南边国证交通运载行业ETF发起联合A,南边国证交通运载行业ETF发起联合C: 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书

南边国证交通运载行业交往型灵通式指数 证券投资基金发起式联合基金招募说明书        （更新）    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：中国开荒银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                         重要教导   本基金经中国证监会 2023 年 8 月 25 日证监许可〔2023〕1912 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2023 年 11 月 24 日稳重收效。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真是、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分酌量自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主流通多量赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险，其他风 险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的各种风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等。本基金为南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金（简称“地方 ETF”）的联合基金，通过投资于地方 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指 数所代表的市集同样的风险收益特征。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅 读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金居品贵寓概要，全面刚劲本基金的风险收 益特征和居品特性，并充分酌量自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制计划 的风险。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环 境的变化，采纳是否选用存托凭证投资策略。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险、信用风险、操作风险等转融通业务独到风险。   本基金投资规模包括股指期货、股票期权等金融生息品，可能给本基金带来独特风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 计划度裁减带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交往 敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。如本基金在《基金合同》收效 3 年后赓续存续的， 流通 20 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 的，基金料理东谈主应当在按时讲演中给以流露；流通 50 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，无需召开基金份额捏有 东谈主大会。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰谬约束未达约定地方、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往功绩并不预示其将来阐扬，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩阐扬的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者愉快”原则，在作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。    基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当追究阅读基金合同、基金招募说明书等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金标的指数为国证交通运载行业指数。    国证细分行业指数将沪深两市 A 股根据国证行业分类范例的二、三、四级行业进行辩别， 用以反应各细分行业上市公司的举座特征，进一步丰富指数化投资标的，称心市集投云尔理 的需求。    国证交通运载行业指数根据国证行业分类范例，登科沪深两市 A 股二级行业为运载的公 司组成指数样本股。联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网 站，网址：www.cnindex.com.cn。    本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,联系财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                    南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》(以下简称“《信息流露办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险料理礼貌》（以下简称“《流动性风险料理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法则，以及《南边国证交通运载 行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真是性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 易型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和 补充 资基金发起式联合基金招募说明书》相配更新 起式联合基金基金居品贵寓概要》相配更新 起式联合基金基金份额发售公告》 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有不勤奋的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届天下东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投云尔理办法》（包括其时时校正）及计划法律法则礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》界说的“交往型灵通式证券投资基金”，简 称 ETF 称地方 ETF），详尽追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，选用灵通式运 作方式的基金，简称联合基金         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金料理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额相配变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其捏有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额) 进取上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 进款本息、基金应收申购款相配他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 用并在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资产        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等，但法律法则或中国证监会另有 礼貌的，从其礼貌 式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，主见在于有用攻击并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 基金料理东谈主、基金料理东谈主推进、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一按时限的证券投资基金 员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 期限不少于三年的基金料理东谈主推进、基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主 员     以上释义中波及法律法则、业务法令的内容，法律法则、业务法令校正后，如适用本基 金，计划内容以校正后法律法则、业务法令为准。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                         §3 基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计划东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，盘算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投云尔理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引诱东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业引诱东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开荒开荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开荒开荒（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局顺心东谈主寿保障股份有限公司监事，金融镇静发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏职业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，赞助部长江学者特聘赞助，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院赞助，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学赞助、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行沉静董事， 汇丰银行（中国）沉静董事，东吴证券股份有限公司沉静董事，上海证券交往所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金料理股份有限公司沉静董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司沉静董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉静董事，中国重汽（香港）有限公司沉静非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司沉静非扩充董事，南边基金料理股份有限公司沉静董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 赞助中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面约束协会副会长，长城证券股份有限公司沉静董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司沉静董事，南边基金料理股份有限公司沉静董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平庸合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司沉静董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副赞助，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉静董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司沉静董事，苏州汇科技能股份有限公司沉静董事，南边基金料理股份有限公司沉静董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金料理股份有限公司监事会主席。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部招待及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高等策划司理，兴业 证券计策发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部考虑发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和招待考虑处总监、资产料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥招待中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥招待中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部 扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及海外业务部扩充总监、天下社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司守护长， 南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管规划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：崔蕾女士，料理时辰为 2023 年 11 月 24 日于今。    崔蕾女士，康奈尔大学金融工程硕士，具有基金从业阅历。2015 年 2 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 4 月 23 日，任南边小康 ETF、南边小康 ETF 联合基金司理；2019 年 6 月 28 日至 2022 年 2 月 区联合基金司理；2019 年 11 月 29 日至 2023 年 7 月 4 日，任南边粤港澳大湾区 ETF 基金经 理；2018 年 11 月 8 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边中证 500 增强基金司理；2022 年 12 月 1 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金司理；2019 年 6 月 12 日于今，任南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任有色金 属、南边有色金属联合、1000ETF 基金司理；2020 年 1 月 17 日于今，任红利 50 基金司理； 科创创业 50ETF 基金司理；2021 年 8 月 19 日于今，任南边中证科创创业 50ETF 联合基金经 理；2021 年 9 月 27 日于今，任南边中证 1000 联合基金司理；2021 年 12 月 29 日于今，任 南边国证在线豪侈 ETF 基金司理；2022 年 1 月 26 日于今，任南边中证 500 增强策略 ETF 基 金司理；2022 年 11 月 23 日于今，任南边国证交通运载行业 ETF 基金司理；2023 年 11 月 24 日于今，任南边国证交通运载行业 ETF 发起联合基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交往料理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伴 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派收益；      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （6）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （7）盘算并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务行为联系的信息流露事项；   （9）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他计划贵寓；   （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选用有用措施，防患违犯《基金法》相配他计划法律法则行动的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡允地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的交往行为；   （7）豪迈职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞让的其他行动。   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除地方 ETF 除外的其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有礼貌的除 外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱相配他不刚直的证券交往行为；         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞让的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股推进、现实约束东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资地方和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，阻拦利 益突破建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。计划交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行 适合门径后，则本基金投资不再受计划限制。 取最大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事计划的交往行为；   为了保证公司范例运作，有用地阻拦和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以相配他信息真是、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面约束轨制。   里面约束轨制是指公司为竣事里面约束地方而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 门径与约束措施的总称。里面约束轨制由里面约束大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面约束大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统辖和领导，里面约束大纲明确了内控地方、内控原则、约束环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面管帐约束轨制、风险约束轨制、投云尔理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息技能料理轨制、贵寓档案料理轨制、功绩评估窥探轨制 和遑急应变轨制等。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面约束机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控门径，珍视内控轨制的有用 扩充。   沉静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对沉静，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束恶果。   （1）里面管帐约束轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度联系法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐职业操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险约束点建立严实的管帐 系统约束。   里面管帐约束轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理门径、基金估值轨制和门径、基 金财务计帐轨制和门径、成本约束轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 撑捏和什物质产盘货轨制、管帐档案撑捏和财务叮咛轨制等。   （2）风险料理约束轨制   风险约束轨制由风险约束委员会组织各部门制定，风险约束轨制由风险约束的机组成就、 风险约束的门径、风险约束的具体轨制、风险约束轨制扩充情况的监督等部分组成。   风险约束的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交往风险料理轨制、财务风险约束制 度、信息技能系统风险约束轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造守护长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉静董事同意。   守护长负责组织领导公司监察稽核职业。除应当狡饰的情况外，守护长享有充分的知情 权和沉静的打听权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等计划会议，有权调阅公司计划文献、档案。守护长应当按时或者      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 不按时向全体董事报送职业讲演，并在董事会及董事会下设的计划故意委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情况。   公司缔造监察稽核部门，具体扩充监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业历程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵守联系法律、法则和规章的情况；检查公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面约束轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   计划东谈主：王小飞   计划电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开荒银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部流通聘任外部会 计师事务所对托管业务进行里面约束审计，并依然成为老例化的内控职业妙技。   （三）基金托管业务经营情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开荒银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，不竭加强风险料理和里面约束，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产捏有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开荒银行托管资产规模不竭扩大，托管业务品种不竭增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。结果 2023 年年末，中 国开荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开荒银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开荒银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、流通多年荣获中央国债登记结算有限 使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金融》 “中国最好次托管银行”，并行动惟一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）里面约束地方   行动基金托管东谈主，中国开荒银行严格遵守国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内联系料理礼貌，遵法经营、范例运作、严格检查，确保业务的恰当运行，保证基金 财产的安全竣工，确保联系信息的真是、准确、竣工、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权 益。   （二）里面约束组织结构   中国开荒银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面约束职业，对托管业 务风险料理和里面约束的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规职业，具有沉静哄骗内控合规职业权益和智商。   （三）里面约束轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了料理轨制、约束轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业 务料理严格实行复核、审核、检查轨制，授权职业实行聚会约束，业务钤记按规程撑捏、存 放、使用，账户贵寓严格撑捏，制约机制严格有用；业务操作区故意成就，顽固料理，实施 音像监控；业务信息由专职信息流露东谈主负责，防患泄密；业求竣事自动化操作，防患东谈主为事 故的发生，技能系统竣工、沉静。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   （一）监督方法   依照《基金法》相配配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同礼貌，对基 金料理东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行检查监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资异常情况，向基金料理东谈主进行风险教导，与基金料理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧异常事项实时讲演中国证监会。 或举证，如有必要将实时讲演中国证监会。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                        §5 计划服务机构   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   计划东谈主：张锐珊 南边国证交通运载行业 ETF 发起联合 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼       代销机构信息                                        融大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹                                        市口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东谈主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        计划东谈主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        南通衢 7088 号招商银行大                                        厦 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          办公地址：深圳市福田区深                          南通衢 7088 号招商银行大                          厦                          法定代表东谈主：缪建民                          计划东谈主：季平伟                          客服电话：95555                          网址：www.cmbchina.com                          风东路 713 号                          法定代表东谈主：王凯                          客服电话：400-830-8003                          网址：www.cgbchina.com.cn                          源大街 8 号                          办公地址： 山东省济南市历                          下区泺源大街 8 号绿城金融                          中心                          法定代表东谈主： 辛树东谈主                          计划东谈主： 刘晓明                          电话：0351-59667794                          传真：021-63890196                          客服电话：95395                          网址：www.hfbank.com.cn          公司              坛南街 1 号院 2 号楼                          办公地址：北京市西城区月                          坛南街 1 号院 2 号楼                          法定代表东谈主：关文杰                          计划东谈主：孙烨 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          客 服 电 话 ： 010-96198 ；                          网址：www.bjrcb.com                          育路 21 号                          办公地址：东莞市莞城区体                          育路 21 号                          法定代表东谈主：程劲松                          计划东谈主：朱杰霞                          计划电话：0769-27239605                          客服电话：956033                          网址：www.dongguanbank.cn          公司              城区鸿福东路 2 号                          办公地址：东莞市东城区鸿                          福东路 2 号东莞农商银行大                          厦                          法定代表东谈主：卢国锋                          计划东谈主：洪晓琳                          电话：0769-22866143                          传真：0769-22866282                          客服电话：0769-961122                          网址：www.drcbank.com                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号                          办公地址：中国（江苏）自                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                               法定代表东谈主：崔庆军                               计划东谈主：吴骏                               电话：0512-69868373                               传真：0512-69868373                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东谈主：魏学坤                               计划东谈主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边国证交通运载行业 ETF 发起联合 A 代销券商相配他代销机构： 序号               代销机构称呼       代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               计划东谈主：庞晓芸                               计划电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            办公地址：深圳市福田区福                            华沿路 125 号国信金融大厦                            法定代表东谈主：张纳沙                            计划东谈主：于智勇                            电话：0755-82130833                            客服电话：95536                            网址：www.guosen.com.cn                            营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                            层 101                            办公地址：北京市丰台区西                            营街 8 号院 1 号楼青海金融                            大厦                            法定代表东谈主：王晟                            计划东谈主：辛国政                            计划电话：010-80928123                            客服电话：4008-888-888、                            网          址            ：                            www.chinastock.com.cn                            由贸易试验区商城路 618 号                            办公地址：上海市静安区南                            京西路 768 号国泰君安大厦                            法定代表东谈主：朱健                            计划东谈主：芮敏祺                            电话：021－38676666                            客服电话：4008888666                            网址：www.gtja.com 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            七路 86 号                            办公地址：山东省济南市市                            中区经七路 86 号                            法定代表东谈主：王洪                            计划东谈主：张峰源                            电话：021-20315719                            客服电话：95538                            网址：www.zts.com.cn                            号                            办公地址：上海市中山南路                            法定代表东谈主：周杰                            传真：021-63809892                            计划东谈主：徐步夷                            客服电话：95553                            网址：www.htsec.com                            立路 66 号 4 号楼                            办公地址：北京市向阳区景                            辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                            大厦 13 层                            法定代表东谈主：王常青                            计划东谈主：谢欢然                            计划电话：010-56135799                            客服电话：4008888108                            网址：www.csc108.com 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          田街谈金田路 2026 号动力                          大厦南塔楼 10-19 层                          办公地址：深圳市福田区福                          田街谈金田路 2026 号动力                          大厦南塔楼 10-19 层                          法定代表东谈主：王军                          计划东谈主:杨茜淳                          计划电话:0755-83558761                          客 服 电 话 :0755-33680000                          网址：www.cgws.com                          田街谈福华沿路 111 号                          办公地址：深圳市福田区福                          华沿路 111 号招商证券大厦                          法定代表东谈主：霍达                          计划东谈主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          田区中心三路 8 号不凡期间                          广场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮                          马桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东谈主：张佑君                          计划东谈主：王一通                          电话：010-60838888 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            传真：010-60833739                            客服电话：95548                            网址：www.cs.ecitic.com                            乐路 989 号 45 层                            办公地址：上海市徐汇区长                            乐路 989 号世纪商贸广场 45                            层                            法定代表东谈主：张剑                            计划东谈主：鲍佳琪                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号                            法定代表东谈主:刘秋明                            计划东谈主:郁疆                            计划电话:021-22169999                            客服电话：95525                            网址：www.ebscn.com                            田路与福中路接壤处荣超商                            务中心 A 栋第 18 层-21 层及                            第 04 层 01、02、03、05、 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            办公地址：深圳市福田区益                            田路 6003 号荣超商务中心                            A 栋第 04、18 层至 21 层                            法定代表东谈主:高涛                            计划东谈主：万玉琳                            计划电话：0755-82026907                            传真 0755-82026539                            客服电话：400-600-8008 、                            网址：www.ciccwm.com                            高新区（新市区）北京南路                            办公地址：新疆乌鲁木都市                            高新区（新市区）北京南路                            法定代表东谈主：王献军                            计划东谈主：梁丽                            计划电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            办公地址：湖南省长沙市天                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            法定代表东谈主：高振营                            计划东谈主：江恩前                            计划电话：021-50295432                            客服电话：95351                            网址：www.xcsc.com                            田街谈福华沿路 119 号安信                            金融大厦                            办公地址：深圳市福田区福                            田街谈福华沿路 119 号安信                            金融大厦                            法定代表东谈主：段文务                            计划东谈主：陈剑虹                            计划电话：0755-81688000                            客服电话：95517                            网           址            ：                            http://www.essence.com.cn/             公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                            办公地址：青岛市市南区东                            海西路 28 号龙翔广场东座                            法定代表东谈主：肖海峰                            计划东谈主：赵如意 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          计划电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                          室                          办公地址：北京市向阳区朝                          阳门北大街 18 号中国东谈主保                          寿险大厦 12-18 层                          法定代表东谈主：张海文                          基金业务计划东谈主：孙燕波                          计划电话：010-85556048                          传真：010-85556088                          客服电话：95390                          网址：www.crsec.com.cn                          新区天府二街 198 号华西证                          券大厦                          办公地址：四川省成都市高                          新区天府二街 198 号华西证                          券大厦                          法定代表东谈主：杨炯洋                          计划东谈主：赵静静                          客服电话：95584                          网址：www.hx168.com.cn                          汉区淮海路 88 号                          法定代表东谈主：金才玖                          计划东谈主：奚博宇 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          电话：027-65799999                          传真：027-85481900                          客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                          网址：www.95579.com                          太湖新城金融一街 8 号 7-9                          层                          办公地址：江苏省无锡滨湖                          区太湖新城金融一街 8 号 7-                          法定代表东谈主:葛小波                          计划东谈主:郭逸斐                          计划电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          区可园南路 1 号金源中心                          办公地址:广东省东莞市莞城                          区可园南路 1 号金源中心                          法定代表东谈主：陈照星                          计划东谈主:彭淑娴                          计划电话：0769-22220327                          客服电话：95328                          网址:www.dgzq.com.cn                          开荒区第二大街 42 号写字                          楼 101 室 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          办公地址：天津市南开区宾                          水西谈 8 号                          法定代表东谈主：安志勇                          计划东谈主：王星                          电话：022-28451922                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          区金田路 4036 号荣超大厦                          办公地址：深圳市福田中心                          区金田路 4036 号荣超大厦                          法定代表东谈主：何之江                          计划东谈主:王阳                          计划电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          阳街 5 号                          办公地址：苏州工业园区星                          阳街 5 号                          法定代表东谈主：范力                          计划东谈主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            江通衢 395 号 901 室（部位：                            自编 01 号）1001 室（部位：                            自编 01 号）                            办公地址：广州市河汉区临                            江通衢 395 号 901 室（部位：                            自编 01 号）1001 室（部位：                            自编 01 号）                            法定代表东谈主：陈可可                            计划东谈主：何雯                            计划电话：020-88836999                            客服电话: 95548                            网址：www.gzs.com.cn                            办公地址：南京市江东中路                            法定代表东谈主：李剑锋                            计划东谈主：曹梦媛                            计划电话：025-58519529                            客服电话：95386                            网址：www.njzq.com.cn                            湖新区紫云路 1018 号                            办公地址：安徽省合肥市滨                            湖新区紫云路 1018 号                            法定代表东谈主：章宏韬                            计划东谈主：范超                            计划电话：0551-65161821 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            客服电话：95318                            网址：www.hazq.com                            由贸易试验区浦电路 370 号                            办公地址：中国（上海）自                            由贸易试验区浦电路 370 号                            法定代表东谈主：刘加海                            计划东谈主：闪雨晴                            电话：021-20515465                            传真：021-68408217-7517                            客服电话：4008209898                            网址：www.cnhbstock.com                            沿路 115 号投行大厦 20 楼                            办公地址:深圳市福田区福华                            沿路 115 号投行大厦 18 楼                            法定代表东谈主:吴礼顺                            计划东谈主:单晶                            计划电话:0755-23838750                            客服电话：95358                            网址:www.firstcapital.com.cn                            屏路 27 号 1#楼 3 层                            办公地址：上海市浦东新区                            滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                            江中心 N1 座                            法定代表东谈主：苏军良 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          计划东谈主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          头陀路 32 号西南证券总部                          大楼                          法定代表东谈主：吴坚                          计划东谈主：杜巧                          计划电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中通衢 1115 号                          北京银行大楼                          法定代表东谈主:徐丽峰                          计划东谈主:占文驰                          计划电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          城区迎宾街 15 号桐城中央                          办公地址：山西省太原市小                          店区长治路 111 号山西世贸                          中心 A 座 F12、F13 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          法定代表东谈主：董祥                          计划东谈主：纪肖峰                          电话：0351-4130322                          传真：0351-7219891                          客服电话：4007121212                          网           址             ：                          http://www.dtsbc.com.cn                          心区湘江中路二段 36 号华                          远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                          办公地址：北京市向阳区北                          四环中路盘古大不雅 A 座 40                          层                          法定代表东谈主：施华                          计划东谈主：胡创                          计划电话：010-59355997                          客服电话：95571                          网址：www.foundersc.com                          陵西路 23 号投资广场 18 楼                          办公地址：上海市浦东新区                          东方路 1928 号东海证券大                          厦                          法定代表东谈主：王文卓                          电话：021-20333333                          传真：021-50498825                          客服电话：95531；400-8888- 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          网址：www.longone.com.cn                          新街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东                          新街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东谈主：徐朝日                          计划东谈主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582                          网           址           ：                          https://www.west95582.com                          环北路 27 号楼 12 层                          办公地址:北京市向阳区东三                          环北路 27 号楼 12 层                          法定代表东谈主：张威                          计划东谈主：田芳芳                          计划电话：010-83561146　                          客服电话：95399                          网址：www.cctgsc.com.cn                          街 95 号                          办公地址：成都市东城根上                          街 95 号                          法定代表东谈主：冉云                          计划东谈主：刘一君                          计划电话：18500852451                          传真：028-86690126                          客服电话：95310 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          网址：www.gjzq.com.cn                          岗西路 638 号兰州资产中心                          办公地址：兰州市城关区东                          岗西路 638 号兰州资产中心                          法定代表东谈主：祁建邦                          计划东谈主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          蜜湖街谈东海社区深南通衢                          A 栋 2301A                          办公地址：上海市黄浦区福                          州路 666 号                          法定代表东谈主：俞洋                          计划东谈主：刘熠                          电话：021-54967387                          传真：021-54967280                          客 服 电 话 ： 95323 ，                          网址：http://www.cfsc.com.cn                          河口区体坛路 22 号诺德大                          厦 11 层、12 层 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            办公地址：辽宁省大连市沙                            河口区体坛路 22 号诺德大                            厦 11 层、12 层                            法定代表东谈主：周雪飞                            计划东谈主：谢立军                            电话：0411-39991807                            传真：0411-39991833                            客服电话：4008-169-169                            网址：www.daton.com.cn                            学通衢 60 号开荒区控股中                            心 19、22、23 层                             办公地址：广州市黄埔区科                            学通衢 60 号开荒区控股中                            心 19、22、23 层                             法定代表东谈主：严亦斌                             计划东谈主：彭莲                             计划电话：020-81007761                             客服电话：95564                             公    司     网     址   ：                            http://www.ykzq.com                            市柳梧新区海外总部城 10                            栋楼                            办公地址：上海市徐汇区宛                            平南路 88 号金座东方资产                            大厦                            法定代表东谈主：戴彦                            计划东谈主： 陈亚男 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            客服电话：95357                            网址：http://www.18.cn                            田区中心三路 8 号不凡期间                            广场（二期）北座 13 层 1301-                            办公地址：广东省深圳市福                            田区中心三路 8 号不凡期间                            广场（二期）北座 13 层 1301-                            法定代表东谈主：窦长宏                            计划东谈主：梁好意思娜                            电话：010-60833079                            传真：021-60819988                            客服电话：400-990-8826                            网址：www.citicsf.com                            宾路 360-1 号三亚阳光金融                            广场 16 层                            办公地址： 北京市向阳区景                            辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                            中心                            法定代表东谈主： 李科                            计划东谈主： 王超                            电话：010-59053996                            传真：010-59053929                            客服电话：95510                            网址：www.sinosig.com 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            大名路 501 号 6211 单元                            办公地址：上海市浦东新区                            张杨路 500 号华润期间广场                            法定代表东谈主：陶怡                            计划东谈主：程艳                            电话：(021) 6807 7516                            传真：(021) 6859 6916                            客服电话：400-700-9665                            网址：www.ehowbuy.com             公司             公司                            注册地址：浙江省杭州市余                            杭区五常街谈文一西路 969                            号 3 幢 5 层 599 室                            办公地址：浙江省杭州市西                            湖区西溪路 556 号                            法定代表东谈主：王珺                            计划东谈主：韩爱彬                            客服电话：95188-8                            网址： www.fund123.cn                            田路 190 号 2 号楼 2 层                            办公地址：上海市徐汇区宛                            平南路 88 号金座大楼（东方                            资产大厦）                            法定代表东谈主：其实                            计划东谈主：潘世友 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            电话：021-54509977                            传真：021-64385308                            客 服 电 话 ： 95021 /                            网址：www.1234567.com.cn             司              二西路一号元茂大厦 903 室                            办公地址：杭州市余杭区五                            常街谈同顺街 18 号 同花顺                            大楼 4 层                            法定代表东谈主：吴强                            计划东谈主：吴强                            电话：0571-88911818                            传真：0571-86800423                            客服电话：952555                            网址：www.5ifund.com                            由贸易试验区临港新片区海                            基六路 70 弄 1 号 208-36 室                            办公地址：上海市虹口区东                            大名路 1098 号浦江海外金                            融广场 53 层                            法定代表东谈主：李兴春                            计划东谈主：张仕钰                            电话：021-60195205                            传真：021-61101630                            客服电话：400-032-5885                            网址：www.leadfund.com.cn 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）             司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                            单元                            办公地址：上海市浦东新区                            陆家嘴环路 1333 号 14 楼                            法定代表东谈主：王之光                            计划东谈主：宁博宇                            电话：021-20665952                            传真：021-22066653                            客服电话：4008219031                            网址：www.lufunds.com                            环岛东路 3000 号 2719 室                            办公地址：广州市海珠区阅                            江中路 688 号保利海外广场                            北塔 33 层                            法定代表东谈主：肖雯                            计划东谈主：邱湘湘                            电话：020-89629099                            传真：020-89629011                            客服电话：020-89629066                            网址：www.yingmi.cn                            宁通衢 1-5 号                            办公地址：南京市玄武区苏                            宁通衢 1-5 号                            法定代表东谈主： 钱燕飞                            计划东谈主： 冯鹏鹏                            电话：025-66996699 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            传真：025-66996699                            客服电话：95177                            网址：www.snjijin.com                            由贸易试验区浦明路 1500                            号8层M座                            办公地址： 中国（上海）自                            由贸易试验区浦明路 1500                            号8层M座                            法定代表东谈主：简梦雯                            计划东谈主：朱迪                            电话：021-50712782                            传真：021-50710161                            客服电话：400-799-1888                            网址：www.520fund.com.cn                            远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                            办公地址：北京市向阳区创                            远路 34 号院融新科技中心                            C 座 20 层                            法定代表东谈主：李楠                            计划东谈主：侯芳芳                            电话：010-61840688                            传真：010-84997571                            客服电话：4001599288                            网            址              ：                            https://danjuanfunds.com/ 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            东路 500 号 30 层 3001 单元                            办公地址：上海市浦东新区                            银城中路 488 号太平金融大                            厦 1503 室                            法定代表东谈主： 王翔                            计划东谈主： 张巍婧                            电话： 021-65370077-255                            传真：021-55085991                            客服电话：400-820-5369                            网址：www.jiyufund.com.cn             司              三旗建材城中路 12 号 17 号                            平房 157                            办公地址：        北京市通州区                            亦庄经济技能开荒区科创十                            一街 18 号院京东集团总部                            A 座 17 层                            法定代表东谈主： 李骏                            电话：      95118                            传真：010-89189566                            客服电话： 95118                            网址： kenterui.jd.com                            东风南路东康宁街北 6 号楼                            办公地址：郑州市郑东新区                            东风南路东康宁街北 6 号楼 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            法定代表东谈主：温丽燕                            计划东谈主：胡静华                            电话：0371-85518396                            传真：0371-85518397                            客服电话：4000-555-671                            网           址            ：                            http://www.hgccpb.com/             公司             互助区前湾沿路 1 号 A 栋                            务秘书有限公司）                            办公地址：深圳市南山区海                            天二路 33 号腾讯滨海大厦                            法定代表东谈主：刘明军                            计划东谈主：谭广锋                            电 话 ： 0755-86013388 转                            传真：/                            客服电话：95017                            网址：www.tenganxinxi.com             司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            法定代表东谈主：盛超                            办公地址：北京市海淀区西                            北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            机构计划东谈主：陈嘉义                            电话：010-59403028      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                                 传真：010-59403027                                 客服电话：95055-4                                 网          址            ：                                 www.duxiaomanfund.com 南边国证交通运载行业 ETF 发起联合 C 代销银行：       序号            代销机构称呼            代销机构信息                                 融大街 25 号                                 办公地址：北京市西城区闹                                 市口大街 1 号院 1 号楼                                 法定代表东谈主：张金良                                 电话：010－66275654                                 传真：010－66275654                                 计划东谈主：王嘉朔                                 客服电话：95533                                 网址：www.ccb.com                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东谈主：缪建民                                 计划东谈主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          风东路 713 号                          法定代表东谈主：王凯                          客服电话：400-830-8003                          网址：www.cgbchina.com.cn                          源大街 8 号                          办公地址： 山东省济南市历                          下区泺源大街 8 号绿城金融                          中心                          法定代表东谈主： 辛树东谈主                          计划东谈主： 刘晓明                          电话：0351-59667794                          传真：021-63890196                          客服电话：95395                          网址：www.hfbank.com.cn          公司              坛南街 1 号院 2 号楼                          办公地址：北京市西城区月                          坛南街 1 号院 2 号楼                          法定代表东谈主：关文杰                          计划东谈主：孙烨                          客 服 电 话 ： 010-96198 ；                          网址：www.bjrcb.com                          育路 21 号                          办公地址：东莞市莞城区体                          育路 21 号 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          法定代表东谈主：程劲松                          计划东谈主：朱杰霞                          计划电话：0769-27239605                          客服电话：956033                          网址：www.dongguanbank.cn          公司              城区鸿福东路 2 号                          办公地址：东莞市东城区鸿                          福东路 2 号东莞农商银行大                          厦                          法定代表东谈主：卢国锋                          计划东谈主：洪晓琳                          电话：0769-22866143                          传真：0769-22866282                          客服电话：0769-961122                          网址：www.drcbank.com                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号                          办公地址：中国（江苏）自                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号                          法定代表东谈主：崔庆军                          计划东谈主：吴骏                          电话：0512-69868373                          传真：0512-69868373                          客服电话：96067                          网址：www.suzhoubank.com      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东谈主：魏学坤                               计划东谈主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边国证交通运载行业 ETF 发起联合 C 代销券商相配他代销机构： 序号               代销机构称呼       代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               计划东谈主：庞晓芸                               计划电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福                               华沿路 125 号国信金融大厦                               法定代表东谈主：张纳沙                               计划东谈主：于智勇                               电话：0755-82130833                               客服电话：95536 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            网址：www.guosen.com.cn                            营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                            层 101                            办公地址：北京市丰台区西                            营街 8 号院 1 号楼青海金融                            大厦                            法定代表东谈主：王晟                            计划东谈主：辛国政                            计划电话：010-80928123                            客服电话：4008-888-888、                            网          址            ：                            www.chinastock.com.cn                            由贸易试验区商城路 618 号                            办公地址：上海市静安区南                            京西路 768 号国泰君安大厦                            法定代表东谈主：朱健                            计划东谈主：芮敏祺                            电话：021－38676666                            客服电话：4008888666                            网址：www.gtja.com                            七路 86 号                            办公地址：山东省济南市市                            中区经七路 86 号                            法定代表东谈主：王洪                            计划东谈主：张峰源 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            电话：021-20315719                            客服电话：95538                            网址：www.zts.com.cn                            号                            办公地址：上海市中山南路                            法定代表东谈主：周杰                            传真：021-63809892                            计划东谈主：徐步夷                            客服电话：95553                            网址：www.htsec.com                            立路 66 号 4 号楼                            办公地址：北京市向阳区景                            辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                            大厦 13 层                            法定代表东谈主：王常青                            计划东谈主：谢欢然                            计划电话：010-56135799                            客服电话：4008888108                            网址：www.csc108.com                            田街谈金田路 2026 号动力                            大厦南塔楼 10-19 层                            办公地址：深圳市福田区福                            田街谈金田路 2026 号动力                            大厦南塔楼 10-19 层                            法定代表东谈主：王军 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          计划东谈主:杨茜淳                          计划电话:0755-83558761                          客 服 电 话 :0755-33680000                          网址：www.cgws.com                          田街谈福华沿路 111 号                          办公地址：深圳市福田区福                          华沿路 111 号招商证券大厦                          法定代表东谈主：霍达                          计划东谈主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          田区中心三路 8 号不凡期间                          广场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮                          马桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东谈主：张佑君                          计划东谈主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          乐路 989 号 45 层 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            办公地址：上海市徐汇区长                            乐路 989 号世纪商贸广场 45                            层                            法定代表东谈主：张剑                            计划东谈主：鲍佳琪                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客 服 电 话 ： 95523      、                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号                            法定代表东谈主:刘秋明                            计划东谈主:郁疆                            计划电话:021-22169999                            客服电话：95525                            网址：www.ebscn.com                            田路与福中路接壤处荣超商                            务中心 A 栋第 18 层-21 层及                            第 04 层 01、02、03、05、                            办公地址：深圳市福田区益                            田路 6003 号荣超商务中心                            A 栋第 04、18 层至 21 层                            法定代表东谈主:高涛 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            计划东谈主：万玉琳                            计划电话：0755-82026907                            传真 0755-82026539                            客服电话：400-600-8008 、                            网址：www.ciccwm.com                            高新区（新市区）北京南路                            办公地址：新疆乌鲁木都市                            高新区（新市区）北京南路                            法定代表东谈主：王献军                            计划东谈主：梁丽                            计划电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            办公地址：湖南省长沙市天                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            法定代表东谈主：高振营                            计划东谈主：江恩前 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            计划电话：021-50295432                            客服电话：95351                            网址：www.xcsc.com                            田街谈福华沿路 119 号安信                            金融大厦                            办公地址：深圳市福田区福                            田街谈福华沿路 119 号安信                            金融大厦                            法定代表东谈主：段文务                            计划东谈主：陈剑虹                            计划电话：0755-81688000                            客服电话：95517                            网           址            ：                            http://www.essence.com.cn/             公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                            办公地址：青岛市市南区东                            海西路 28 号龙翔广场东座                            法定代表东谈主：肖海峰                            计划东谈主：赵如意                            计划电话：0532-85725062                            客服电话：95548                            网址：sd.citics.com                            公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                            室 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          办公地址：北京市向阳区朝                          阳门北大街 18 号中国东谈主保                          寿险大厦 12-18 层                          法定代表东谈主：张海文                          基金业务计划东谈主：孙燕波                          计划电话：010-85556048                          传真：010-85556088                          客服电话：95390                          网址：www.crsec.com.cn                          新区天府二街 198 号华西证                          券大厦                          办公地址：四川省成都市高                          新区天府二街 198 号华西证                          券大厦                          法定代表东谈主：杨炯洋                          计划东谈主：赵静静                          客服电话：95584                          网址：www.hx168.com.cn                          汉区淮海路 88 号                          法定代表东谈主：金才玖                          计划东谈主：奚博宇                          电话：027-65799999                          传真：027-85481900                          客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                          网址：www.95579.com 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          太湖新城金融一街 8 号 7-9                          层                          办公地址：江苏省无锡滨湖                          区太湖新城金融一街 8 号 7-                          法定代表东谈主:葛小波                          计划东谈主:郭逸斐                          计划电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          区可园南路 1 号金源中心                          办公地址:广东省东莞市莞城                          区可园南路 1 号金源中心                          法定代表东谈主：陈照星                          计划东谈主:彭淑娴                          计划电话：0769-22220327                          客服电话：95328                          网址:www.dgzq.com.cn                          开荒区第二大街 42 号写字                          楼 101 室                          办公地址：天津市南开区宾                          水西谈 8 号                          法定代表东谈主：安志勇                          计划东谈主：王星                          电话：022-28451922                          客服电话：956066 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            网址：www.ewww.com.cn                            区金田路 4036 号荣超大厦                            办公地址：深圳市福田中心                            区金田路 4036 号荣超大厦                            法定代表东谈主：何之江                            计划东谈主:王阳                            计划电话:021-38637436                            客服电话:95511-8                            网址：stock.pingan.com                            阳街 5 号                            办公地址：苏州工业园区星                            阳街 5 号                            法定代表东谈主：范力                            计划东谈主：陆晓                            电话：0512-62938521                            传真：0512-65588021                            客服电话：95330                            网址：www.dwzq.com.cn                            江通衢 395 号 901 室（部位：                            自编 01 号）1001 室（部位：                            自编 01 号）                            办公地址：广州市河汉区临                            江通衢 395 号 901 室（部位： 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          自编 01 号）1001 室（部位：                          自编 01 号）                          法定代表东谈主：陈可可                          计划东谈主：何雯                          计划电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东谈主：李剑锋                          计划东谈主：曹梦媛                          计划电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          湖新区紫云路 1018 号                          办公地址：安徽省合肥市滨                          湖新区紫云路 1018 号                          法定代表东谈主：章宏韬                          计划东谈主：范超                          计划电话：0551-65161821                          客服电话：95318                          网址：www.hazq.com                          由贸易试验区浦电路 370 号 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            办公地址：中国（上海）自                            由贸易试验区浦电路 370 号                            法定代表东谈主：刘加海                            计划东谈主：闪雨晴                            电话：021-20515465                            传真：021-68408217-7517                            客服电话：4008209898                            网址：www.cnhbstock.com                            沿路 115 号投行大厦 20 楼                            办公地址:深圳市福田区福华                            沿路 115 号投行大厦 18 楼                            法定代表东谈主:吴礼顺                            计划东谈主:单晶                            计划电话:0755-23838750                            客服电话：95358                            网址:www.firstcapital.com.cn                            屏路 27 号 1#楼 3 层                            办公地址：上海市浦东新区                            滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                            江中心 N1 座                            法定代表东谈主：苏军良                            计划东谈主：王虹                            电话：021-20655183                            传真：021-20655196                            客服电话：95547                            网址：www.hfzq.com.cn 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          头陀路 32 号西南证券总部                          大楼                          法定代表东谈主：吴坚                          计划东谈主：杜巧                          计划电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中通衢 1115 号                          北京银行大楼                          法定代表东谈主:徐丽峰                          计划东谈主:占文驰                          计划电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          城区迎宾街 15 号桐城中央                          办公地址：山西省太原市小                          店区长治路 111 号山西世贸                          中心 A 座 F12、F13                          法定代表东谈主：董祥                          计划东谈主：纪肖峰                          电话：0351-4130322                          传真：0351-7219891                          客服电话：4007121212 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          网           址             ：                          http://www.dtsbc.com.cn                          心区湘江中路二段 36 号华                          远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                          办公地址：北京市向阳区北                          四环中路盘古大不雅 A 座 40                          层                          法定代表东谈主：施华                          计划东谈主：胡创                          计划电话：010-59355997                          客服电话：95571                          网址：www.foundersc.com                          陵西路 23 号投资广场 18 楼                          办公地址：上海市浦东新区                          东方路 1928 号东海证券大                          厦                          法定代表东谈主：王文卓                          电话：021-20333333                          传真：021-50498825                          客服电话：95531；400-8888-                          网址：www.longone.com.cn                          新街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东                          新街 319 号 8 幢 10000 室 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          法定代表东谈主：徐朝日                          计划东谈主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582                          网           址           ：                          https://www.west95582.com                          环北路 27 号楼 12 层                          办公地址:北京市向阳区东三                          环北路 27 号楼 12 层                          法定代表东谈主：张威                          计划东谈主：田芳芳                          计划电话：010-83561146　                          客服电话：95399                          网址：www.cctgsc.com.cn                          街 95 号                          办公地址：成都市东城根上                          街 95 号                          法定代表东谈主：冉云                          计划东谈主：刘一君                          计划电话：18500852451                          传真：028-86690126                          客服电话：95310                          网址：www.gjzq.com.cn                          岗西路 638 号兰州资产中心 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          办公地址：兰州市城关区东                          岗西路 638 号兰州资产中心                          法定代表东谈主：祁建邦                          计划东谈主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          蜜湖街谈东海社区深南通衢                          A 栋 2301A                          办公地址：上海市黄浦区福                          州路 666 号                          法定代表东谈主：俞洋                          计划东谈主：刘熠                          电话：021-54967387                          传真：021-54967280                          客 服 电 话 ： 95323 ，                          网址：http://www.cfsc.com.cn                          河口区体坛路 22 号诺德大                          厦 11 层、12 层                          办公地址：辽宁省大连市沙                          河口区体坛路 22 号诺德大                          厦 11 层、12 层                          法定代表东谈主：周雪飞 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            计划东谈主：谢立军                            电话：0411-39991807                            传真：0411-39991833                            客服电话：4008-169-169                            网址：www.daton.com.cn                            学通衢 60 号开荒区控股中                            心 19、22、23 层                             办公地址：广州市黄埔区科                            学通衢 60 号开荒区控股中                            心 19、22、23 层                             法定代表东谈主：严亦斌                             计划东谈主：彭莲                             计划电话：020-81007761                             客服电话：95564                             公    司     网     址   ：                            http://www.ykzq.com                            市柳梧新区海外总部城 10                            栋楼                            办公地址：上海市徐汇区宛                            平南路 88 号金座东方资产                            大厦                            法定代表东谈主：戴彦                            计划东谈主： 陈亚男                            客服电话：95357                            网址：http://www.18.cn                            田区中心三路 8 号不凡期间 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            广场（二期）北座 13 层 1301-                            办公地址：广东省深圳市福                            田区中心三路 8 号不凡期间                            广场（二期）北座 13 层 1301-                            法定代表东谈主：窦长宏                            计划东谈主：梁好意思娜                            电话：010-60833079                            传真：021-60819988                            客服电话：400-990-8826                            网址：www.citicsf.com                            宾路 360-1 号三亚阳光金融                            广场 16 层                            办公地址： 北京市向阳区景                            辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                            中心                            法定代表东谈主： 李科                            计划东谈主： 王超                            电话：010-59053996                            传真：010-59053929                            客服电话：95510                            网址：www.sinosig.com                            大名路 501 号 6211 单元                            办公地址：上海市浦东新区                            张杨路 500 号华润期间广场 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            法定代表东谈主：陶怡                            计划东谈主：程艳                            电话：(021) 6807 7516                            传真：(021) 6859 6916                            客服电话：400-700-9665                            网址：www.ehowbuy.com             公司             公司                            注册地址：浙江省杭州市余                            杭区五常街谈文一西路 969                            号 3 幢 5 层 599 室                            办公地址：浙江省杭州市西                            湖区西溪路 556 号                            法定代表东谈主：王珺                            计划东谈主：韩爱彬                            客服电话：95188-8                            网址： www.fund123.cn                            田路 190 号 2 号楼 2 层                            办公地址：上海市徐汇区宛                            平南路 88 号金座大楼（东方                            资产大厦）                            法定代表东谈主：其实                            计划东谈主：潘世友                            电话：021-54509977                            传真：021-64385308                            客 服 电 话 ： 95021 /                            网址：www.1234567.com.cn 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）             司              二西路一号元茂大厦 903 室                            办公地址：杭州市余杭区五                            常街谈同顺街 18 号 同花顺                            大楼 4 层                            法定代表东谈主：吴强                            计划东谈主：吴强                            电话：0571-88911818                            传真：0571-86800423                            客服电话：952555                            网址：www.5ifund.com                            由贸易试验区临港新片区海                            基六路 70 弄 1 号 208-36 室                            办公地址：上海市虹口区东                            大名路 1098 号浦江海外金                            融广场 53 层                            法定代表东谈主：李兴春                            计划东谈主：张仕钰                            电话：021-60195205                            传真：021-61101630                            客服电话：400-032-5885                            网址：www.leadfund.com.cn             司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                            单元                            办公地址：上海市浦东新区                            陆家嘴环路 1333 号 14 楼                            法定代表东谈主：王之光 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            计划东谈主：宁博宇                            电话：021-20665952                            传真：021-22066653                            客服电话：4008219031                            网址：www.lufunds.com                            环岛东路 3000 号 2719 室                            办公地址：广州市海珠区阅                            江中路 688 号保利海外广场                            北塔 33 层                            法定代表东谈主：肖雯                            计划东谈主：邱湘湘                            电话：020-89629099                            传真：020-89629011                            客服电话：020-89629066                            网址：www.yingmi.cn                            宁通衢 1-5 号                            办公地址：南京市玄武区苏                            宁通衢 1-5 号                            法定代表东谈主： 钱燕飞                            计划东谈主： 冯鹏鹏                            电话：025-66996699                            传真：025-66996699                            客服电话：95177                            网址：www.snjijin.com                            由贸易试验区浦明路 1500                            号8层M座 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            办公地址： 中国（上海）自                            由贸易试验区浦明路 1500                            号8层M座                            法定代表东谈主：简梦雯                            计划东谈主：朱迪                            电话：021-50712782                            传真：021-50710161                            客服电话：400-799-1888                            网址：www.520fund.com.cn                            远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                            办公地址：北京市向阳区创                            远路 34 号院融新科技中心                            C 座 20 层                            法定代表东谈主：李楠                            计划东谈主：侯芳芳                            电话：010-61840688                            传真：010-84997571                            客服电话：4001599288                            网            址              ：                            https://danjuanfunds.com/                            东路 500 号 30 层 3001 单元                            办公地址：上海市浦东新区                            银城中路 488 号太平金融大                            厦 1503 室                            法定代表东谈主： 王翔                            计划东谈主： 张巍婧 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                            电话： 021-65370077-255                            传真：021-55085991                            客服电话：400-820-5369                            网址：www.jiyufund.com.cn             司              三旗建材城中路 12 号 17 号                            平房 157                            办公地址：        北京市通州区                            亦庄经济技能开荒区科创十                            一街 18 号院京东集团总部                            A 座 17 层                            法定代表东谈主： 李骏                            电话：      95118                            传真：010-89189566                            客服电话： 95118                            网址： kenterui.jd.com                            东风南路东康宁街北 6 号楼                            办公地址：郑州市郑东新区                            东风南路东康宁街北 6 号楼                            法定代表东谈主：温丽燕                            计划东谈主：胡静华                            电话：0371-85518396                            传真：0371-85518397                            客服电话：4000-555-671                            网           址            ：                            http://www.hgccpb.com/       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                   公司             互助区前湾沿路 1 号 A 栋                                  务秘书有限公司）                                  办公地址：深圳市南山区海                                  天二路 33 号腾讯滨海大厦                                  法定代表东谈主：刘明军                                  计划东谈主：谭广锋                                  电 话 ： 0755-86013388 转                                  传真：/                                  客服电话：95017                                  网址：www.tenganxinxi.com                   司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                  法定代表东谈主：盛超                                  办公地址：北京市海淀区西                                  北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                  机构计划东谈主：陈嘉义                                  电话：010-59403028                                  传真：010-59403027                                  客服电话：95055-4                                  网           址           ：                                  www.duxiaomanfund.com       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  称呼：南边基金料理股份有限公司  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表东谈主：周易  电话：4008898899  计划东谈主：古和鹏  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  计划东谈主：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  承办讼师：早晨、丁媛  称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  扩充事务合伙东谈主：李丹  计划东谈主：吴玲玮  计划电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          §6 基金召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他 联系礼貌，并经中国证监会 2023 年 8 月 25 日证监许可〔2023〕1912 号文注册召募。    本基金的类别为 ETF 联合基金，运作方式为契约型灵通式，基金存续期限为不按时。募 集期自 2023 年 11 月 2 日至 2023 年 11 月 22 日止，共召募 13,726,520.83 份基金份额，募 集户数为 938 户。    本基金发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有 期限不少于三年。其中发起资金指基金料理东谈主推进资金、基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主 高等料理东谈主员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金料理东谈主届时发布的公告。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 案手续。验资讲演需对发起资金提供方相配捏有份额进行故意说明。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈足下理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 11 月 24 日稳重收效。自基金合同收效日起，本基金料理东谈主稳重 起初料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 阻隔，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。法律法则或中国证监会另有 礼貌的，从其礼貌。   如本基金在《基金合同》收效 3 年后赓续存续的，流通 20 个职业日出现基金份额捏有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时讲演中 给以流露；流通 50 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明 书中或礼貌网站上列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平常交往日的交往时辰，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时辰变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不进取三个月起初办理申购，具体业务办理时辰在申 购起初公告中礼貌。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不进取三个月起初办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回起初公告中礼貌。   在确定申购起初与赎回起初时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的起初时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行盘算；        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东谈主必须在新规 则起初实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的门径，在灵通日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。基 金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金料理东谈主及基金托管东谈主所能约束的要素影响业务历程时，则赎回款项划付时辰相应顺延。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系要求处理。   基金料理东谈主应以交往时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询苦求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构依然 接收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构或基金料理东谈主的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东谈主必须在新规 则起初实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 礼貌的，以基金销售机构的礼貌为准。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时 不受上述限制。各销售机构在适合上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要 求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵守销售机构的计划礼貌； 有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可选用上述措施对基金规模给以约束。具体见基金料理东谈主计划公告； 另有礼貌的除外； 限制。基金料理东谈主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的 增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）           申购费率               M＜100 万           1.2%               M≥500 万        每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率脉络分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等 各项用度。 示：   （1）A 类基金份额的赎回费             赎回时点（T）            赎回费率               T＜7 天              1.5%               T≥7 天               0        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）C 类基金份额的赎回费               赎回时点（T）                    赎回费率                  T＜7 天                    1.5%                  T≥7 天                     0   赎回费全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率 优惠的计划法令和历程详见基金料理东谈主或其他基金销售机构届时发布的计划公告或文书。基 金料理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的盘算公式为：   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0170 =97,162.47 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金的赎回金额盘算公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，捏有 5 天赎回 10 万份，对应赎回费率为   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50 ＝100,174.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，捏有 3 个月赎回 10 万份，对应赎回费率为 0， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100,000×1.0170－0.00＝101,700.00 元   T 日的各种基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 适合门径，不错适合蔓延盘算或公告。本基金各种基金份额净值的盘算，均保留到极少点后   申购的有用份额为按现实说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准盘算。申购波及基金份额、金额的盘算结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，盘算结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵守计划法律法则以及监管部门、自律法令的 礼貌。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈足下理扣除权益的登记手续。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主不错在法律法则允许的规模内，对上述登记办理时辰进行调治，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 理东谈主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。 限时；或使本基金当日申购金额进取基金料理东谈主礼貌确当日申购金额上限时；或该投资者累 计捏有的份额进取单个投资者累计捏有的份额上限时；或该投资者当日申购金额进取单个投 资者单日或单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。发 生上述第 10 项情形时，基金料理东谈主不错选用比例说明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限 制，基金料理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被全部或部分 拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减速支付 赎回款项时，基金料理东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公告。已说明的赎回 苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的计划要求处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理 部分给以根除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)进取前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平常赎回 门径扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额进取前一灵通日的 基金总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主捏有的赎回苦求实施脱期 办理。如基金料理东谈主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的 赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为 基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东谈主只接受其基金总份额 30% 部分行动当日有用赎回苦求，基金料理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。基 金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以根除；脱期部分如采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：流通 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进取   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交往日内文书基金 份额捏有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在礼貌媒介上刊登公告。 停公告。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 最迟于重新灵通日在礼貌媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   基金料理东谈主不错根据计划法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，计划法令由基金管 理东谈主届时根据计划法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与计划机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、适正当律法则的其他非交往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的计划贵寓，对于适合条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的范例收费。   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的范例收取转托管费。   基金料理东谈主不错为投资东谈足下理定投规划，具体法令由基金料理东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在计划公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投规划最低申购金额。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的计划礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的交往场合或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌或计划公告。   在计划法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  §9 基金的投资   本基金通过投资于地方 ETF，详尽追踪标的指数，追求与功绩比拟基准同样的酬劳。   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投 资地方，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板相配他经中国证监会核准或注册 刊行的股票）、生息用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行单子、中 期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、按时进款相配他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须适合中国证监会的计划礼貌）。   本基金根据计划礼貌可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日 日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资规模。   本基金为透顶被迫式指数基金，主要投资于地方 ETF。本基金并不参与地方 ETF 的料理。 在平常市集情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度不进取 差进取上述规模，基金料理东谈主应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰谬进一步扩大。   为竣事详尽追踪标的指数的投资地方，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于地方 ETF。为更好地竣事投资地方，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支捏证券、 债券回购、银行进款、货币市集用具、股指期货、股票期权等以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但需适合中国证监会的计划礼貌。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金投资地方 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：地方 ETF 灵通申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照地方 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎地方 ETF。   （2）二级市集方式：地方 ETF 上市交往后，在二级市集进行地方 ETF 基金份额的交往。   当地方 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变更或调治， 无谓召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资主见是为准备构建股票组合以申购地方 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用透顶复制法，即按照标的指数的成份 股组成相配权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变动而进行相应 调治。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得饱胀数目的股票时，基金料理东谈主将 搭配使用其他合理方法进行适合的替代。   为更好地竣事投资地方，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 生息金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股计划的生息用具。本基金将根 据风险料理的原则，主要采纳流动性好、交往活跃的生息品合约进行交往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，主要采纳流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位时时调治的 交往成本和追踪纰谬，达到有用追踪标的指数的主见。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，充分酌量股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选用备兑开仓、delta 中性等策略限定参 与股票期权投资。   团结对将来市集利率预期运用久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益镇静、流动性精良的债券组合。   本基金在可退换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 要求价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面恰当的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气进取、估           南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 值不高的偏股型转债行动获取逾额收益的品种。要求价值策略，即深刻分析修正转股价要求、 回售要求和赎回要求等对转债价值的影响，挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱退换为标的股票的权利，本基金将空洞分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等要素，确定是否哄骗将可转债退换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后 标的股票的捏未必辰。   资产支捏证券投资关键在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将选用基本面 分析和数目化模子相团结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格约束 资产支捏证券的总体投资规模并进行散布投资，以裁减流动性风险。   为更好地竣事投资地方，在加强风坎坷拦并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上,合理确定出借证券的规模、期限 和比例。   本基金在空洞酌量预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交往方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；          南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券规模的 10％；    （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 进取其各种资产支捏证券共计规模的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不适合 前款所礼貌比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；    （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交往，应当适合下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当适合下列投资限制： 权所需的全额现款或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数盘算；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：          南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理礼貌》所述 流动性受限证券的规模； 的 50%；    （15）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充；    （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的 要素致使基金投资比例不适合上述第（1）项礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交往 日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基 金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另 有礼貌的，从其礼貌。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等 基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不适合上述第（14）项礼貌的，基金料理东谈主不得新增出 借业务。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起起初。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合门径后，则本基 金投资不再受计划限制。    为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （4）买卖除地方 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱相配他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞让的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股推进、现实约束东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资地方和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，阻拦利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。计划交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行 适合门径后，则本基金投资不再受计划限制。   本基金的标的指数为国证交通运载行业指数，相配将来可能发生的变更。   本基金功绩比拟基准为国证交通运载行业指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后） ×5%。   本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。功绩比拟基准与投资比例相符。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个职业日向中国证监会讲演并建议科罚决议，如更换基金标的指数、退换运作 方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表 决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确按时辰，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金 投资运作。   法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金的地方 ETF 为股票型基金，一般而言，其永远平均风险与预期收益高于羼杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 联合基金，通过投资于地方 ETF 追踪标的指 数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集同样的风险收益特征。 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   地方 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于地方 ETF 的联合基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本基金料理东谈主已有以该指数 行动标的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投资东谈主正当权益的原则，履行适合的门径后 登科其他合适的指数行动标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于地方 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东谈主另行公告。 的除外）。   若地方 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合门径后相应变更标的指数且赓续投资于 该地方 ETF。但地方 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更地方 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额捏有东谈主可出席地方 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，地方 ETF 基金份额捏 有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标的 指数并仍为该地方 ETF 的联合基金。           南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所主意后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲演所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真是性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同礼貌复核了本讲演中的财务地方、净值阐扬和投资组合讲演 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金料理东谈主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲演所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比       序号            技俩       金额（元）                                                  例（%）                 其中：股票                      -                -                 其中：债券            914,565.19              4.88                     资产支捏证                  -                -                 券           南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 其中：买断式回购                   -               -                 的买入返售金融资                 产                 付金共计   本基金本讲演期末未捏有境内股票。   本基金本讲演期末未捏有港股通投资股票。 资明细   本基金本讲演期末未捏有股票。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比       序号             债券品种   公允价值（元）                                                  例（％）               南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          其中：政策性金融                       -                 -                          债                          债） 明细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资产                                                      公允价值      序号          债券代码           债券称呼     数目（张）                     净值比例                                                       （元）                                                                     （％） 证券投资明细  本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券。 资明细  本基金本讲演期末未捏有贵金属。          南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 明细   本基金本讲演期末未捏有权证。 明细                                            金额单元：东谈主民币元                                                      占基金资                                         公允价值   序号      基金称呼     基金类型   运作方式   料理东谈主                 产净值比                                          （元）                                                      例（%）           交通运载            放式     料理股份          .77           行业 ETF                 有限公司   无。   无。   无。   无。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   无。 立案打听，或在讲演编制日前一年内受到公开指摘、处罚的情形。如是，还应 对计划证券的投资决策门径作念出说明   讲演期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案打听，不存在讲演编制 日前一年内受到公开指摘、处罚的情形。 如是，还搪塞计划股票的投资决策门径作念出说明   根据基金合同礼貌，本基金的投资规模不包括股票。                                       单元：东谈主民币元        序号                  称呼       金额（元）              南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）     本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可退换债券。     本基金本讲演期末未捏有股票。     基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、用功尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边国证交通运载行业 ETF 发起联合 A                                            功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                         基准收益     阶段                  率范例差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率范例差                          ②        率③                                             ④ 自基金合            8.94%    0.89%    4.48%     0.94%    4.46%   -0.05% 同收效起 于今     南边国证交通运载行业 ETF 发起联合 C                                            功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                         基准收益     阶段                  率范例差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率范例差                          ②        率③                                             ④             南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 自基金合           8.75%   0.89%   4.48%   0.94%   4.27%   -0.05% 同收效起 于今      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的地方 ETF 基金份额、各种有价证券及单子价值、银行进款 本息和基金应收的申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据计划法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产沉静于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计划的证券交往场合的交往日以及国度法律法则礼貌需要对 外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、生息用具、 资产支捏证券和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃市集且好像获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选用最近交往日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可真是反应公允价值的， 搪塞报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中酌量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制行动特征酌量。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量捏有计划资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用况且有饱胀可利用数据 和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。选用估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得计划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的地方 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交往所营 业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调治最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技能确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，选用估值技能确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应选用估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票和债券，选用估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开荒售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近交往日结算价估值。如法律法则今后 另有礼貌的，从其礼貌。   本基金投资期权，根据计划法律法则以及监管部门的礼貌估值。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 业协会发布的计划礼貌进行估值，确保估值的公允性。 值的平允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及计划法 律法则的礼貌或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律法则，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经计划各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光辉，按照基金料理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外给以公布。   五、估值门径 日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应每个估值日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌流露。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值额外的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为该类基 金份额净值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值额外，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状的使命东谈主应当对由于该 估值额外遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外使命方承担；由于估值额外使命方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估值额外使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值额外使命方依然积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值额外使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的使命方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值额外的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 使命方仍搪塞估值额外负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付给估值额外使命方。   （4）估值额外调治选用尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的使命方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值盘算出现额外时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。当发生净值盘算额外时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 东谈主和基金形成损失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事 东谈主追偿。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个估值日交往结果后盘算当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值额外处理。 或国度管帐政策变更、市集法令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金 托管东谈主固然依然选用必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现额外的，由此形成的基 金资产估值额外，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当 积极选用必要的措施减弱或遗弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计划用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   基金料理东谈主、登记机构可在法律法则允许、对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，按照监管部门要求履行适合门径后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调治以上基金收 益分派原则，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议真是定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照登记机构计划 业务法令扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 等）；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费按前一日基金 资产净值扣除所捏有地方 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有地方 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商科罚。   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所捏有地方 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有地方 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系法则及相应契约礼貌，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的计划税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照联系礼貌编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险料理礼貌》、《基金合同》相配他联系礼貌。计划法律法则对于信息流露的流露方式、 流露内容、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真是性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予流露的基金信息通过适合 中国证监会礼貌条件的天下性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息流露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介流露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选用阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的法令及具体门径，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金居品贵寓 概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值阐扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与 重要教导等中国证监会礼貌的流露事项，计划内容不得与基金合同、招募说明书有本色性差 异。基金料理东谈主按照《信息流露办法》、《基金合同》及基金招募说明书礼貌的基金居品资 料概要编制、流露与更新要求扩充。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在礼貌网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金料理东谈主推进捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。   （四）基金净值信息         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在礼貌网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在礼貌网站上，并将年度讲演教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报 告应当经过适合《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在礼貌网站上，并将中期讲演教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲演教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   基金料理东谈主应在年度讲演、中期讲演、季度讲演平分别流露基金料理东谈主、基金料理东谈主高 级料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主推进捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按时讲演“影响投资者决策的其他重要信息” 项下流露该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演期内捏有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中流露基金组结伴产情况相配流动性风险 分析等。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务计划行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的；      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，计划 信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开泄漏。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）基金投资股指期货的信息流露   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险地方等，并充分揭示股指 期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资地方等。   （十一）基金投资股票期权的信息流露   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险地方、估值方法等，并充 分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定投资政策和投资地方。   （十二）基金参与融资业务的信息流露   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配料理情况等。   （十三）基金参与转融通证券出借业务的信息流露   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配料理 情况等，并就讲演期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念闪耀说明。   （十四）基金投资资产支捏证券的信息流露   本基金在中期讲演、年度讲演中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和讲演期内通盘的资产支捏证券明细。本基金在季度讲演中流露其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）投资地方 ETF 的信息流露   本基金在按时讲演和招募说明书（更新）中应缔造故意章节流露所捏地方 ETF 的计划情 况并揭示计划风险：      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 管费等，在招募说明书（更新）中列明盘算方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （十六）计帐讲演   基金合同阻隔的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在礼貌网站上，并将计帐讲演教导性公告登 载在礼貌报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，计划信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十八）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交往的股票扩充。   （十九）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息流露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定故意部门及高等料理东谈主 员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适合中国证监会计划基金信息流露内容与 格式准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照计划法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲演、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐讲演等计划基金信息进行复核、审查，并 向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家流露信息的报刊。基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证计划报送信息 的真是、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介流露信息，然而其他民众媒介不得早于礼貌媒介流露信息，况且在不同媒介上流露吞并 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法令的计划礼貌。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲演、法律主意书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将计划档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照计划法律法则礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金计划信息：       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所主意后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的计划事宜。   侧袋机制启用后五个职业日内，基金料理东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表主意的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计主意，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行沉静核算。   基金料理东谈主搪塞侧袋账户份额实行沉静料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉静的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 记号行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，说明侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产透顶计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求进取前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩地方应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分礼貌的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则制 定变现决议，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金计帐讲演的计划要求，在阻隔侧 袋机制后实时聘任适合《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并出具专项审计主意。侧袋 账户资产透顶计帐后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计主意。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、计划用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照计划法律、法则要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分礼貌的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户计划信息在按时讲演中单独进行流露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）讲演期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产计划的用度情况相配他与特 定资产气象计划的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及计划风险教导。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况流露讲演期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的计划礼貌，如将来法律法则或监管法令修改导致计划内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  §17 风险揭示   本基金的地方 ETF 为股票型基金，一般而言，其永远平均风险与预期收益高于羼杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 联合基金，通过投资于地方 ETF 追踪标的指 数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集同样的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有市集风险、料理风险、流动性风险、本基金独到风险相配他风 险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资面目和交往轨制等万般要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不可透顶规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 联系的风险，单一的久期地方并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   二、料理风险       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成料理风险。但 从永瞭望，本基金的收益水平仍与基金料理东谈主的料理水平、料理妙技和料理技能等计划性较 大，可能因为基金料理东谈主的要素而影响基金的永远收益水平。   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，在通盘灵通日料理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现较大数 额的赎回苦求，则使基金资产变现艰难，基金濒临流动性风险。   本基金选用灵通方式运作，基金料理东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购与赎回的灵通日为上海证券交往所、深圳证券交往所的平常交往日，但基金料理东谈主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东谈主自 基金合同收效之日起不进取 3 个月起初办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回 起初公告中礼貌。   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。地方 ETF 及本基 金主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无要紧罪人违纪事件，财务讲演无重 大问题，信息流露、公司内控等方面治理范例，股价无显着的异常波动或市集驾驭，非 ST、 *ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且地方 ETF 已依照指数权重进行了散布投 资，故本基金可通过赎回地方 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级市集卖出 地方 ETF 获取流动性，以上均为基金安详运作提供了精良的基础。根据《流动性风险料理规 定》的计划要求，本基金所投资或捏有的基金份额的基金料理东谈主实施流动性风险料理，也会 审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险 也不错得到有用约束。   当单个交往日基金的净赎回苦求进取基金总份额的 10%时，即觉得是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部分 脱期赎回。流通 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东谈主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进取 20 个职业 日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   如发生单个灵通日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额进取前一灵通日的基金 总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主捏有的赎回苦求实施脱期办理。 如基金料理东谈主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回苦求，基金料理东谈主不错根据“全额赎回”或“部分脱期赎回”的约定方式对 该部分有用赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额捏有东谈主在苦求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以根除；脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被根除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的 前提下，可实施备用的流动性风险料理用具，包括但不限于脱期办理大都赎回苦求、暂停接 受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机 制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金料理东谈主将时刻阻拦可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。实施备用流动性风险料理用具的决策门径依 照基金料理东谈主流动性风险料理轨制的礼貌办理。当实施备用的流动性风险料理用具时，有可 能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、本基金独到的风险 体市集阐扬有在各异，因标的指数编制方法的不老练也可能导致指数调治较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪纰谬，影响投资收益。 公司气象、投资东谈主面目和交往轨制等万般要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 因导致基金的功绩阐扬与标的指数阐扬之间产生各异的不确定性，包括但不限于以下要素：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行动；   （2）标的指数成份股的调治；   （3）基金买卖股票时产生的交往成本和交往冲击；   （4）申购、赎回要素带来的追踪纰谬；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪纰谬；   （6）基金现款资产的累赘；   （7）基金的料理费、托管费和销售服务费等带来的追踪纰谬；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等要素带来的偏差；   （9）基金料理东谈主的买入卖出时机采纳；       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （10）其他要素带来的偏差。   根据基金合同的礼貌，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜赓续行动 本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合调治所带来的风险与成本。   由于主要投资于地方 ETF，是以本基金会濒临诸如地方 ETF 的料理风险与操作风险、目 标 ETF 基金份额二级市集交往价钱波动风险和折溢价的风险、地方 ETF 的技能风险等风险。   本基金功绩比拟基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比拟基准的阐扬并不代表 基金现实的收益情况，也不行动对基金收益的臆测。本基金现实运作中投资的对象相配权重， 与功绩比拟基准的组成相配权重可能并非透顶一致，可能出现投资组合收益率与功绩比拟基 准收益率偏离的风险。   本基金的投资规模包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能濒临中国存托凭证价 格大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制计划的风险，包括存托 凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的 风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托协 议自动不竭存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存 托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主， 在捏续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能 导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的 变化，采纳是否选用存托凭证投资策略。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍视，将来指数编制机构可能由于万般 原因罢手对指数的料理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会讲演并建议科罚决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指 数、退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确按时辰，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与计划市集阐扬有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会转换、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与计划指数成份股之间并非透顶计划，在标的指数的成份股 调治时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪纰谬扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机 构暂未作出调治的，基金料理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对计划成份股进行调治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影 响，当基金料理东谈主对该成份股给以调治时也可能产生追踪偏离度和追踪纰谬扩大等风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融生息品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者撑捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货选用保证金交往而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时辰、市集 利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风 险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金料理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信约束等方法对资产支捏证券投资进行有用的风险评估和约束。同期，本基金料理东谈主将对      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前约束、事中监督和过后讲演检查等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一按时限内无法流通， 在濒临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。目下，本基金料理东谈主 已建立了健全的里面约束体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批历程、 信息流露、日常风险监控等门径，作念好危境处理预案，确保流通受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作历程、东谈主员违纪或作假、系统故障或外部事件所导致的 平直或蜿蜒损失的风险   根据转融通证券出借业务的特性，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的技能 东谈主员、升级改造了计划技能系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面约束体系，包括严实完备的料理轨制、科学范例的业务约束历程、清 晰明确的组织体系与职责单干、活泼有用的风险搪塞安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险料理办法》、《南边基金转融通证券出借交往操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投云尔理轨制》等风险料理轨制，完善了开展转融通出借业务的计划安排， 保障转融通出借业务的胜利开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 阻隔，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。法律法则或中国证监会另有 礼貌的，从其礼貌。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   如本基金在《基金合同》收效 3 年后赓续存续的，流通 20 个职业日出现基金份额捏有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时讲演中 给以流露；流通 50 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券、 期货市集浩瀚规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。 销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据计划法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身选用的评价方法可能对基金的风险等级进行按时或不按时的调治，但 销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金料理 东谈主作出的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配教练。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主见在于有用攻击并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金按时 讲演中流露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主盘算各项投资运作地方和基金功绩地方时仅需酌量主袋账 户资产，并根据计划礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩地方不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行计划门径后，《基金合同》应当阻隔： 连结的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任适合《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐讲演出具法律主意书；        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东谈主大会。计划法律法则或监管部门另有礼貌的，按计划法律法则或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各种基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在礼貌网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 §19 基金合同的内容概要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回、退换、 非交往过户、转托管和定投等的业务法令；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （18）经与基金托管东谈主协商一致，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权利；         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产互相沉静，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌盘算并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌，履行信息流露及讲小说务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他计划贵寓不低 于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （19）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）扩充收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据计划市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）缔造故意的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备饱胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉静；对 所托管的不同的基金分别成就账户，沉静核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金料理东谈主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主盘算的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主意，说明基金料理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金料理东谈主有未扩充 《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他计划贵寓不低于法律法则礼貌 的最低期限；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作计划账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行业监 督料理机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者托福代表出席地方 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对地方 ETF 基金份额捏有 东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （7）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （8）监督基金料理东谈主的投资运作；   （9）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）追究阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金是地方 ETF 的联合基金，鉴于本基金和地方 ETF 的计划性，本基金的基金份额捏 有东谈主不错凭所捏有的本基金份额出席或者托福代表出席地方 ETF 基金份额捏有东谈主大会并参 与表决。在盘算参会份额和计票时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为：在地方 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有地方 ETF 基金 份额的总额乘以该捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为地方 ETF 后的每一参会份额和地方 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以地方 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托福以 本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席地方 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，本 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集地方 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金 基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有礼貌 的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会门径；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调治联系基金认购、 申购、赎回、退换、非交往过户、转托管、定投等业务的法令；   （3）增多、减少或调治基金份额类别成就、罢手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、法令进行调治；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）本基金选用特殊申购或其他方式参与地方 ETF 的申购赎回；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常瞎想划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选用的具体通讯方式、托福的公证机关相配计划方式和计划东谈主、表决 主意寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决主意 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的 计票进行监督的，不影响表决主意的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释适正当律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌， 况且捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内流通公布计划 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决主意或授权他东谈主 代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释适正当律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 召开，基金份额捏有东谈主不错选用书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错选用书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定门径确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过 方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交适合会议通 知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书礼貌的表 决主意视为有用表决，表决主意暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在适合上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议起初后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起初后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主赶紧公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东谈主应当赶紧公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是选用通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则计划基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若计划基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日计划基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日计划基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）计划基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致计划内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管法令协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   三、基金收益分派原则、扩充方式   （一）基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   基金料理东谈主、登记机构可在法律法则允许、对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，按照监管部门要求履行适合门径后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调治以上基金收 益分派原则，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议真是定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 等）；   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费按前一日基金 资产净值扣除所捏有地方 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有地方 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商科罚。   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所捏有地方 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有地方 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值           南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商科罚。   五、基金财产的投资规模和投资限制   （一）投资规模   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投 资地方，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板相配他经中国证监会核准或注册 刊行的股票）、生息用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行单子、中 期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、按时进款相配他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须适合中国证监会的计划礼貌）。   本基金根据计划礼貌可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日 日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资规模。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券规模的 10％；          南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 进取其各种资产支捏证券共计规模的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不适合 前款所礼貌比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；    （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交往，应当适合下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当适合下列投资限制： 权所需的全额现款或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数盘算；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：          南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理礼貌》所述 流动性受限证券的规模； 的 50%；    （15）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充；    （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的 要素致使基金投资比例不适合上述第（1）项礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交往 日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基 金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另 有礼貌的，从其礼貌。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等 基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不适合上述第（14）项礼貌的，基金料理东谈主不得新增出 借业务。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起起初。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合门径后，则本基 金投资不再受计划限制。    为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （4）买卖除地方 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱相配他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞让的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股推进、现实约束东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资地方和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，阻拦利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。计划交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行 适合门径后，则本基金投资不再受计划限制。   六、基金资产净值的盘算方法和公告方式 日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应每个估值日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌流露。 同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行计划门径后，《基金合同》应当阻隔：        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 连结的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任适合《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐讲演出具法律主意书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东谈主大会。计划法律法则或监管部门另有礼貌的，按计划法律法则或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各种基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在礼貌网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。   八、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东谈主均有不勤奋。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募汇聚束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不勤奋。 托管东谈主各捏有两份，每份具有同等的法律效力。 场合和营业场合查阅。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容概要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：捏续经营   经营规模：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国开荒银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2004】143 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   经营规模：领受公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查           南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳范例的，基金料理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体规模提供给基金托 管东谈主，基金料理东谈主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体规模给以更新和调治并及 时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基金现实投资是否适合《基金合同》关 于证券采纳范例的约定进行监督。   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投 资地方，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板相配他经中国证监会核准或注册 刊行的股票）、生息用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行单子、中 期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、按时进款相配他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须适合中国证监会的计划礼貌）。   本基金根据计划礼貌可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日 日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资规模。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券规模的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的 各种资产支捏证券，不得进取其各种资产支捏证券共计规模的 10％；          南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不适合 前款所礼貌比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；    （11）本基金参与股指期货交往，应当适合下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权交往，应当适合下列投资限制： 权所需的全额现款或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数盘算；    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险料理礼貌》所述流动性受限证券的规模； 的 50%；         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （14）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的 要素致使基金投资比例不适合上述第（1）项礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交往 日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标 的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交 易停牌等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主 应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的， 从其礼貌。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等 基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不适合上述第（13）项礼貌的，基金料理东谈主不得新增出 借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起起初。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合门径后，则本基 金投资不再受计划限制。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第（九）款基金投资辞让行动通过过后监督方式进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股推进、现实约束东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资地方和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，阻拦利 益突破，计划交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息流露义务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主投资 流通受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会计划礼貌，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，阻拦流动性风险、法律风险和操 作风险等万般风险。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于发布要紧音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交往所或天下银行间债券市集交往的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责计划职业的 落实和融合，并确保基金托管东谈主好像平常查询。因基金料理东谈主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑捏本基金资产的使命与损失，及因流通受限证券存管 平直影响本基金安全的使命及损失，由基金料理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何样式的保证金，若有最新监管政策根据最新政 策进行。 险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要科罚的基金投资比例限制失调、基金流 动性艰难以及计划损失的搪塞科罚措施，以及联系异常情况的处置。   基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对计划风险选用积极有 效的措施，在合理的时辰内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承 担任何使命。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的， 基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。 交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓真是、准确、竣工。联系贵寓如有调 整，基金料理东谈主应实时提供调治后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 流露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金联系投资流通受限证券比例如违犯联系限制礼貌，在合理期限内未能进行实时调 整，基金料理东谈主应在两日内编制临时讲演书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵守审慎经营原则，配备技能系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，有用阻拦和约束 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金料理东谈主限 期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面文书 后应不才一职业日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托 管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在礼貌时辰内回应 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金料理东谈主应积极配合提供 计划数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往门径依然收效的指示违犯法律、行政法则 和其他联系礼貌，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东谈主，由此形成的损 失由基金料理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金料理东谈主无刚直根由，拒却、阻滞 对方根据本托管契约礼貌哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 盘算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、计划信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本契约相配他联系礼貌时，应实时以书面样式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面样式给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交计划贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真是性，在礼貌时辰内回应基金料理 东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，拒却、阻滞 对方根据本契约礼貌哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主建议申饬仍不改正的，基金料理东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 行协商科罚。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自交运用、贬责、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交往交收、 开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户珍视费等用度）。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金料理 东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户中。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基 金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在礼貌时辰内，聘任适合《证券法》礼貌的管帐师事务 所进行验资，出具验资讲演，验资讲演需对发起资金提供方相配捏有份额进行故意说明。出 具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。         南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用 。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 产的支付。 金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个职业日内向基金托管东谈主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由基金料理东谈主先行垫付,待本基金启始运营后,基金料理东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐职业，基 金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的礼貌以及基金料理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》 扩充。 基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一 方应给以配合。 的投资业务，波及计划账户的开立、使用的，若无计划礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌扩充。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干涉天下银行间同行拆 借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系礼貌，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订天下银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及计划账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法令 使用并料理。 计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金如需参加期权交往，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限责 任公司苦求新开立一个平庸证券账户，基金料理东谈主负责将该证券账户指定交往在证券公司或 期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立生息品合约账户后，再通过该证券 公司（或期货公司）参与期权交往。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 现实有用约束或撑捏的资产不承担任何使命。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑捏   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主撑捏。除本契约另有礼貌 外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息流露契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑捏期 限不少于法律法则礼貌的最低年限。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   五、基金资产净值盘算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时辰及门径 日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应每个估值日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌流露。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、生息用具、 资产支捏证券和其他投资等资产及欠债。   （1）、地方 ETF 的估值   本基金投资的地方 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交往所营 业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）证券交往所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调治最近交往市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，选用估值技能确定公允价值； 活跃市集上未经调治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应选用估值技能确定其公允价值。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推进公开荒售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确定公 允价值。   （4）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近交往日结算价估值。如法律法则 今后另有礼貌的，从其礼貌。   本基金投资期权，根据计划法律法则以及监管部门的礼貌估值。   （7）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照计划法律法则和中国证券投资基 金业协会发布的计划礼貌进行估值，确保估值的公允性。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选用舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票扩充。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）计划法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及计划法 律法则的礼貌或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律法则，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经计划各方        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光辉，按照基金料理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外给以公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的纰谬不 行动基金资产估值额外处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交往所、登记机构品级三方机构发送的数据额外， 或国度管帐政策变更、市集法令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金 托管东谈主固然依然选用必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现额外的，由此形成的基 金资产估值额外，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当 积极选用必要的措施减弱或遗弃由此形成的影响。   （三）基金份额净值额外的处理方式 额净值额外；基金份额净值盘算出现额外时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并选用合理的措施防患损失进一步扩大。 中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值盘算额外时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主 和基金形成损失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主 追偿。 料理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经说明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议扩充，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主盘算的各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托 管东谈主未对盘算过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出错且由此给基金份 额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者 或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应 的使命。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额净值的盘算结果，固然屡次重新盘算和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的计 算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算额外而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门礼貌的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金料理东谈主沉静时成就、记录 和撑捏本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的盘算和流露的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时， 应实时文书基金料理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据透顶一致。   (1)报表的编制   基金料理东谈主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度讲演的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期讲演的编 制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲演的编制。基金年度讲演的财务管帐讲演应 当经过适合《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   (2)报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度联系礼貌为准。   基金料理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核计划报表及讲演。      南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （八）基金料理东谈主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑捏，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律法则礼貌的最低年限。如不可妥善撑捏，则 按计划法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金料理东谈主应将联系贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真是性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所 撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义务。   七、争议科罚方式   因本契约产生或与之计划的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，如经友好协商未 能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端的，对双 方当事东谈主均有不勤奋。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚笃、用功、 尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约阻隔的情形   （三）基金财产的计帐        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任适合《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐讲演出具法律主意书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组觉得有对基金份额捏有东谈主更为 成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏有 东谈主大会。计划法律法则或监管部门另有礼貌的，按计划法律法则或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各种基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在礼貌网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在礼貌 报刊上。    南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）               §21 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权在适正当律法则 的前提下，增多和修改计划服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港至极行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金料理东谈主电子直销具体法令请参见基金料理东谈主网站计划公告和业务法令。   二、信息查询及交往说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代码、 风险等级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时讲演和 基金料理东谈主最新动态等各种贵寓。   （二）基金交往说明服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样式实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交往业务的，计划信息说明服务请参照各销售机构现实业务历程及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样式向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并捏有基金料理东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。        南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的计划方式不祥、额外、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留计划方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主计划的账户服务文书、交往说明文书、重要公 告文书、行为音讯、营销信息、客户和顺等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和苦衷政策。如需取消相应资讯服务，可按照计划指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                §22 其它应流露事项                   标题                     公告日历 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金 2024    2024-08-31 年中期讲演 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金 2024    2024-07-19 年第 2 季度讲演 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金 2024    2024-04-22 年第 1 季度讲演 南边基金料理股份有限公司旗下部分灵通式基金参加招商银行费率优惠行为       2024-01-11 的公告 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金灵通       2023-12-05 日常申购、赎回、退换及定投业务的公告 对于南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金       2023-11-17 基金份额发售时辰的教导性公告 南边基金对于南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式       2023-11-14 联合基金增多销售机构的公告 南边基金对于南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式       2023-11-08 联合基金增多销售机构的公告 南边基金对于南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式       2023-11-03 联合基金增多销售机构的公告 南边基金对于南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式       2023-11-02 联合基金增多销售机构的公告 南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金基金       2023-10-30 合同及招募说明书教导性公告  注：其他流露事项详见基金料理东谈主发布的计划公告       南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）           §23 招募说明书存放相配查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。    南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）               §24 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》 三、《南边国证交通运载行业交往型灵通式指数证券投资基金发起式联合基金托管契约》 四、《南边基金料理股份有限公司灵通式基金业务法令》 五、法律主意书 六、基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照 七、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照                             南边基金料理股份有限公司