东谈主：其实                      筹商东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      筹商东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      筹商东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区开采路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     筹商东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/      有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋                     办公地址：北京市丰台区丽                     泽吉利幸福中心 B 座 7 层                     筹商东谈主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街谈后生路 278 号                     中海中心 32F-34F        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     法定代表东谈主：邓晖                     筹商东谈主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网            址             ：                     www.huayuanstock.com                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东谈主：巩巧丽                     筹商东谈主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     筹商东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      筹商东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      筹商东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东谈主：肖雯           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                       筹商东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn      有限公司             管头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东谈主：吴志坚                       筹商东谈主： 侯艳红                       电话：13910678503                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com      公司               息争区前湾一皆 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙                       河西路 1819 号深圳湾科技                       生态园 7 栋 A 座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     筹商东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁通衢 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁通衢 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     筹商东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东谈主：简梦雯                     筹商东谈主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      客服电话：400-799-1888                      网址：www.520fund.com.cn                      远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                      办公地址：北京市向阳区创                      远路 34 号院融新科技中心                      C 座 20 层                      法定代表东谈主：李楠                      筹商东谈主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网            址              ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      银城中路 488 号太平金融大                      厦 1503 室                      法定代表东谈主： 王翔                      筹商东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                       办公地址：        北京市通州区                       亦庄经济时刻开采区科创十                       一街 18 号院京东集团总部                       A 座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话：     95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       筹商东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               息争区前湾一皆 1 号 A 栋                       务秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海                       天二路 33 号腾讯滨海大厦          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      法定代表东谈主：刘明军                      筹商东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构筹商东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      办公地址：上海市嘉定区南                      翔镇银翔路 799 号 506 室-2                      法定代表东谈主： 马永谙                      筹商东谈主：姜帅伯                      电话：021-50701003                      传真：021-50701053                      客服电话：400 080 8208                      网址：www.licaimofang.cn                        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                    办公地址： 上海市虹口区公                                    平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                    法定代表东谈主： 许欣                                    筹商东谈主： 刘弘义                                    电话：021-68609600-5980 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 传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  履行事务合伙东谈主：李丹  筹商东谈主：吴玲玮  筹商电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                         §6 基金召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同额外他 筹商轨则，并经中国证监会 2020 年 11 月 2 日证监许可[2020]2921 号文注册召募。    本基金为契约型绽开式基金。召募期自 2020 年 12 月 21 日至 2021 年 1 月 4 日止，共募 集 5,352,174,693.84 份基金份额，召募户数为 89891 户。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                 §7 基金合同的获胜   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》获胜；不然《基金合同》不获胜。基金管束东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》获胜事宜给以公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入故意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的获胜   本基金合同于 2021 年 1 月 6 日慎重获胜。自基金合同获胜日起，本基金管束东谈主慎重开 始管束本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》获胜后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期陈诉中给以暴露；一语气 50 个服务日 出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在基金管束 东谈主网站或联系文献中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁依期 届满后的下一个服务日起办理基金份额赎回。绽开日的具体办理时期为上海证券往还所、深 圳证券往还所的平时往还日的往还时期，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时期变更或其 他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同获胜之日起不跳跃 3 个月开动办理申购，具体业务办理时期在申 购开动公告中轨则。   基金份额锁依期届满后的下一个服务日起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额提倡赎回 请求。基金管束东谈主自基金合同获胜之日或基金份额申购请求日次年的年度对日起开动办理赎 回，具体业务办理时期在赎回开动公告中轨则。   在确定申购开动与赎回开动时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调理请求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 进行计较； 回请求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将说明为失败； 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管束东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息暴露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的程序，在绽开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须持有糟蹋的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购获胜。基金份额持 有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   赎回请求获胜后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同筹商条件处理。如遇证券/期货往还所或往还市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通往还系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管束东谈主及基金托 管东谈主所能控制的身分影响了业务历程，则赎回款项划付时期相应顺延至上述身分影响排斥的 下一服务日。   基金管束东谈主应以往还时期收尾前受理有用申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行说明。T 日提 交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询请求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。                         南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定获胜，而仅代表销售机构已经 接收到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构或基金管束东谈主的说明结果为准。对于请求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管束东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息暴露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需罢职销售机构的联系轨则。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在稳妥上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢职销售机构的联系轨则。 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选择上述措施对基金领域给以控制。具体见基金管束东谈主联系公告。 另有轨则的除外。 限制。基金管束东谈主必须在养息实施前依照《信息暴露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）              申购费率               M＜100 万              0.8%               M≥500 万           每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率头绪分手计费。                            南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集蔓延、销售、登记等 各项用度。 再投资份额的锁依期视作与原份额疏通。 定。基金管束东谈主不错根据联系法律法例或在基金合同约定的范围内养息费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系法则和历程详见基金管束东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或文牍。基金管束东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.8%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+0.8%）＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额 =99,206.35/1.0170=97,548.03 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计较公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份                          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主在锁依期届满后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内暴露。遇特殊情况，经履行稳妥 程序，不错稳妥蔓延计较或暴露。本基金各种基金份额的份额净值的计较，保留到少许点后   申购的有用份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率罢职联系法律法例以及监管部门、自律法则的 轨则。   投资东谈主申购基金获胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金获胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管束东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行养息，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 购请求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平时运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金管束东谈主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管束东谈主不错选择比例说明等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制， 基金管束东谈主有权断绝该等全部或者部分申购请求。淌若投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或降速支付 赎回款项时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管束东谈主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给 赎回请求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件 处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以吊销。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调理中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后的余额)跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平时赎回 程序履行。   （2）部分展期赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有宝贵或合计因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求展期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被吊销。展期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额跳跃前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管束东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回请求实施展期 办理。如基金管束东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施展期办理，展期的                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管束东谈主只接受其基金总份额 30%部分 手脚当日有用赎回请求，基金管束东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎 回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。基金份 额持有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以吊销；展期部分如遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被吊销。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管束东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述多半赎回并展期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见知等方式在 3 个往还日内文牍基金份额持有东谈主，阐述筹商处理方法，并在两日内在 轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽开日在轨则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确重新绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽开的公告。   基金管束东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管束东谈主 管束的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，联系法则由基金管 理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机 构。   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其他非往还过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的联系而已，对于稳妥条件 的非往还过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理定投磋商，具体法则由基金管束东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或 更新的招募阐述书中所轨则的定投磋商最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往还场合或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管束东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 轨则。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   在联系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，辅助投资于精选的股票，通过严谨的风 险管束，力务达成基金资产连续踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板额外他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往还互联 互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往还的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府解救机构债券、政府解救债券、场所 政府债券、可调理债券、可交换债券额外他经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、 债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款额外他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用(但须稳妥中国证监会联系轨则)。   本基金可投资存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地养息投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资 产的 20%；本基金投资可调理债券不跳跃基金资产的 20%；每个往还日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的往还保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   本基金将选择从上至下的投资策略对种种投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，致力将信用风险降到最低，并在雅致控制利率风险与市集风险的基础上力图为投资 者获取踏实的收益。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置带领 原则。   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策标的为起点，选择从上至下 的分析方法，评估畴昔投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质料与效率，把捏最初磋商，预测畴昔走势；对于国度扩充的财政与货币政策，本基金将 深刻分析其对畴昔宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将重心关注畴昔的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的带领。   （2）依照收益率与风险特征对不同市集以及不同投资器用的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出养息。   在深刻分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，确定投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的养息，其中主要议论到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行养息。 率债，本基金将重心议论流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获取较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长性，以期通过调理条件的效应共享因股价飞腾带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性管束，以控制利率风险。 畏缩以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于畴昔加息的可能，选择增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）选择多种投资妙技，并利用杠杆旨趣以及种种繁衍器用，增多盈利性，控制风险。   在达成存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资妙技以增多盈利和控制风 险： 的差价。 和配售，以获取股票一级市集投资陈诉。 的互异，以及中央银行进行公开市集操作时引起的收益率变化等等。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 放大盈利。   本基金股票投资选择定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于转换，共享转换红利的优质企业；   B、公司所处的行业稳妥国度的政策发展标的，况兼公司在行业中具有显著的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有雅致的治理结构，从大激动、管束层到中层业务主干有雅致的激励机制， 况兼企业的信息暴露公开透明；   E、公司具有雅致的革命能力。   （2）定量分析   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性磋商、财务磋商和估值磋商等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性磋商：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务磋商：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行为净收益/利润总 额等；   C、估值磋商：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伙票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，选择专科的估值模子，合理使用估值磋商，将国内上市公司的筹商估值与国际公司 相应磋商进行比较，遴荐其中价值被低估的公司。本基金选择包括开脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴荐最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱显著高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   （6）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主筹商信 息暴露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   在遴荐债券品种时，起头根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分议论组合的流动性管束的推行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价时刻，进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动种种的操作方式，致力获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券，其中主体或债项信用 评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 60%，主体或债项 信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 40%，主体或债项信 用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金将轮廓参 考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管束东谈主 还需结合自身的里面信用评级进行孤独判断与认定。   （2）可调理债券投资策略   本基金投资可转债将选择定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本基金将首 先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析；在定 量分析方面，本基金将选择南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债市集总体的 风险和契机，同期结合可转债估值磋商（包括转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期 收益率、Delta 系数、转债条件等），遴荐基本面和估值均处于故意水平的可转债进行重心 投资。此外，本基金还将根据新发可转债的瞻望中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积 极参与可转债新券的申购。   为更好地达成投资主见，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融居品，本基金将根据风险管束的原则，主要遴荐流动性好、往还活跃的 繁衍品合约进行往还。   （1）股指期货投资策略                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 往还活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位庸碌养息的 往还成本，以达到诽谤投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，选择流 动性好、往还活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管束的原则，充分议论股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略戒指 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 繁衍器用，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基金投资主见相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产解救证券投资要道在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，选择基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产解救证券的总体投资领域并进行漫衍投资，以 诽谤流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往还方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基 金投资可调理债券不跳跃基金资产的 20%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往还 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不跳跃该证券的 10％，统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券领域的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产解救证券，不得 跳跃其各种资产解救证券统统领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%；统统按照筹商指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何往还日日终，持有的买入国债期货、股指期货、股票期权合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往还日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳妥基金合同关 于股票投资比例的筹商约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往还日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，统统（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往还日内 往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往还日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往还所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票履行。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往还日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起开动。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥程序后，则本 基金投资不再受联系限制。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、驾御证券往还价钱额外他不朴直的证券往还行为；                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则抑止的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主额外控股激动、推行控制东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。联系往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联往还应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥 程序后，则本基金投资不再受联系限制。   中证 800 指数收益率×10%+中证港股通轮廓指数（东谈主民币）收益率×5%+中债轮廓指数 收益率×85%   本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得跳跃股票 资产的 50%），因此，以“中证 800 指数收益率×10%+中证港股通轮廓指数（东谈主民币）收益 率×5%+中债轮廓指数收益率×85%”手脚本基金的功绩比较基准，大概使本基金投资东谈主判断 本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。淌若本基金功绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管束东谈主不错 按联系监管部门要求履行联系手续后，依据惊叹基金份额持有东谈主正当权益的原则，登科同样 的或可替代的指数手脚功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外 证券市集投资所面对的卓越投资风险。                       南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 持有东谈主的利益； 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。   基金管束东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载而已不存在伪善记录、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其内容的果然性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本陈诉中的财务磋商、净值发达和投资组合陈诉 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗漏。   基金管束东谈主承诺以教练信用、辛劳尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。   本投资组合陈诉所载数据限定 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         款式         金额（元）                                                 例（%）                      南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）              其中：股票           131,568,218.97            16.52              其中：债券           631,704,340.93            79.32                   资产解救证                   -                -              券              其中：买断式回购                     -                -              的买入返售金融资              产              付金统统     注：本基金本陈诉期末通过沪港通往还机制投资的港股市值为东谈主民币 293,554.40 元， 占基金资产净值比例 0.05%;通过深港通往还机制投资的港股市值为东谈主民币 10,034,350.73 元，占基金资产净值比例 1.71%。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比       代码          行业类别     公允价值（元）                                                 例（％） A            农、林、牧、渔业                     -                - B            采矿业               5,663,288.84             0.96 C            制造业              69,581,786.28            11.84                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） D           电力、热力、燃气        14,008,144.76          2.38             及水坐蓐和供应业 E           建筑业                         -             - F           批发和零卖业           2,313,811.32          0.39 G           交通运载、仓储和         3,862,451.28          0.66             邮政业 H           住宿和餐饮业                      -             - I           信息传输、软件和         6,669,338.65          1.13             信息时刻服务业 J           金融业              5,218,085.45          0.89 K           房地产业                        -             - L           租出和商务服务业         6,409,197.12          1.09 M           科学研究和时刻服          161,034.50           0.03             务业 N           水利、环境和寰球         6,999,983.64          1.19             设施管束业 O           住户服务、修理和                    -             -             其他服务业 P           教训                          -             - Q           卫生和社会服务                     -             - R           文化、体育和文娱          353,192.00           0.06             业 S           轮廓                          -             -             统统             121,240,313.84         20.62                                             金额单元：东谈主民币元      行业类别          公允价值（东谈主民币元）       占基金资产净值比例（%） 动力                              -                     -                      南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 材料                                    -                          - 工业                          647,820.26                      0.11 非必需消耗品                                -                          - 必需消耗品                                 -                          - 医疗保健                        158,696.80                      0.03 金融                                    -                          - 科技                          110,397.77                      0.02 通讯                         8,152,057.76                     1.39 公用做事                       1,258,932.54                     0.21 房地产                                   -                          - 政府                                    -                          - 统统                        10,327,905.13                     1.76  注：以上分类选择彭博行业分类圭臬（BICS）。 明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    股票代码    股票称号    数目（股）                         净值比例                                             （元）                                                           （％）                                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分手 暴露。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比           序号                 债券品种    公允价值（元）                                                                 例（％）                         其中：政策性金融        86,648,845.68                  14.74                         债                         债） 细                                                         金额单元：东谈主民币元                        南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    债券代码     债券称号      数目（张）                      净值比例                                             （元）                                                           （％） 券投资明细     本基金本陈诉期末未持有资产解救证券。 明细     本基金本陈诉期末未持有贵金属。 细     本基金本陈诉期末未持有权证。                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    无。    本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 往还活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，诽谤股票仓位庸碌养息的 往还成本，以达到诽谤投资组合举座风险的目的。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，选择流 动性好、往还活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案打听，或在陈诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应 对子系证券的投资决策程序作念出阐述    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，东吴证券股份有限公司在陈诉编制日前一年内 曾受到中国证券监督管束委员会的立案打听。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十 名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案打听，不存在陈诉编制日前一年内受到公开斥责、 处罚的情形。                               南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    对上述证券的投资决策程序的阐述：本基金投资上述证券的投资决策程序稳妥联系法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应付联系股票的投资决策程序作念出阐述    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                                         单元：东谈主民币元            序号                    称号                金额（元）                                                    金额单元：东谈主民币元                                         公允价值            占基金资产净      序号           债券代码          债券称号                                          （元）            值比例（％）                               南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    本基金本陈诉期末投资前十名股票中不存在畅通受限情况。    基金管束东谈主依照恪尽责守、教练信用、辛劳尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    南边宁悦一年持有期夹杂 A                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          10.96%    0.24%    0.79%     0.16%   10.17%    0.08% 立起于今    南边宁悦一年持有期夹杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④                           南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 自基金成         9.42%    0.24%   0.79%    0.16%   8.63%   0.08% 立起于今                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以额外他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以额外他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的赞助和责罚   本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往还场合的往还日以及国度法律法例轨则需 要对外暴露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍品、其他投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门筹商轨则。   （一）对存在活跃市集且大概获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近往还日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往还日的报价弗成果然响应公允价值的， 应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征议论。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有糟蹋可利用数据 和其他信息解救的估值时刻确定公允价值。选择估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，养息最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可调理债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时刻确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产解救证券，选择估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行养息以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应选择估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往还所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市或未挂牌转让的股票和债券，选择估值时刻确定公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近往还日结算价估 值。 值的平允性。具体处理原则与操作表率罢职联系法律法例以及监管部门、自律组织的轨则。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商管束。   根据筹商法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管束东谈主对基金资产净值的计较 结果对外给以公布。   五、估值程序 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管束东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按轨则 暴露。 的轨则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按轨则对外公布。   六、估值造作的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能料想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往还而已灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值造作使命方已经积极息争，况兼有协助义务确当事东谈主有糟蹋的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值造作的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 使命方仍应付估值造作负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若获取 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的不妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作养息选择尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日往还收尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管 理东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 构公司发送的数据造作，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主 原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发 现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金 管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或排斥由此变成的影响。               南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》获胜动怒 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的轨则。                       南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商管束。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商管束。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商管束。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据筹商法例及相应合同轨则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的轨则。                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照筹商轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所额外注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                 §15 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险管束轨则》、《基金合同》额外他筹商轨则。联系法律法例对于信息暴露的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的果然性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予暴露的基金信息通过稳妥 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息暴露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息而已。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字；除卓越阐述外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品而已纲要                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 有东谈主大会召开的法则及具体程序，阐述基金居品的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东谈主不再更新招募阐述书。   本基金在招募阐述书（更新）等文献中暴露股指期货、国债期货和股票期权往还情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权往还对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主见。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》获胜后，基金居品而已纲要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品而已纲要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品而已纲要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管束东谈主不再更新基金居品而已纲要。基金居品而已纲要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值发达、投本钱基金波及的用度、风险揭示与纰谬领导等中国证监会轨则的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募阐述书有本色性互异。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募阐述书领导性公告和基金合同领导性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募阐述书、基金居品而已纲要、基金合同和基金托管合同登载在轨则网 站上，并将基金居品而已纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募阐述 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》获胜 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在轨则网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站暴露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在轨则网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过稳妥《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在轨则网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉等文献中暴露股指期货和国债期货 往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示股指期货和国债 期货往还对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主见。   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉等文献中暴露参与股票期权往还的 筹商情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商、估值方法等，并充分揭示股票 期权往还对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主见。   本基金应在基金季度陈诉中暴露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。 本基金应在基金年度陈诉及中期陈诉中暴露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产解救证券明细。   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募阐述书（更新）等文献中披 露参与港股通往还的联系情况。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他纰谬信息”项下                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 暴露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组合资产情况额外流动性风险 分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，筹商信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将筹商情况立即陈诉中国证监会。   （九）计帐陈诉   基金合同拒绝的，基金管束东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的轨则进行信息暴露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息暴露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定故意部门及高等管束东谈主 员负责管束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息暴露内容与 款式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 依期陈诉、更新的招募阐述书、基金居品而已纲要、基金计帐陈诉等联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐暴露信息的报刊。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介暴露信息，可是其他寰球媒介不得早于轨则媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，说明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的缔造   基金管束东谈主可为本基金缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤独 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求跳跃前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩磋商应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募阐述书“基金的收益分配”部分轨则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金管束东谈主应当按照持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产 给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金计帐陈诉的联系要求，在拒绝侧 袋机制后实时礼聘稳妥《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计主张。侧袋 账户资产统统计帐后，基金管束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计主张。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等纰谬信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等纰谬信息。   基金管束东谈主应按照招募阐述书“基金的信息暴露”部分轨则的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和累计净值。                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   侧袋机制实施期间，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 管束东谈主应当在基金依期陈诉中暴露陈诉期内特定资产处置进展情况,可根据特定资产处置进 展情况暴露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不手脚基金管束东谈主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系轨则，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被 取消或应被变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥程序后，可顺利对本部 天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神色和往还轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但弗成统统规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 筹商的风险，单一的久期磋商并弗成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东谈主的常识、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管束风险。   三、流动性风险   本基金属绽开式基金，淌若出现较大数额的赎回请求，则使基金资产变现宝贵，基金面 临流动性风险。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金每个绽开日绽开申购，但投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年， 在一年锁依期内弗成提倡赎回请求。   对于每份基金份额，锁依期指从基金合同获胜日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购请求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同获胜日或基金份额申购请求日次年的 年度对日的前一日。在锁依期内基金份额持有东谈主弗成提倡赎回请求，锁依期届满后的下一个 服务日起不错提倡赎回请求。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板额外他经中国证监会核准 或注册上市的股票）、内地与香港股票市集往还互联互通机制下允许投资的香港联合往还所 上市的股票。本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股票投资比例不 得跳跃股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及联系法律法例轨则的正当范围之内， 且一般具备雅致的市集流动性和可投资性。根据《流动性风险管束轨则》的联系要求，本基 金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管束措施，因此本基金流动性 风险也不错得到有用控制。   若本基金单个绽开日内基金份额净赎回请求跳跃基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即合计是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金 管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分展期赎回。一语气 2 个绽开日以 上(含本数)发生多半赎回，如基金管束东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接 受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行 公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额跳跃前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金管束东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回请求实施展期办理。 如基金管束东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管束东谈主只接受其基金总份额 30%部分手脚当 日有用赎回请求，基金管束东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的 约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。基金份额持有 东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以吊销；展期部分如遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被吊销。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。   本基金在面对大领域赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   淌若出现流动性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管束器用，包括但不限于暂停接受赎回请求、降速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，手脚特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助措 施，同期基金管束东谈主应时刻留心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管束器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金独特的风险 通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集和债券市集 的变化均会影响到基金功绩发达，基金净值发达因此可能受到影响。本基金管束东谈主将表露专 业研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深刻研究，连续优化组合配 置，以控制特定风险。   本基金投资于法律法例轨则范围内的香港联合往还所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往还法则不同等境外证券市集投资所面对的独特风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股往还后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所选择的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法则设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以起义该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发达出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往还市集轨制或法则不同带来的风险   香港市集往还法则有别于内地 A 股市集法则，在“内地与香港股票市集往还互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转往还机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为往还日且大概炫夸结算安排的往还日才为港股通往还日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往还所轨则的其他情形时，香港联合往还所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通往还的风险；出现内地证券往还所证券 往还服务公司认定的往还额外情况时，内地证券往还所证券往还服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通往还的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往还日）卖出股票，T+2 日（港股通往还日，即为卖出当日 之后第二个港股通往还日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往还日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金弗成实时到账，而变成支付赎回款日历比平时情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在弗成实时养息基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   ⑤香港联合往还所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合往还所轨则，在往还所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往还所对停牌的具体时长并 莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应绚丽（举例，ST 及*ST 等绚丽）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合往还所市集莫得风险警示板，香港联合往还所选择非 量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往还所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或养息带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往还所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合往还所连续往还时段或者收市竞价往还时段，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买入 往还的风险。   ②港股通可投资标的范围养息带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行养息，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的养息而弗成再进行调出港股的买入往还风险及股 价波动风险。   ③港股通往还日设定的风险   根据现行的港股通法则，唯有内地与香港均为往还日且大概炫夸结算安排的往还日才为 港股通往还日，存在港股通往还日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往还但港股通弗成如常进行往还），而导致基金所持的港股组合在后续港股通往还日开 市往还中蚁合体现市集反应而变成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调理、上市公司被收 购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合往还所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调理等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合往还所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、调理或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往还所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有手脚计较基准； 投票数目超出持稀疏量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同弗成平时履行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港市集可能会常常选择某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营行为的管帐处理、财务报表暴露等管帐核算圭臬的轨则可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收轨则可能发生变化，或者实施具有追究力的校正，从而导致基金向该市集合 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金炫夸建立或者赞助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货选择保证金往还而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的联系度诽谤带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 险、往还敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产解救证券，因此可能面对资产解救证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管束东谈主将通过里面信用评级、投资 授信控制等方法对资产解救证券投资进行有用的风险评估和控制。同期，本基金管束东谈主将对                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 资产解救证券进行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和过后陈诉查验等方式，确保资 产解救证券投资的正当合规。 作方式成立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁依期内基金份额持 有东谈主弗成就该基金份额提倡赎回请求。即投资者要议论在锁依期资金弗成赎回的风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。投 资东谈主将面对《基金合同》提前拒绝的风险。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的发达并不代表 基金推行的收益情况，也不手脚对基金收益的预测。本基金推交运作中投资的对象额外权重， 与功绩比较基准的组成额外权重可能并非统统一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边轨则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身选择的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的养息，但销售机 构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金管束东谈主作出 的风险品级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配熟识。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份平时绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有后东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金依期 陈诉中暴露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计较各项投资运作磋商和基金功绩磋商时仅需议论主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的功绩磋商弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   九、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动 收敛存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续 信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘稳妥《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低年限。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金管束东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动或债权东谈主权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳妥筹商法律、法例的前提下，制订和养息筹商基金认购、申购、赎回、调理、 非往还过户、转托管和定投等业务法则；   （17）寄予第三方机构办理本基金的往还、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以教练信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产；   （4）配备糟蹋的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此孤独,对所管束的不同基金分手管束，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》额外他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》额外他筹商轨则，履行信息暴露及陈诉义务；   （12）保守基金贸易微妙，不清晰基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》额外他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主清晰，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他筹商轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系而已不低 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时期发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到筹商而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分配；   （19）面对终结、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主；                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成获胜，基金管束 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全赞助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以教练信用、辛劳尽责的原则持有并安全赞助基金财产；   （2）缔造故意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备糟蹋的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 所托管的不同的基金分手成立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》额外他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）赞助由基金管束东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》额外他筹商轨则另有轨则外， 在基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主张，阐述基金管束 东谈主在各纰谬方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金管束东谈主有未履行 《基金合同》轨则的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系而已不低于法律法例轨则 的最低年限；   （12）从基金管束东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或筹商轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》额外他筹商轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的轨则监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分配；   （18）面对终结、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督管束机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿使命，其 补偿使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精致阅读并死守《基金合同》、招募阐述书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息暴露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金额外他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （5）养息基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬和栽植销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）养息筹商基金认购、申购、赎回、调理、非往还过户、转托管等业务的法则；   （4）增多或养息基金份额类别成立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法则进行养息；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关额外筹商方式和筹商东谈主、表决 主张寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释稳妥法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文牍的非 现场方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文牍不参加收取表决主张的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的寄予东谈主理                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错选择书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 授权方式不错选择书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主理东谈主按照下列第七条文定程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；淌若基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和卓越决议：                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以卓越决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更 换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交稳妥会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文牍轨则的表 决主张视为有用表决，表决主张笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若选择通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议。 获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法则协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》获胜动怒 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商管束。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商管束。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商管束。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据筹商法例及相应合同轨则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募阐述书 的轨则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板额外他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往还互联 互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往还的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府解救机构债券、政府解救债券、场所 政府债券、可调理债券、可交换债券额外他经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、 债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款额外他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用(但须稳妥中国证监会联系轨则)。   本基金可投资存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地养息投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资 产的 20%；本基金投资可调理债券不跳跃基金资产的 20%；每个往还日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的往还保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基 金投资可调理债券不跳跃基金资产的 20%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往还 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不跳跃该证券的 10％，统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券领域的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产解救证券，不得 跳跃其各种资产解救证券统统领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%；统统按照筹商指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何往还日日终，持有的买入国债期货、股指期货、股票期权合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往还日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳妥基金合同关 于股票投资比例的筹商约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往还日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，统统（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往还日内 往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往还日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往还所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票履行。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往还日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起开动。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥程序后，则本 基金投资不再受联系限制。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、驾御证券往还价钱额外他不朴直的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则抑止的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主额外控股激动、推行控制东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。联系往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联往还应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥 程序后，则本基金投资不再受联系限制。   六、估值程序 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管束东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按轨则 暴露。 的轨则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘稳妥《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能管束的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有 收敛力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝古道、辛劳、尽责地履行基金 合同轨则的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募鸠合束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后获胜。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律收敛力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 场合和营业场合查阅。                          南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                 §20 基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：南边基金管束股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管束委员会证监基字[1998]4 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：连续经营   （二）基金托管东谈主   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   电话：0574-89103140   传真：0574-89103213   筹商东谈主：陶磊   成立时期：1997 年 4 月 10 日   组织方式：股份有限公司   注册本钱：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆东谈主民币元   批准缔造机关和缔造文号：中国银监会，银监复[2007]64 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号   存续期间：永续经营   经营范围：接收公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代 理保障业务；提供赞助箱服务；外汇存、贷款；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准 的其他业务   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资步履哄骗监督权                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》和本合同的约定，对基金的 投资范围进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板额外他经 中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集往还互联互通机制允许买卖的规 定范围内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行 和上市往还的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府解救机构债券、政府解救债券、场所政府债券、可调理债券、 可交换债券额外他经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、银行入款 （包括合同入款、依期入款额外他银行入款）、同行存单、货币市集器用、金融繁衍品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须稳妥中国证监会联系轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地养息投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票 投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基金 投资可调理债券不跳跃基金资产的 20%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的往还保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金托管东谈主对基金管束东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同获胜日起开动履行。   （2）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》和本合同的约定，对基金投 资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下轨则： 过股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基金投资可调理债券 不跳跃基金资产的 20%； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 10％； 不跳跃该证券的 10％，统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制；                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 的 10％； 券领域的 10％； 过其各种资产解救证券统统领域的 10％； 解救证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%；统统按照筹商指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不稳妥 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跳跃上一往还日基金资产净值的 20%；                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 货合约价值，统统（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交 易日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往还日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往还所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；    除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个往还日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 另有轨则的，从其轨则。    基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起开动。    淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥程序后，则本 基金投资不再受联系限制。    基金托管东谈主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及养息期限进行监督。    （3）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同和本合同的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主额外控股激动、推行控制东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥本基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。联系往还必须事                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联往还应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥 程序后，则本基金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分配、联系信息披 露等进行监督和核查。淌若基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩发达数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则时期内回应并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金管束东谈主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》额外他筹商法例、 《基金合同》和本合同轨则的步履，应实时以书面方式文牍基金管束东谈主限期纠正，基金管束 东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面方式向基金托管东谈主反馈，阐述非法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律、行政法例和其他筹商轨则，或者违背《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝履行，立即文牍基金管束东谈主，并有权向中国证监会 陈诉。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往还程序已经获胜的指示违背法律、行政法例和其他有 关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管束东谈主，并有权向中国证监会报 告。   基金管束东谈主应付基金投资的合规性负责，包括但不限于死守关联关系等外部法律法例的 要求。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书的轨则   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》额外他筹商法例、《基金合同》和本合同轨则，基金管束东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全赞助基金财产、 是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管束东谈主指示办理计帐交 收，是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行联系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金管束东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主赞助的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系而已以供基金管束东谈主核查托管财产的 好意思满性和果然性，在轨则时期内回应并改正。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管束、私自挪用基金资产、未履行或 无故蔓延履行基金管束东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本合同额外他筹商轨则的，应实时以书面方式文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托 管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面方式对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主文牍的非法事 项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应陈诉中国证监会。对基金管束东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的赞助   （一）基金财产赞助的原则   （1）基金托管东谈主应安全赞助基金财产，未经基金管束东谈主的指示，不得自交运用、责罚、 分配基金的任何资产。   （2）基金财产应孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手成立账户，确保基金财产的好意思满和孤独。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管束东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管束东谈主选择措施进行催收。由此给基金变成损失 的，基金管束东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （6）除法律法例和基金合同另有轨则外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期间的资金应存于基金管束东谈主在具备基金销售业务经验的贸易银行或者从事 客户往还结算往还资金存管的贸易银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金 管束东谈主开立并管束。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管束东谈主礼聘稳妥《证券法》 轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管束东谈主应将召募到的全部资金存入基 金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系解释文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管束东谈主按轨则办理退款等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管束   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管束。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国 东谈主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、赞助和使用。本基金的一切 货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于炫夸开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的行为。   （4）托管账户预留印鉴为资产托管东谈主的托管业务专用章 1 枚以及监管东谈主名章 1 枚。托 管账户的开立需罢职宁波银行《单元银行结算账户管束合同》的联系轨则。托管账户内的银 行入款利率每半年或遇到要紧市集养息时，如有需要，管束东谈主、托管东谈主两方可对账户利率进 行重新议价。   （5）基金银行入款账户的管束应稳妥《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民币银行账户 结算管束办法》、《现款管束暂行条例实施详情》、《东谈主民币利率管束轨则》、《支付结算 办法》以及银行业监督管束机构的其他轨则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于炫夸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   基金管束东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往还资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主处 开立基金的证券往还资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管束   （1）基金合同获胜后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备案通过后在 中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金管束东谈主负责请求基金参加全 国银行间同行拆借市集进行往还，由基金管束东谈主在中国外汇往还中心开设同行拆借市集往还 账户。   （2）基金管束东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主合同，合同原本由基金 管束东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管束   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法例 的轨则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商法则使用并管束。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的赞助   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的赞助库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用控制的本基 金资产不承担赞助使命。   银行入款依期存单等有价凭证原件由基金托管东谈主负责赞助。基金管束东谈主应与入款机构签 订依期入款合同，该合同手脚划款指示附件，其预留印鉴至少有一枚托管东谈主图章，该合同中 必须有如下明确条件：“入款证实书、存单不得以任何方式被质押或以任何方式被典质，并 不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的统统款项必须划至托管账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期入款合同中未体现前述条件，基金托 管东谈主有权断绝依期入款投资的划款指示。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的赞助   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分手由基金托管东谈主、基金管 理东谈主赞助，联系业务程序另有限制除外。除本合同另有轨则外，基金管束东谈主在代基金签署与 基金筹商的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份原本的原件，基金管束东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的赞助期限按 照国度筹商轨则履行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件并注明与原件一致，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个服务日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管束东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《对于证券投资基金履行则>估值业务及份额净值计价筹商事项的文牍》额外他法律、法例的轨则。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应 于每个估值日往还收尾后计较当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金份额净值 给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，养息最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可调理债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时刻确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产解救证券，选择估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行养息以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应选择估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往还所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）初次公开采行未上市或未挂牌转让的股票和债券，选择估值时刻确定公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近往还日结算价估 值。 值的平允性。具体处理原则与操作表率罢职联系法律法例以及监管部门、自律组织的轨则。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商管束。   根据筹商法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管束东谈主对基金资产净值的计较 结果对外给以公布，但托管东谈主有权向监管部门陈诉。   （二）净值差错处理                   南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能料想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往还而已灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值造作使命方已经积极息争，况兼有协助义务确当事东谈主有糟蹋的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值造作的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 使命方仍应付估值造作负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若获取 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的不妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作养息选择尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 基金资产估值造作处理。   （三）暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门制定的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分手孤独时成立、登录和赞助本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束 东谈主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务磋商的查对   两边应每个往还日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金依期陈诉的编制和复核                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分手孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。依期陈诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个服务日内完成。中期陈诉在基金管帐年度前 6 个月收尾后的两个月 内公告；年度陈诉在管帐年度收尾后三个月内公告。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将筹商报表提供基金托管 东谈主；基金托管东谈主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管束东谈主。基金管 理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将筹商报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个服务 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管束东谈主。基金管束东谈主在更新招募阐述书完成当日， 将筹商陈诉提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金管束东谈主。基金管束东谈主在中期陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收 到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度陈诉完成当日， 将筹商陈诉提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金 管束东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准。淌若基金管束东谈主与基金 托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完了后，不错出具复核 说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对子系文献审核查验。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的赞助   基金管束东谈主可寄予基金登记机构登记和赞助基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个 往还日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和赞助，并对基金份额持有东谈主名册 的果然性、好意思满性和准确性负责。   基金管束东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金管束东谈主于《基金合同》获胜日及《基金合同》拒绝日后 10 个服务日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （二）基金管束东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管束东谈主于每年终末一个往还日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，淌若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管束东谈主商议一致后， 由基金管束东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版方式妥善赞助基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例轨则的最低年限，法律法例或监管机构另有轨则除外。基金托管东谈主不得将 所赞助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘义务。若基 金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善赞助基金份额持有东谈主名册，应按筹商法例轨则 各自承担相应的使命。   七、争议管束方式   联系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，应通过友好协商 或者长入管束。托管合同当事东谈主不肯通过协商、长入管束或者协商、长入不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端的，并对子系各方当事东谈主均有收敛力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，不绝古道、辛劳、 尽责地履行《基金合同》和本合同轨则的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门卓越行政区和 台湾地区的筹商轨则）统治。   八、托管合同的变更和拒绝与基金财产的计帐   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的拒绝   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被吊销、歇业，被照章取消基金托管经验或因其他事由造 成其他基金托管东谈主经受基金财产；   （3）基金管束东谈主终结、照章被吊销、歇业，被照章取消基金管束经验或因其他事由造 成其他基金管束东谈主经受基金管束权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的拒绝事项。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组   在基金财产计帐小组经受基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和本合同的轨则不绝履行保护基金资产安全的职责。 发起，成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 登记机构、稳妥《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产计帐程序 所对计帐陈诉出具法律主张书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分配   基金财产按如下方法进行送还 值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配的剩余财产 范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告。基金财产计帐小组作念出的计帐陈诉经稳妥《证 券法》轨则的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低年限。                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在稳妥法律法例 的前提下，增多和修改联系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港卓越行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往还服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商 基金管束东谈主电子直销具体法则请参见基金管束东谈主网站联系公告和业务法则。   二、信息查询及往还说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金往还查询、账户查询和基金管束东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管束东谈主称号、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期陈诉和 基金管束东谈主最新动态等各种而已。   （二）基金往还说明服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式实时向通过基金管束东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管束东谈主基 金份额往还业务的，联系信息说明服务请参照各销售机构推行业务历程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式向通过基金管束东谈主 直销渠谈投资并持有基金管束东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商方式省略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平时收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文牍、往还说明文牍、纰谬公 告文牍、行为音书、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §22 其他应暴露事项                   标题                     公告日历 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金 2024 年中期陈诉           2024-08-31 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉       2024-07-19 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈诉       2024-04-22 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金 2023 年年度陈诉           2024-04-01 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往还公       2024-02-24 告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往还公       2024-02-02 告 对于南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金变更基金司理的公告           2024-01-27 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度陈诉       2024-01-22 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往还公       2024-01-06 告 南边基金对于旗下部分基金增多博时资产为销售机构及通达联系业务的公告       2024-01-05 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往还公       2023-12-13 告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银步履销售机构及通达联系业务的公告       2023-11-16 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度陈诉       2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金增多微众银步履销售机构及通达联系业务的公告       2023-09-27     注：其他暴露事项详见基金管束东谈主发布的联系公告                 南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）          §23 招募阐述书存放额外查阅方式   本招募阐述书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书原本 为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                  南边宁悦一年持有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管束股份有限公司