南边沪港深中枢上风混杂: 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书(更新)

南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                           南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           环节教导    本基金经中国证监会 2019 年 3 月 8 日证监许可[2019]324 号文注册召募，并于 2020 年 于 2020 年 12 月 25 日谨慎收效。    基金管理东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分筹商自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及来去国法等各异带来的特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 回转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往翌日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成时常来去，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资范围包括中国存托凭证而靠近的中国存 托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。本 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金居品贵府概要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面刚烈本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分筹商自身的风险承受才能，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其将来推崇。    基金管理东谈主依照遵从法守、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下并不预示其将来功绩表 现；基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。    本招募说明书也曾本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                              南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办 法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 端正》(以下简称“《流动性端正》”)以及《南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金基金 合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 的确性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关端正享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                        南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验纠正和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 明书》过头更新 要》过头更新 告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常纠正）及关系法律法例端正不错投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常纠正）及关系法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非来去过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                         南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额) 跳动上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）过头他媒介 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来去的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公道对待 别和香港联接来去整个限公司（以下简称香港联接来去所）建立本领诱骗，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方来去所上市的股票。内地与香港 股票阛阓来去互联互通机制包括沪港股票阛阓来去互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 阛阓来去互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联接来去所进行申报，买卖端正范围内的香港联接来去所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法纠正后，如适用本基 金，关系内容以纠正后法律法例、业务国法为准。                          南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管理东谈主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   揣测东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，揣度机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                            南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业指点东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温存东谈主寿保障股份有限公司监事，金融稳重发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，熏陶部长江学者特聘说明，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院说明，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学说明、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行寂然董事， 汇丰银行（中国）寂然董事，东吴证券股份有限公司寂然董事，上海证券来去所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金管理股份有限公司寂然董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司寂然董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂然董事，中国重汽（香港）有限公司寂然非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司寂然非实施董事，南边基金管理股份有限公司寂然董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 熏陶中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司寂然董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂然董事，南边基金管理股份有限公司寂然董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司寂然董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学熟谙。现任复旦大学管理学院 副说明，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂然董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂然董事，苏州汇科本领股份有限公司寂然董事，南边基金管理股份有限公司寂然董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高等酌量司理，兴业 证券计策发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算推算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理盘算推算处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实施总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司来去部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                            南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：毕凯先生，管理时期为 2020 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 4 日； 黄亮先生，管理时期为 2020 年 12 月 25 日于今。    黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业履历。曾任职于招商证券股份有限公 司、天华投资有限办事公司，2005 年加入南边基金国际业务部，现任国际业务部总司理、 国际投资决策委员会委员；2011 年 9 月 26 日至 2015 年 5 月 13 日，任南边中国中小盘基金 司理；2015 年 5 月 13 日至 2017 年 11 月 9 日，任南边香港优选基金司理；2017 年 4 月 26 日至 2019 年 4 月 22 日，任国企夺目基金司理；2010 年 12 月 9 日至 2020 年 9 月 18 日，任 南边金砖基金司理；2019 年 4 月 3 日至 2021 年 9 月 29 日，任南边香港成长基金司理；2016 年 6 月 15 日至 2021 年 11 月 19 日，任南边原油基金司理；2017 年 10 月 26 日至 2021 年 11 月 19 日，任好意思国 REIT 基金司理；2009 年 6 月 25 日于今，任南边全球基金司理；2020 年 12 月 25 日于今，任南边沪港深上风基金司理；2021 年 4 月 2 日于今，兼任投资司理；2021 年 8 月 10 日于今，任南边中国新兴经济 9 个月抓有期混杂（QDII）基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来去管理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细则基金收益分配有经营，实时向基金份额抓有东谈主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；    （6）编制季度论述、中期论述和年度论述；    （7）按相关端正揣度并表现基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管理业务步履相关的信息表现事项；                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选用灵验步履，防守违犯《基金法》过头他关系法律法例步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的来去步履；   （7）卤莽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验控制东谈主或者 与其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防守利 益突破，恰当中国证监会的端正，并履行信息表现义务。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的来去步履；   为了保证公司表率运作，灵验地防守和化解管理风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息的确、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为杀青里面控制成见而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 模范与控制步履的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统治和带领，里面控制大纲明确了内控成见、内控原则、控制环境、内控步履等内容。   基本管理轨制包括里面司帐控制轨制、风险控制轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表现轨制、信息本领管理轨制、贵府档案管理轨制、功绩评估侦查轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面控制机制必须躲避公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作模范。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，爱护内控轨制的灵验 实施。   寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步履来实行。   成本效益原则。公司应充分领略各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量训斥经营运作成本，栽植经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （1）里面司帐控制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的司帐 系统控制。   里面司帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务清理轨制和模范、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务顶住轨制等。   （2）风险管理控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机构建设、 风险控制的模范、风险控制的具体轨制、风险控制轨制实施情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来去风险管理轨制、财务风险控制制 度、信息本领系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂然董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂然的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事论述，并在董事会及董事会下设的关系挑升委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺服相关法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                 §4 基金托管东谈主                         南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   揣测电话：010-66105799   揣测东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等本领职称。   （三）基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“老实信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制体系、表率 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里强大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司迫临资产管理经营、证券公司定向资产管理经营、交易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。结果 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的抓续 招供和普通好评。   （四）基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、控制步履、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险控制体系，并纳入协调的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉抓表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险防守和控制体系视为办事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不停出现，资产托管部通首至尾将风险管理置于与业务发展同等环节的位置，视风险 防守和控制为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次得手通过评估组织里面控制和安全 步履最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的控制及灵验性论述，充分标明寂然第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和灵验性的全面招供，也 证明中国工商银行托管服务的风险控制才能也曾与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展计策和经营成见；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）栽植资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理关系信息的的确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应链接决策、实施和监督全过程，躲避资产 托管业务各项业务过程和管理步履，躲避整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关按捺要业务事项、 重心业务模范和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构建设、权责分配及业务过程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥贴性原则。资产托管业务里面控制应当与经营规模、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调整，以合理成本杀青里面控制成见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚抓风险为本、审慎经营的理念，设立机 构或开展各项经营管理步履均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 杀青存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行协调的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本端正建立健全资产托管业务里面控制体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本端正建立健全里面控制体系，建立 与托管业务条线相妥贴的里面控制运行机制，细则各项业务步履的风险控制点，制定尺度统 一的业务轨制；选用妥贴的控制步履，合理保证托管业务过程的经营效率和后果，组织开展 资产托管业务里面控制步履的实施、监督和查验，督促各机构落实控制步履。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理办事，根据年度办事重心，依期或 不依期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验款式整合到全行业务监督查验办事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面控制的实施机构，负责组织开展本 机构里面控制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部醉心里面控制轨制的建设，坚抓把风险防守和控制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建设和办事过程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括《资产托管业 务管理端正》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办 法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务 档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预 案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授 权、立异、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、防守利益突破、业务连气儿性、侦查、信 息系统等全方面实施里面控制步履。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建妥贴资产托管业务特色的风险管理架构， 通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列建设、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等步履，灵验控制操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事经营和济急预案，具备行之灵验的 灾备规复有经营、充足的移动办公开荒、同城异城相结合的备份办公气象、必要的办当事人谈主员、 科学了了的 AB 岗亭建设及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴荐或轮番启动“原气象现场+居家”、“部分同 城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种有经营，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运网络，向客户提供连气儿性服务， 确保托管居品日常来去的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金法例的端正，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券阛阓、基金                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产净值的揣度、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益 分配、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金法律 法例端正的步履，应实时以书面式样陈诉基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到陈诉后应及 时查对，并以书面式样对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即论述中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。                                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           §5 关系服务机构      称号：南边基金管理股份有限公司      住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼      法定代表东谈主：周易      电话：0755-82763905、82763906      传真：0755-82763900      揣测东谈主：张锐珊 南边沪港深中枢上风混杂代销银行： 序号           代销机构称号                         代销机构信息         公司                  法定代表东谈主：廖林                             揣测东谈主：谢宇晨                             客服电话：95588                             网址：www.icbc.com.cn                             办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                             法定代表东谈主：葛海蛟                             客服电话：95566                             网址：www.boc.cn                             号                             办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188                             号                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  法定代表东谈主：任德奇                  电话：021-58781234                  传真：021-58408483                  揣测东谈主：高天                  客服电话：95559                  公司网址：www.bankcomm.com     有限公司         办公地址：上海市中山东一起 12 号                  法定代表东谈主：张为忠                  揣测东谈主：朱瑛                  揣测电话：021-61618888                  客服电话：95528                  网址：www.spdb.com.cn                  办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                  法定代表东谈主：方合英                  揣测东谈主：王晓琳                  电话：010-66637271                  客服电话：95558                  网址：http://www.citicbank.com/                  办公地址：深圳市深南东路 5047 号                  法定代表东谈主：谢永林                  揣测东谈主：赵杨                  电话：0755-22166574                  客服电话：95511-3                  网址:bank.pingan.com                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                   法定代表东谈主：李民吉                   揣测东谈主:王者凡                   揣测电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn      有限公司         号农商银行大厦                   办公地址：深圳市宝安区新安街谈海旺社区海秀路 2028                   号农商银行大厦                   法定代表东谈主：李光安                   揣测东谈主：沈想敏                   揣测电话：0755－25188098                   传真：0755-25188785                   客服电话：4001961200                   网址：www.4001961200.com      有限公司         办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大                   厦                   法定代表东谈主：卢国锋                   揣测东谈主：洪晓琳                   电话：0769-22866143                   传真：0769-22866282                   客服电话：0769-961122                   网址：www.drcbank.com      股份有限公司       办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                   法定代表东谈主：陆晨曦                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   揣测东谈主：李仙                   电话：0519-80585939                   传真：0519-89995170                   客服电话：96005                   网址：www.jnbank.com.cn      公司           栋                   办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号                   法定代表东谈主：黄毅                   揣测东谈主：赵梓伊                   电话：028-67678865                   客服电话：400-16-96869                   网址：www.tf.cn                   办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号                   法定代表东谈主：梁邦海                   揣测东谈主：白智                   电话：029-88992881                   传真：029-88992891                   客服电话：4008696779                   网址：www.xacbank.com                   工业园区钟园路 728 号                   办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州                   工业园区钟园路 728 号                   法定代表东谈主：崔庆军                   揣测东谈主：吴骏                   电话：0512-69868373                   传真：0512-69868373                         南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        客服电话：96067                        网址：www.suzhoubank.com                        办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号                        法定代表东谈主：郝强                        揣测东谈主：孟春霖                        电话：0351-7812445                        客服电话：9510-5588                        网址：www.jshbank.com                        办公地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号                        法定代表东谈主： 许建平                        揣测东谈主： 司艳春                        电话：0931-4600528、13909466592                        传真：0931-4600528                        客服电话：0931-96799                        网址：www.lzbank.com 南边沪港深中枢上风混杂代销券商过头他代销机构： 序号        代销机构称号       代销机构信息                        法定代表东谈主：张伟                        揣测东谈主：庞晓芸                        揣测电话：0755-82492193                        客服电话：95597                        网址：www.htsc.com.cn                        办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                        法定代表东谈主：杨华辉                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  揣测东谈主：乔琳雪                  揣测电话：021-38565547                  客服电话：95562                  网址：www.xyzq.com.cn     公司           层 101                  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融                  大厦                  法定代表东谈主：王晟                  揣测东谈主：辛国政                  揣测电话：010-80928123                  客服电话：4008-888-888、95551                  网址：www.chinastock.com.cn     公司           办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                  法定代表东谈主：朱健                  揣测东谈主：芮敏祺                  电话：021－38676666                  客服电话：4008888666                  网址：www.gtja.com                  办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                  法定代表东谈主：王洪                  揣测东谈主：张峰源                  电话：021-20315719                  客服电话：95538                  网址：www.zts.com.cn                  办公地址：上海市中山南路 888 号                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  法定代表东谈主：周杰                  传真：021-63809892                  揣测东谈主：徐步夷                  客服电话：95553                  网址：www.htsec.com     公司           办公地址：北京市晨曦区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集                  团大厦 13 层                  法定代表东谈主：王常青                  揣测东谈主：谢怡然                  揣测电话：010-56135799                  客服电话：4008888108                  网址：www.csc108.com                  号 618 室                  办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦                  法定代表东谈主：林传辉                  揣测东谈主：黄岚                  客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点                  网址：http://www.gf.com.cn                  大厦南塔楼 10-19 层                  办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力                  大厦南塔楼 10-19 层                  法定代表东谈主：王军                  揣测东谈主:杨茜淳                  揣测电话:0755-83558761                  客服电话:0755-33680000        4006666888                  网址：www.cgws.com                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   广场（二期）北座                   办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦                   法定代表东谈主：张佑君                   揣测东谈主：王一通                   电话：010-60838888                   传真：010-60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45                   层                   法定代表东谈主：张剑                   揣测东谈主：鲍佳琪                   电话：021-33388378                   传真：021-33388224                   客服电话：95523、4008895523                   网址： www.swhysc.com                   办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                   法定代表东谈主:刘秋明                   揣测东谈主:郁疆                   揣测电话:021-22169999                   客服电话：95525                   网址：www.ebscn.com      公司           务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层 01、02、03、05、                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A                   栋第 04、18 层至 21 层                   法定代表东谈主:高涛                   揣测东谈主：万玉琳                   揣测电话：0755-82026907                   传真 0755-82026539                   客服电话：400-600-8008、95532                   网址：www.ciccwm.com      公司           358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                   办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路                   法定代表东谈主：王献军                   揣测东谈主：梁丽                   揣测电话：0991-2307105                   传真：010-88085195                   客服电话：95523、4008895523                   网址： www.swhysc.com                   商务中心 A 栋 11 楼                   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                   商务中心 A 栋 11 楼                   法定代表东谈主：高振营                   揣测东谈主：江恩前                   揣测电话：021-50295432                   客服电话：95351                   网址：www.xcsc.com                   金融大厦                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信                   金融大厦                   法定代表东谈主：段文务                   揣测东谈主：陈剑虹                   揣测电话：0755-81688000                   客服电话：95517                   网址：http://www.essence.com.cn/      办事公司         办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座                   法定代表东谈主：肖海峰                   揣测东谈主：赵如意                   揣测电话：0532-85725062                   客服电话：95548                   网址：sd.citics.com                   号楼                   法定代表东谈主：祝瑞敏                   揣测东谈主：苏爱静                   揣测电话：010-83252161                   传真：010-63080978                   客服电话：95321                   网址：www.cindasc.com                   室                   办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保                   寿险大厦 12-18 层                   法定代表东谈主：张海文                   基金业务揣测东谈主：孙燕波                   揣测电话：010-85556048                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   传真：010-85556088                   客服电话：95390                   网址：www.crsec.com.cn                   券大厦                   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证                   券大厦                   法定代表东谈主：杨炯洋                   揣测东谈主：赵静静                   客服电话：95584                   网址：www.hx168.com.cn                   法定代表东谈主：金才玖                   揣测东谈主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东谈主：李福春                   揣测东谈主:安岩岩                   揣测电话:021-20361166                   客服电话:95360                   网址：www.nesc.cn                   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦                   法定代表东谈主：李海超                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   揣测东谈主：邵珍珍                   揣测电话：021-53686888                   传真：021-53686100-7008                   客服电话：4008918918                   网址：www.shzq.com                   层                   办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-                   法定代表东谈主:葛小波                   揣测东谈主:郭逸斐                   揣测电话:0510-82832051                   客服电话:95570                   网址:www.glsc.com.cn                   办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心                   法定代表东谈主：陈照星                   揣测东谈主:彭淑娴                   揣测电话：0769-22220327                   客服电话：95328                   网址:www.dgzq.com.cn                   楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                   法定代表东谈主：安志勇                   揣测东谈主：王星                   电话：022-28451922                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦                   法定代表东谈主：何之江                   揣测东谈主:王阳                   揣测电话:021-38637436                   客服电话:95511-8                   网址：stock.pingan.com                   厦 9 层 10 层                   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大                   厦 9 层 10 层                   法定代表东谈主：翁振杰                   揣测东谈主：张晖                   电话：010-87413731                   传真：010-84183311-3389                   客服电话：400-818-8118                   网址：www.guodu.com                   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                   法定代表东谈主：范力                   揣测东谈主：陆晓                   电话：0512-62938521                   传真：0512-65588021                   客服电话：95330                   网址：www.dwzq.com.cn      公司           自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：                   自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                   法定代表东谈主：陈可可                   揣测东谈主：何雯                   揣测电话：020-88836999                   客服电话: 95548                   网址：www.gzs.com.cn                   幢 1 单元 5-5                   办公地址：深圳市南山区深南大路 9688 号华润置地大                   厦 C 座 31-33 层                   法定代表东谈主：林立                   揣测东谈主：贾士杰                   揣测电话：0755-82707888                   客服电话:400-188-3888                   网址:www.chinalin.com                   办公地址：南京市江东中路 389 号                   法定代表东谈主：李剑锋                   揣测东谈主：曹梦媛                   揣测电话：025-58519529                   客服电话：95386                   网址：www.njzq.com.cn                   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号                   法定代表东谈主：章宏韬                   揣测东谈主：范超                   揣测电话：0551-65161821                   客服电话：95318                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   网址：www.hazq.com                   号 2、3、4 层                   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370                   号 2、3、4 层                   法定代表东谈主：刘加海                   揣测东谈主：闪雨晴                   电话：021-20515465                   传真：021-68408217-7517                   客服电话：4008209898                   网址：www.cnhbstock.com      公司           办公地址:深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼                   法定代表东谈主:吴礼顺                   揣测东谈主:单晶                   揣测电话:0755-23838750                   客服电话：95358                   网址:www.firstcapital.com.cn                   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆家嘴滨                   江中心 N1 座                   法定代表东谈主：苏军良                   揣测东谈主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655196                   客服电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦                   法定代表东谈主：李永湖                   揣测电话：0755-82943755                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com                   大楼                   法定代表东谈主：吴坚                   揣测东谈主：杜巧                   揣测电话：023-67500573                   客服电话：95355                   网址：www.swsc.com.cn                   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金                   融大厦                   法定代表东谈主：张明                   揣测东谈主：李鹏                   揣测电话：0311-86273126                   客服电话： 95363                   网址：www.95363.com                   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上海 BFC                   外滩金融中心 N1 栋 7 层                   法定代表东谈主：武晓春                   揣测东谈主：王芙佳                   电话：021-68761616                   传真：021-68767032                   客服电话：4008888128                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   网址：www.tebon.com.cn                   金融大厦 A 座 41 楼                   办公地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号 中航成本                   大厦 35 层                   法定代表东谈主：戚侠                   揣测东谈主：孙健                   电话：010-59562532                   传真：010-59562532                   客服电话：95335                   网址：http://www.avicsec.com/                   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号                   北京银行大楼                   法定代表东谈主:徐丽峰                   揣测东谈主:占文驰                   揣测电话:0791-88250812                   客服电话：956080                   网址:www.gszq.com      公司           层及 28 层                   办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸 2 座                   法定代表东谈主：陈亮                   揣测东谈主：刘澜                   揣测电话：010-65051166                   客服电话：400-820-9068                   网址：www.cicc.com.cn                   层                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸                   中心 A 座 F12、F13                   法定代表东谈主：董祥                   揣测东谈主：纪肖峰                   电话：0351-4130322                   传真：0351-7219891                   客服电话：4007121212                   网址：http://www.dtsbc.com.cn                   冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双                   冠大厦西楼                   法定代表东谈主：章启诚                   揣测东谈主：蔡驰宙                   揣测电话：0571-87821867                   客服电话：95336,40086-96336                   网址：www.ctsec.com                   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大                   厦                   法定代表东谈主：王文卓                   电话：021-20333333                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-588                   网址：www.longone.com.cn                   办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室                   法定代表东谈主：徐朝日                   揣测东谈主：张吉安                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   电话：029-87211668                   客服电话：95582                   网址：https://www.west95582.com                   办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中心 17 层                   法定代表东谈主：陆涛                   揣测东谈主：刘萍                   揣测电话：0755-83025693                   客服电话：95372                   网址：www.jyzq.cn                   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置                   地广场 E 座 12 层                   法定代表东谈主：王达                   揣测东谈主:丁想                   揣测电话：020-83988334                   客服电话:95322                   网址：www.wlzq.cn                   办公地址：成都市东城根上街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   揣测东谈主：刘一君                   揣测电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   融中心 T2 栋（B 座）26 层                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中                   心 26 楼                   法定代表东谈主：刘宛晨                   揣测东谈主：郭静                   揣测电话：0731-84403347                   客服电话： 95317                   网址:https://stock.hnchasing.com                   都办公交易空洞楼                   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚                   都办公交易空洞楼                   法定代表东谈主：祝艳辉                   揣测东谈主：熊丽                   客服电话：956088                   网址：www.cnht.com.cn                   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心                   法定代表东谈主：祁建邦                   揣测东谈主：周鑫                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客服电话：95368                   网址：www.hlzq.com                   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                   法定代表东谈主：俞洋                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   揣测东谈主：刘熠                   电话：021-54967387                   传真：021-54967280                   客服电话：95323，4001099918                   网址：http://www.cfsc.com.cn                   厦 11 层、12 层                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                   厦 11 层、12 层                   法定代表东谈主：周雪飞                   揣测东谈主：谢立军                   电话：0411-39991807                   传真：0411-39991833                   客服电话：4008-169-169                   网址：www.daton.com.cn                   办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号开源证                   券                   法定代表东谈主：李刚                   揣测东谈主：杨淑涵                   电话：029-88365805                   传真：029-88365835                   客服电话：95325                   网址：www.kysec.cn                   办公地址： 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大                   厦 2 号楼 19 层                   法定代表东谈主： 庞介民                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   揣测东谈主：王雅薇                   电话：027-87107535                   客服电话：4008005000 或 95391                   网址：www.tfzq.com                   办公地址：深圳市福田区深南大路 7028 号 时间科技大                   厦 20 层西厅                   法定代表东谈主： 甘卫斌                   揣测东谈主：张雷                   电话：0755-82830333                   传真：0755-25170093                   客服电话：4008-882-882                   网址：http://www.vanho.cn/                   区交子大路 177 号中海国际中心 B 座 17 楼                   办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区                   交子大路 177 号中海国际中心 B 座 17 楼                   法定代表东谈主：崔秀红                   揣测东谈主：林涵茜                   电话：028-86583006                   传真：028-86583002                   客服电话：028-86585518                   网址：www.cczq.com      公司           栋楼                   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票                   大厦                   法定代表东谈主：戴彦                   揣测东谈主： 陈亚男                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   客服电话：95357                   网址：http://www.18.cn                   广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间                   广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                   法定代表东谈主：窦长宏                   揣测东谈主：梁好意思娜                   电话：010-60833079                   传真：021-60819988                   客服电话：400-990-8826                   网址：www.citicsf.com      公司           办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中                   心                   法定代表东谈主：吴卫国                   揣测东谈主：黄欣文                   电话：15801943657                   客服电话：400-821-5399                   网址：www.noah-fund.com      有限公司         号 HALO 广场一期四层 12-13 室                   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8                   号 HALO 广场一期四层 12-13 室                   法定代表东谈主：薛峰                   揣测东谈主：龚江江                   电话：0755-33227950                   传真：0755-33227951                   客服电话：4006-788-887                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com      公司           办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场                   法定代表东谈主：陶怡                   揣测东谈主：程艳                   电话：(021) 6807 7516                   传真：(021) 6859 6916                   客服电话：400-700-9665                   网址：www.ehowbuy.com      有限公司         注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969                   号 3 幢 5 层 599 室                   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                   法定代表东谈主：王珺                   揣测东谈主：韩爱彬                   客服电话：95188-8                   网址： www.fund123.cn      公司           办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层                   法定代表东谈主：张跃伟                   揣测东谈主：张月蓝                   电话：021-20691831                   传真：021-20691861                   客服电话：400-820-2899                   网址：www.erichfund.com      公司           办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东                   方钞票大厦）                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   法定代表东谈主：其实                   揣测东谈主：潘世友                   电话：021-54509977                   传真：021-64385308                   客服电话：95021 / 4001818188                   网址：www.1234567.com.cn      限公司          办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺                   大楼 4 层                   法定代表东谈主：吴强                   揣测东谈主：吴强                   电话：0571-88911818                   传真：0571-86800423                   客服电话：952555                   网址：www.5ifund.com      销售有限公司       办公地址：北京市晨曦区开国路 118 号 24 层 2405、2406                   法定代表东谈主：胡雄征                   揣测东谈主： 魏晨                   电话：13260309352                   客服电话：4006099200                   网址：www.yixinfund.com      公司           1101 室                   办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座 1201                   法定代表东谈主：于海锋                   揣测东谈主：陈丹                   电话：+86-15114053620                   传真：028-84252474-8055                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   客服电话：400-080-3388                   网址：https://www.puyiwm.com/      揣测有限公司       号深圳新一代产业园 2 栋 3401                   办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 7 层                   揣测东谈主：孙博文                   电话：19931667791                   传真：010-83363072                   客服电话：400-166-1188                   网址：https://8.jrj.com.cn                   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号                   中海中心 32F-34F                   法定代表东谈主：邓晖                   揣测东谈主：丛瑞丰 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                  揣测东谈主：邱湘湘                   电话：020-89629099                   传真：020-89629011                   客服电话：020-89629066                   网址：www.yingmi.cn      销售有限公司       办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财                   讯中心 A 座 5 层                   法定代表东谈主：吴志坚                   揣测东谈主： 侯艳红                   电话：13910678503                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   传真：010-59336586                   客服电话：4008-909-998                   网址：www.jnlc.com      管理有限公司       室                   办公地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                   室                   法定代表东谈主： 皆凌峰                   揣测东谈主：阮志凌                   电话：010-82050520                   传真：010-82086110                   客服电话：400-158-5050                   网址：www.9ifund.com      公司           层 19C13                   办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财                   讯中心 D 座 401                   法定代表东谈主：王伟刚                   揣测东谈主： 王骁骁                   电话：010-62680527 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     公司           元                   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大                   厦 1503 室                   法定代表东谈主： 王翔                   揣测东谈主： 张巍婧                   电话： 021-65370077-255                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   传真：021-55085991                   客服电话：400-820-5369                   网址：www.jiyufund.com.cn      限公司          号平房 157                   办公地址：          北京市通州区亦庄经济本领开发区科创                   十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                   法定代表东谈主： 李骏                   电话：    95118                   传真：010-89189566                   客服电话： 95118                   网址： kenterui.jd.com      公司           503                   办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼                   法定代表东谈主：温丽燕                   揣测东谈主：胡静华                   电话：0371-85518396                   传真：0371-85518397                   客服电话：4000-555-671                   网址： http://www.hgccpb.com/      有限公司         201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15                   楼                   法定代表东谈主：刘明军                   揣测东谈主：谭广锋                   电话：0755-86013388 转 80618                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   传真：/                   客服电话：95017                   网址：www.tenganxinxi.com      限公司          楼 1 层 103 室                   法定代表东谈主：盛超                   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                   楼                   机构揣测东谈主：陈嘉义                   电话：010-59403028                   传真：010-59403027                   客服电话：95055-4                   网址：www.duxiaomanfund.com                   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2                   法定代表东谈主： 马永谙                   揣测东谈主：姜帅伯                   电话：021-50701003                   传真：021-50701053                   客服电话：400 080 8208                   网址：www.licaimofang.cn      公司           128 号 7 层（口头楼层，实验楼层 6 层）03 室                   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦                   法定代表东谈主：郑新林                   揣测东谈主：郑经枢                   传真：021-68889283                   客服电话：021-68889082                            南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           网址：www.weonefunds.com        公司                 号基金大厦 19 层                           办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999                           号基金大厦 19 层                           法定代表东谈主：王德英                           揣测东谈主：崔丹                           电话：075583169999                           传真：075583195220                           客服电话：4006105568                           网址：www.boserawealth.com   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   揣测东谈主：古和鹏   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   揣测东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 揣测东谈主：吴玲玮 揣测电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                            南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性规 定》、基金合同过头他相关端正，并经中国证监会 2019 年 3 月 8 日证监许可[2019]324 号 文备案召募，并于 2020 年 5 月 27 日赢得证监会脱期召募备案的回函（机构部函[2020]1207 号)。    本基金的类别为混杂型。基金运作方式为契约型灵通式基金。基金存续期限为不依期。 召募期自 2020 年 11 月 26 日至 2020 年 12 月 23 日止，共召募 324,992,258.65 份基金份额， 召募户数为 6637 户。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈支配理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2020 年 12 月 25 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主谨慎 脱手管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论述中给以表现；连气儿 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   本基金的申购与赎回的灵通日为上海证券来去所、深圳证券来去所的时常往翌日（若该 办事日为非港股通往翌日，则本基金不灵通），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的 要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时期在招募说明 书或关系公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时期变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的相关端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中端正。   在细则申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调理央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 进行揣度；                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表现办法》的相关端正在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。基金份额抓 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同相关要求处理。如遇证券/期货来去所或来去阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通来去系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金管理东谈主及基金托 管东谈主所能控制的身分影响了业务过程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管理东谈主应以来去时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 继承到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权益。                              南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额，具体端正请参见招募说明书或关系公告。 见招募说明书或关系公告。 明书或关系公告。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选用上述步履对基金规模给以控制。具体见基金管理东谈主关系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息表现办法》的相关端正在指定媒介上公告。             申购金额（M）               申购费率             M            M≥1000 万              1000 元/笔   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等 各项用度。 示（其中 1 个月指 30 天，1 年指 365 天）：         央求份额抓有时期（N）                          赎回费率         N        N≥1 年                                0.00%                            南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓 有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对于抓有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于抓有期长于 30 日（含）但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于抓有期长于 3 个月（含）但小于 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金管理东谈主不错根据《基金合同》的关系约定调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施前依照《信息表现办法》的相关端正在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系国法和过程详见基金管理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或陈诉。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的揣度公式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0170 元， 对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170 =96,875.29 份   本基金的赎回金额揣度公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金份额，抓有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   T 日的基金份额净值在今日收市后揣度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错妥贴延长揣度或公告。本基金份额净值的揣度，保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按实验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准揣度。申购波及基金份额、金额的揣度结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实验阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 揣度结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。 值的公道性，具体处理原则与操作表率遵照关系法律法例以及监管部门、自律国法的端正。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈支配理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整，但不得骨子 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于调整实施前依照《信息表现办法》的相关端正在指定媒介 公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值本领仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法时常运行时。 达到或者跳动 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 8 项情形时，基金管理东谈主不错选用比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金 管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求或者降速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以消释。在暂 停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调理中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额)跳动前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按时常赎回 模范实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被消释。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主跳动基金总份额 20%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回央求。如基金管理东谈主对其跳动基金总份额 20%以上的赎回 央求实施脱期办理，基金管理东谈主只接受其基金总份额 20%部分手脚当日灵验赎回央求，且基 金管理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金 份额抓有东谈主的赎回央求一并办理。对单个基金份额抓有东谈主跳动基金总份额 20%以上的赎回申 请脱期赎回。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额抓有东谈主在提交 赎回央求时不错事前遴荐将当日可能未获受理部分给以消释，脱期部分如遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被消释。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跳动                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、短信、电子邮件、 公告或由基金销售机构陈诉等方式在 3 个往翌日内陈诉基金份额抓有东谈主，说明相关处理方法， 并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系国法由基金管 理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机 构。   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于恰当条件 的非来去过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主不错为投资东谈支配理定投经营，具体国法由基金管理东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所端正的定投经营最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的来去气象或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或关系公告。   在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   在严格控制组合风险并保抓细密流动性的前提下，通过专科化研究分析，力图杀青基金 资产的恒久稳重升值   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的端正范围内的香港联接交 易所上市的股票及深港通允许买卖的端正范围内的香港联接来去所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方 政府债券、可调理债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、 银行入款（包括契约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的关系 端正。   本基金可投资存托凭证。   本基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50- 定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往翌日日终在 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，对质券阛阓当 期的系统性风险以及可猜想的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在保抓总体风险水平相对稳重的基础上，力图投资组合的稳重升值。此外，本基金将抓续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的调整。   （1）具有中枢竞争上风的公司股票的界定   具有中枢竞争上风的公司主要指具备一定经济护城河的公司。成本的逐利性变成成本快 速涌向投资答复率高的行业，并导致竞争恶化、投资答复率下降。关联词一些特殊的有益身分 概略匡助部分行业或部分公司恒久赢得丰厚的投资答复。巴菲特将这些身分定名为“经济护 城河”。经济护城河的价值体当今逾额答复的时期跨度上，而非逾额答复的进程上。   经济护城河主要有以下几种式样： 1) 成本上风 2) 无形资产 3) 调理成本 4) 网络效 应 5) 灵验规模。   成本上风多见于动力行业、工业企业以及零卖行业。主要式样有：公司领有优质资产； 公司领有独到的坐褥工艺或行销模式；公司具有规模经济效应或范围经济效应；公司领有专 有的原材料供应商或经销商；公司在坐褥、销售方面具有地舆位置上风。   无形资产多见于破费品行业、医药企业以及公用管事行业。主要式样有：专利权；品牌 上风；特准经营执照。   调理成本多见于科技行业、金融企业以及器械装备行业。主要影响身分有：调理的效益 与调理的成本；客户对居品价钱的敏锐进程。   网络效应多见于互联网行业以及快递行业。主要筹商身分有：网络膨大带来的居品/服 务价值的栽植；网络膨大带来的单元成本的下降；供应商和买方的议价才能。   灵验规模（天然寡头把持）多见于公用管事行业。主要筹商身分有：阛阓的畛域； 进 初学槛的上下； 支援盈亏平衡所需要的最低阛阓份额。   领有一定经济护城河的公司概略更好的抵挡行业中的竞争步履，从而保证公司支援稳重 的阛阓占有率以及赢得高于行业平均水平的恒久投资答复率。本基金将重心布局各个细分行 业中领有一定经济护城河的行业龙头公司，并结合行业的成长性、周期轨则以及估值水平动 态调通盘股的配置比例。   同期，本基金将对相关公司的基本面进行密切追踪，跟着公司基本面的变化，关系上市 公司的范围也会相应更正。在履行妥贴必要的模范后，本基金将根据实验情况调整具有中枢 竞争上风的公司股票的界定尺度。   （2）个股投资策略   本基金根据具有中枢竞争上风的公司股票的限制选出备选股票池，并在此基础上精良跟 踪中国经济结构转型的转换所在，致力探寻在调结构、促转换中具备恒久价值增长后劲的具 备中枢上风的上市公司。中枢上风股票池给与定量和定性分析相结合的策略进行筛选。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   A、新经济体制下受益于转换，共享转换红利的优质企业；   B、公司所处的行业恰当国度的计策发展所在，在行业人命周期中处于细密的位置，并 且公司在行业中具有明显的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力，而况这种竞争力将来概略支援或者加强，有细密 的潜在变现才能；   D、公司具有细密的治理结构，从大股东、管理层到中层业务主干有细密的激励机制， 而况企业的信息表现公开透明；   E、公司具有细密的立异才能；   F、公司有优良的指点者和管理团队，而况关注股东利益和答复。   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性成见、财务成见和估值成见等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性成见：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务成见：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值成见：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）、企业 价值比息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA）、现款流折现（DCF）和总市值。   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，给与专科的估值模子，合理使用估值成见，将国内上市公司的相关估值与国际公司 相应成见进行比较，遴荐其中价值被低估的公司。本基金给与包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴荐到具备中枢优 势的股票构建投资组合。   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾气，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱明显高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   本基金可投资沪港通允许买卖的端正范围内的香港联接来去所上市的股票及包括深港 通允许买卖的端正范围内的香港联接来去所上市的股票。   在港股通股票配置层面，本基金包括中枢抓仓和来去性仓位，其中，中枢抓仓主要以优 质成长股和稳重型价值股为主，垂青中恒久基本面，超过是企业的中枢竞争力，以及合理的 估值水平，同期潜入分析公司功绩等环节短期身分。通过从下到上的空洞筹商，塌实的企业 调研来细则中枢抓仓的选股范围。行业配置方面根据具体的行业发展阶段和人命周期，在中                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 恒久会作一定的轮动，包括 TMT、医药、破费品、服务业和传统行业的优质成长股和价值股。 来去性仓位主要捕捉功绩回转、超预期、估值建设、事件驱动等投资契机，增厚全体组合的 收益率。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主相关信 息表现情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   在遴荐债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分筹商组合的流动性管理的实验情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等细则债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价本领，进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等天真各种的操作方式，获取逾额的投资收益。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、来去活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合资指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到训斥投资组合的全体风险的目的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、来去活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分筹商国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融繁衍品的杠杆作用，以达到训斥投资组合的全体风险的目的。   资产支抓证券投资要道在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支抓证券的总体投资规模并进行漫衍投资，以 训斥流动性风险。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来去方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）决策依据   ①国度相关法律、法例和基金合同的相关端正。照章决策是本基金进行投资的前提；   ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。这是本基金投资决策的基础；   ③投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金爱护投资东谈主利益的环节保障。   （2）决策模范   ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等提议带领性意见。   ②提议投资建议：研究部研究员以表里部研究论述、实地调研以过头他信息开始手脚参 考，对宏不雅经济运行气象、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所躲避的行 业内精选个股进行推选，结合阛阓走势和面孔根据基金司理提议的要求对各种投资品种提议 投资建议。   ③制定投资决策：基金司理在顺服投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   ④进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控论述。   ⑤评估和调整决策模范：基金管理东谈主有权根据环境的变化和实验的需要调整决策的模范。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50-95%，其中，投资于 港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争优 势的公司股票不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支抓 证券规模的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 跳动其各种资产支抓证券揣度规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级论述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）在职何往翌日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往翌日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%； 在职何往翌日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差揣度）应当恰当基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一往翌日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往翌日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%； 在职何往翌日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金抓有的债券总市值的 30%；                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，揣度（轧差揣度）不低于基金资产的 80%；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳动上一往翌日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票实施。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述端正投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，则本 基金投资不再受关系限制。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验控制东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。关系来去必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   经东谈主民币汇率调整的恒生空洞指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+上证国债 指数收益率×30%   本基金是混杂型证券投资基金，股票部分主要投资于前文界说的具有中枢竞争上风的公 司股票，以“经东谈主民币汇率调整的恒生空洞指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+ 上证国债指数收益率×30%”手脚本基金的功绩比较基准，概略使本基金投资东谈主判断本基金 的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓精深接受的功绩比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据爱护基金份额抓有东谈主正当 权益的原则，变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。要是本基金业 绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金管理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据爱护基金份额抓有东谈主正当权益的原则，选 取相似的或可替代的指数手脚功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金为混杂型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金将通过港股通投资于香港阛阓股票，会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来去国法等各异带来的特有风险。 抓有东谈主的利益； 不妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣测司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金管理东谈主的董事会及董事保证本论述所载贵府不存在不实记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本论述中的财务成见、净值推崇和投资组合论述 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金管理东谈主承诺以老实信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合论述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号        款式     金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票         168,154,325.51              89.61       其中：债券                      -                  -            资产支                   -                  -       抓证券       资       资产                           南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）          其中：买断式                        -                        -          回购的买入返          售金融资产          算备付金揣度     注：本基金本论述期末通过深港通来去机制投资的港股市值为东谈主民币 165,354,605.51 元，占基金资产净值比例 88.34%。                                                     金额单元：东谈主民币元     代码             行业类别      公允价值（元）             占基金资产净值比例（％） A             农、林、牧、渔业                       -                  - B             采矿业                            -                  - C             制造业                 2,799,720.00              1.50 D             电力、热力、燃气及                      -                  -               水坐褥和供应业 E             建筑业                            -                  - F             批发和零卖业                         -                  - G             交通运输、仓储和邮                      -                  -               政业 H             住宿和餐饮业                         -                  - I             信息传输、软件和信                      -                  -               息本领服务业 J             金融业                            -                  - K             房地产业                           -                  -                      南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） L        租出和商务服务业                   -                    - M        科学研究和本领服务                  -                    -          业 N        水利、环境和寰球设                  -                    -          施管理业 O        住户服务、修理和其                  -                    -          他服务业 P        熏陶                         -                    - Q        卫生和社会办事                    -                    - R        文化、体育和文娱业                  -                    - S        空洞                         -                    -          揣度              2,799,720.00                 1.50                                                金额单元：东谈主民币元        行业类别         公允价值（东谈主民币元）              占基金资产净值比例（%） 动力                       22,123,363.20               11.82 材料                       18,716,500.34               10.00 工业                       19,705,217.54               10.53 非必需破费品                    3,417,986.60                1.83 必需破费品                     7,068,706.60                3.78 医疗保健                     10,453,289.11                5.58 金融                       24,005,309.36               12.82 科技                        5,549,094.40                2.96 通讯                       38,153,400.92               20.38 公用管事                     12,958,230.64                6.92 房地产                       3,203,506.80                1.71 政府                                      -                - 揣度                      165,354,605.51               88.34                       南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注：以上分类给与彭博行业分类尺度（BICS）。 资明细                                                金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产                                          公允价值   序号       股票代码   股票称号    数目（股）                        净值比例                                           （元）                                                         （％）                   油                               0                   份   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并揣度公允价值参与排序，并按照不同股票分别 表现。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本论述期末未抓有债券。 明细   本基金本论述期末未抓有债券。 证券投资明细   本基金本论述期末未抓有资产支抓证券。 资明细   本基金本论述期末未抓有贵金属。 明细   本基金本论述期末未抓有权证。   无。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、来去活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合资指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到训斥投资组合的全体风险的目的。                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、来去活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分筹商国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融繁衍品的杠杆作用，以达到训斥投资组合的全体风险的目的。    无。    无。 门立案拜访，或在论述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还 应付关系证券的投资决策模范作念出说明    论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在论述编制 日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 如是，还应付关系股票的投资决策模范作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                         南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                           单元：东谈主民币元        序号                 称号            金额（元）   本基金本论述期末未抓有债券。   本基金本论述期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。   基金管理东谈主依照遵从法守、老实信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                 功绩比较                  净值增长    功绩比较        净值增长                     基准收益   阶段             率尺度差    基准收益          ①－③      ②－④             率①                  率尺度差                   ②       率③                                  ④                            南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成         -35.00%   1.64%   -21.86%   1.06%   -13.14%   0.58% 立起于今                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章消释或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去气象的往翌日以及国度法律法例端正需要对 外表现基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等抓续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门相关端正。   （一）对存在活跃阛阓且概略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往翌日的 报价细则公允价值。有充足根据标明估值日或最近往翌日的报价不成的确反应公允价值的， 应付报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征筹商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有饱和可利用数据 和其他信息支抓的估值本领细则公允价值。给与估值本领细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来去市价，细则公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调理债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值本领细则公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支抓证券，给与估值本领细则公允价值；   （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应给与估值本领细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，给与估值本领细则公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关端正细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往翌日结算价估值。 值的公道性。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的揣度 结果对外给以公布。   五、估值模范 量揣度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   每个办事日揣度基金资产净值及基金份额净值，并按端正表现。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的办事东谈主应当对由于该 估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据揣度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不 能猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来去贵府灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实办事方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担；由于估值失实办事方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值失实办事方也曾积极配合，而况有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值失实办事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的办事方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，而况仅对 估值失实的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 办事方仍应付估值失实负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；要是赢得 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （4）估值失实调整给与尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因细则 估值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值揣度出现失实时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的步履防守损失进一步扩大。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责揣度，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个灵通日来去收尾后揣度当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣度结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 第三方机构公司发送的数据失实，或国度司帐政策变更、阛阓国法变更等，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然也曾选用必要、妥贴、合理的步履进行查验，但未能发现失实的，由此变成的 基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当积极选用必要的步履减轻或放手由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴模范后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。   四、收益分配有经营   基金收益分配有经营中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有经营的细则、公告与实施   本基金收益分配有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的揣度方法，依照《业务国法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                      南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的揣度方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的揣度方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商科罚。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按影相关端正编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金 合同》过头他相关端正。关系法律法例对于信息表现的表现方式、表现内容、登载媒介、报 备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的的确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定媒介表现，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开表现的信息贵府。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要 有东谈主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中表现股指期货和国债期货来去情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险成见等，并充分揭示股指期货和国债期货来去对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资成见。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。基金居品贵府概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值推崇、投成本基金波及的用度、风险揭示与环节教导等中国证监会端正的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各异。基金管理东谈主将在《信息表现 办法》实施之日起一年内，按照《信息表现办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的 基金居品贵府概要编制、表现与更新要求实施。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管契约登载在指定网 站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的揣度方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   本基金在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述等文献中表现股指期货和国债期货 来去情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险成见等，并充分揭示股指期货和国债 期货来去对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资成见。   本基金在基金年报及中期论述中表现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和论述期内整个的资产支抓证券明细；在基金季度论述中表现其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通来去的关系情况。   如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他环节信息”项下 表现该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中表现基金组合资产情况过头流动性风险 分析等。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）临时论述   本基金发生紧要事件，相关信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，但中国证监会另有端正的除外；                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 低于东谈主民币 5000 万元的情形； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，关系 信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并将相关情况立即论述中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清表面述   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算论述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述教导性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定挑升部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息表现内容与 款式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清表面述等关系基金信息进行复核、审查，并向基 金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐表现信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完好、实时。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表现信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介表现信息，而况在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表现的情形：                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣测司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建设账套，实行寂然核算。   基金管理东谈主应付侧袋账户份额实行寂然管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂然的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，阐发侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产澈底清理后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩成见应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并表现主 袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分端正的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的揣测、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现有经营，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清表面述的关系要求，在拒绝侧 袋机制后实时聘用恰当《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产澈底清理后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表现                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分端正的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表现侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期论述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期论述中单独进行表现，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）论述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过头他与特 定资产气象关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险教导。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况表现论述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系端正，如将来法律法例或监管国法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心境和来去轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来漫衍这种非系统风险，但不成澈底规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相关的风险，单一的久期成见并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管理风险。   三、流动性风险   本基金给与灵通方式运作，本基金的申购与赎回的灵通日为上海证券来去所、深圳证券 来去所的时常往翌日（若该办事日为非港股通往翌日，则本基金不灵通），但基金管理东谈主根                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主 自基金合同收效之日起不跳动 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎 回脱手公告中端正。   本基金的投资标的均在证监会及关系法律法例端正的正当范围之内，且具备细密的可投 资性和流动性。本基金的投资范围的设定合理、明确，操作性较强。本基金股票投资占基金 资产的比例范围为 50%-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 际投资过程中，在严格控制组合风险并保抓细密流动性的前提下，通过专科化研究分析，力 争杀青基金资产的恒久稳重升值。根据《流动性端正》的关系要求，本基金会审慎评估所投 资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理步履，因此本基金流动性风险也不错得到有 效控制。   当单个灵通日基金的净赎回央求跳动前一灵通日的基金总份额的百分之十时，即以为是 发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分脱期赎回。连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不 得跳动 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主跳动基金总份额 20%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回央求。基金管理东谈主只接受其基金总份额 20%部分手脚当日 灵验赎回央求，对于该基金份额抓有东谈主当日灵验赎回央求，基金管理东谈主不错根据“全额赎回” 或“部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求一并办理。对单个基金份 额抓有东谈主跳动基金总份额 20%以上的赎回央求脱期赎回。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消释。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性 风险管理的缓助步履，同期基金管理东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、其他风险   五、本基金特有的风险 资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，内地和香港股票阛阓和内 地债券阛阓的变化均会影响到基金功绩推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。本基金管理 东谈主将领略专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的潜入研究，抓续 优化组合配置，以控制特定风险。   本基金投资于法律法例端正范围内的香港联接来去所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及来去国法不同等境外证券阛阓投资所靠近的特有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况资金不留港 （港股来去后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价 汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵挡该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而训斥基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动推崇出高度关系性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，                      港股股价受到或然事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来去阛阓轨制或国法不同带来的风险   香港阛阓来去国法有别于内地 A 股阛阓国法，在“内地与香港股票阛阓来去互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； 将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通来去的风险；出现内地证券来去所证 券来去服务公司认定的来去特殊情况时，内地证券来去所证券来去服务公司将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通来去的风险。   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往翌日）卖出股票，T+2 日（港股通往翌日，即为卖出当日 之后第二个港股通往翌日）才能在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往翌日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比时常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   香港联接来去所端正，在来去所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用 停牌步履。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联接来去所对停牌的具体时长并 莫得量化端正，仅仅细则了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可 能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联接来去所阛阓莫得风险警示板，香港联接来去所给与非 量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联接来去所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所抓个股遭逢非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联接来去所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合来去所抓续来去时段或者收市竞价来去时段，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入 来去的风险。   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成再进行调出港股的买入来去风险及股 价波动风险。   根据现行的港股通国法，唯有内地与香港均为往翌日且概略餍足结算安排的往翌日才为 港股通往翌日，存在港股通往翌日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常来去但港股通不成如常进行来去），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通往翌日开 市来去中鸠合体现阛阓反应而变成其价钱波动倏地增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   根据现行的港股通国法，本基金因所抓港股通标的股票权益分拨、调理、上市公司被收 购等情形或者特殊情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联接来去所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调理等情形取得的香港联接交 易所上市股票的认购权益在香港联接来去所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调理或者上市公司被收购等所取得的非香港联接来去所上市证券， 不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最 大化以至受损的风险。 央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期 比香港中央结算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有 手脚揣度基准；投票数目超出抓极详察的，按照比例分配抓有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港阛阓适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不成时常实施，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港阛阓可能会经常选用某 些管制步履，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港阛阓对上市公司日常经营步履的司帐处理、财务报表表现等司帐核算尺度的端正可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收端正可能发生变化，或者实施具有纪念力的纠正，从而导致基金向该市气象 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者支援股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货给与保证金来去而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （7）操格调险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者放松，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的关系度训斥带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能靠近资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。本基金管理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信控制等方法对资产支抓证券投资进行灵验的风险评估和控制。同期，本基金管理东谈主将对 资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和过后论述查验等方式，确保资 产支抓证券投资的正当合规。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深轨则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与居品风险之间的匹配考验。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额时常灵通赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期 论述中表现论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主揣度各项投资运作成见和基金功绩成见时仅需筹商主袋账 户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表现的功绩成见不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   八、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激励的风险； 存托凭证抓有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动 管制存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续 信息表现监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组协调接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面述出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有经营，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货关系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容概要   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权益、义务   （一）基金管理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分配有经营；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权益，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调理、 非来去过户和定投等业务国法，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定和调整除管理费 率、托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （17）寄予第三方机构办理本基金的来去、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用妥贴合理的步履使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正揣度并表现基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关端正，履行信息表现及论述义务；   （12）保守基金交易机要，不浮现基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他相关相关端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予狡饰，不向他东谈主浮现， 但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配有经营，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，而况保证投资者 概略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近终结、照章被消释或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并选用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货来去资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业气象，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别建设账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管契约》过头他相关端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过头他相关规 定另有端正外，在基金信息公开表现前给以狡饰，不得向他东谈主浮现，但向监管机构、司法机 关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主揣度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金管理 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的端正进行；要是基金管 理东谈主有未实施《基金合同》及《托管契约》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了 妥贴的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处继承并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近终结、照章被消释或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行业监 督管理机构，并陈诉基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，甘心担抵偿办事，其 抵偿办事不因其退任而衔命；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权益和义务                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）崇敬阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表现，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有端正 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度和栽植销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或揣度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整相关基金认购、申购、赎回、调理、非来去过户、转托管等业务的国法；   （4）增多或调整基金份额类别建设、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻碍、滋扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通讯方式、寄予的公证机关过头揣测方式和揣测东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主抓有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明恰当法律法例、《基金合同》和会议陈诉的端正， 而况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈诉的非 现场方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连气儿公布关系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉端正的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈诉不参加收取表决意见的，不影响表决效率；                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄予东谈主抓 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议陈诉中列明。 授权方式不错给与书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定模范细则和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 揣测方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以超过决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以超过决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交恰当会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议陈诉端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 举产生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴模范后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。   （四）收益分配有经营                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配有经营中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有经营的细则、公告与实施   本基金收益分配有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的揣度方法，依照《业务国法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产管理、运作相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的揣度方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商科罚。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的揣度方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的端正。   五、基金财产的投资所在和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的端正范围内的香港联接交 易所上市的股票及深港通允许买卖的端正范围内的香港联接来去所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 政府债券、可调理债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、 银行入款（包括契约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的关系 端正。   本基金可投资存托凭证。   本基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50- 定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往翌日日终在 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 50-95%，其中，投资于 港股通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争优 势的公司股票不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支抓 证券规模的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 跳动其各种资产支抓证券揣度规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级论述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）在职何往翌日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往翌日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%； 在职何往翌日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差揣度）应当恰当基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一往翌日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往翌日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%； 在职何往翌日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，揣度（轧差揣度）不低于基金资产的 80%；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳动上一往翌日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票实施。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述端正投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，则本 基金投资不再受关系限制。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验控制东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。关系来去必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去气象的往翌日以及国度法律法例端正需要对 外表现基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等抓续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   （三）估值原则                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门相关端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往翌日的 报价细则公允价值。有充足根据标明估值日或最近往翌日的报价不成的确反应公允价值的， 应付报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征筹商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本领细则公允价值。给与估值本领细则公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并细则公允价 值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来去市价，细则公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调理债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值本领细则公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支抓证券，给与估值本领细则公允价值；   （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应给与估值本领细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，给与估值本领细则公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关端正细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往翌日结算价估值。 值的公道性。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的揣度 结果对外给以公布。   （五）估值模范 量揣度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   每个办事日揣度基金资产净值及基金份额净值，并按端正表现。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的办事东谈主应当对由于该 估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据揣度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不 能猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来去贵府灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实办事方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担；由于估值失实办事方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值失实办事方也曾积极配合，而况有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值失实办事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）估值失实的办事方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，而况仅对 估值失实的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 办事方仍应付估值失实负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；要是赢得 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （4）估值失实调整给与尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因细则 估值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值揣度出现失实时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的步履防守损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责揣度，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个灵通日来去收尾后揣度当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣度结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 第三方机构公司发送的数据失实，或国度司帐政策变更、阛阓国法变更等，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然也曾选用必要、妥贴、合理的步履进行查验，但未能发现失实的，由此变成的 基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当积极选用必要的步履减轻或放手由此变成的影响。   七、基金合同撤废和拒绝的事由、模范以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组协调接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面述出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有经营，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货关系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续针织、勤劳、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                          南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §20 基金托管契约的内容概要    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：南边基金管理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元    组织式样: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：抓续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    揣测东谈主：鲍文革    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    揣测东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织式样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 34,932,123.46 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升诈骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：抓续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 服务；年金账户管理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他经中国证 监会核准上市的股票）、沪港通允许买卖的端正范围内的香港联接来去所上市的股票及深港 通允许买卖的端正范围内的香港联接来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可调理债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、 依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的关系端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票投资占基金资产的比例范围为 50-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不低于 非现款基金资产的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基 金资产的 80%。本基金每个往翌日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金 后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   因基金规模或阛阓变化等身分导致投资组合不恰当上述端正的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以恰当上述比例适度。法律法例另有端正时，从其端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争上风的公司股票不低 于非现款基金资产的 80%； 当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 券规模的 10％； 过其各种资产支抓证券揣度规模的 10％； 支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级论述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致； 不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产不含质押式回购）等；                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在职何往翌日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度轧差揣度）应当恰当基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何往翌日内来去不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳动上一往翌日基金资产净值的 20%； 合约价值，揣度轧差揣度）不低于基金资产的 80%；在职何往翌日内来去不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳动上一往翌日基金资产净值的 30%；   除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述端正投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴模范后，则本 基金投资不再受关系限制。 为进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验控制东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实施。关系来去必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓来去的来去敌手资信风险控 制步履进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业尺度的银行间阛阓来去敌手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个办事日内回函阐发收到该名单。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间阛阓 现券及回购来去敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间阛阓来去敌手时须提前书面 陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调整的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的 来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓来去敌手进行来去，应实时 提醒基金管理东谈主消释来去，经提醒后基金管理东谈主仍实施来去并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担办事，发生此种情形时，托管东谈主有权论述中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓来去的来去方式的控制   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的来去结算方式进行来去。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定 的来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来去敌手再行细则来去方式， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓来去的中枢来去敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在陈诉基金托管东谈主后，不错根据其时的 阛阓情况调整中枢来去敌手名单。基金管理东谈主有办事控制来去敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的来去敌手进行来去时，由于来去敌手资信风险引起的损失不错先由基金管理东谈主 承担，后来有权要求关系办事东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督办事仅限于根据已提供的名单， 审核来去敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才能等 波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而变成的损失机，不错先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求关系责 任东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在陈诉基金托管东谈主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢入款银 行名单进行调整。基金托管东谈主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否 在名单内列明。   （1）基金投资流畅受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 相关问题的陈诉》等相关法律法例端正。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券,不包括由于发布 紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的的确、 完好，并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有饱和的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相关问题的通 知》端正，对基金管理东谈主是否顺服法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的放手或防守步履进行补充书面说明，并保留巡视基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论述等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权 断绝实施相关指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事， 并有权论述中国证监会。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带办事。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 揣度、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、关系 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约相关端正时，应实时以书面式样陈诉基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到陈诉后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面式样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来去模范尚未成交的且基金托管东谈主在来去前概略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯相关法律法例端正或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即 陈诉基金管理东谈主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控成见或依据来去模范也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管理 东谈主，并论述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时期内回应基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极配合提供关悉数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即论述中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正直意义，断绝、窒碍基金托管东谈主根据本契约端正诈骗监督权，或选用拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在紧要赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣测司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主揣度的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理清理交收、关系信息表现和监 督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管契约过头他相关端正时，基金管理东谈主应实时以书面式样陈诉基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对阐发并以书面式样向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即论述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期陈诉基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和的确性，在端正时期内回应基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直意义，断绝、窒碍基金管理东谈主根据本契约端正诈骗监督权，或选用拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应论述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与寂然。 相关当事东谈主细则到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主选用步履进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担办事。   （二）召募资金的考据                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管履历的交易银行开设的南边基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或 其寄予的登记机构开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关端正后，由基金管理东谈主聘用具有从事 证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东谈主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。 该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当恰当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来去资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限办事公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议，原本由基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并管 理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实验灵验控 制或督察的证券不承担督察办事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主督察。除本契约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以 上。   五、基金资产净值揣度和司帐核算   （一）基金资产净值的揣度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指揣度日基金资产 净值除以该揣度日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的揣度保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》过头他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金管理 东谈主负责揣度，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日揣度基金份额资产净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣度结果复核后以两边招供的方式发送给 基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主揣度并表现基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主揣度的基金净值信息。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东谈主，就与本基金相关的会                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主 对基金净值信息的揣度结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等抓续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来去市价，细则公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，给与估值本领细则公允价值； 活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应给与估值本领细则其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辨别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关端正细则公 允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在明显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往翌日结算价估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （7）估值揣度中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （8）如有可信根据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （9）关系法律法例以及监管部门、自律国法另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的揣度 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的办事，有权向过失东谈主追偿。   当基金管理东谈主揣度的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和托管费率的 比例各自承担相应的办事。                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在选用了必要合理的步履后仍不成发现 该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值揣度失实变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后往翌日基金资产净值、基金份额净值揣度顺延失实而引起的投资者或基金的损失， 由提供失实信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券、期货来去所过头登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、妥贴、合理的步履进行查验，关联词未能发现该 失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错衔命抵偿办事。但基 金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的步履放手或减轻由此变成的影响。   当基金管理东谈主揣度的基金资产净值与基金托管东谈主的揣度结果不一致时，关系各方应本着 勤劳尽责的立场再行揣度查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的揣度结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该往翌日基金资产净值揣度顺延失实而引起的损失由基金 管理东谈主承担抵偿办事，基金托管东谈主不负抵偿办事。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别寂然时建设、登录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录澈底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的揣度和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金管理东谈主在季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度论述 编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期论述告编制并公告；在每年收尾之日起 三个月内完成年度论述编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个办事日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加盖公章后， 以加密传真方式将相关论述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面或电子陈诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个办事日内完成季度论述，在 季度论述完成当日，将相关论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进 行复核，并将复核结果书面或电子陈诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期论述， 在中期论述完成当日，将相关论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 复核，并将复核结果书面或电子陈诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度论述，在 年度论述完成当日，将相关论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面或电子陈诉基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐论述、中期论述或年度论述复核罢了后，需盖印阐发或者通过 电子方式阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时教导。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的督察   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓 有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目下关系国法分别督察基金份额抓有东谈主名册。督察方式不错采 用电子或文档的式样。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金环节事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版式样妥善督察基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年以上。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应顺服狡饰义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额抓有东谈主名册，应按相关 法例端正各自承担相应的办事。   七、争议科罚方式                   南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   关系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商可 以科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续针织、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   八、托管契约的变更和拒绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被消释、停业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被消释、停业或有其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拒绝事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的端正络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组协调接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面述出具法律意见书；                    南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正归还前，不分配给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货关系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述教导性公告 登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在恰当法律法例 的前提下，增多和修改关系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港超过行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来去服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金管理东谈主电子直销具体国法请参见基金管理东谈主网站关系公告和业务国法。   二、信息查询及来去阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金来去查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管理东谈主称号、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期论述和 基金管理东谈主最新动态等各种贵府。   （二）基金来去阐发服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的式样实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额来去业务的，关系信息阐发服务请参照各销售机构实验业务过程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的式样向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金管理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的揣测方式省略、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 时常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留揣测方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务陈诉、来去阐发陈诉、环节公 告陈诉、步履音讯、营销信息、客户护理等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资揣测、业务揣测、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资揣测、业务揣测、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §22 其他应表现事项                 标题                           公告日历 对于南边基金管理股份有限公司旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日    2024-09-06 暂停申购赎回等业务的说明 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金 2024 年中期论述          2024-08-31 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度论述      2024-07-19 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度论述      2024-04-22 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金 2023 年年度论述          2024-03-30 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度论述      2024-01-22 南边基金管理股份有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通        2024-01-18 往翌日申购赎回等业务安排的公告 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度论述      2023-10-25 对于南边基金管理股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日   2023-10-09 规复申购赎回等业务的说明 对于南边基金管理股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日   2023-10-09 暂停申购赎回等业务的说明  注：其他表现事项详见基金管理东谈主发布的关系公告                 南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。                  南边沪港深中枢上风混杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司